上证ETF暂停3个月后重启审批

　　在暂停审批上证ETF约3个月后，监管层重新开启了审批工作。

　　中国证监会昨日公布的基金募集申请进度表显示，国泰基金旗下上证180金融ETF及其联接基金、诺安基金旗下上证新兴产业指数ETF及其联接基金，均在2月16日获得了证监会的批准。

　　这是近4个月以来，首批获批的上证ETF。去年11月3日，由于上海证券交易所(上证所)发生设备故障，中国证监会暂停了对上证ETF的审批。

　　不过，华泰柏瑞基金多年前提交的跨市ETF——沪深300ETF依然未获批文。“我们还在等待监管层的审批。”华泰柏瑞基金相关人士昨日称。

　　所谓ETF，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金，ETF管理的资产是一揽子股票组合，这一组合中的股票种类与某一特定指数包含的成分股票相同，每只股票的数量与该指数的成分股构成比例一致。ETF申购赎回采用的是一揽子股票(指数成分股)，且只接受规模在“创设单位”(例如100万份)以上的申购赎回。

　　审慎批复

　　尽管监管层暂缓审批上证ETF并未见到公开文件宣布，但过去3个月市场一直未见上证ETF的批文，而本次获批的国泰上证180金融ETF及其联接基金，从申请募集到获批一共花了6个月的时间。而此前基金的审批一般为3个月左右。

　　证监会公布的基金审批进度表显示，2010年8月17日，上证180金融ETF及其联接基金提交募集申请，8月19日即被证监会受理，2010年10月12日第一次反馈意见，2011年2月16日同意上证180金融ETF及其联接基金的募集申请。

　　根据证监会规定的6个月审核期限，在2011年2月16日，无论同意或者不同意，证监会基金部相关机构都需要对上述基金作出一个表态。

　　“这和国泰基金及其产品本身没有关系。”一位基金业人士此前告诉早报记者，由于上证所去年11月3日发生设备故障，当日暂停了ETF的申购和赎回。证监会出于风险控制考虑，因此暂停了对上证ETF的审批。

　　实际上，在去年12月份，某申请募集上证ETF的基金公司人士告诉早报记者，此前一直在忙着筹备获批后的相关发行宣传工作，在监管层暂停审批上证ETF后，公司的相关工作也暂停下来，“正常两三个月可以批，现在要看监管层的意思了。”

　　与此同时，在今年2月16日获批的上证ETF还有诺安基金旗下上证新兴产业指数ETF及其联接基金。该基金于2010年9月16日提交募集申请，距离获批一共花费了5个月的时间。

　　也就是说，监管层在暂停审批约3个月后，已经重新开启了对上证ETF的审批。

　　根据上述申请进度表，去年11月5日前提交申请的上证ETF还有海富通旗下上证非周期100ETF及其联接基金，该基金于去年9月28日提交募集申请，但截至今年2月18日仍未获批。

　　沪深300ETF待批

　　实际上，自2009年以来上证所力推上证ETF的发展。上证所副总经理刘啸东去年提出，近阶段上证所将推出20-30只有相当竞争力的ETF核心产品，并由几家基金公司在该市场上发挥主导作用。

　　在具体发展规划上，上证所产品开发部总监赵小平去年10月份表示，首先要突破单市场的局限，推出多市场、跨市场的ETF；其次要有跨系统的ETF，上证所正在研究黄金ETF；第三，债券市场创新发展的突破需要债券ETF。

　　在跨市场ETF上，华泰柏瑞基金公司多年前即提交了沪深300ETF的发行申请，该ETF将在上证所上市。华泰柏瑞基金相关人士昨日告诉早报记者，截至目前，公司仍在等待监管层的审批。

　　一基金业内人士称，去年下半年以来，多次传出监管层会审批，但最终不了了之。“监管层重启上证ETF(审批)，对沪深300ETF也是好事。”

　　“华泰柏瑞基金旗下沪深300ETF是个新东西，因此审批走的是创新通道。”一位知情人士告诉早报记者，同时，该ETF还涉及同各方面的责任权限明确问题，这个工作主要由监管层在协调处理，目前已经协调完毕。