广发货币市场基金基金合同

2020-12-23 09:44:35

广发货币市场基金

基金合同

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

一、前言和释义 ................................................................................................. 3

二、基金的基本情况 ........................................................................................ 11

三、基金的发售 ............................................................................................... 12

四、基金备案 ................................................................................................... 13

五、基金份额的上市交易 ................................................................................. 14

六、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................... 15

七、基金合同的当事人及权利义务 ................................................................... 23

八、基金份额持有人大会 ................................................................................. 30

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ............................................. 38

十、基金的托管 ............................................................................................... 40

十一、基金份额的登记 .................................................................................... 40

十二、基金的投资 ............................................................................................ 42

十三、基金的财产 ............................................................................................ 51

十四、基金资产的计价 .................................................................................... 52

十五、基金的费用与税收 ................................................................................. 56

十六、基金的收益与分配 ................................................................................. 59

十七、基金的会计与审计 ................................................................................. 61

十八、基金的信息披露 .................................................................................... 61

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................. 68

二十一、争议的处理 ........................................................................................ 71

二十二、基金合同的效力 ................................................................................. 71

二十三、其他事项 ............................................................................................ 72

一、前言和释义

前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范广发

货币市场基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中国人民共和国证券投

资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售

办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露

办法》）、《货币市场基金监督管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定，

在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基

础上，特订立《广发货币市场基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合

同”）。

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基

金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同

为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金

投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的

当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利，同时需承担相应的义务。

广发货币市场基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金管理人按照法

律法规和基金合同的规定募集设立，并经中国证监会注册。中国证监会对基金募

集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投

资于本基金没有风险。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放

在银行或者存款类金融机构。投资者投资于本基金，必须自担风险。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修

改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应

当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等

变更或调整进行公告。

释义

基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

本合同、基金合同指《广发货币市场基金基金合同》及对本合同的

任何修订和补充

中国指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门

特别行政区及台湾地区)

法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、

行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及

规范性文件

《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

元指中国法定货币人民币元

基金或本基金指依据基金合同所设立的广发货币市场基金

招募说明书指《广发货币市场基金招募说明书》，一份公开

披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基

金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、

基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业

绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与

分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风

险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘

要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有

人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放

及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供

基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购

申请的要约邀请文件，及其更新

发售公告指《广发货币市场基金份额发售公告》

业务规则指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会指中国证券监督管理委员会

银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授

权的机构

基金管理人指广发基金管理有限公司

基金托管人指中国工商银行股份有限公司

基金销售代理人指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金

发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构指基金管理人及基金销售代理人

基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代

销网点

注册与过户业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容

包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基

金份额持有人名册等

基金注册与过户登记人指广发基金管理有限公司或其委托的其他符合条

件的机构

基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承

担义务的法律主体

个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基

金的自然人

机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在

中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准

设立的机构

合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

暂行办法》的可投资于中国境内证券的中国境外

的机构投资者

投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资

者的总称

基金合同生效日基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金

管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备

案手续后，基金合同生效的日期

募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月

基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

日/天指公历日

月指公历月

工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易

日

T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行

为

日常申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向

基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常

申购自基金合同生效后不超过15天的时间开始办

理

日常赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，将

基金份额兑换为现金的行为。本基金的日常赎回

自基金合同生效后不超过15天开始办理

基金账户指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记

录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额

情况的凭证

交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该

销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动

及结余情况的账户

转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额

从某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一

开放式基金向本基金管理人提出申请将其原有基

金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本

基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基

金）的基金份额的行为

销售服务费用指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的

费用。该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的

营运费用

摊余成本法指计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定

利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期

限内按照实际利率法进行摊销，每日计提收益

每万份基金已实现收益指A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额按照

相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

每百份基金已实现收益指E类基金份额按照相关法规计算的每百份基金

份额的日已实现收益

7日年化收益率指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收

益率

定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期

扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每

期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成

扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益指债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银

行存款利息以及其他收益

基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款

本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所

形成的价值总和

基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基

金份额总数

基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金

资产净值的过程

指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性

报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、

基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

等媒介

不可抗力指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免

且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日

后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法

部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、

地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府

征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突

发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

收益账户指本基金为E类基金份额投资人分配的虚拟账户，

用于登记该类投资人基金份额的累计收益

场内指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会

员单位利用交易所交易系统办理基金份额申购、

赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金

份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回

场外指不通过场内的销售机构办理基金份额申购和赎

回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、

赎回也称为场外申购、场外赎回

偏离度指采用影子定价与摊余成本法确定的基金资产净

值的偏离程度，等于（NAVs-NAVa）/ NAVa，其中NAVs

为影子定价确定的基金资产净值，NAVa为摊余成本

法确定的基金资产净值

升级指当投资人在单个基金账户保留的A类基金份额

达到B类基金份额的最低份额要求时，基金的注册

登记机构自动将投资人在该基金账户保留的A类

基金份额全部升级为B类基金份额,C类、E类基金

份额不参与升级

降级指当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额

不能满足该类基金份额的最低份额要求时，基金

的注册登记机构自动将投资人在该基金账户保留

的B类基金份额全部降级为A类基金份额，C类、E

类基金份额不参与降级

《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于

货币市场基金依法可投资的到期日在10个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条

件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发

行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；但

中国证监会认可的特殊情形除外

基金产品资料概要指《广发货币市场基金基金产品资料概要》及其

更新

二、基金的基本情况

（一）基金的名称

广发货币市场基金

（二）基金的类别

契约型开放式货币市场基金

（三）基金的运作方式

契约型开放式

(四)基金的投资目标

在保持低风险与资产流动性的基础上，追求稳定的当期收益。

（五）基金份额面值和认购费用

每份A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额面值为1.00元人民币，每份

E类基金份额面值为人民币100元

本基金没有认购费用。

（六）基金份额资产净值

本基金的基金份额资产净值按照开放日收市后基金资产净值除以当日基金

份额的余额数量计算。本基金采用摊余成本法计价，通过每日计算收益并分配的

方式，使基金份额资产净值保持在面值。

（七）基金存续期限

不定期

（八）基金份额类别设置

本基金的基金份额分为A类基金份额、B类基金份额、C类基金份额和E类基

金份额，各类基金份额单独设置基金代码。基金管理人分别公布A类基金份额、

B类基金份额和C类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率，以及E

类基金份额每百份基金已实现收益和七日年化收益率。

本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。A类基金份额、B

类基金份额和C类基金份额在场外申购和赎回；E类基金份额在场内申购和赎回。

本基金投资人持有的A类基金份额和B类基金份额之间可自动升降级，C

类基金份额和E类基金份额不参与基金份额的升级和降级。当投资人在单个基金

账户保留的A类基金份额达到B类基金份额的最低份额要求时，基金的登记机

构自动将投资人在该基金账户保留的该类基金份额全部升级为B类基金份额。

当投资人在单个基金账户保留的B类基金份额不能满足该类基金份额最低份额

要求时，基金的登记机构自动将投资人在该基金账户保留的该类基金份额全部降

级为A类基金份额。本基金各类基金份额升降级的数量限制及规则，由基金管

理人在招募说明书中规定。

根据基金实际运作情况，在不违反法律法规且对份额持有人利益无实质不

利影响的前提下，基金管理人可对基金份额的分类规则和办法进行调整并提前公

告。相关规定见招募说明书。

三、基金份额的发售

本基金份额按面值发售。

（一）募集期限

自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见发售公告。

（二）发售对象

中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投

资基金的除外)及合格境外机构投资者。

（三）募集目标

本基金不设募集目标。

（四）发售方式和销售渠道

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点公开发

售。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，

认购一经受理不得撤销。

（五）认购费用

本基金认购费用为零。

（六）认购期利息的处理方式

认购款项在基金合同生效前产生的利息（按税后银行活期存款利率计算）将

折算为基金份额归基金持有人所有，其中利息以注册登记人的记录为准。

（七）基金认购份额的计算

本基金的认购份额将依据投资者认购时所缴纳的认购金额(加计认购金额在

认购期所产生的利息，以实际产生的金额为准)扣除认购费用后除以基金份额面

值确定。

认购份额计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差

计入基金资产。

（八）基金认购金额的限制

在募集期内，基金管理人可以对每个账户的最低认购金额进行限制，具体限

制请参见招募说明书。

四、基金备案

（一）基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件

下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内

聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金

备案手续。

募集期间达到基金合同的备案条件，基金合同备案手续办理完毕，自中国证

监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人应将基

金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

募集期间未能达到基金合同的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承

担全部募集费用，将已募集资金并加计银行税后活期存款利息在募集期结束后30

天内退还基金认购人。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值

本基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续

60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方

案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持

有人大会进行表决。

法律法规另有规定时，从其规定。

五、基金份额的上市交易

（一）E类基金份额的上市

本基金合同生效后，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市

规则》，向上海证券交易所申请E类基金份额上市。

基金份额上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。E类基

金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在E类基金份额上市日前按

相关法律法规要求发布基金上市交易公告书。

（二）E类基金份额的上市交易

本基金E类基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所

交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。

（三）E类份额的终止上市交易

E类基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金

份额的上市交易，并报中国证监会备案：

1. 不再具备本部分第（一）款规定的上市条件；

2. 基金合同终止；

3. 基金份额持有人大会决定终止上市；

4. 上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

基金管理人应当在收到上海证券交易所终止E类基金份额上市的决定后按相

关法律法规要求发布E类基金份额终止上市交易公告。

（四）相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则

等相关规定进行调整的，应当以届时有效的法律法规和规则为准。若上海证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金E 类基金份额上市交易方面的

新功能，基金管理人与基金托管人协商一致增加相应功能的，基金管理人应在实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购与赎回场所

本基金A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额的销售机构包括本基金管

理人和本基金管理人委托的销售代理人；E类基金份额的申购和赎回将通过上海

证券交易所内具有相应业务资格的会员单位进行。基金管理人可根据情况变更或

增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提

供的其他方式办理基金的申购与赎回。

（二）申购与赎回的开放日及时间

本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过15天开始办理，基金管理人应

在申购赎回开放日前2个工作日在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回

时除外）。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，

其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价

格。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管

理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响

并应报中国证监会备案，并在实施日2日前在至少一种证监会指定的媒介上公告。

（三）申购与赎回的原则

1、本基金采用“确定价”原则，即申购、赎回基金的单位价格以每份基金

份额面值为基准进行计算。

2、本基金A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额采用“金额申购、份

额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；E类基金份额采用“份额

申购、份额赎回”原则，即申购以份额申请，赎回以份额申请。

3、本基金A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额在当日的申购与赎回

申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；E类基金份额在当日的申购、赎回

申请在当日基金交易时间内提交后不得撤销。

4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前

提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3个工作日前在至少一种

中国证监会指定的媒介上刊登公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购与赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金份额发售机构规定的手续，在开放日的业务办理

时间向基金份额发售机构提出申购、赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按基金份额发售机构规定的方式备足申购资金。

投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申

购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购、赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，基金注册与过户登记人在T+1日内为投资者对该

交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向基金份额发售机构

或以基金份额发售机构规定的其它方式查询申购、赎回的成交情况。

3、申购与赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成

功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回

款项在T＋1日（包括该日）内自基金托管账户划出。在发生巨额赎回的情形时，

款项的支付办法参照本基金合同的有关条款处理。

（五）申购与赎回的数额限制

1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额。具体规定请参见招募说明书。

2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规

定请参见招募说明书。

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请

参见招募说明书。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体规定请参见相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定

的申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前2个工作

日至少在一种中国证监会指定的媒介上公告。

（六）申购与赎回的价格、费用及其用途

1、本基金不收取申购费用。

2、本基金通常不收取赎回费用，但当本基金持有的现金、国债、中央银行

票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的

比例合计低于5%且影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产

净值的偏离度为负时，或者，在前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份

额50%的前提下，当本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融

债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%

且影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的偏离度为

负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，基金管理人应对当日单个基

金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的

强制赎回费用（其中确定赎回基金份额和基金总份额过程中每一份E类基金份额

将折算为100份A类基金份额或B类基金份额或C类基金份额与A类份额或B类份

额或C类基金份额合并计算），并将上述赎回费用全额计入基金财产；基金管理

人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。

未来若法律法规或监管部门对基金申购和赎回费用另有规定的，如适用于

本基金，则以届时有效的法律法规或监管部门的规定为准。

（七）申购份额与赎回金额的计算

本基金A类基金份额净值、B类基金份额和C类基金份额的基金份额净值保持

为人民币1.00元，E类基金份额的基金份额净值保持为人民币100.00元。

1、申购份额的计算

申购份额＝申购金额/基金份额净值

2、赎回金额的计算

赎回金额＝赎回份额×基金份额净值

3、本基金每个工作日公告前一工作日A类基金份额、B类基金份额和C类基

金份额每万份基金已实现收益及前一个工作日（含节假日）7日年化收益率、E

类基金份额每百份基金已实现收益及前一个工作日（含节假日）7日年化收益率。

遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备

案。

（八）申购、赎回的注册与过户登记

投资者申购基金成功后，注册与过户登记人在T+1日自动为投资者登记权益

并办理注册与过户登记手续，基金份额持有人自T+2日（含该日）后有权赎回该

部分基金。

基金份额持有人赎回基金份额成功后，注册与过户登记人在T+1日自动为基

金份额持有人办理扣除权益的注册与过户登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时

间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作

日在至少一种中国证监会指定的媒介上刊登公告。

（九）拒绝或暂停申购的情形和处理方式

除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请：

1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净值；

3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对

基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

4、法律、法规规定或中国证监会认定的其它可暂停申购的情形；

5、上海证券交易所、销售机构、注册登记机构等因异常情况无法办理申购

的情形；

6、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正

偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购；

7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

8、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

10、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护持

有人的利益，基金管理人可暂停本基金的申购。

发生上述1到7项、10项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介上刊

登暂停申购公告。

（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形和处理方式

除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申

请：

1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

2、证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；

3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支

付出现困难；

4、单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额

10%时（其中确定赎回基金份额和基金总份额过程中每一份E类基金份额将折算为

100份A类基金份额或B类基金份额或C类基金份额与A类份额或B类份额或C类基金

份额合并计算），基金管理人可以延缓支付赎回款项；

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

6、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护持有

人的利益，基金管理人可暂停本基金的赎回。

7、法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。

已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按

每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎

回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续

开放日予以支付。同时,在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回申请可延期

支付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在指定媒介上公告。基

金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

除因上述1-6的情形外，基金管理人也可在以下情况发生时拒绝接受或暂停

接受投资者的E类基金份额的赎回申请：

1、当日超出基金管理人规定的E类基金份额数量限制的赎回申请；

2、上海证券交易所、销售机构、注册登记机构等因异常情况无法办理E类

基金份额赎回的情形。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业

务的办理。

暂停基金的申购、赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的

信息披露媒介公告。

（十一）巨额赎回的情形及处理方式

为体现赎回申请占基金资产的实际比例及其影响，在认定巨额赎回的过程

中，应将每一份E类基金份额折算为100份A类基金份额或B类基金份额或C类基金

份额。

1、巨额赎回的认定

若单个开放日本基金A类、B类基金份额和C类基金份额净赎回申请（赎回申

请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时，即认为A类/B类/C

类基金份额发生了巨额赎回。

若单个开放日本基金E类基金份额的基金份额净赎回申请（赎回申请总数扣

除申购申请总数后的余额）超过上一日本基金份额总份额数的10%时，即认为E

类基金份额发生了巨额赎回。

2、A类/B类/C类基金份额巨额赎回的处理方式

当本基金A类/B类/C类基金份额出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基

金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付基金份额持有人A类/B类/C

类基金份额的赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者A类/B类/C类基金份额

的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动或无法实现时，基金管理人在

当日接受A类/B类/C类基金份额赎回比例不低于上一日本基金总份额的10%的前

提下，对其余A类/B类/C类基金份额赎回申请延期办理。对于当日A类/B类/C类基

金份额的赎回申请，按单个账户A类/B类/C类基金份额赎回申请量占A类/B类/C

类基金份额赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；A类/B类/C类基金

份额未受理部分可延迟至下一个工作日办理。转入第二个工作日的A类/B类/C类

基金份额赎回申请不享有优先权并以该开放日的本基金份额资产净值为依据计

算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。基金份额持有人在A类/B类/C类基

金份额申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。

（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开

放日基金总份额20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以

上的赎回申请实施延期办理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未

获办理部分予以撤销），对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回

申请按前述条款处理。

（4）巨额赎回的公告：当本基金A类/B类/C类基金份额发生巨额赎回并部

分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内公告，并

通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人说明有关处理

方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。

本基金连续两个工作日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可

暂停接受A类/B类/C类基金份额赎回申请；已经接受的A类/B类/C类基金份额赎回

申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

3、A类/B类/C类基金份额连续巨额赎回的情形与处理方式

本基金A类/B类/C类基金份额连续三个开放日发生巨额赎回，为连续巨额赎

回。如基金管理人认为有必要，可暂停接受A类/B类/C类基金份额赎回申请；已

经接受的A类/B类/C类基金份额赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延迟支付时

间不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

4、在发生巨额赎回时，E类基金份额的赎回按照上海证券交易所和中国证

券登记结算有限责任公司的相关业务规则办理。本基金连续两日以上(含本数)

发生E类基金份额的巨额赎回时，如基金管理人认为有必要，可暂停接受E类基金

份额的赎回申请；已经接受的E类基金份额赎回申请可以延缓支付赎回款项，但

不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

（十二）重新开放申购、赎回的公告

基金暂停申购、赎回时或重新开放申购和赎回时，基金管理人应根据相应

法律法规进行信息披露。

（十三）基金的转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金A

类基金份额或B类基金份额或C类基金份额与基金管理人管理的其他基金之间的

转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相

关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机

构。

（十四）转托管

基金份额持有人可办理已持有A类基金份额或B类基金份额或C类基金份额在

不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十五）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理A类基金份额或B类基金份额或C类基金份额定

期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中

确定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金

额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额

投资计划最低申购金额。

（十六）基金的非交易过户

基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金

份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行和经注册登记机构认可的其

它情况下的非交易过户。其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额

由其合法的继承人继承。捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐

赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。司法执行是指司法机构依据生效司法

文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体

或其他组织。

（十七）基金的冻结

A类基金份额或B类基金份额或C类基金份额的基金注册与过户登记人只受

理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金

份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

（十八）E类基金份额的转托管、非交易过户、冻结与质押按照上海证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则办理。

七、基金合同的当事人及权利义务

（一）基金管理人

1、基金管理人概况

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

法定代表人：孙树明

成立时间：2003年8月5日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.2688亿元

存续期间：持续经营

2、基金管理人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利

包括但不限于：

1）依法募集基金；

2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金

财产；

3）依照基金合同获得基金管理费、销售服务费用以及基金管理费等其他法

律法规规定的费用；

4）销售基金份额；

5）召集基金份额持有人大会；

6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反

了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必

要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行

监督和处理；

9）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

11）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金业务

规则；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为；

14）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机

构；

15）法律法规和基金合同规定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务

包括但不限于：

1）办理基金备案手续；

2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产；

3）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

4）办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金销售代理人违反本基金合同、

基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部

门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管

理，分别记账，进行证券投资；

6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金资产为自

己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告A类、B类和C类基金

份额每万份基金已实现收益和7日年化收益率、E类基金份额每百份基金已实现收

益和7日年化收益率，确定基金份额申购、赎回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他

人泄露；

13）按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计帐册、报表、记录和其他相关

资料15年以上；

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资

料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

通知基金托管人；

20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和合同规定履行自己的义务，基金托管人违

反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿，但除法律法规另有规定外，不连带承担基金托管人的责任；

22）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计税后银行同期活期存款利息

在募集期结束后30天内退还基金认购人；

23）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

24）法律法规和基金合同规定的其他义务。

（二）基金托管人

1、基金托管人概况

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：陈四清

成立时间：1984年1月1日

批准设立机关及批准设立文号：1983年9月17日国务院发布的《关于中国人

民银行专门行使中央银行职能的决定》

基金托管资格批文及文号：证监基字[1998]3号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

存续期间：持续经营

2、基金托管人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利

包括但不限于：

1）自本基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

资产；

2）依基金合同约定获得基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或

监管部门批准的约定收入；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合

同及国家法律法规行为，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的

利益；

4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司和深圳分公司开设证券账户；

5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，

负责基金的债券及资金的清算；

7）提议召开基金份额持有人大会；

8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务

包括但不限于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；

2）设立专门的资产托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格

的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确

保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基

金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同

基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金资产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，根据

基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的A类基金份额、B类基金份额和C类基金份额

每万份基金已实现收益和7日年化收益率、E类基金份额每百份基金已实现收益和

7日年化收益率、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管

理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

施；

11）按有关规定，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料15年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定支付基金收益和赎回款项；

15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集

基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和

银行监管机构，并通知基金管理人；

19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不

因其退任而免除；

20）监督基金管理人按法律法规和合同规定履行自己的义务，基金管理人因

违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人的利益向基金管理人追

偿，除法律法规另有规定外，不连带承担基金管理人的责任；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

22）法律法规和基金合同规定的其他义务。

（三）基金份额持有人

基金投资者购买本基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投

资者自取得依据基金合同募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同

的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同

当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权

利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行

为依法提起诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义

务包括但不限于：

（1）遵守基金合同；

（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责

任；

（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；

（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基

金管理人的代理人处获得的不当得利；

（6）法律法规和基金合同规定的其他义务。

八、基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表

共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份B类基金份额和每

一份C类基金份额拥有平等的投票权，持有的每一份E类基金份额与每100份A类/

每100份B类/每100份C类基金份额拥有平等的投票权。

为体现基金份额持有人的权益，本合同第八章、第九章及基金合同其他条款

中涉及基金份额持有人的提议召集权、召集权、计算到会或出具表决意见的持有

人所代表的基金份额数量、表决权等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总

份额比例时，每一份E类份额均与每100份A类/每100份B类基金份额/每100份C类

基金份额代表同等权利。

本基金的基金份额持有人大会未设立日常机构。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止基金合同；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（6）变更基金类别；

（7）变更基金投资目标、范围或策略；

（8）变更基金份额持有人大会程序；

（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就涉及本基金的

同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

人大会的事项。

2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）在基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率、销售服

务费率或收费方式；

（2）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（3）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（4）因相应上海证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变动，

需要对基金合同进行修改；

（5）除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外

的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

理人召集；

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并

书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基

金托管人自行召集。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有

人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额

持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60

日内召开。

5、如在上述第4条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合

计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在至少一种中

国证监会指定的媒介上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点、方式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和

书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯

方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交截止时间和收

取方式。

（四）基金份额持有人出席会议方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以

现场开会方式召开。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代

表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有

人大会。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和

会议通知的规定；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布