广发高股息优享混合型证券投资基金（广发高股息优享混合A）基金产品资料概要更新

2021-05-21 10:43:01

广发高股息优享混合型证券投资基金（广发高股息优享混合A）

基金产品资料概要更新

编制日期：2021年5月18日

送出日期：2021年5月21日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发高股息优享混合基金代码 008704

下属基金简称广发高股息优享混合A 下属基金代码 008704

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司

基金合同生效日 2020-01-20

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基

2020-09-03

金经理的日期基金经理杨定光

证券从业日期 2007-03-19

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者

基金资产净值低于5000万元人民币情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披

其他露；连续50个工作日出现上述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基

金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票，在深入研究的基础上，精选高

投资目标股息主题股票进行投资，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的

投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行上市的股

票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、

港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、地方政府债、

金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债

券、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、资产支持

证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

投资范围

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整

投资范围。

本基金不主动投资于上述投资范围以外的资产，但因投资于上述投资范围内资

产而被动获得的上述投资范围以外的资产，基金管理人将按照维护基金份额持

有人利益的原则，在其可变现或可处置之日起10个港股通交易日内进行卖出或

相应处置。

本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为

60%-95%，其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%，投资于高股息主

题相关证券资产的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股

指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不得包括结算备付

金、存出保证金及应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资

比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当

程序后，可以做出相应调整。

具体策略包括：（1）资产配置策略；（2）股票投资策略；（3）债券投资策略；

（4）资产支持证券投资策略；（5）金融衍生品投资策略。

本基金将以股票历史股息率为主要选股因子，同时兼顾其未来盈利预测和分红

主要投资策略

计划可能实现的股利支付率，构建高股息基础股票池，在此基础上结合宏观经

济和行业景气度，以及个股的基本面情况进行板块配置与精选个股。通过股息

率因子构建的基本股票池，一般具有低估值、低波动、高盈利等风格特征。

沪深300指数收益率×45%+人民币计价的恒生指数收益率×45%+中证全债指数

业绩比较基准

收益率×10%

本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，

低于股票型基金。

风险收益特征本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、

汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。

注：详见《广发高股息优享混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期：2021-03-31

0.22% 其他资产

3.83% 银行存款和结算

备付金合计

4.31% 固定收益投资

91.64% 权益投资

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

数据截止日期：2020-12-31

35.00%30.00%25.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%

2020

净值增长率 28.69%

业绩基准收益率 5.97%

注：1、本基金份额成立当年（2020年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）收费方式/费

费用类型备注

/持有期限（N）率

100万元 ≤ M

300万元 ≤ M

M ≥ 500万元 1000元/笔非特定客户

申购费（前收费）

100万元 ≤ M

300万元 ≤ M

M ≥ 500万元 100元/笔特定客户

7日 ≤ N

赎回费 30日 ≤ N

180日 ≤ N

N ≥ 1年 -

注：1、本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资

产。

2、特定客户通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费 1.50%

托管费 0.25%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律

师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、

其他费用基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和

按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支

的其他费用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有的风险

（1）投资港股通标的股票的风险：包括港股交易失败风险、汇率风险、港股通可投资标的范围调整

带来的风险、境外市场的风险。本基金会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整，选择将部分

基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进

行投资的可能。

（2）本基金投资于股指期货、国债期货等金融衍生品可能给本基金带来额外风险。投资股指期货的

风险包括基差风险、合约品种差异造成的风险、标的物风险、衍生品模型风险等；投资国债期货的风险包

括市场风险、基差风险、流动性风险等。

（3）基金合同自动终止的风险：《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不

满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合

同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时，从其规定。

2、投资存托凭证的风险

3、投资科创板股票的风险

4、开放式基金的共有风险

（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风险；（6）投资

管理风险等。

5、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或