广发民丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

2021-06-30 06:45:24

广发民丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品

资料概要更新

编制日期：2021年6月25日

送出日期：2021年6月30日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发民丰一年定期开放债券基金代码 008363

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国民生银行股份有限公司

基金合同生效日 2020-08-07

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式定期开放式开放频率每一年开放一次

开始担任本基金基

2020-08-07

金经理的日期基金经理高翔

证券从业日期 2006-05-15

《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续二十个工作日出现基金资产净值低

于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；法律法规或监管机

构另有规定时，从其规定。

本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元人民币，基金合同

自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

其他

《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续50个工作日出现基金资产净值低于

5000万元情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进

行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。

若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，

则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投

投资目标

资回报，追求基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国

债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短

期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可分离交易可转债的纯债、

债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、

国债期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他债券金融

投资范围工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债

的纯债部分除外）、可交换债券。

本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但

应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前1个月、开

放期及开放期结束后1个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内每

个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者

到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期

内，本基金不受上述5%的限制，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，

应当保持不低于交易保证金一倍的现金。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

封闭期投资策略具体包括：1、利率预期策略与久期管理；2、类属配置策略；3、

主要投资策略信用债券投资策略；4、息差策略；5、资产支持证券投资策略；6、国债期货投

资策略；以及开放期投资策略。

中债综合财富（总值）指数收益率×90%+银行一年期定期存款利率（税后）×

业绩比较基准

10%

本基金为债券型基金，其风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于

风险收益特征

货币市场基金。

注：详见《广发民丰一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期：2021-03-31

0.24% 银行存款和结算

备付金合计

0.45% 其他资产

0.79% 买入返售金融资

产

98.51% 固定收益投资

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

数据截止日期：2020-12-31

0.98%0.96%0.94%0.92%0.90%0.88%0.86%0.84%0.82%0.80%

2020

净值增长率 0.86%

业绩基准收益率 0.97%

注：1、本基金成立当年（2020年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）收费方式/费

费用类型备注

/持有期限（N）率

100万元 ≤ M

申购费（前收费）

300万元 ≤ M

M ≥ 500万元 1000元/笔

赎回费 7日 ≤ N

N ≥ 1年 -

注：本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登

记等各项费用。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费 0.30%

托管费 0.10%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律

师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、

其他费用基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和

按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支

的其他费用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）特定投资对象的风险

本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，本基金需承担债券市场的系统

性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。

（2）投资债券回购的风险

债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用

风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全

部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投

资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大

的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进

行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的

可能性也就越大。

（3）投资国债期货的风险

国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。

（4）投资资产支持证券的风险

资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收

益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破

产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。

（5）投资流动性受限证券的风险

基金投资有流动性受限证券资产，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，故本基金的净值可

能由于估值方法的原因偏离所持有流动性受限证券的交易价格所对应的净值，投资者在申购赎回时，需考

虑该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受

限期间内证券价格大幅下跌的风险。

（6）特定机构投资者大额申购赎回风险

由于本基金目标客户中含有特定机构投资者，特定机构投资者大额申购、赎回可能带来市场冲击成本、

基金净值的大幅波动及基金清盘等风险。

（7）在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过

某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。

（8）基金合同自动终止风险

本基金为发起式证券投资基金，本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元人民币，

基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。《基金合同》生效满三年后

继续存续的，连续50个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同自动终止，并按照基金

合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，

上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导

致基金收益水平变化而产生的风险。

3、证券投资基金所共有的管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、投资管理风险等。

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超

过50%，本基金不向个人投资者销售。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或