广发聚财信用债券型证券投资基金（广发聚财信用债券A）基金产品资料概要更新

2021-06-30 06:45:40

广发聚财信用债券型证券投资基金（广发聚财信用债券A）基

金产品资料概要更新

编制日期：2021年6月25日

送出日期：2021年6月30日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发聚财信用债券基金代码 270029

下属基金简称广发聚财信用债券A 下属基金代码 270029

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日 2012-03-13

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基

2012-03-13

金经理的日期基金经理代宇

证券从业日期 2005-07-01

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000

万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，

其他

基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时，

从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

在严格控制风险，保持较高流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值，

投资目标

力争为基金持有人获取超越业绩比较基准的投资收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币

市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，具体包括企业债、公

司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债券、可转换债券、分离

交易可转债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购及银行存款等。

本基金不从二级市场买入股票或权证，但可参与一级市场新股申购、股票增发

投资范围

和要约收购类股票投资，还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股

票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。

因上述原因持有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日起的60个交易日

内卖出。

本基金各类资产的投资比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基

金资产的80%，其中，对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%；权

益类资产的投资比例不高于基金资产的20%；现金或者到期日在一年以内的政府

债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等。

本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融

资券、中期票据、可转换债券、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用

的固定收益类金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规

定。

具体包括：1、大类资产配置策略；2、固定收益类资产投资策略；3、权益类资

主要投资策略

产投资策略。

业绩比较基准中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，

风险收益特征

高于货币市场基金。

注：详见《广发聚财信用债券型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期：2021-03-31

0.87% 银行存款和结算

备付金合计

1.17% 其他资产

5.46% 权益投资

92.50% 固定收益投资

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

数据截止日期：2020-12-31

25.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%-5.00%-10.00%-15.00%

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

净值增长率 4.21% -4.07% 22.50% 19.52% 0.52% 2.11% 6.69% 4.70% 1.66%

业绩基准收益率 1.39% -3.62% 6.13% 2.13% -6.59% -8.89% 2.94% 1.01% -1.03%

注：1、本基金份额成立当年（2012年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）收费方式/费

费用类型备注

/持有期限（N）率

100万元 ≤ M

申购费（前收费）

500万元 ≤ M

M ≥ 1,000万元 1000元/笔

7日 ≤ N

赎回费

1年 ≤ N

N ≥ 2年 -

注：本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费 0.70%

托管费 0.20%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律

师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、

其他费用基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和

按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支

的其他费用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有的风险

本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资

产的80%，本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、

可转换债券、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具。本基金需承担债券市

场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。

因本基金的固定收益类资产主要投资于信用债券，信用债券市场的波动对基金份额净值影响较大。相

对于普通的债券型基金，本基金面临相对较高的信用风险。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导

致基金收益水平变化而产生风险。

3、开放式基金所共有的管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、投资管理风险等。

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或