华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金基金合同生效公告

　　1、公告基本信息

　　基金名称 华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金

基金简称 华泰紫金中证细分食品饮料主题指数发起

基金主代码 012763

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021年7月28日

基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司

基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司

公告依据

《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰紫金中证细分食品饮料

产业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》、《华泰紫金中证细分食品饮料

产业主题指数型发起式证券投资基金招募说明书》等

下属分级基金的基金简称 华泰紫金中证细分食品饮料主题指数发

起A

华泰紫金中证细分食品饮料主题指数发

起C

下属分级基金的交易代码 012763 012764

　　2、基金募集情况

　　基金募集申请获中国证监会核准

的文号 证监许可[2021]1748号

基金开始募集日期 2021年7月19日

基金结束募集日期 2021年7月23日

验资机构名称 毕马威华振会计师事务所

募集资金划入基金托管专户的日

期 2021年7月28日

募集有效认购总户数（单位：户） 692

份额级别 A类份额：华泰紫金中证细

分食品饮料主题指数发A

C类份额：华泰紫金中证细

分食品饮料主题指数发C 合计

募集期间净认购金额（单位：元） 12,949,635.74 42,710,095.17 55,659,730.91

认购资金在募集期间产生的利息

（单位：元） 1,426.42 3,574.78 5,001.20

募集份额（单位：

份）

有效认购份额 12,949,635.74 42,710,095.17 55,659,730.91

利息结转的份

额 1,426.42 3,574.78 5,001.20

合计 12,951,062.16 42,713,669.95 55,664,732.11

其中：募集期间基

金管理人运用固

有资金认购本基

金情况

认购的基金份

额（单位：份） 10,001,900.18 - 10,001,900.18

占基金总份额

比例（%） 77.23 - 17.97

其他需要说明

的事项

本基金管理人于2021年7月22日通过直销认购本基金金额10,002,000.00元， 认购

费用为1,000.00元， 折合本基金为10,001,000.00份（不含募集期利息结转的份

额）。 其中10,000,000.00元作为本基金的发起资金， 自本基金基金合同生效之日

起，所认购的基金份额持有期限不少于三年。

其中：募集期间基

金管理人的从业

人员认购本基金

情况

认购的基金份

额（单位：份） 1,990.59 12,103.52 14,094.11

占基金总份额

比例（%） 0.02 0.03 0.03

募集期限届满基金是否符合法律

法规规定的办理基金备案手续的

条件

是

向中国证监会办理基金备案手续

获得书面确认的日期 2021年7月28日

　　注：（1）募集期间基金管理人的高级管理人员、投资部负责人、研究部负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0份，该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0份，前述所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份（含）、10万份至50万份（含）、50万份至100万份（含）、100万份以上。

　　（2）按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。

　　3、发起式基金发起资金持有份额情况

　　项目 持有份额总数 持有份额占基

金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基

金总份额比例

发起份额

承诺持有

期限

基金管理人固

有资金 10,001,900.18 17.97% 10,000,000.00 17.96% 3年

基金管理人高

级管理人员 - - - - -

基金经理等人

员 - - - - -

基金管理人股

东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,001,900.18 17.97% 10,000,000.00 17.96% 3年

　　注：持有份额总数部分包含利息结转的份额。

　　4、其他需要提示的事项

　　本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起3个月内开始办理。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险。

　　投资者可访问本公司网站(htamc.htsc.com.cn)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(4008895597/95597)咨询相关情况。

　　华泰证券（上海）资产管理有限公司

　　2021年7月29日