广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）（广发恒生科技指数（QDII）A）基金产品资料概要更新

2022-06-27 06:12:55

广发恒生科技指数证券投资基金（QDII）（广发恒生科技指数

（QDII）A）基金产品资料概要更新

编制日期：2022年6月22日

送出日期：2022年6月27日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发恒生科技指数（QDII）基金代码 012804

下属基金简称广发恒生科技指数(QDII)A 下属基金代码 012804

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中信银行股份有限公司

- 美国花旗银行有限公司

境外投资顾问境外托管人

Citibank N.A

基金合同生效日 2021-08-11

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基

2021-08-11

金经理的日期刘杰

证券从业日期 2004-07-02

基金经理

开始担任本基金基

2021-11-23

金经理的日期霍华明

证券从业日期 2008-07-01

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者

基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

其他 50个工作日出现上述情形的，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的

约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管

投资目标

理手段，力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数（恒生科技指

数）成份股、备选成份股（含存托凭证）、依法发行上市的其他股票（包括港

股通标的和中国证监会核准发行上市的股票、存托凭证）、国债、金融债、企

业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票

据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、

投资范围

同业存单、银行存款（包括银行定期存款、协议存款、通知存款等）、股指期

货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会的相关规定）。其中，在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资

者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。

本基金可根据相关法律法规的规定参与转融通证券出借业务。

基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股与备选成份股的组合

比例不低于基金资产净值的80%，且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日

日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于

到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更

的，基金管理人可依据届时有效的法律法规并在履行适当程序后，适时合理地

调整投资范围及投资比例。

具体包括：1、大类资产配置；2、权益类资产投资策略；3、债券投资策略；4、

主要投资策略

股指期货投资策略；5、资产支持证券投资策略。

业绩比较基准人民币计价的恒生科技指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基

金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与

标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的

风险收益特征

风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表

现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益

造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休

市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动

性风险）等。

注：详见《广发恒生科技指数证券投资基金(QDII)招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

区域配置图表

注：1、区域配置图数据取自定期报告的“报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资

分布”。

2、各国家（地区）投资分布比重为占基金资产净值比例。

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：1、本基金份额成立当年按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）收费方式/费

费用类型备注

/持有期限（N）率

申购费（前收费） 100万元 ≤ M

M ≥ 500万元 1000元/笔非特定客户

100万元 ≤ M

M ≥ 500万元 100元/笔特定客户

赎回费 7日 ≤ N

N ≥ 30日 0.00%

注：1、本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资

产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。

2、特定客户通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费 0.50%

托管费 0.10%

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律

师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、

其他费用基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，投

资港股通标的股票而产生的各项合理费用和按照国家有关规定和

《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、市场风险

（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）通货膨胀风险

2、开放式基金风险

（1）流动性风险；（2）管理风险；（3）大额赎回风险；（4）操作风险

3、本基金特有风险

（1）境外投资风险；（2）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险；（3）

指数投资相关的风险；（4）基金合同直接终止的风险；（5）衍生品投资风险；（6）投资科创板股票的风险

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或