永赢基金管理有限公司永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金更新招募说明书(2023年第4号)

2023-09-28 06:35:42

永赢基金管理有限公司

永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基

金

更新招募说明书

(2023年第4号)

基金管理人：永赢基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

二零二三年九月

重要提示

永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于

2022年7月14日获中国证券监督管理委员会证监许可【2022】1518号文准予注册

募集。本基金的基金合同和招募说明书已通过规定媒介进行了公开披露。本基金

的基金合同于2022年10月17日正式生效。

本招募说明书是对原《永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金招募说

明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为

准。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的

投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类

型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风

险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合

型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资本基金可能遇到的风险包括：受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度

等因素影响的市场风险，大量赎回或交易市场流动性不足导致的流动性风险，基

金管理运作过程中的管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，合规风险，因

交收违约引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，其他风险

等。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票(含主板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港

股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票

据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、政府支持债券、地

方政府债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）等及其他中国证监会

允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场

工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会相关规定)。在正常市场环境下本基金的流动性风险适

中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回

以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产

价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标

的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大

的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能

表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收

益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休

市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性

风险）等，详见本招募说明书的“风险提示”部分。本基金可根据投资策略需要

或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金

资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货采用保证金交易制度，由

于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微小的变动就可能会

使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规

定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金融合约。投资于

国债期货需承受市场风险、基差风险、流动性风险等。国债期货采用保证金交易

制度，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大

损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证

金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具，其向

投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债

券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所

产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的

风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金

流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能造成

基金财产损失。

本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波

动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风

险。

本基金在募集成立时（指本基金募集完成进行验资时）及运作过程中，单一

投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%（运作过程

中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外），且基金管理人承诺后续不存

在通过一致行动人等方式变相规避50%集中度要求的情形。法律法规或监管机构

另有规定的，从其规定。

基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基金资产净值低于2亿元，本

基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持

有人大会的方式延续。故投资者将面临基金合同自动终止的风险。若届时法律法

规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金

可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，

基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金

合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特

征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自

身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并通过基金管理

人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等

有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办

理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用

侧袋机制时的特定风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净

值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在

投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资

者自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2023

年8月31日，投资组合报告为2023年第2季度报告，有关财务数据和净值表现截止

日为2023年6月30日（本招募说明书财务资料未经审计）。

重要提示............................................................... 1

第一部分绪言......................................................... 6

第二部分释义......................................................... 7

第三部分基金管理人.................................................. 13

第四部分基金托管人.................................................. 22

第五部分相关服务机构................................................ 26

第六部分基金的募集.................................................. 28

第七部分基金合同的生效.............................................. 29

第八部分基金份额的申购与赎回........................................ 30

第九部分基金的投资.................................................. 43

第十部分基金的业绩................................................... 55

第十一部分基金的财产................................................ 56

第十二部分基金资产的估值............................................ 57

第十三部分基金的收益与分配.......................................... 63

第十四部分基金的费用与税收.......................................... 65

第十五部分基金的会计与审计.......................................... 68

第十六部分基金的信息披露............................................ 69

第十七部分侧袋机制.................................................. 76

第十八部分风险提示.................................................. 79

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................... 87

第二十部分基金合同的内容摘要........................................ 89

第二十一部分基金托管协议的内容摘要................................. 106

第二十二部分对基金份额持有人的服务................................. 129

第二十三部分其他应披露事项......................................... 131

第二十四部分招募说明书的存放和查阅方式............................. 132

第二十五部分备查文件............................................... 133

第一部分绪言

《永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简

称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运

作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《永赢低碳环保智选混合型发

起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编

写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所

载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查

阅基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指永赢基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信银行股份有限公司

4、基金合同：指《永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《永赢低碳环保智

选混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《永赢低碳环保智选混合型发起式证券投

资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金基

金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会

常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和

国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施

的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

或其他组织

20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投

资者境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来

自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资

金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金

份额发售、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资及提供基金交易账户信息查

询等活动

24、销售机构：指永赢基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协

议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为永赢基金管理有限

公司或接受永赢基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变

动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

得超过三个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该

工作日为非港股通交易日或遇港股通因其他原因暂停交易的情形，则基金管理人有

权暂停办理基金份额的申购和赎回业务，并按照规定公告）

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《永赢基金管理有限公司非上市开放式基金业务规则》及

其不时做出的修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业

务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、期货合约、银行

存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程

52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊

及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及C

类基金份额持有人服务的费用

54、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，在赎回时根

据持有期限收取赎回费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

55、C类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，在赎回时

根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

56、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交

易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连

接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交

易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互

联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制

57、港股通标的股票：指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所/深

圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖

规定范围内的香港联合交易所上市的股票

58、港股通交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所的

正常交易，且能够满足结算安排的共同交易日。港股通交易日的具体安排，由上海

证券交易所、深圳证券交易所的证券交易服务公司对市场公布

59、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运

作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

承诺认购一定金额并持有不少于三年的证券投资基金

60、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高

级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的总金额不低

于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不低于三

年

61、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金

份额持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、

基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股

及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

等

63、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，基金管理人可依据法律

法规以及监管部门、自律规则的规定通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投

资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额

持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

64、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进

行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动

性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋

账户

65、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍

导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的

资产

66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：永赢基金管理有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪大厦21、22、23、27层

法定代表人：马宇晖

设立日期：2013年11月7日

联系电话：（021）5169 0188

传真：（021）5169 0177

联系人：沈望琦

永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可

[2013]1280号文件批准，于2013年11月7日成立的合资基金管理公司，初始注册资

本为人民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册资本增加至

人民币2亿元。

2018年1月25日，公司完成增资，注册资本由人民币2亿元增加至人民币9亿

元。

目前，公司的股权结构为：

宁波银行股份有限公司出资人民币643,410,000元，占公司注册资本的

71.49%；

Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资人民币256,590,000元，

占公司注册资本的28.51%。

基金管理人无任何受处罚记录。

二、主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

马宇晖先生，董事长，硕士。17年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有限

公司金融市场部产品开发副经理、经理，金融市场部总经理助理、副总经理、总经

理，宁波银行副行长。现任永赢基金管理有限公司董事长，兼永赢资产管理有限公

司董事长、永赢国际资产管理有限公司董事长。

章宁宁女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市场部总经理助

理、副总经理，金融市场部兼资产管理部副总经理（主持工作）、金融市场部兼资

产管理部总经理，资金营运中心总经理。现任宁波银行副行长。

朱菲菲女士，董事，硕士。曾任恒生银行股份有限公司宁波分行个人理财主

任；宁波银行股份有限公司个人银行部副经理、公司业务部经理、明州支行副行

长、湖东支行行长。现任宁波银行股份有限公司财富管理部总经理。

陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行

（印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking

Corporation Limited（新加坡华侨银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主

管。

陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华侨银行集团风险部风险

分析师；巴克莱资本操作风险管理部经理；新加坡华侨银行集团风险部业务经理、

主席办公室主席特别助理、资金部副总裁、风险部资产负债管理总经理；华侨银行

（中国）有限公司首席风险官；华侨永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行

政总裁。现任华侨永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华侨源深置地（上海）

有限公司董事。

芦特尔先生，董事，硕士。20年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有限公

司金融市场部总经理助理、副总经理。现任永赢基金管理有限公司总经理，兼永赢

资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司董事。

陈巍女士，独立董事，硕士。曾任职于中国外运大连公司、美国飞驰集团无锡

公司。现任北京市通商律师事务所合伙人律师。

胡建军先生，独立董事，硕士，中国注册会计师、中国注册资产评估师。现任

上海市注册会计师协会理事，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙

人、上海分所兼上海自贸试验区分所所长，爱柯迪股份有限公司独立董事、云知声

智能科技股份有限公司独立董事、南京麦澜德医疗科技股份有限公司独立董事、晶

科电力科技股份有限公司董事、卓尔博（宁波）精密机电股份有限公司独立董事。

王义中先生，独立董事，博士。曾在浙江大学经济学院担任副教授、院长助

理、系主任。现任浙江大学经济学院副院长、浙江东方金融控股集团股份有限公司

独立董事。

2、监事会成员

施道明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁

波银行股份有限公司零售公司部（小企业部）副总经理，上海分行行长，个人银行

部、信用卡部、风险管理部总经理。现任宁波银行股份有限公司首席风险经理。

虞俏依女士，监事，学士。19年证券相关从业经验。曾任光大保德信基金管理

有限公司运营部注册登记岗；诺德基金管理有限公司清算登记部总监；圆信永丰基

金管理有限公司清算登记部总监。现任永赢基金管理有限公司基金运营部总经理兼

客户服务部总经理。

王妙如女士，监事，硕士。11年证券相关从业经验。曾任安永华明会计师事务

所高级审计员；国联安基金管理有限公司高级风控经理。现任永赢基金管理有限公

司风险管理部总经理。

3、管理层成员

芦特尔先生，硕士。20年证券相关从业经验。曾任宁波银行股份有限公司金融

市场部总经理助理、副总经理。现任永赢基金管理有限公司总经理，兼永赢资产管

理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司董事。

汪成杰先生，硕士。10年证券相关从业经验。曾任上海证监局副主任科员；陆

家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管理有限公司合规部总

监。现任永赢基金管理有限公司督察长，兼永赢资产管理有限公司监事。

李永兴先生，北京大学经济学硕士。17年证券相关从业经验。曾担任交银施罗

德基金管理有限公司研究员、基金经理；九泰基金管理有限公司投资总监；永赢基

金管理有限公司总经理助理。现任永赢基金管理有限公司副总经理，兼永赢国际资

产管理有限公司董事。

郑凌云先生，博士，高级会计师，注册会计师。23年证券相关从业经验。曾任

中国人民银行广州分行办公室副科长、科长；宁波银行总行办公室副主任、总行信

用卡中心副总经理、总行财务会计部副总经理。现任永赢基金管理有限公司总经理

助理。

厉大业先生，博士。16年证券相关行业从业经验。曾任南京银行股份有限公司

董事会办公室秘书、投资者关系管理负责人；鑫元基金管理有限公司董事会秘书、

产品总监。现任永赢基金管理有限公司首席产品官。

4、本基金基金经理

(1) 现任基金经理情况

张璐先生，上海交通大学硕士研究生，9年证券相关从业经验。曾任上海东方

证券资产管理有限公司量化研究员，华泰证券（上海）资产管理有限公司量化研究

员、基金经理，锐方（上海）投资管理有限公司投资经理，永赢基金管理有限公司

投资经理，现任永赢基金管理有限公司指数与量化投资部基金经理。其在职期间管

理基金的产品名称及管理时间如下表所示：

序号产品名称任职日期离任日期

1 永赢新能源智选混合型发起式证券投资基金 2022-06-17 -

2 永赢高端装备智选混合型发起式证券投资基金 2022-07-15 -

3 永赢半导体产业智选混合型发起式证券投资基金 2022-09-22 -

4 永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金 2022-10-17 -

5 永赢先进制造智选混合型发起式证券投资基金 2023-05-04 -

胡泽先生，博士。8年证券相关从业经验。曾任广发证券资产管理（广东）有

限公司权益投资部研究员、基金经理助理，永赢基金管理有限公司权益投资部投资

经理。现任永赢基金管理有限公司权益投资部基金经理。其在职期间管理基金的

产品名称及管理时间如下表所示：

序号产品名称任职日期离任日期

1 永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金 2023-06-05 -

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会由下述委员组成：总经理芦特尔先生、副总经理李永兴先生、

固定收益投资部总经理吴玮先生、权益投资部总经理高楠先生。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

法律行为；

12、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规

定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和

中国证监会有关规定的行为发生。

2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及相关法

律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或

活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有

人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披

露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事

通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门变更或取消上述禁止性规定，如适用于本基金，

则基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为

准。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益；

（2）不利用基金财产或职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（5）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火

墙原则和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一

系列业务管理制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评

估、控制活动、信息沟通、内部监控等要素。

1、控制环境

良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有

力的控制文化。

（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3 名。董事会下设资格审查

与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专业委员会，其中审计及风险管理委员会

负责评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险控制

委员会、IT 治理委员会、产品委员会、估值委员会等专业委员会。

（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，

形成了合理的组织结构。

（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁

布了《员工合规守则》，并进行持续教育。

2、风险评估

公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进

行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业

务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风

险评估还包括各业务部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制

度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制度。

3、控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。

在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记

录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明

确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检查、相互制约。

（1）投资控制制度

①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行

集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易

执行机会。

②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委

员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范

围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过

投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易执行。

③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系

统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券

并禁止从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和

限制。

⑤多重监控和反馈。交易部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中及

事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

（2）会计控制制度

①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可

循。

②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务

的相互核查监督制度。

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制

度。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

（3）技术系统控制制度

为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网

络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方

面都制定了完善的制度。

（4）人力资源管理制度

公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考核、薪酬等内容的人事管理制度，

确保人力资源的有效管理。

（5）监察制度

公司设立了审计部，负责公司的监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序

和处理制度，以及对员工行为的监察。

（6）反洗钱制度

公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反

洗钱和反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人

员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱内部控制制度及相关业务

操作规程，确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。

4、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交

流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送

交适当的人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其

业务性质及层级具有不同的权限。

5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的审计部，通过定期或不定期检查，评价公司内

部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确

保公司各项经营管理活动的有效运行。

6、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的

责任。

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法定代表人：方合英

成立时间：1987年4月20日

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号

联系人：中信银行资产托管部

联系电话：4006800000

传真：010-85230024

客服电话：95558

网址：bank.ecitic.com

经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；

办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承

销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从

事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、

售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基

金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监

督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法

须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产

业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

中信银行成立于 1987 年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，

是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个

第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007 年 4 月，中信银行实

现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。

中信银行以建设成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最佳综合金融服

务提供者为发展愿景，充分发挥中信集团“金融+实业”综合平台优势，坚持“以

客为尊、改革推动、科技兴行、轻型发展、合规经营、人才强行”，向企业客户和

机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业

务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信

用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及

服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。

截至 2022 年末，中信银行在国内 153 个大中城市设有 1,428 家营业网点，

在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融

租赁有限公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行

和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际金融控股

有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内

地设有 31 家营业网点和 2 家商务中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境

内设有 3 家子公司。信银理财有限责任公司为中信银行全资理财子公司。中信百

信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立的国内首家独立法人直销

银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私人银行中心。

中信银行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过 35 年的发展，中信

银行已成为一家总资产规模超 8.5 万亿元、员工人数超 6 万名，具有强大综合实

力和品牌竞争力的金融集团。2022 年，中信银行在英国《银行家》杂志“全球银

行品牌 500 强排行榜”中排名第 21 位；中信银行一级资本在英国《银行家》杂

志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。

二、主要人员情况

刘成先生，中信银行党委副书记，行长。刘先生现同时担任亚洲金融合作协会

理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于国家

发展和改革委员会、国务院办公厅，2018年4月至2021年11月任中信银行监事长。

刘先生具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验，先后就读于中央财政金融学

院金融系、中国人民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。

谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有

限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职

任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委书记、

党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副

总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，

河北省分公司负责人、党委书记、总经理。谢先生毕业于中国人民大学，获经济学

博士学位，高级经济师。

杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018年1

月至2019年3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任中

信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总经理助

理；1996年7月至2013年4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支

行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。

三、基金托管业务经营情况

2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管

理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原

则，切实履行托管人职责。

截至2023年第二季度末，中信银行托管341只公开募集证券投资基金，以及基

金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托

管资产，托管总规模达到14.11万亿元人民币。

四、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务

中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务

持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分

析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。

2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风

险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，

对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的

规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管

理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控

检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证

证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。

4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范

等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物

质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安

装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务

授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开

展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管

协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金

份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。

如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办

法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人

限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人

改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正

的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。

第五部分相关服务机构

一、销售机构

(一)直销机构

名称：永赢基金管理有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦27楼

法定代表人：马宇晖

联系电话：（021）5169 0103

传真：（021）6887 8782、6887 8773

联系人：施筱程

客服热线：400-805-8888

网址：www.maxwealthfund.com

(二)其他销售机构

其他销售机构名单请详见基金管理人网站。

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站

披露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请

咨询各销售机构。

二、登记机构

永赢基金管理有限公司

住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号二十一世纪大厦27楼

法定代表人：马宇晖

联系电话：（021）5169 0188

传真：（021）5169 0179

联系人：刘沁宇

三、出具法律意见的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：刘佳

经办律师：刘佳、张雯倩

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：石静筠

经办注册会计师：石静筠、沈熙苑

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及

其他有关规定募集。

基金募集申请于2022年7月14日经中国证监会证监许可【2022】1518号文准予

募集注册。

一、基金名称

永赢低碳环保智选混合型发起式证券投资基金

二、基金类型

混合型证券投资基金

三、基金运作方式

契约型开放式

四、基金存续期限

不定期

五、基金份额的认购

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币1.00元，募集期为2022年9

月29日至2022年10月13日。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次

募集的净认购金额为11,233,156.52元，折合11,233,156.52份。募集资金在募集期

间产生的利息为2,403.69元，折合2,403.69份，已分别计入各基金份额持有人的基

金账户，归各基金份额持有人所有。本基金募集期间含本息共募集11,235,560.21

元，有效认购户数为476户。

第七部分基金合同的生效

根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2022年10月17日正

式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

基金合同生效之日起三年后的对应自然日，若基金资产净值低于2亿元，本基

金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人

大会的方式延续。若届时法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取

消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执

行。

基金合同生效三年后继续存续的，在基金合同生效满三年后的基金存续期内，

连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万

元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形

的，基金管理人应当于10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运

作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于6个月内召集基金

份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在

招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，

并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网

上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的

相关公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日或遇

港股通因其他原因暂停交易的情形，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和

赎回业务，并按照规定公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或

基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间

变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调

整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自2022年10月28日起在相关销售机构开始办理日常申购、赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该类基金

份额申购、赎回或转换的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

序赎回；

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处

理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为

准；

6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投

资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许并在对基金份额持有人无实质性不利影响的情况

下，对上述原则进行调整，或依据《业务规则》调整上述规则。基金管理人必须在

新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人全额交

付申购款项时，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金

在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资人账户，基金管

理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。

基金份额持有人在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否

则提交的赎回申请不成立。基金份额持有人提交赎回申请，赎回成立；基金份额登

记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额持有人T日赎回申请生效后，基金管理人

将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输

延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、国家外汇管理局相关规定变更、港

股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控

制的因素影响业务处理流程时，赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回或基

金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基

金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进

行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或

以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款

项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为

准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于

履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、销售机

构不承担由此造成的损失或不利后果，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承

担。

4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。

在不违反法律法规的前提下，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业

务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实施前按照相关规定予以公告。

五、申购和赎回的数量限制

1、申请申购基金的金额

投资人通过基金管理人的直销机构（线上直销渠道除外）申购，首次申购的单

笔最低金额为人民币10,000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为人民币

1,000元（含申购费）；通过基金管理人线上直销渠道或基金管理人指定的其他销售

机构申购，首次申购的单笔最低金额为人民币1元（含申购费），追加申购的单笔最

低金额为人民币1元（含申购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规

定的，以各销售机构的业务规定为准，但通常不得低于上述下限。基金管理人可根

据有关法律法规的规定和市场情况，调整投资者首次申购和追加申购本基金的最低

金额或累计申购金额及持有基金份额比例限制。

投资者可多次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相

关公告。基金管理人有权对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但本基

金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（运作过程中，

因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）。法律法规或监管机构另有

规定的，从其规定。

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受

最低申购金额的限制。

2、申请赎回基金的份额

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如

该账户在该销售机构托管的基金余额不足1份，则必须一次性赎回基金全部份额）；

若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足1份时，基金管理人有权

将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对最低赎

回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准，但通常不得低于上述下限。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参

见相关公告。

4、基金管理人有权决定本基金的总规模限额、单日累计申购金额/净申购金额

上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规

定请参见相关公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝

大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金

管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具

体见基金管理人相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份

额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

规定媒介上公告。

六、申购、赎回的费率

1、申购费率

投资人申购本基金A类基金份额时，需交纳申购费用，申购费率按照申购金额

递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资人申购C类基金份额不收取

申购费用。投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。A类基金份额的具

体申购费率如下：

单笔申购金额（含申购费）M 申购费率

M＜50万元 1.50%

50万元≤M＜100万元 1.20%

100万元≤M＜500万元 0.60%

M≥500万元 1,000元/笔

本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，主要用于本

基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

2、赎回费率

A类基金份额和C类基金份额适用不同的赎回费率，在基金份额持有人赎回基金

份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越

长，所适用的赎回费率越低。

本基金的具体赎回费率如下：

持有期限（Y） A类份额赎回费率 C类份额赎回费率

Y＜7日 1.50% 1.50%

7日≤Y＜30日 0.75% 0.50%

30日≤Y＜180日 0.50% 0

Y≥180日 0 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金

份额时收取。对持续持有期少于30日的A类基金份额投资人收取的赎回费全额计入

基金财产；对持续持有期不少于30日但少于3个月的A类基金份额投资人收取的赎回

费的75%计入基金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的A类基金份额投资

人收取的赎回费的50%计入基金财产。对于持续持有C类基金份额少于30日的投资人

收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费未归入基金财产的赎回费用于支付登记费

和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对存量基金份额

持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或

不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要

手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定。

七、申购份额、赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算

（1）当投资者选择申购本基金的A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

②申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为

1.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的A类基金份额申购

份额为：

净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元

申购费用＝50,000－49,261.08＝738.92元

申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份

即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净

值为1.0500元，则其可得到46,915.31份的A类基金份额。

例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购费用为

1,000元，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的A类基金份额

的份数计算如下:

申购费用＝1,000.00元

净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元

申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份

即：投资人投资550万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额

净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份A类基金份额。

（2）当投资者选择申购本基金的C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：

申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值

例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基

金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：

申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份

即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净

值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。

（3）上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收

益或损失由基金财产承担。

2、基金赎回金额的计算

本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的该类基金份额净值为

基准进行计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。

（1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下：

赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

（2）上述计算结果均按四舍五入方法，保留至小数点后两位，由此产生的收

益或损失由基金财产承担。

例四：假定四笔赎回申请的赎回A类基金份额均为10,000份，但持有时间长短

不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎

回金额计算如下：

赎回1 赎回2 赎回3 赎回4

赎回份额（份，a） 10,000 10,000 10,000 10,000

T日A类基金份额净值（元，b） 1.1000 1.1000 1.1000 1.1000

持有时间Y 6天 20天 40天 800天

适用赎回费率（c） 1.50% 0.75% 0.50% 0%

赎回总额（元，d=a×b） 11,000 11,000 11,000 11,000

赎回费用（元，e=c×d） 165.00 82.50 55.00 0

赎回金额（元，f=d-e） 10,835.00 10,917.50 10,945.00 11,000.00

例五：假定四笔赎回申请的赎回C类基金份额均为10,000份，但持有时间长短

不同，其中C类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎

回金额计算如下：

赎回1 赎回2 赎回3 赎回4

赎回份额（份，a） 10,000 10,000 10,000 10,000

T日C类基金份额净值（元，b） 1.1000 1.1000 1.1000 1.1000

持有时间Y 6天 20天 40天 800天

适用赎回费率（c） 1.50% 0.50% 0% 0%

赎回总额（元，d=a×b） 11,000 11,000 11,000 11,000

赎回费用（元，e=c×d） 165.00 55.00 0 0

赎回金额（元，f=d-e） 10,835.00 10,945.00 11,000.00 11,000.00

3、基金份额净值计算

T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份额总

数。

本基金分为A类和C类基金份额，各类基金份额单独设置代码，本基金A类基金

份额和C类基金份额将单独计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的

计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由

基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约

定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

八、申购与赎回的登记

1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤

销。

2、投资人T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办

理登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资人T日赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办

理相应的登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，

并最迟于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

九、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法接

受投资人的申购申请。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的申购申请。

3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市或休市、港股通临时停

市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能

对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人基于投资运作与风险控制的需要认为应当拒绝大额申购或暂停

申购时。

7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者（基金管理

人固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员除外）的持有基金份额占本基金

总份额的比例达到或者超过50%，或者通过一致行动人等方式变相使单一投资者持

有本基金份额占本基金总份额的比例达到或超过50%的情形时。

9、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导

致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

10、当日某笔申购申请超过基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投资

人单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的，或接受

该申购申请会使单个投资人累计持有的基金份额超出基金管理人公告的限额时。

11、因港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报，或者发生证

券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服

务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易的

情形。

12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第4、8、10项以外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资

人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。发

生上述第8、10项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购

申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申

购申请被全部或部分拒绝，被拒绝部分的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申

购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券、期货交易所或外汇市场非正常停市或休市、港股通临时停市，导致

基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管

理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管

理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如

暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎

回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相

关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公

告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额）超过上一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按

正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提

下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请

量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人

在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下

一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分

赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并

以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回

为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期

赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）若基金发生巨额赎回，基金管理人决定进行延期办理的情形下，对于单

个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分，基金

管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施延期办理，延期

的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金

份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但是如该基金份额

持有人在提交赎回申请时选择“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回申请将

被撤销。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基金份额持有人

当日未超过前述比例的赎回申请，基金管理人有权根据上述“（1）全额赎回”或

“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人

认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回

款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，

并在2日内在规定媒介上刊登公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介

上刊登暂停公告。

2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办

法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实

际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放

的公告。

十三、基金转换

本基金自2022年10月28日起在相关销售机构开始办理日常转换业务。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而

产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相

关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐

赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机

构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办

理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销

售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

本基金自2022年10月28日起在相关销售机构开始办理定期定额投资业务。

十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登

记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻

结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律

法规或监管部门另有规定的除外。

十八、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人在对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的前提下，履行相关程序后可受理基金份额持有人通过中国证监会

认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请，并由登记机构办理基金份额的

过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人

应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机

制”章节或届时发布的相关公告。

二十、如相关法律法规允许，在履行相关程序后，基金管理人办理其他基金业

务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

第九部分基金的投资

一、投资目标

本基金主要投资于低碳环保主题相关的资产，在力争控制组合风险的前提下，

实现资产净值的中长期稳健增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票(含主板、创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、港股通

标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短

期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府

债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）等及其他中国证监会允许投资

的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指

期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股

通标的股票不超过股票资产的50%；投资于低碳环保主题相关上市公司股票资产的

比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货

合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不含结算备付金、存出保证金、应收申购

款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

本基金将通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财政政策及资本市场资金

环境的研究，综合运用大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益投资策略、可

转换债券、可交换债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国

债期货投资策略等多种投资策略，力求控制风险并实现基金资产的增值保值。

1、大类资产配置策略

本基金在宏观经济分析基础上，结合对政策面、市场资金面的分析，积极把握

市场发展趋势，并根据经济周期不同阶段各类资产市场表现的变化情况，对股票、

债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。

2、股票投资策略

本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，在低碳环保主题所涵盖领域寻

找可持续成长的优质企业，从而实现基金的投资目标。

（1）低碳环保主题界定

本基金所界定的低碳环保主题行业是指以低能耗、低污染、低排放为基础，通

过技术创新和产业升级，在传统产业的基础上不断涌现的新的产业、技术和商业模

式等，助力社会经济在“碳中和”的目标下实现可持续增长。具体而言，本基金所

定义的低碳环保主题相关行业包括：

①通过技术创新实现低碳环保的行业，包括清洁能源（包括光伏、风电、水

电、核电清洁能源的研发、生产、运营、传输及服务）、节能减排（包括节能技术

和装备、节能产品、节能建材和节能服务）、生产环保技术、设备和材料、或提供

清洁能源咨询及运营服务的相关行业。

②通过产业升级实现低碳环保的行业，包括:a.工业行业：在工业生产环节

中，通过技术升级与工艺改造减少碳排放量，包括钢铁、化工和机械设备行业。其

中：钢铁行业主要关注绿色生产工艺改造，包括特种钢铁、电炉炼钢和氢能炼钢，

实现钢铁生产脱碳；化工行业主要关注研发化工新材料和新技术，实现非化石能源

对传统能源的替代，促进节能减排；机械设备行业主要关注两方面，一是新能源设

备，主要满足下游新能源装机量需求，包括光伏设备、锂电设备、水电及风电设

备、天然气设备及其核心零部件企业；二是新设备替代传统机械设备的转型，包括

轨道交通设备、节油发动机和自动化设备；b.交通行业：对应新能源车产业链。包

括新能源车及其核心零部件（动力电池、核心资源与材料）；c. 建筑行业：对应绿

色建筑产业链，包括环保建材、装配式建筑。d.信息通信技术：通过运用工业互联

网等新技术，革新传统碳排行业，降低自身行业能源消耗，大幅减少企业碳排放，

包括计算机和通信行业。其中：计算机行业主要关注通过大数据、工业互联网、工

业软件等技术提升集中化运算而达到减碳的集成式计算机设备、数据中心设备；通

信行业主要通过信息技术进步降低电力消耗，通过新型通信技术减少碳排放。

（2）个股投资策略

本基金在低碳环保主题界定的基础上，通过定量和定性分析相结合、基本面与

模型相结合、基金经理和研究团队相结合的研究方法，甄选优质上市公司构建投资

组合，以获得长期持续稳健的投资收益。本基金通过自上而下及自下而上相结合的

方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下

地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；

自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本

面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。在投资组合的构建上，

定性分析主要关注以下两个方面：一是精选成长型行业及公司，重点在优秀行业中

寻找优质公司做重点配置；二是配置拐点型行业及公司，努力寻找在品牌、渠道、

产品方面做出积极变化的公司并予以弹性配置。定量分析方面，本基金将对企业的

盈利能力、资产负债结构、现金流等相关财务指标和市盈增长比率（PEG）、市盈率

（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）等估值指标进行评估，

筛选出财务稳定和估值合理的优质公司进行投资。

（3）港股通标的股票投资策略

本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，不

使用合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。

本基金将重点关注：

①相对A股有稀缺性行业与个股，对资本有显著的吸引力，具有较高的配置价

值；

②具有持续领先优势或核心竞争力的企业，这类企业具有良好成长性或高额股

东回报率；

③盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司；

④相对A股同类公司具有显著的估值优势的公司。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资

产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

（4）存托凭证投资策略

本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞

争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证

进行投资。

3、固定收益投资策略

本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，结合对未来市场利率预期，

运用久期策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种策略，通过严谨的

研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组

合。

4、可转换债券、可交换债券投资策略

本基金在综合分析可转换债券、可交换债券的股性特征、债性特征、流动性等

因素的基础上，审慎筛选其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好，以

及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价格买入，争取稳健的投资回报。

5、资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券

（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质

量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行

分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资

价值并做出相应的投资决策。

6、股指期货投资策略

基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控

的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，

改善组合的风险收益特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申

购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。

7、国债期货投资策略

本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市场

风险。故国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招

募说明书更新或相关公告中公告。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标的股

票不超过股票资产的50%；投资于低碳环保主题相关上市公司股票资产的比例不低

于非现金基金资产的80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保

证金后，基金保留的现金（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港同

时上市的，A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在

内地和香港同时上市的，A+H股合并计算），不超过该证券的10％，完全按照有关指

数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金

持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告

发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回

购到期后不得展期；

（12）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期

的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流

通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通

股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行

证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投

资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

一致；

（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（16）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：

（16.1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过

基金资产净值的15%；

（16.2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基

金持有的债券总市值的30%；

（16.3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买

入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比

例的有关约定；

（16.4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

（16.5）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证

券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式

回购）等；

（17）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：

（17.1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过

基金资产净值的10%；

（17.2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基

金持有的股票总市值的20%；

（17.3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（17.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧

差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（17.5）本基金在每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值

与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债

券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不

含质押式回购）等；

（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人

合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投

资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情

形或基金合同另有约定除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定。基金托管人对基金的投资监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规

定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行

适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从

事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有

人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披

露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事

通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门变更或取消上述禁止性规定，如适用于本基金，

则基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为

准。

五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中证内地低碳经济主题指数收益率×70%+中证港股

通综合指数收益率（人民币）×10%+中债-综合指数（全价）收益率×20%。

中证内地低碳经济主题指数由中证指数有限公司编制，该指数由清洁能源发

电、能源转换及存储、清洁生产及消费与废物处理等公司组成，以反映沪深市场低

碳经济主题上市公司证券的整体表现。中证港股通综合指数由中证指数有限公司编

制，该指数选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由流通市值加权计

算，以反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势，具有良好的市场代表性。

中债-综合指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制，为中国全市

场债券指数；样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，能较好地反映债券市场的整

体收益，具有广泛的市场代表性。

基于本基金的投资范围，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益

特征。如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更

改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者市

场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时，经与基金托管人协商一致，

本基金可以在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，无

需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市

场基金。

本基金可投资港股通标的股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场

波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券

市场投资所面临的特别投资风险。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护

基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人

牟取任何不当利益。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份

额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所

意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持

有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩

比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现

和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规

定。

九、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年07月18日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本组合报告所载数据截至日为2023年06月30日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元) 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 15,725,783.90 86.68

其中：股票 15,725,783.90 86.68

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 1,852,390.80 10.21

8 其他资产 564,759.69 3.11

9 合计 18,142,934.39 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 15,725,783.90 94.21

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 15,725,783.90 94.21

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

1 002865 钧达股份 10,300 1,571,059.00 9.41

2 600732 爱旭股份 49,720 1,528,890.00 9.16

3 301030 仕净科技 21,800 1,506,380.00 9.02

4 002472 双环传动 25,500 925,650.00 5.55

5 002139 拓邦股份 64,100 836,505.00 5.01

6 002079 苏州固锝 56,200 820,520.00 4.92

7 002459 晶澳科技 18,580 774,786.00 4.64

8 603667 五洲新春 51,400 764,832.00 4.58

9 601689 拓普集团 9,200 742,440.00 4.45

10 605555 德昌股份 41,900 731,574.00 4.38

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或

在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。

(2)基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之

外的股票。

(3)其他资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金 3,599.97

2 应收证券清算款 520,126.44

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 41,033.28

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 564,759.69

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第十部分基金的业绩

基金业绩截止日为2023年06月30日，并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

永赢低碳环保智选混合发起A净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2022年10月17日至2022年12月31日 -12.64% 1.91% -7.21% 1.29% -5.43% 0.62%

2023年1月1日至2023年6月30日 -2.44% 1.57% -5.75% 0.99% 3.31% 0.58%

永赢低碳环保智选混合发起C净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2022年10月17日至2022年12月31日 -12.71% 1.91% -7.21% 1.29% -5.50% 0.62%

2023年1月1日至2023年6月30日 -2.62% 1.57% -5.75% 0.99% 3.13% 0.58%

注：2022年10月17日为基金合同生效日。

第十一部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、期货合约、票据价值、银行存款

本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务相关账户

及交易编码的基金托管人相关信息。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、基金销售机构、基金服务机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财

产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和销售机构的财产，并由基金托管

人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和销售机构以其自有的财产承担

其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。

除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因

进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基

金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基

金财产强制执行。

第十二部分基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法

规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券、期货合约、银行存款本息、应收款项、

资产支持证券和其它投资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计

准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日

有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或

负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重

大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近

交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为

基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限

制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征

考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折

价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可

利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值

时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取

得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进

行调整并确定公允价值。

四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的

市价（收盘价）估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化

且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘

价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券

价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交

易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），

选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选

取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行

估值；

（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；

（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情

况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价

未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价

值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价

值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票

等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机

构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的

相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方

估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人

回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待

偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值

价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没

有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

5、期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后

未发生影响公允价值计量的重大事件的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规

今后另有规定的，从其规定。

6、港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、日元

等主要货币对人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的

人民币汇率中间价为准。

7、对于按照中国法律法规和基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制

涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发

生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调

整。

8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性。

11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对

方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问

题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管

理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，基金托管人对未达成一致意见的基

金净值计算结果不承担任何责任。

五、估值程序

1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净

值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍

五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值

精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并

按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或

基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基

金资产净值和各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复

核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为该类基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售

机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责

任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估

值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据

计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时

协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由

于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错

误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助

义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值

错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方

应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享

有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返

还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的

总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的

原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金

登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基

金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；

（2）当估值错误偏差达到或超过该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应

当通报基金托管人并报中国证监会备案；当估值错误偏差达到或超过该类基金份额

净值的0.50%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案；

（3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行业

另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的

原则进行协商处理。

5、特殊情况的处理

（1）基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法第9项进行估值时，

所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；

（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司及

存款银行等第三方发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金

管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合

理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理

人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措

施减轻或消除由此造成的影响。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇交易市场遇法定节假日或因

其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停估值；

4、法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托

管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净

值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结

果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。

九、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露

主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信

息。

第十三部分基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实

现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况对本基

金进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满3个月可不进行

收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金

红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本

基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日

的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后均不能低于面值；

4、本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不

同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提

下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公

告，且不需召开基金份额持有人大会。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分

配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介公告。

在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向

基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的

划付。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资

者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机

构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计

算方法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋

机制”章节的规定。

第十四部分基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费、诉讼费和仲裁

费等费用；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方

法如下：

H＝E×1.20%÷当年实际天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金

托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5

个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不

可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算方

法如下：

H＝E×0.10%÷当年实际天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金

托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5

个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无

法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。C类基

金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%的年费率计提，计

算方法如下：

H=E×0.40%÷当年实际天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与

基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日

起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售

机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支

付日支付。

上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用，根据有关法规及相应协议规

定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应

待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理

费，其他费用详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴

义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

第十五部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年

度按如下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会

计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

以双方认可的方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的、符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行

审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换

会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流

动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规

定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的

自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法

规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整

性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息

通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披

露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投

资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人或非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信

息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本

为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要

1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益

的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说

明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及

基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站

上；除重大变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少

每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作

监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明

的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基

金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金

销售机构网站或营业网点；除重大变更事项之外，基金产品资料概要其他信息发生

变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基

金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将

基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定

报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和

基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站

或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金

份额发售的三日前登载于规定媒介上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金合同

生效公告。

基金合同生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人股东、基

金管理人高级管理人员、基金经理等人员持有的基金份额、承诺持有的期限等情

况。

（四）各类基金份额的基金净值信息

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少

每周在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额

累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的

次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额

的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年

度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净

值。

遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

（五）各类基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明各类基金份额

申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售

机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度

报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报

告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所

审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中

期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告

或者年度报告。

基金管理人应当按照相关法律的规定和监管机构的要求，在年度报告、中期报

告、季度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经

理等人员以及基金管理人股东持有本基金的份额、期限及期间的变动情况。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，

为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其

他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有

份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动

性风险分析等。

法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关

规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生

重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、基金合同终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务

所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事

项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人

变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负

责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；基金管理人、基

金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务

相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方

式和费率发生变更；

16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

22、增加、减少或调整基金份额类别设置；

23、本基金推出新业务或服务；

24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

25、在基金合同生效日起三年后的对应日之前，若本基金资产规模接近或低于

2亿元，本基金有可能按照基金合同约定的程序进行清算并终止的，为使投资者在

该对应日之前谨慎作出投资决策，基金管理人将在该对应日之前发布临时公告提示

投资者本基金可能终止的风险；

26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

产生重大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。

（八）澄清公告

在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能

对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人

权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和

招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。

（十一）投资港股通标的股票的信息披露

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露港股通标的股票的投资情况。法律法规或中国证监会另有规定

的，从其规定。

（十二）投资股指期货和国债期货的信息披露

基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露股指期货和国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益

情况、风险指标等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以

及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

（十三）投资资产支持证券的信息披露

基金管理人在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资

产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管

理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金

净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券

明细。

（十四）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行

清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将

清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（十五）投资非公开发行股票的信息披露

基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规

定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本

和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

（十六）本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。

（十七）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高

级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披

露内容与格式准则等法律法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对

基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额的

基金份额申购赎回价格、基金业绩表现数据、基金定期报告、更新的招募说明书、

基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并

向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基

金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信

息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业

机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后十年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规

规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

八、当出现下述情况之一时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金