摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2024-02-07 06:12:03

摩根士丹利健康产业混合型

证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

【重要提示】

摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年2月

22日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】311号文准予注册募集。本基金的基

金合同于2016年6月30日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其

对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金

没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，

降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益

预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，

也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管

理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，当基

金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额，也可能

面临基金份额净值大幅波动风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在

获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经

济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统

性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险，本基金的特定风险等。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资

人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，

基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基金，理论上其长期

平均风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说

明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，

并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的

风险承受能力相适应，同时，理性判断市场，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立、谨慎决策。

投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按

1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以

后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管

理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年1月24日，有关财务数据和净值

表现截止日为2023年12月31日(财务数据未经审计)。

第一部分绪言................................................................1

第二部分释义................................................................1

第三部分基金管理人..........................................................5

第四部分基金托管人.........................................................14

第五部分相关服务机构.......................................................16

第六部分基金的募集.........................................................48

第七部分基金合同的生效.....................................................48

第八部分基金份额的申购、赎回与转换.........................................49

第九部分基金的投资.........................................................59

第十部分基金的业绩.........................................................72

第十一部分基金的财产.......................................................75

第十二部分基金资产的估值...................................................76

第十三部分基金的收益与分配.................................................80

第十四部分基金的费用与税收.................................................81

第十五部分基金的会计与审计.................................................83

第十六部分基金的信息披露...................................................84

第十七部分风险揭示.........................................................89

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................97

第十九部分基金合同内容摘要.................................................99

第二十部分基金托管协议内容摘要............................................114

第二十一部分对基金份额持有人的服务........................................125

第二十二部分其他应披露事项................................................127

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式....................................130

第二十四部分备查文件......................................................130

第一部分绪言

《摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金

运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性

规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金基金

合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的

全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩根士丹利基金

管理（中国）有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成

为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分释义

本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金

2、基金管理人：指摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利健康产业混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金招募

说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金产品资料概要》

及其更新

8、基金份额发售公告：指《摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金基金份额

发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时

做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登

记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组

织

20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，使用来自境外的资金进行境内证券

期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理

基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指摩根士丹利基金管理（中国）有限公司以及符合《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为摩根士丹利基金管理（中

国）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中国）有限公司委托代为办理登记业务的机

构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余

情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金

管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算

完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超

过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《摩根士丹利基金管理（中国）有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和

投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买

基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买

基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条

件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的

其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金

份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、

申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成

扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的

余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款

利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款

及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网

网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款

（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销

售服务费的基金份额

56、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提

销售服务费的基金份额

57、销售服务费：指从C类基金份额基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以

及基金份额持有人服务的费用

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

法定代表人：王鸿嫔

成立日期：2003年3月14日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号

注册资本：60,000万元人民币

联系人：徐许

联系电话：（0755）88318883

股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%）

二、主要人员情况

（一）董事会成员

高杰文（ToddColtman）先生，于加利福尼亚州立大学获得本科和研究生学位，并在乔

治敦大学取得法律学位。曾在年利达律师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以

及众达律师事务所（Jones Day）的东京办公室担任律师。2004年加入摩根士丹利，负责摩

根士丹利亚洲私募股权不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。2007年担任MSREI日本业

务首席运营官，2009年担任MSREI亚洲（包括日本）业务首席运营官。自2016年起至今担

任摩根士丹利在亚洲的所有投资管理业务（MSIM）首席运营官。目前担任Morgan Stanley

PropertiesAdvisoryCorp.Limited（成立于开曼群岛）董事、MSPChinaHoldingsLimited

（成立于开曼群岛）董事。现任基金管理人董事长。

侯杰明（Jeremy Alton Huff）先生，杜克大学文学学士，哈佛大学法学博士。曾任美

国世达律师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌娱乐的副总裁。2017年3月至

今任摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。目前担任摩根士丹利国际银行（中国）

有限公司董事、摩根士丹利管理服务（上海）有限公司董事，摩根士丹利证券（中国）有限

公司监事，摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处普通代表，摩根士丹利期货（中国）有限公

司董事，及摩根士丹利（中国）股权投资管理有限公司监事。现任基金管理人董事。

王鸿嫔女士，台湾国立清华大学法学学士。曾任怡富证券投资信托有限公司副总经理，

怡富证券投资顾问公司总经理，上投摩根基金管理有限公司总经理，上海富汇财富投资管理

股份有限公司董事长兼总经理等。现任基金管理人总经理、首席信息官及董事。

Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法

尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）、瑞银集团菲

利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公

司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹

利西班牙有限公司首席执行官，瑞士信贷集团董事总经理、亚太区金融机构部主管，摩根士

丹利亚洲有限公司北京代表处董事总经理和摩根士丹利中国首席营运官。目前担任新黄河资

本有限公司创始人及首席执行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC董事。现任基金管理人独立董

事。

Thaddeus Thomas Beczak先生，美国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商

管理硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总

裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有

限公司董事会主席。2014年1月退休。目前兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司独立非执

行董事、太平洋网络有限公司独立非执行董事、Arnhold Holdings Limited独立非执行董

事、非营利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金管理

人独立董事。

蒋松涛先生，南京政治学院经济管理专业本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委副

书记，上海电子元件公司副总经理,上海信德企业发展有限公司副总经理。1998年至2009

年任上海广电（集团）有限公司投资发展部经理、总裁助理兼战略发展部经理、副总裁。2010

年至2018年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫证券有

限责任公司董事长，2014年至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事。2018

年5月退休。目前担任上海福赛特机器人股份有限公司独立董事。现任基金管理人独立董事。

（二）监事

贺草先生，武汉大学电子信息科学与技术、金融学双学士，杜伦大学金融学硕士，伦敦

政治经济学院风险与随机过程硕士。曾在德意志银行英国总部从事信用风险管理工作。2011

年6月加入摩根士丹利英国公司，历任市场风险部、流动性风险部、风险中央职能部副总裁。

2017年加入摩根士丹利国际银行（中国）有限公司任首席风险官。2020年2月加入基金管

理人，目前担任首席运营官、风险管理部负责人。现任职工监事。

（三）高级管理人员

王鸿嫔女士，总经理、首席信息官、董事，简历同上。

李锦女士，哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、吉林大学

经济管理学院国际金融专业硕士，26年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责

任公司，历任交易管理总部综合管理部经理助理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财

部副经理、经理，研究所研究员。2003年9月加入基金管理人，历任基金运营部副总监、

总监，总经理助理，督察长。现任副总经理。

ZHOUWENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，美国西北大学博士，芝加哥大学工商管

理硕士，特许金融分析师（CFA），24年金融行业从业经历。曾任美国奥本海默基金公司高

级基金经理，浦银安盛基金管理有限公司副总经理兼首席投资官，海富通资产管理（香港）

有限公司高级投资经理，友邦保险有限公司中国区资产管理中心资深总监，中美联泰大都会

人寿保险有限公司首席投资官。2023年10月加入基金管理人，现任副总经理兼首席投资官。

何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，24年证券期货行业从业经历。曾任世纪

证券有限责任公司江西分公司筹备组负责人；金鹰基金管理有限公司权益投资部总监、研究

部副总监兼基金经理；深圳市吉富瑞泰资产管理有限公司法定代表人、总经理、执行董事、

投资经理等职；2017年12月加入基金管理人，历任助理总经理兼权益投资部总监，现任副

总经理。

许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士，21年证券基金行业工作经历。曾任深

圳市华新股份有限公司会计，宝盈基金管理有限公司基金会计。2005年6月加入基金管理

人，历任基金运营部基金会计，监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监、总监。现

任督察长。

徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特许金融分析师（CFA），中国注册会计师（CPA），

14年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财务部财务主管、TCL多媒体控

股有限公司印度子公司财务部高级财务经理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务经理、

美泰玩具技术咨询(深圳)有限公司财务部财务经理。2009年6月加入基金管理人，历任财

务管理部总监、财务管理部总监兼行政管理部总监、助理总经理兼财务管理部总监兼行政管

理部总监，现任财务负责人。

（四）本基金基金经理

王大鹏先生，中山大学金融学博士，注册会计师（CPA），15年证券从业经历。曾任长

春工业大学工商管理学院金融学专业教师，宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。2010

年12月加入基金管理人，历任研究管理部研究员、总监助理、副总监，现任研究管理部总监、

基金经理。2015年1月至2017年6月期间担任摩根士丹利资源优选混合型证券投资基金(LOF)

基金经理，2016年2月至2017年4月担任摩根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混合型证券投

资基金基金经理，2016年6月起担任摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金基金经理，2017

年5月至2023年3月担任摩根士丹利基础行业证券投资基金基金经理，2017年6月至2018年12

月担任摩根士丹利品质生活精选股票型证券投资基金基金经理，2017年6月起担任摩根士丹

利卓越成长混合型证券投资基金基金经理，2018年12月起担任摩根士丹利消费领航混合型证

券投资基金基金经理，2020年12月起担任摩根士丹利内需增长混合型证券投资基金基金经

理，2021年11月起担任摩根士丹利沪港深精选混合型证券投资基金基金经理。

（五）投资决策委员会成员

主任委员：何晓春，副总经理、权益投资部总监、基金经理。

副主任委员：施同亮，固定收益部副总监（主持工作）、基金经理。

委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；余斌，数量化投资部总监、基金经理；李

功舜，交易管理部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金经理。

秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理

（六）上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额

申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、中期和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以

上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当

承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、

策略及限制全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部

控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

3、本基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取

有效措施，禁止基金财产用于下列投资或活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律法规和中国证监会及基金合同禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易

的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制。

4、基金管理人承诺严格遵守法律法规，禁止发生下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

5、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》或《托管协议》；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

序；

（9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（10）其他法律法规、中国证监会及基金合同禁止的行为。

6、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制目标

（1）保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念；

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产

的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

（3）确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时；

（4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳

定、健康发展的基金管理公司。

2、内部控制原则

（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位，

并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控

制度的有效执行。

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、基

金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。

（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济

效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制体系

基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构，具体包括：

（1）董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度，

对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制

和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合法合规情况等事

项，并向董事会汇报。

（2）经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理制度和制定

公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作活动合法合规。

（3）督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，

并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。

（4）经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体

控制以及解决公司内部控制中出现的问题。

（5）风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险，评价基金投资业绩，并根据

风险收益情况及时提出改进意见，为投资业务的稳健发展提供支持。

（6）监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动，对基金管理人内部控制制度、

风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向督察长、风险管理委员会和

经营管理层定期或不定期报告。

（7）各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内，

执行公司的各项风险管理程序，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险管理负

全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险管理理念和控制措施落

实到每一个业务环节当中，并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。

4、内部控制措施

（1）建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控制制

度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个级别：第一级别是公司章

程；第二级别是公司内部控制大纲；第三级别是公司基本管理制度；第四级别是公司各委员

会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订

和更新各项制度，使其内部控制制度体系日趋完善。

（2）建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，注重

培养全体员工的风险防范意识，通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家法律法规

和公司规章制度，使风险管理意识深入人心，并贯穿到各个业务环节。

（3）建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点，基金管理人建立起各岗位的自控

与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。

（4）建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报

告及监督等程序，定期或不定期地对风险进行评估、预警，并通过清晰的汇报路径，使相关

部门及经营管理层即时把握风险状况，及时、快速地采取风险控制措施。

（5）强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步，基金管理人开始更多地采取系统

化监控措施，增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时，采用数量化分析方法，提高

风险管理的科学性。

5、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董事会

及管理层的责任；

（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：任航

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国

务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日

依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机

构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最

广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，

中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企

业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行

一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市

两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分

支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服

务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，

业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业

银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年

起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第

三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认

可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理

财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财

务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产

托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中

央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中

国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公

募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托

管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年

荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在

权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准

成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业

务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理

部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

（二）主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团

队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验

和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

（三）基金托管业务经营情况

截止到2023年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券

投资基金共845只。

二、基金托管人的内部风险控制制度说明

（一）内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法

经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有

关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风

险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专

职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

（三）内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操

作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理

实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，

实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防

止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定

的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运

作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

（一）电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

（二）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式

对基金管理人进行提示；

（三）书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，

书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

（一）直销机构

1、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司直销中心

注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

联系人：时亚蒙

电话：（0755）88318898

传真：（0755）82990631

2、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司北京分公司

注册地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元

办公地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元

联系人：张宏伟

电话：（010）87986888

传真：（010）87986889

3、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司上海分公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

联系人：杨琪昊

电话：（021）63343311-2100

传真：（021）50429808

全国统一客服电话：400-8888-668

客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn

深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的，

可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金管理人将提供上门服务。

（二）其他销售机构

（1）中国农业银行股份有限公司

法定代表人：谷澍

客户服务电话：95599

网址：www.abchina.com

（2）中国建设银行股份有限公司

法定代表人：田国立

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

（3）交通银行股份有限公司

法定代表人：任德奇

客户服务电话：95559网址：www.bankcomm.com

（4）招商银行股份有限公司

法定代表人：缪建民

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（5）招商银行股份有限公司招赢通

客户服务电话：95555

网址：fi.cmbchina.com

（6）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦12层

法定代表人：朱鹤新

客户服务电话：95558

网址：www.citicbank.com

（7）中国民生银行股份有限公司

法定代表人：高迎欣

联系人：穆婷

联系电话：010-56367136

客户服务电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（8）平安银行股份有限公司

法定代表人：谢永林

联系人：赵杨

联系电话：021-50979384

客户服务电话：95511-3

网址：www.bank.pingan.com

（9）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市黄浦区北京东路689号东银大厦26楼

法定代表人：郑杨

客户服务电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（10）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号9楼

法定代表人：吕家进

联系人：高雨岑

联系电话：021-52629999218966

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（11）烟台银行股份有限公司

法定代表人：吴明理

联系人：张卓智

联系电话：0535-6699671

客户服务电话：4008-311-777

网址：www.yantaibank.net

（12）河北银行股份有限公司

法定代表人：梅爱斌

客户服务电话：400-612-9999

网址：www.hebbank.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（13）宁波银行股份有限公司同业易管家平台

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号20层

法定代表人：陆华裕

联系人：张正岳

联系电话：021-23262719

客户服务电话：95574

网址：https://interbank.nbcb.com.cn

（14）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人：俞洋

联系人：刘熠

联系电话：18621576160

客户服务电话：95323/400-109-9918

网址：www.cfsc.com.cn

（15）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：秦夏

联系电话：010-60838614

客户服务电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（16）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街2号中信建投

法定代表人：王常青

联系人：刘畅

联系电话：010-65608231

客户服务电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（17）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：陈亮

联系人：辛国政

联系电话：010-80928123

客户服务电话：95551/4008-888-888

网址：www.chinastock.com.cn

（18）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

法定代表人：祝瑞敏

联系人：王薇安

联系电话：010-83252170

客户服务电话：95321

网址：www.cindasc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（19）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层

法定代表人：贺青

联系人：钟伟镇

联系电话：021-38032284

客户服务电话：95521/400-8888-666

网址：www.gtja.com

（20）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

联系电话：021-33388214

客户服务电话：95523/400-889-5523

网址：www.swhysc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（21）光大证券股份有限公司

法定代表人：刘秋明

联系人：戴巧燕

联系电话：021-52523576

客户服务电话：95525

网址：www.ebscn.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（22）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦

法定代表人：杨华辉

联系人：乔琳雪

联系电话：021-38565547

客户服务电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（23）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场

法定代表人：李新华

联系人：奚博宇

联系电话：021-68751860

客户服务电话：95579/4008-888-999

网址：www.95579.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（24）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：上海浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5层

法定代表人：高振营

联系人：江恩前

联系电话：021-387845808920

客户服务电话：95351

网址：www.xcsc.com

（25）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼

法定代表人：张伟

联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

客户服务电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（26）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部

法定代表人：李峰

联系人：朱琴

联系电话：021-20315161

客户服务电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（27）中信证券（山东）有限责任公司

法定代表人：冯恩新

联系人：孙秋月

联系电话：0532-85022026

客户服务电话：95548

网址：sd.citics.com

（28）山西证券股份有限公司

法定代表人：王怡里

联系人：韩璐

联系电话：0351-8686656

客户服务电话：95573

网址：www.i618.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（29）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

法定代表人：祁建邦

联系人：杨力

联系电话：0931-4890208

客户服务电话：95368/400-689-8888

网址：www.hlzqgs.com

（30）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼

法定代表人：钱俊文

联系人：王一彦

联系电话：021-20333363

客户服务电话：95531/400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（31）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室

法定代表人：范力

联系人：陆晓

联系电话：0512-62938521

客户服务电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（32）方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

办公地址：北京市西城区阜成门外大街甲34号方正证券大厦8层

法定代表人：施华

联系人：丁敏

联系电话：010-59355997

客户服务电话：95571

网址：www.foundersc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（33）宏信证券有限责任公司

法定代表人：吴玉明

联系人：彭昱

联系电话：021-87341251

客户服务电话：95304/4008-366-366

网址：www.hxzq.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（34）国投证券股份有限公司

法定代表人：段文务

联系人：周楷钰

联系电话：17761201905

客户服务电话：95517

网址：www.essence.com.cn

（35）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21楼

法定代表人：高涛

联系人：万玉琳

联系电话：0755-82026907

客户服务电话：95532/400-600-8008

网址：www.ciccwm.com

（36）招商证券股份有限公司

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

联系电话：0755-82960167

客户服务电话：95565/0755-95565

网址：www.newone.com.cn

（37）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼

法定代表人：张纳沙

联系人：李颖

联系电话：0755-82130833

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（38）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层

法定代表人：何之江

联系人：王阳

联系电话：021-38632136

客户服务电话：95511-8

网址：stock.pingan.com

（39）华西证券股份有限公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号

办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦909

法定代表人：杨炯洋

联系人：赵静静

联系电话：010-58124967

客户服务电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（40）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：上海市长宁区延安西路1358号迎龙大厦二楼

法定代表人：张巍

联系人：金夏

联系电话：0755-83516289

客户服务电话：95514/400-6666-888

网址：www.cgws.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（41）万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦东区3层

法定代表人：冯周让

联系人：李宛真

联系电话：0755-82830333116

客户服务电话：4008-882-882

网址：www.wanhesec.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（42）金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心3层

法定代表人：王作义

联系人：刘萍

联系电话：0755-83025693

客户服务电话：95372

网址：www.jyzq.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（43）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼

法定代表人：林传辉

联系人：黄岚

联系电话：020-875558888333

客户服务电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（44）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

法定代表人：黄金琳

联系人：王虹

联系电话：021-20655183

客户服务电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（45）东莞证券股份有限公司

法定代表人：陈照星

联系人：陈士锐

联系电话：0769-22112151

客户服务电话：95328

网址：www.dgzq.com.cn

（46）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

法定代表人：王献军

联系人：陈宇

联系电话：021-33388214

客户服务电话：95523

网址：www.swhysc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（47）国金证券股份有限公司

法定代表人：冉云

联系人：陈瑀琦

联系电话：028-86692603

客户服务电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（48）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层

法定代表人：沈如军

联系人：任敏

联系电话：010-650511661753

客户服务电话：010-6505-1166

网址：www.cicc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（49）上海证券有限责任公司

法定代表人：何伟

联系人：邵珍珍

联系电话：021-53686262

客户服务电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（50）中信期货有限公司

室、14层

法定代表人：张皓

联系人：梁美娜

联系电话：021-60812919

客户服务电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（51）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人：戴彦

联系人：付佳

联系电话：021-23586603

客户服务电话：95357

网址：www.18.cn

（52）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

联系人：王星

联系电话：022-28451922

客户服务电话：400-651-5988

网址：www.ewww.com.cn

注：仅代销本基金C类（基金代码：014030）。

（53）中信证券华南股份有限公司

法定代表人：胡伏云

联系人：胡兴良

联系电话：020-88834780

客户服务电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（54）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层

法定代表人：张智河

联系人：胡俊珂

联系电话：010-83991428

客户服务电话：95385

网址：www.grzq.com

（55）华源证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

法定代表人：邓晖

联系人：秦阳

联系电话：010-57672231

客户服务电话：95305

网址：www.jzsec.com

（56）财通证券股份有限公司

法定代表人：章启诚

联系人：严泽文、蔡还

联系电话：021-68883966

客户服务热线：95336

网址：www.ctsec.com

（57）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

法定代表人：赵洪波

客户服务电话：956007

网址：www.jhzq.com.cn

（58）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人：林义相

联系人：谭磊

联系电话：010-66045182

客户服务电话：010-6604-5555

网址：www.txsec.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（59）和讯信息科技有限公司

法定代表人：章知方

联系人：陈慧慧

联系电话：010-85657353

客户服务电话：400-920-0022

网址：licaike.hexun.com

（60）深圳众禄基金销售股份有限公司

室

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

联系电话：0755-33227950

客户服务电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（61）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

联系电话：0571-2688888837494

客户服务电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

（62）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：吴强

联系人：李珍珍

联系电话：0571-889118188653

客户服务电话：952555

网址：www.5ifund.com

（63）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

法定代表人：杨文斌

联系人：高源

联系电话：021-36696312

客户服务电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（64）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：王遂一

联系电话：021-545099778150

客户服务电话：95021/400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

（65）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

法定代表人：张跃伟

联系人：詹慧萌

联系电话：021-20691832

客户服务电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（66）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

法定代表人：汪静波

联系人：李娟

联系电话：021-80358749

客户服务电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（67）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人：洪弘

联系人：孙博文

联系电话：19931667791

客户服务电话：400-166-1188

网址：money.jrj.com.cn

（68）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

法定代表人：才殿阳

联系人：魏晨

联系电话：010-52413385

客户服务电话：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

（69）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座4层

法定代表人：田宏莉

联系人：尹庆

联系电话：010-65807865

客户服务电话：010-6580-7865

网址：www.cifcofund.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（70）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

联系人：李晓芳

联系电话：18334709980

客户服务电话：400-818-8000

网址：www.myfund.com

（71）北京创金启富基金销售有限公司

法定代表人：梁蓉

联系人：王瑶

联系电话：010-661548288047

客户服务电话：010-6615-4828

网址：corp.5irich.com

（72）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

法定代表人：金佶

联系人：甄宝林

联系电话：021-340139963011

客户服务电话：021-3401-3999

网址：www.hotjijin.com

（73）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦15楼

法定代表人：陈祎彬

联系人：李童

联系电话：021-20662010

客户服务电话：4008-219-031

网址：www.lufunds.com

（74）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

法定代表人：尹彬彬

联系人：陈东

联系电话：021-52822063

客户服务电话：400-118-1188

网址：www.lt.toutou.com.cn

（75）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：高皓辉

联系电话：021-63333389230

客户服务电话：400-643-3389

网址：www.vstonewealth.com

（76）深圳富济基金销售有限公司

法定代表人：祝中村

联系人：曾瑶敏

联系电话：0755-83999907

客户服务电话：0755-8399-9907

网址：www.fujifund.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（77）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层

法定代表人：李兴春

联系人：陈洁

联系电话：021-60195121

客户服务电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（78）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：肖雯

联系人：曾健灿

联系电话：020-89629023

客户服务电话：020-8962-9066

网址：www.yingmi.cn

（79）中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

法定代表人：钱昊旻

联系人：沈晨

联系电话：010-59336544

客户服务电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

（80）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401

法定代表人：王伟刚

联系人：王骁骁

联系电话：18601178886

客户服务电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（81）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼

法定代表人：赖任军

联系人：陈丽霞

联系电话：0755-66892301

客户服务电话：400-9302-888

网址：www.jfzinv.com

（82）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：黄祎

联系人：徐亚丹

联系电话：021-51327185

客户服务电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（83）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

研楼法定代表人：穆飞虎

联系人：李唯

联系电话：010-62676979

客户服务电话：010-6267-5369

网址：www.xincai.com

（84）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层

法定代表人：武建华

客户服务电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

（85）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

法定代表人：李骏

联系人：邢锦超

联系电话：13811015790

客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816

网址：https://kenterui.jd.com

（86）南京苏宁基金销售有限公司

法定代表人：王锋

联系人：马重庆

联系电话：025-66996699887513

客户服务电话：95177

网址：www.snjijin.com

（87）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

联系电话：010-65309516

客户服务电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（88）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、

103-2办公区

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

法定代表人：冯轶明

联系人：范泽杰

联系电话：021-20530186

客户服务电话：400-820-1515

网址：www.zhengtongfunds.com

（89）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

法定代表人：沈丹义

联系人：庄洁茹

联系电话：021-60818588

客户服务电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（90）上海挖财基金销售有限公司

法定代表人：吕柳霞

联系人：毛善波

联系电话：021-50810673

客户服务电话：021-5081-0673

网址：www.wacaijijin.com

（91）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

联系人：李关洲

联系电话：021-65370077

客户服务电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（92）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

法定代表人：李楠

联系人：衡欢

联系电话：18576351064

客户服务电话：400-159-9288

网址：www.danjuanapp.com

（93）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有

限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：刘明军

联系人：郑骏锋

联系电话：0755-8601338876879

客户服务电话：95017(拨通后转1再转8)/4000-890-555

网址：www.txfund.com

（94）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

联系电话：010-88066184

客户服务电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（95）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座(2

＃楼)27楼2714室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

法定代表人：张峰

联系人：刘平

联系电话：010-85097325

客户服务电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（96）大连网金基金销售有限公司

法定代表人：樊怀东

联系人：于秀

联系电话：0411-39027810

客户服务电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

（97）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室

法定代表人：吴言林

联系人：孙平

联系电话：13564999938

客户服务电话：025-6604-6166转849

网址：www.huilinbd.com

（98）北京度小满基金销售有限公司

法定代表人：盛超

联系人：宋刚

联系电话：17611169168

客户服务电话：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

（99）玄元保险代理有限公司

法定代表人：马永谙

联系人：张苗苗

联系电话：15110085067

客户服务电话：010-5873-2782

网址：www.licaimofang.com

（100）泛华普益基金销售有限公司

法定代表人：于海锋

联系人：曾健灿

联系电话：020-28381666

客户服务电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（101）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有

限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

联系电话：0755-89460507

客户服务电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（102）和耕传承基金销售有限公司

法定代表人：温丽燕

联系人：胡静华

联系电话：18638787099

客户服务电话：4000-555-671

网址：www.hgccpb.com

（103）中国人寿保险股份有限公司

法定代表人：王滨

客户服务电话：95519

网址：www.e-chinalife.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002708）。

（104）泰信财富基金销售有限公司

法定代表人：彭浩

客户服务电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（105）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室

法定代表人：郑新林

客户服务热线：021-68889082

网址：www.pytz.cn

（106）上海中欧财富基金销售有限公司

法定代表人：许欣

客户服务热线：400-100-2666

网址：www.zocaifu.com

（107）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人：孙亚超

客户服务热线：4008081016

网址：www.fundhaiyin.com

（108）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人：黄欣

客户服务热线：4006767523

网址：www.zhongzhengfund.com

（109）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户

办公地址：北京市朝阳区润市中心A座5层洪泰家办

法定代表人：李赛

客户服务热线：4008189598

网址：www.hongtaiwealth.com

基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站公示。销售

机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。

二、登记机构

名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

法定代表人：王鸿嫔

联系人：柏斌

电话：（0755）88318716

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：俞卫锋

联系人：安冬

电话：021-31358666

经办律师：安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

电话：021-23237080

联系人：仲文渊

经办注册会计师：魏佳亮、仲文渊

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规及基金合同，经中国证监会2016年2月22日证监许可【2016】311

号文件准予募集。

本基金募集期为2016年5月26日至2016年6月24日。经普华永道中天会计师事务所（特

殊普通合伙）普华永道中天验字(2016)第844号验资报告予以验证，按照每份基金份额面

值人民币1.00元计算，本基金募集期共募集755,267,548.94份基金份额，其中认购资金

利息折合225,079.12份基金份额。有效认购户数为10,781户。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效

根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它

相关规定，本基金募集符合有关规定和条件，已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于

2016年6月30日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；自基金合同生效日起，出现如

下情形之一的，基金合同将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，而无

需召开基金份额持有人大会：

1、连续60个工作日，基金资产净值低于5000万元；

2、连续60个工作日，基金份额持有人数量少于200人。

法律法规另有规定时，从其规定。

第八部分基金份额的申购、赎回与转换

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人相关公告中

列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者

应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额

的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间，但根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公

告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金A类份额自2016年8月1日起开放办理日常申购、赎回、转换及定投业务。C类基金

份额自2021年10月28日起开放日常申购、赎回、转换及定投业务。基金管理人不得在基金合

同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之

外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回

价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为

基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；本

基金登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。基

金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或交易市

场正常或非正常停市、或其交易清算规则变更，或其数据传输延迟、通讯系统故障、银行交

换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了相关业务流程，则赎回

款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交

的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他

方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投

资者应及时查询。

五、申购与赎回的数量限制

1、投资人通过基金管理人网站和其他销售机构首次申购单笔最低金额为人民币1元，

追加申购单笔最低金额为人民币1元；其中个人投资者通过本公司直销中心首次申购公司旗

下基金的单笔最低金额为100万元（含），追加申购单笔最低金额为人民币1元。已有在本

管理人直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个人投资人不受首次申购最低金额100万元

（含）的限制，但受追加申购单笔最低金额人民币1元的限制。

2、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

4、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为0.01份（除非该

账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足0.01份）；若某笔赎回或转换导致基金份额

持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于0.01份，剩余部分基金份额必须一起

赎回，即交易账户最低基金份额为0.01份。

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎

回份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

六、申购份额与净赎回金额的计算

（一）申购费用

本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。

投资人在一天内如果有多笔申购，A类基金份额的适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额申购费用由申购A类基金份额投资人承担，不列入基金财产，主要用

于本基金的市场推广、销售等各项费用。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费

率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单

一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、

个人税收递延型商业养老保险等产品、职业年金计划。如将来出现经养老基金监管部门认可

的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客

户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表：

（单位：元）申购金额（M）申购费率

M＜100万元 0.6%

100万元≤M＜500万元 0.4%

M≥500万元每笔1000元

其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：（单位：元）申购金额（M）申购费率

M＜100万元 1.50%

100万元≤M＜500万元 1.00%

M≥500万元每笔1000元

（二）赎回费用

本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回相应类别

基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回各类基金份额时收取。

（1）本基金A类基金份额的具体赎回费率结构如下：

持有时间（Y）赎回费率记入基金资产比例

Y＜7日 1.5% 100%

7日≤Y＜30日 0.75% 100%

30日≤Y＜90日 0.5% 75%

90日≤Y＜180日 0.5% 50%

180日≤Y＜365日 0.1% 25%

365日≤Y＜730日 0.05% 25%

Y≥730日 0 /

（2）本基金C类基金份额的赎回费率结构如下：

持有年限（Y）赎回费率记入基金资产比例

Y＜7天 1.50% 100%

7天≤Y＜30天 0.50% 100%

Y ≥30天 0 /

（三）申购份额的计算

（1）A类基金份额的申购

A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下：

申购费用适用比例费率时：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购费用适用固定金额时：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承

担，产生的收益归基金财产所有。

举例：假定T日A类基金份额净值为1.050元，某非养老金客户当日申购本基金A类份额

10万元，对应的本次申购费率为1.50%，该投资人的申购费用及可获得的基金份额为：

净申购金额=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元

申购费用=100,000-98,522.17＝1,477.83元

申购份额=98,522.17/1.050＝93,830.64份

即：该非养老金客户投资10万元申购本基金A类份额，假定申购当日基金A类份额净值

为1.050元，申购费用为1,477.83元，可获得的基金份额为93,830.64份。

（2）C类基金份额的申购

如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

举例：某投资人投资100,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基

金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝100,000.00/1.040＝96,153.85份

（四）赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回费用。计算公式如下：

赎回总额＝赎回份数×T日相应类别基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额-赎回费用

上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承

担，产生的收益归基金财产所有。

（1）A类基金份额的赎回

如果投资者赎回A类基金份额，则赎回金额的计算公式如下：

赎回总额＝赎回份数×当日A类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总额-赎回费用

某投资者赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有期间为40天，对应的赎回费

率为0.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.200元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额＝10,000.00×1.200＝12,000.00元

赎回费用=12,000.00×0.50%=60.00元

净赎回金额=12,000.00－60.00=11,940.00元

即：该投资者赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有期是40天，可得到的赎

回金额为11,940.00元。

（2）C类基金份额的赎回

如果投资者赎回C类基金份额，则赎回金额的计算公式如下：

赎回总额＝赎回份数×当日C类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总额-赎回费用

某投资者赎回10,000.00份C类基金份额，持有期间为20天，对应的赎回费率为

0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.250元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额＝10,000.00×1.250＝12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.50%=62.50元

净赎回金额=12,500.00－62.50=12,437.50元

即：该投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，持有期是20天，可得到的赎

回金额为12,437.50元。

（五）基金份额净值的计算

基金份额净值的计算公式为：

T日各类基金份额净值＝T日该类基金资产净值总额／T日该类基金份额总份数。

本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。

遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（六）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回费率

或变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要

求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

七、申购和赎回的登记业务

1、基金投资人当日的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间以内可以撤销。

2、投资人T日申购基金成功后，登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续，

投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资人T日赎回基金成功后，登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登记

手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并于开始

实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值50%以上

的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，

经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

或无法办理申购业务。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市、基金投资组合中重要

部分发生暂停交易或其他重大事件等原因，使短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基

金份额持有人利益的。

7、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、

基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

9、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总

规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的单日申购金额或

净申购比例上限时；或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时；或

该投资人单日或单笔申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述除第4、8、9项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购

申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第8项

情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人

有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将

退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款

项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

或无法办理赎回业务。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、基金投资组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可能会影

响或损害现有基金份额持有人利益，或是发生其他继续接受赎回申请将损害现有基金份额持

有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

6、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、

基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项

时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如对已确认的赎回申请暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的

比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同

的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤

销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式

（一）巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

（二）巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程

序执行。

2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处

理。

3、若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份

额20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理，

对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。

4、暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，

可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20

个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

（三）巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或通过基金销售机构通知等方式）在3个交易

日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十二、基金转换

1、本基金于2016年8月1日起开放了本基金A类份额与本公司作为注册登记机构的其他开

放式基金之间的转换业务。

可办理转换业务的具体基金名称、转换业务办理时间、转换业务规则、转换费用等相关

事项详见本公司2016年7月28日刊登的《摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金开放

日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告》。本基金C类基金份额于2021年10月28

日起开放日常转换业务。

本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

2、转换费用

本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体

收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金

份额持有人承担，计算方法如下：

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费

申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）

转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费

（1）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率)的基金，申购补差费率

＝转入总金额对应的转入基金申购费率-转入总金额对应的转出基金申购费率，若转入总

金额对应的转出基金申购费率≥转入总金额对应的转入基金申购费率，则申购补差费为0。

（2）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相

关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，

按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

十三、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

投资者可通过基金管理人指定的基金销售机构办理基金定期定额投资业务，约定每期扣

款日和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基

金申购申请。本基金定期定额申购的每期最低扣款金额为1元。投资者办理基金定期定额投

资业务的具体实施方法，请参见基金管理人的相关公告。

十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

第九部分基金的投资

一、投资目标

本基金采取主动管理的投资策略，在控制风险的基础上，优选健康产业股票，力争获

取超额收益与长期资本增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中

小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、

金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、证券公司

短期公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债、短期融资券、超短期融

资券、中期票据及其他中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、

银行存款、权证、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

基金的投资组合比例：股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%，投资于健康产业的

股票占非现金基金资产的比例不低于80%；权证投资比例不高于基金资产净值的3%。每个交

易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的

政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

三、投资策略

1、资产配置策略

本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析，

主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、债券等各类资产上

的投资比例，最大限度地降低投资组合的风险，提高收益。

2、股票投资策略

股票组合的构建主要通过对健康产业子行业的灵活配置及子行业内个股的精选，实现

基金资产的保值增值。

（1）健康产业股票的界定

本基金所指的健康产业主要包括传统医疗产业、健康管理与促进、健康保险以及相关

服务，涉及药品、医疗器械、医疗服务、保健用品、保健食品、健身产品、环保产品与服

务、养老地产、医疗信息化等与健康、养老紧密相关的生产和服务领域，主要包括：

1）以药品、医疗器械、医疗服务、医药商业为主的传统医疗产业。

2）以健康理疗、康复调理、生殖护理、美容化妆为主体的健康产业。

3）以保健食品、功能性饮品、健康用品产销为主体的保健品产业。

4）以个性化健康检测评估、咨询顾问、体育休闲、中介服务、保障促进和养生文化机

构等为主体的健康管理产业。

5）以消杀产品、健康家居、有机农业、食品安全为主体的新型健康产业。

6）以清洁能源、节能减排、环保技术和设备、环保服务为主体的低碳环保产业。

7）以医药健康产品终端化为核心驱动而崛起的中转流通、专业物流配送为主体的新型

健康产业。

8）以医院信息管理系统、临床信息管理系统和公共卫生信息化为主体的医疗信息化产

业。

9）以老年医疗护理、养老地产、养老金融等为主体的养老产业。

本基金将根据上述定义确定健康产业上市公司范围，并考虑其他有潜力成为以健康产

业作为公司主要收入或利润来源的上市公司，构建本基金的基础股票池。

未来如果基金管理人认为有更适当的健康产业划分标准，基金管理人有权对健康产业

股票的界定方法进行变更，不需经基金份额持有人大会通过，但应及时告知基金托管人并

在更新的招募说明书中列示。

（2）子行业配置策略

健康产业根据所提供的产品和服务类别不同，可划分为不同的细分子行业。本基金将

自上而下地进行子行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和商业模式成功要素。

对行业增长前景，主要分析外部宏观经济指标，包括GDP增长率、工业增加值、PPI、

CPI、市场利率变化以及国家健康产业发展战略等因素，把握行业的生命周期以及行业波动

与经济周期的关系等。对行业利润前景，主要分析行业结构、同业竞争、准入门槛、各子

行业主要企业的盈利变化及盈利预期等。本基金重点关注处于进入壁垒较高、利润率稳定

或能够进一步提升的子行业。对商业模式成功要素的判断，主要考虑技术进步是否能延长

行业生命周期的进程，而且能有效推动行业需求容量和利润增长等。

（3）个股精选策略

本基金通过定性和定量相结合的方法，对健康产业内的公司因所处子行业不同需要通

过不同的分析方法进行筛选，精选优质个股。

1）定性分析

定性分析主要包括：公司的新技术开发能力、产品的独特性分析、产品的市场占有率

水平，公司的管理及治理结构是否稳定、股东方面的支持、资本运作能力等，选择具有可

持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。

2）定量分析

相对估值指标用以判断健康产业上市公司的估值高低，以选择恰当的买入时点。相对

估值指标如PE、PB、PEG等反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的

关系。本基金将基于行业的特点确定对股价的关键估值方法，横向、纵向比较分析，挖掘

优质的投资标的，选择估值位于合理区间下限的健康产业公司进行投资。

3、衍生品投资策略

本基金的衍生品投资将严格遵守相关法律法规的规定，合理利用股指期货、权证等衍

生工具，充分考虑衍生品的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎

进行投资，追求稳定的当期收益或降低投资组合的整体风险。

（1）权证投资策略

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型

寻求其合理估值水平，利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。

（2）股指期货投资策略

本基金将以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流

动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货

市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

（3）资产支持证券投资策略

本基金通过对资产支持证券的发行条款、基础资产的构成及质量等基本面研究，结合

相关定价模型评估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资。

4、债券投资策略

本投资组合对于债券的投资主要为久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、

跨市场套利策略等，并择机把握市场有效性不足情况下的交易机会。

四、投资决策程序

1、投资决策依据

（1）决策依据的主要内容

1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

2）国内外宏观经济发展状况、上市公司的经济运行状况；

3）国家财政政策、货币政策、产业政策；

4）证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况；

5）投资品种的预期收益率和风险水平；

6）影响证券市场未来走势的其他因素。

（2）决策依据的主要来源

决策依据主要来源于研究团队定期或不定期的宏观经济分析报告、证券市场分析报告、

行业分析报告、上市公司研究报告以及债券研究报告等。上述报告综合了内外部研究成果。

2、投资决策机制

（1）决策架构

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定基金

的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权。基

金经理在投资决策委员会的授权范围内行使投资管理权限。

（2）决策支持

“研究决定投资”是本基金的投资原则。公司所有的投资决策建立在科学、客观、充

分和独立的研究的基础上。研究为投资决策提供依据，为投资组合构建提出建议，为重大

突发事件提供评估意见和决策建议。

3、投资管理流程

（1）研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为投资

决策委员会及基金投资组合管理提供研究依据。

（2）投资决策委员会定期或不定期召开会议，依据研究团队及基金经理提交的各类研

究报告、投资策略或组合方案，以及风险管理团队提供的风险监测指标等，制定基金的投

资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略。如遇重大事项，投资决策委员会

及时召开临时会议做出决议。

（3）基金经理在投资决策委员会的授权范围内，根据投资决策委员会的决定，参考风

险管理团队的建议和市场销售团队适时提供的申购赎回预测，构建具体的投资方案并组织

实施。超过基金经理权限的，经履行批准程序后实施。每位基金经理可配备若干名基金经

理助理协助其开展工作。

（4）本基金实行集中交易制度。基金经理将指令下达给交易团队，由交易团队交易主

管分配给交易员执行交易指令。交易团队同时承担一线风险监控职责。

（5）投资风险管理团队由风险管理团队和监察稽核团队组成，风险管理团队定期或不

定期地对基金投资风险进行评估；监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控；风险

管理委员会根据投资风险管理团队提供的报告及市场变化对基金投资组合进行风险评估，

并提出风险防范措施及改进。

（6）基金经理根据证券市场变化、基金申购、赎回现金流情况以及各种风险的监控和

评估结果对组合进行动态调整。

（7）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际

需要调整上述投资流程。

五、业绩比较基准

沪深300指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%

沪深300指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取300只A

股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深300指

数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。中证综合债券指数由

中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票

及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增加了央

行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债，以更全面地反映我国债

券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。

选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。如果今后法

律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的业绩

比较基准，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法

权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金

的业绩比较基准，而无需召开基金份额持有人大会审议，并应及时公告并报中国证监会

备案，同时在更新的招募说明书中列示。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金，高于债券

型基金和货币市场基金。

七、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%，投资于健康产业的股票占非现金基金

资产的比例不低于80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低

于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产

净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产

支持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，

不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日

起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产

净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金参与股指期货投资的，应遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净

值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，

不得超过基金资产净值的95%；

其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支

持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股

票总市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占

基金资产的比例为60%-95%；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的20%；

（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与

基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。

基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和

操作风险等各种风险；

（17）基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，

并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品

种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定；

（18）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（19）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制；

（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，

不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的

15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展

逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

除上述（2）、（12）、（20）、（21）以外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基

金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合

同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为

准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序

后，则本基金投资不再受相关限制。

八、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其

他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优

先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格

执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交

易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董

事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适

当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

九、基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份

额持有人的利益；

2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任

何不当利益。

十、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年1月17日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2023年12月31日，本报告中所

列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,237,934,308.60 84.01

其中：股票 2,237,934,308.60 84.01

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 423,338,435.10 15.89

8 其他资产 2,655,802.52 0.10

9 合计 2,663,928,546.22 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,716,781,603.06 66.92

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 193,685,121.43 7.55

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 327,467,584.11 12.76

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,237,934,308.60 87.23

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1 603259 药明康德 3,120,033 227,013,601.08 8.85

2 300122 智飞生物 3,548,422 216,844,068.42 8.45

3 300760 迈瑞医疗 736,912 214,146,627.20 8.35

4 603456 九洲药业 7,017,131 169,884,741.51 6.62

5 600276 恒瑞医药 3,441,500 155,659,045.00 6.07

6 600998 九州通 21,202,763 148,631,368.63 5.79

7 600079 人福医药 5,918,175 147,125,830.50 5.73

8 002262 恩华药业 4,664,700 126,506,664.00 4.93

9 002422 科伦药业 3,489,100 101,358,355.00 3.95

10 688575 亚辉龙 4,214,046 96,375,232.02 3.76

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

报告期内，本基金未参与股指期货交易；截至报告期末，本基金未持有股指期货合约。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金基金合同的规定，本基金将以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期

货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，

将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估

值水平。

报告期内，本基金未参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

10.3本期国债期货投资评价

根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除人福医药集团股份公司（以下简称“人

福医药”）外，其余的没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚。

2023年2月，上海证券交易所发布《上海证券交易所纪律处分决定书》（〔2023〕10号）

对人福医药集团股份公司定期报告财务数据披露不准确等违法违规行为予以公开谴责。

本基金投资人福医药（600079）决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。

针对上述情况，本基金管理人进行了分析和研究，认为上述事件对人福医药的投资价值未造

成实质性影响。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。

11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 439,915.33

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 2,215,887.19

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 2,655,802.52

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、自基金合同生效以来至2023年12月31日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基

准收益率比较表：

大摩健康产业混合A

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ② －④

自基金合同生效日起至2016年12月31日 3.30% 0.23% 4.50% 0.60% -1.20% -0.37%

2017年1月1日至2017年12月31日 3.68% 0.71% 18.12% 0.51% -14.44% 0.20%

2018年1月1日至2018年12月31日 -5.70% 1.86% -19.88% 1.07% 14.18% 0.79%

2019年1月1日至2019年12月31日 58.12% 1.36% 29.38% 1.00% 28.74% 0.36%

2020年1月1日至2020年12月31日 81.28% 1.79% 22.64% 1.15% 58.64% 0.64%

2021年1月1日至2021年12月31日 13.37% 2.12% -3.23% 0.94% 16.60% 1.18%

2022年1月1日至2022年12月31日 -26.23% 2.19% -16.89% 1.03% -9.34% 1.16%

2023年1月1日至2023年12月31日 -17.14% 1.34% -8.49% 0.68% -8.65% 0.66%

自基金合同生效日起至2023年12月31日 100.60% 1.64% 15.50% 0.92% 85.10% 0.72%

大摩健康产业混合C

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ② －④

2021年10月28日至2021年12月31日 -4.90% 1.42% 0.84% 0.62% -5.74% 0.80%

2022年1月1日至2022年12月31日 -26.52% 2.19% -16.89% 1.03% -9.63% 1.16%

2023年1月1日至2023年12月31日 -17.46% 1.34% -8.49% 0.68% -8.97% 0.66%

自基金合同生效日起至2023年12月31日 -42.32% 1.78% -23.31% 0.85% -19.01% 0.93%

注：本基金从2021年10月28日起新增C类份额，C类份额自2021年10月28日

起存续。

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金A类

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

（2016年6月30日至2023年12月31日）

摩根士丹利健康产业混合型证券投资基金C类

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

（2021年10月28日至2023年12月31日）

注：1.本基金基金合同于2016年6月30日正式生效；

2.按照本基金基金合同的规定，基金管理人自合同生效之日起6个月内使基金的投资组

合比例符合基金合同的有关约定。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约

定。

3.本基金自2021年10月28日起新增C类份额。

第十一部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固

有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

第十二部分基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要

对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它

投资等资产及负债。

三、估值方法

1、本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：

对于存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；

对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市场报价进行调整以确定计量

日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定其

公允价值。

2、估值方法

1）证券交易所上市的有价证券的估值

①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券

发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如

最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件

的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价

格；

②交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按第三方估值机

构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济

环境未发生重大变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进

行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，采用估值技术确定公允价值；

③交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘

价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债

券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生

重大变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去

收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的，采用估值技术确定公允价值；

④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下，按成本估值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有

关规定确定公允价值。

（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用第三方

估值机构提供的估值价格数据进行估值。

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

（5）本基金投资股指期货等衍生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值

当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价

估值。

（6）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理

人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家