南方基金管理股份有限公司南方中证机器人指数发起式证券投资基金托管协议

南方基金管理股份有限公司

南方中证机器人指数发起式证券投资基金

托管协议

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

2024年4月

目录

一、基金托管协议当事人.................................................................................1

二、基金托管协议的依据、目的和原则...........................................................3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查............................................4

四、基金管理人对基金托管人的业务核查.....................................................13

五、基金财产保管.........................................................................................14

六、指令的发送、确认和执行.......................................................................18

七、交易及清算交收安排...............................................................................21

八、基金资产净值计算和会计核算................................................................24

九、基金收益分配.........................................................................................31

十、信息披露.................................................................................................32

十一、基金费用.............................................................................................34

十二、基金份额持有人名册的保管................................................................37

十三、基金有关文件和档案的保存................................................................38

十四、基金管理人和基金托管人的更换.........................................................39

十五、禁止行为.............................................................................................42

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...................................44

十七、违约责任.............................................................................................47

十八、争议解决方式......................................................................................48

十九、基金托管协议的效力...........................................................................49

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二十、其他事项.............................................................................................50

二十一、基金托管协议的签订.......................................................................53

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一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：南方基金管理股份有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人：周易

设立日期：1998年3月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4号

组织形式：股份有限公司

注册资本：3.6172亿元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：（0755）82763888

（二）基金托管人

名称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号

法定代表人：谢永林

成立时间：1987年12月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复[1987]365号

组织形式：股份有限公司

注册资本：19,405,918,198元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037号

经营范围：办理人民币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现；

各项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；外汇存款、汇款；

境内境外借款；在境内境外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；

外币票据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买

卖；资信调查、咨询、见证业务；保险兼业代理业务；黄金进口业务；经有关监

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管机构批准或允许的其他业务。

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二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下称“《流动性风险管理规

定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》、《证

券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《南

方中证机器人指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合

同》”）及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释

义部分具有相同含义，若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基

金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于以下金融工具：

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地

实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板及其他经中国

证监会核准或注册发行的股票、存托凭证）、金融衍生品（股指期货、股票期权

等）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政

府债券、次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、

超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期

存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资

的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金根据相关规定可参与融资、转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不低

于基金资产的90%，投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基

金资产的80%。每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，

现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投融资比例进行监督：

（1）本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产的90%，

投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；

（2）每个交易日日终在扣除金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金

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或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20

％；

（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10％；

（6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始

权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性

受限资产的投资；

（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范

围保持一致；

（11）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（12）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市

值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含

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到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押

式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制：

1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净

值的10%；

2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应

持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等

价物；

3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值

按照行权价乘以合约乘数计算；

（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得超过基

金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动

性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；

2）本基金在任何交易日日终，参与出借业务的单只证券不得超过基金持有

该证券总量的50%；

3）证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按市值加权平均

计算；

4）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；

（15）本基金参与融资业务，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其

他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

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内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项另有约定外，因证券/期

货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数

成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的

特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

本基金参与转融通证券出借业务，因证券市场波动、上市公司合并、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（14）项规定的，基

金管理人不得新增出借业务。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规

定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督：

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

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或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金

份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法

律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二

以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基

金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执

行。

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手

资信风险控制措施进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易

对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单

中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于

2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手

所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行

交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报

告中国证监会。

（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单

中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金

管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管

理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，

基金托管人不承担责任。

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5、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人

投资流通受限证券进行监督。基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证

监会相关规定，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和

风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人

对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例

等的情况进行监督。

（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、

公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包

括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交

易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国

债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券

市场交易的证券。本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基

金管理人负责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金

管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本

基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损

失，由基金管理人承担。本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。

（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其

董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金

投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异

常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金

投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。基金管理人对本基金投资流通受

限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间

内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原

因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付

结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金

托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管

人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日

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向基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准

确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面

资料包括但不限于：

1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件；

2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料；

3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登

记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议；

4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

（4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国

证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，

以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

（5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况；

2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案

的建立与完善情况；

3）有关比例限制的执行情况；

4）信息披露情况。

（6）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。

6、基金参与转融通证券出借业务，基金管理人应当遵守审慎经营原则，配

备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流

程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。

7、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》

的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金

托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基

金银行存款业务账目及核算的真实、准确。

（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另

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行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与

执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、

保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有

人的合法权益。

（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复

核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金

法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付

结算等的各项规定。基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法

律法规的规定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人

在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工

作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重

大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠

正或拒绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担

责任。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入

确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数

据等进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限

期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基

金托管人发出回函，进行解释或举证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

告中国证监会。基金托管人应当督促基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致

使投资者遭受的损失。

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，

基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，

应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

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对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，

应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内

答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金托管

人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提

供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

通知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

（四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保

护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会

计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召

开基金份额持有人大会审议。

基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、

特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则

依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。

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四、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限

于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所

需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、

根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时

以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应在下一个工作日

及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权

随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对

基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

人并改正。

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

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五、基金财产保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

行运用、处分、分配基金的任何财产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算

有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户

维护费等费用）。如有特殊情况双方可另行协商解决。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的

其他专用账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管

人对此不承担责任，但应予以必要的协助。

（二）募集资金的验证

基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开

设的南方基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。

基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及

其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人

聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报

告，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告

应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金

管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资

产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

规定办理退款事宜，基金托管人应提供必要的协助。

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（三）基金的银行账户（资产托管专户）的开立和管理

基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银

行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，

均需通过本基金的资产托管专户进行。基金管理人授权基金托管人办理托管专户

的开立、销户、变更工作，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管人要

求办理。

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的

任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理

暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办

法》以及银行业监督管理机构的其他规定。

（四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司、深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基

金结算备付金账户，用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入

全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以

本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限

公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台

匹配及资金的清算。

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市

场回购主协议，正本由基金管理人保管，基金托管人保存副本。

（六）存款投资账户的开立和管理

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基金财产开展定期存款等银行存款投资前，基金管理人应以基金名义开立银

行存款账户，该账户仅限向资产托管专户划拨存款本金及利息资金。开户时基金

管理人须向存款银行预留基金托管人印鉴，如基金托管人需变更预留印鉴，基金

管理人应通知并配合存款银行办理变更手续。

基金管理人应按照双方约定，事先向基金托管人提供办理开户、存入、支取、

变更等存款业务所需的经办人员身份证明信息等材料。如需在存款银行开通网上

银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理人、基金托管人双方确认同意。

如需停止使用银行存款账户，基金管理人应联系基金托管人及时办理销户手

续。

（七）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基

金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立

有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（八）基金财产投资的有关实物证券、银行存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人

的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登

记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保

管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于

基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由

此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效

控制或保管的证券不承担保管责任。

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与

基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

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存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存期限不低于法律法规规

定的最低期限。

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同传真

件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合

同传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。

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六、指令的发送、确认和执行

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通

知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的

交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送

人员身份的方法。授权文件中载明的具体生效时间不得早于基金托管人收到授权

文件并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经

电话确认的时间为生效时间。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，

其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有

权机关另有要求的除外。

（二）指令的内容

指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他

款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

指令由授权通知确定的有权发送人（以下简称“被授权人”）代表基金管理

人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管

人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因基金管

理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失

不由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，

方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管

理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营

权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金

管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指令日

完成划款的指令，除需考虑资金在途时间外，还需给基金托管人留有至少2个小

时的复核和审批时间。基金管理人向基金托管人发送要求当日支付的场外划款指

令的最晚时间为每个工作日的15:00。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、

付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确

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无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。由基金管理

人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时

到账所造成的损失由基金管理人承担。

基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴

和签名的表面一致性，如发现问题，应及时报告基金管理人。复核无误后应在规

定期限内执行，不得延误。基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产

造成的损失不承担赔偿责任。指令执行完毕后，基金托管人应将执行完毕的指令

盖章回传给基金管理人。

基金管理人应确保基金托管人执行指令时，基金银行账户有足够的资金余额，

基金的资金头寸不足时，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金

托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。

基金管理人应将同业市场成交通知单加盖印章后传真给基金托管人。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

令及交割信息错误，指令中重要信息模煳不清或不全等。

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执

行，并及时通知基金管理人改正。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本

协议或有关基金法规的有关规定，应当视情况暂缓执行或不予执行，并应及时以

书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形

式对基金托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正

常有效指令执行，应在发现后及时采取措施进行补救，给基金份额持有人、基金

管理人、基金财产造成损失的，应负赔偿责任。

（七）更换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易日，

使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发出

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由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人。变更通知

应载明生效时间，并提供新的被授权人的签字样本。授权变更于变更通知载明的

生效时间生效，原授权同时失效。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知

的正本送交基金托管人，如正本与之前所发送的变更通知副本不一致时，以基金

托管人收到的副本为准。基金管理人更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的

人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担

责任。授权通知及其变更均应以正本形式送达基金托管人。

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七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券/期货/期权买卖的证券/期货/期权经营机构的标准和

程序

基金管理人负责选择代理本基金证券/期货/期权买卖的证券/期货/期权经

营机构。

基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行

考察后确定代理本基金证券买卖的证券经营机构，并承担相应责任。基金管理人

和被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管人，

并在法定信息披露公告中披露有关内容。

基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情

况及时以书面形式通知基金托管人。

基金管理人负责选择代理本基金期货/期权交易的期货/期权经纪机构，并与

其签订期货/期权经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定

执行，若无明确规定的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任

基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券

交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

算业务中的责任。

对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执

行，不得延误。

本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金

托管人负责办理。

本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任

公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。

如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管

人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，

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基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金

造成的损失由基金管理人承担。

2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序

基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超

卖现象，应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金及基金托

管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为，基

金管理人必须于T+1日上午12时之前划拨资金，用以完成清算交收。

3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

款指令，并立即通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金

托管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付

证券清算款，由此给基金及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、

《基金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的

原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承

担。

（三）资金、证券账目及交易记录的核对

对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露各

类基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易

记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不

完整或不真实，由此导致的损失由责任方承担。

对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。基

金托管账户的开立网点无需与基金管理人进行银企对账。

对基金证券账目，由每个交易日终了时相关各方进行对账。

对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。

对交易记录，由相关各方每日对账一次。

（四）申购、赎回开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责

任

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1、基金管理人和基金托管人应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约

定，在基金申购、赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款

等各方面相互配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回工作能够顺

利进行。

2、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额

交收”的原则，每日按照托管账户应收资金（申购申请对应申购净额与基金转换

转入申请对应净额之和）与应付资金（赎回申请对应赎回金额扣除归基金资产的

费用与基金转换转出申请对应金额扣除归基金资产的费用之和）的差额来确定

托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额

时，基金管理人应在交收日15:00之前从基金清算账户划往基金托管账户，基金

托管人在资金到账后应立即通知基金管理人，并将有关书面凭证传真给基金管理

人进行账务管理；如存在托管账户净应付额时，基金管理人应提前将划款指令发

送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交

收日12:00之前划往基金清算账户，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理

人，并将有关书面凭证交给基金管理人进行账务管理。

如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于因

基金管理人的原因未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，由此产生

的责任应由基金管理人承担。如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基

金管理人的指令及时进行划付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金，

基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。

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八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各类基金份额的基金资产净值

除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四

舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另

有规定的，从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，

经基金托管人复核无误后，按规定披露。

基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产进行估值后，

将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，

由基金管理人按规定对外公布。

（二）基金资产估值方法

1、估值对象

基金所拥有的股票、债券、银行存款本息、应收款项、金融衍生品、资产支

持证券和其他投资等资产及负债。

2、估值方法

（1）以公允价值计量的权益品种的估值

1）交易所已上市的权益证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘

价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券

发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）

估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券

价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估

值技术确定公允价格。

2）交易所处于未上市期间的有价权益证券应区分如下情况处理：

①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。

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②首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值。

③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的

股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（2）以公允价值计量的固定收益品种的估值

1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准

服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管理人应根据相关法律、法规

的规定进行涉税处理（下同）。

2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服

务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价。

对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实

际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或

推荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期

所对应的价格进行估值。

3）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含

转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净

价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元应计利息作为估值全价。

4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在

当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允

价值。

5）对于发行人已破产、发行人未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它

可靠信息表明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准

服务机构可在提供推荐价格的同时提供价格区间作为公允价值的参考范围以及

公允价值存在重大不确定性的相关提示。基金管理人在与基金托管人协商一致

后，可采用价格区间中的数据作为该债券投资品种的公允价值。

6）当基金管理人认为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能

体现公允价值时，基金管理人应综合第三方估值基准服务机构估值结果以及内

部评估结果，经与基金托管人协商，谨慎确定公允价值，并按相关法规的规定，

发布相关公告，充分披露确定公允价值的方法、相关估值结果等信息。

（3）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别

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估值。

（4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当

日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日

结算价估值。

本基金投资股票期权合约，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

（5）基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照相关法律法规和中国

证券投资基金业协会发布的相关规定进行估值，确保估值的公允性。

（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律组织的规定。

（7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。

（8）如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债

公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公

允价值的方法估值。

（9）相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有

新增事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即

通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关

的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，

按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。

3、特殊情况的处理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）项进行估值时，所造成

的误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、登记机构、估值基准服务机

构等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金

管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金

管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必

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要的措施减轻或消除由此造成的影响。

（三）估值差错处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估

值错误时，视为该类基金份额净值错误。

本托管协议的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下

述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若

系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下

述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

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但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基

金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

业另有通行做法，基金管理人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利

益的原则进行协商。

（四）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同

一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，

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对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双

方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时

查明原因并纠正，保证相关各方平行记录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理

人的账册为准。

（五）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。

基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更

的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，

并登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或

营业网点；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理

人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书和

基金产品资料概要。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度

报告编制并公告；在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告；在

会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。

基金管理人在应于每月终了后5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成

当日，对报告加盖公章后，以传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托

管人在3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人或进行电

子确认。基金管理人在每个季度结束之日起7个工作日内完成季度报告，在季度

报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作

日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人或进行电子确认。基金管理人

在会计年度半年终了后30日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报

告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果

书面通知基金管理人或进行电子确认。基金管理人在会计年度结束后45日内完

成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管

人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人或进行电子确认。

基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和

基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为

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准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，相关各方各自留存一份。

如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一

致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情

况报证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，

需盖章确认或出具相应的复核确认书或进行电子确认，以备有权机构对相关文件

审核时提示。

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九、基金收益分配

（一）基金收益分配的原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行

收益分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告，若《基金合同》生效

不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，

本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准

日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类和I类基金份额收

取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类

别的每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

基金管理人、登记机构可在法律法规允许且对基金份额持有人利益无实质性

不利影响的前提下，按照监管部门要求履行适当程序后，经与基金托管人协商一

致酌情调整以上基金收益分配原则，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更

实施日前在规定媒介公告。

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

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十、信息披露

（一）保密义务

除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》、《流动性风险管

理规定》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理

人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保

密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规规定之外，

不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基

金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中

国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自

承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、

彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。

根据《信息披露办法》的要求，本基金的信息披露内容主要包括基金招募说

明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同

生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金

年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清公告、清算报告、

基金份额持有人大会决议、投资股指期货、股票期权的信息披露、投资资产支持

证券的信息披露、参与融资和转融通证券出借业务的信息披露、实施侧袋机制期

间的信息披露、投资存托凭证的信息披露以及中国证监会规定的其他信息。

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》

的约定，对基金管理人编制的基金净值信息、基金业绩表现数据、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、

审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金年度报告中的财务报告部分，经符合《中华人民共和国证券法》规定的

会计师事务所审计后，方可披露。

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基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过规

定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人将通过

规定媒介公开披露。

予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费

查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（三）暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

息：

1、不可抗力；

2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后暂停估值的；

4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

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十一、基金费用

（一）基金管理费的计提比例、计提方法和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户

路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公

休日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，

如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

（二）基金托管费的计提比例、计提方法和支付方式

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户

路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公

休日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，

如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

（三）从C类和I类基金份额的基金财产中计提的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

为0.2%，I类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值

的0.2%年费率计提。计算方法如下：

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H＝E×0.2%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

本基金I类基金份额的销售服务费按前一日I类基金份额的基金资产净值

的0.1%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为I类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E为I类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人

根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的

账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、

公休日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，

如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。

（四）基金的证券、期货、期权交易费用、《基金合同》生效后与基金相关

的信息披露费用（法律法规、中国证监会另有规定的除外）、基金份额持有人大

会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费

和诉讼费、基金银行汇划费用、账户开户费用及维护费用、因参与融资及转融通

证券出借业务而产生的各项合理费用；按照国家有关规定和《基金合同》约定，

可以在基金财产中列支的其他费用等根据有关法规及相应协议规定，按费用实际

支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（五）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、标的指数许可使用费；

5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

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（六）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调整基金管

理费率、基金托管费率和销售服务费率。

（七）基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等，

根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行复核。

（八）如果基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》等有

关规定和《基金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金

管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可

以拒绝支付。

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十二、基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和

保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限不低于法律法规要求的最低

期限。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：

《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日

的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、

《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发

生日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

份，保存期限不低于法律法规要求的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金

份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

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十三、基金有关文件和档案的保存

基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

册、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。其中，

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，

基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。

基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基

金托管人。

基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金

的有关文件。

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十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人和基金托管人职责终止的情形

1、基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

（1）被依法取消基金管理资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

2、基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

（1）被依法取消基金托管资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更换程序

1、基金管理人的更换程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备

案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务

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资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理

人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中

华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果

予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时

基金托管人；

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理

人核对基金资产总值和基金资产净值；

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中

华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果

予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支。

3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基

金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

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人；

（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

（3）公告：新任或临时基金管理人和新任或临时基金托管人应在更换基金

管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联

合公告。

（三）新任或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任或临时基金托管人

接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理人或基金托管人应依据法律法规

和《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造

成损害。原任基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基

金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。

（四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是

直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关

内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规

则协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份

额持有人大会审议。

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十五、禁止行为

托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财

产从事证券投资。

（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财

产。

（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有

人以外的第三人牟取利益。

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担

损失。

（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法

律法规规定的方式公开披露的信息。

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和

赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。

（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级基金管

理人员相互兼职。

（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、

基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。

（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限

责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）

向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及

其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其

他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履

行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律法规有关规

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定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。

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十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致并履行适当程序后，可以对协议的内容进

行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。

2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基

金资产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基

金管理权；

（4）发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。

（二）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

督下进行基金清算。

2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按

照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

5、在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继

续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

6、基金财产清算程序：

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（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财

产；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告

进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

7、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

基金管理人与基金托管人协商一致或基金财产清算小组认为有对基金份额

持有人更为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，

不需召开基金份额持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法

律法规或监管部门的要求办理。

8、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

9、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终

止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的

分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额

持有人持有的基金份额比例进行分配。

（三）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后

报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会

备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清

算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

南方中证机器人指数发起式证券投资基金托管协议

（四）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规

规定的最低期限。

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十七、违约责任

（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协

议不符合约定的，应当承担违约责任。

（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额

持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人免责：

1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规、规章或中国证监

会的规定作为或不作为而造成的损失等；

2、基金管理人由于按照《基金合同》规定行使或不行使其投资权而造成的

损失等；

3、不可抗力。

（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担

赔偿责任。

（四）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要

的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩

大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未

能发现错误或因前述原因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损

失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积

极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

（七）本协议所指损失均为直接损失。

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十八、争议解决方式

对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，托管

协议双方当事人应尽量通过协商途径解决。不愿或者不能通过协商解决的，

任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳

国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为

深圳市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有

决定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、

勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政

区和台湾地区法律）管辖并从其解释。

南方中证机器人指数发起式证券投资基金托管协议

十九、基金托管协议的效力

（一）基金管理人在向中国证监会申请基金注册时提交的本基金托管协议

草案，该等草案系经托管协议当事人双方加盖公章（或合同专用章）以及双方法

定代表人或授权代表签字（或签章），协议当事人双方可能不时根据中国证监会

的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。

（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效

之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中

国证监会备案并公告之日止。

（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

（四）基金托管协议正本一式3份，除上报有关监管机构1份外，基金管理

人和基金托管人分别持有1份，每份具有同等的法律效力。

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二十、其他事项

（一）如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管

理人应予以配合，承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未

尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。

（二）基金管理人理解、认可并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华人

民共和国法律法规及监管要求，基金托管人作为金融机构须根据该等规定进行相

关管理，并有权依该等规定对相关合约的签约主体进行风险告知、提示、并要求

基金管理人遵守和符合该等规定。

基金管理人同意在法律法规允许的范围内接受基金托管人在反洗钱、反恐怖

融资及反逃税方面的监管。基金管理人在此确认和承诺，基金托管人已明确向其

提出反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关要求；基金管理人亦进一步在此确认和同

意，其将严格遵守《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机

构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》以及

其他相关法律法规中有关被监管方的要求和规定，以及基金托管人基于反洗钱、

反恐怖融资及/或反逃税不时发布的相关政策、规则或办法，且其在通过基金托

管人办理相关业务时，认可基金管理人履行合规义务是基金托管人提供相关业务

服务的前提。

基金管理人承诺将依法合规地向基金托管人开展或办理各类业务、目的合法、

背景真实、所提交申请材料均准确、合法、有效且无重大遗漏，不存在直接或间

接以合法形式掩盖非法或不合规目的之情形。

基金管理人同意在法律法规允许的范围内，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方

面具有协助和配合基金托管人工作的义务。

基金管理人承诺其知晓并同意其在法律法规允许的范围内有义务协助及配

合基金托管人履行所有以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为目的的检查、调查、

额外业务流程或程序、按要求补充提供相关材料、并同意承担由此等合规目的可

能带来的处理时间或成本的合理增加。

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基金管理人承诺其知晓并同意基金托管人有权为反洗钱、反恐怖融资及/或

反逃税目的使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管理人有关的数据、信息。

基金管理人承诺其知晓并同意在基金托管人与其任何业务关系存续期间，如

基金管理人发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管人（或其他银行等

金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或调查的，基金托管人有权

暂停、中止或终止为基金管理人产品提供托管服务，由此产生的不利后果由基金

管理人自行承担。

基金管理人理解上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法

规及监管规定及宏观金融环境的变迁而不时更新和完善，基金管理人承诺将持续

关注和了解该等法律法规及监管规定之最新版本，并在与基金托管人开展业务期

间保持持续合规。

基金管理人明白和理解反恐反洗钱及反逃税作为一项复杂工程，可能涉及跨

境跨主权合作，并可能受限于国际组织及/或其他主权国家相关法律规定之要求；

基金管理人在此确认上述反恐反逃税及反洗钱特别条款在法律法规允许的范围

内同样适用于国际反恐反洗钱及/或反逃税合规要求；当基金托管人涉及国际反

恐反洗钱协作时，基金托管人有权依据上述条款进行相应的调查、检查或采取适

当的行动。

（三）基金管理人、基金托管人双方均清楚并愿意严格遵守中华人民共和国

《着作权法》、《商标法》、《专利法》、《反不正当竞争法》等知识产权类、

民法典及广告法等相关法律的规定，双方均有权就本协议所约定事项以约定方式

在约定范围内进行真实、合理的使用或宣传，但不得涉及本协议所约定的保密内

容。为避免商标侵权及不当宣传等风险的发生，双方均同意，在使用对方的商标、

品牌、企业名称等进行宣传前，均须获得对方事先的书面认可，否则，不得进行

此类使用或宣传。双方在此承诺，会积极响应对方提出的就合作事项的合理使用

或宣传申请。双方均承认，未经对方事先书面同意而利用其商标、品牌及企业名

称等进行商业宣传；虚构合作事项；夸大合作范围、内容、效果、规模、程度等，

均属对本协议的违反，并可能因虚假宣传构成不正当竞争，守约方或被侵权人将

保留追究相应法律责任的权利

（四）反商业贿赂条款

基金管理人、基金托管人双方都清楚并愿意严格遵守中华人民共和国反商业

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贿赂的法律规定，双方都清楚任何形式的贿赂和贪渎行为都将触犯法律，并将受

到法律的严惩。

基金管理人或基金托管人均不得向对方或对方经办人或其他相关人员索要、

收受、提供、给予本协议约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现金、

购物卡、实物、有价证券、旅游或其他非物质性利益等，但如该等利益属于行业

惯例或通常做法，则须在本协议中明示。

基金管理人严格禁止基金管理人经办人员的任何商业贿赂行为。基金管理人

经办人发生本条第二款所列示的任何一种行为，都是违反基金管理人公司制度的，

都将受到基金管理人公司制度和国家法律的惩处。

基金管理人反对基金托管人或基金托管人经办人员与本协议以外的任何第

三方发生本条第二款所列示的任何一种行为，该等行为都是违反国家法律的行为，

并将受到国家法律的惩处。

如因一方或一方经办人违反上述第二款、第三款、第四款之规定，给对方造

成损失的，应承担损害赔偿责任。本条所称“其他相关人员”是指基金管理人和

基金托管人经办人以外的与本协议有直接或间接利益关系的人员，包括但不仅限

于本协议经办人的亲友。

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二十一、基金托管协议的签订

本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管

协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签章，并注明基金托管协议的签

订地点和签订日期。

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（本页无正文，为《南方中证机器人指数发起式证券投资基金托管协议》签署页）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

签订地：深圳

签订日期：年月日

基金托管人：平安银行股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字或盖章）：

签订地：深圳

签订日期：年月日