华安双核驱动混合型证券投资基金更新的招募说明书（2024年第1号）

2024-06-28 10:34:23

华安双核驱动混合型证券投资基金

更新的招募说明书

（2024年第1号）

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年六月二十八日

重要提示

华安双核驱动混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管

理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经

中国证券监督管理委员会2018年6月8日《关于准予华安双核驱动混合型证券

投资基金注册的批复》（证监许可[2018]944号）准予注册。本基金的基金合

同和招募说明书已通过指定报刊和指定网站进行了公开披露。本基金的基金合

同自2019年3月8日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投

资价值和市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有

风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是

分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券

等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额

分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流

动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需

要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金

资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创新

型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差

异，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股价波动

风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异

安排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充

分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方

面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金

所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较

大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管

理风险、流动性风险、本基金的特定风险、其他风险等。此外，本基金的投资

范围中包括中小企业私募债券、资产支持证券、股指期货，可能增加本基金总

体风险水平。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择

将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必

然投资港股。本基金投资港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体见下文风险揭示章节。

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币

市场基金，但低于股票型基金。

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法

律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资

经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主

做出投资决策，自行承担投资风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，

或者变相规避前述50%比例要求，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形

导致被动达到或超过50%的除外。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资

产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净

值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成

对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投

资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和

赎回基金份额，基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。

招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

本次招募说明书相关信息更新截止日为2024年6月28日。有关财务数据截止

日为2024年3月31日，净值表现截止日为2023年12月31日。

一、绪言..............................................................................................................4

二、释义..............................................................................................................5

三、基金管理人................................................................................................10

四、基金托管人................................................................................................21

五、相关服务机构............................................................................................23

六、基金的募集................................................................................................54

七、基金合同的生效........................................................................................55

八、基金份额的申购、赎回与转换................................................................56

九、基金的投资................................................................................................68

十、基金的业绩................................................................................................83

十一、基金的财产............................................................................................86

十二、基金资产的估值....................................................................................87

十三、基金的收益与分配................................................................................94

十四、基金的费用与税收................................................................................96

十五、基金的会计与审计................................................................................99

十六、基金的信息披露..................................................................................100

十七、风险揭示..............................................................................................107

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................116

十九、基金合同的内容摘要..........................................................................118

二十、基金托管协议的内容摘要..................................................................119

二十一、对基金投资人的服务......................................................................120

二十二、其他应披露事项..............................................................................122

二十三、招募说明书存放及查阅方式..........................................................125

二十四、备查文件..........................................................................................126

附件一：基金合同内容摘要..........................................................................127

附件二：托管协议内容摘要..........................................................................142

一、绪言

《华安双核驱动混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简

称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以

下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下

简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及

《华安双核驱动混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或

“《基金合同》”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合

同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的

权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安双核驱动混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《华安双核驱动混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安双核驱动

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华安双核驱动混合型证券投资基金招募说明书》及其

更新

7、基金份额发售公告：指《华安双核驱动混合型证券投资基金基金份额发

售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24

日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常

务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华

人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时

做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月

1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章

的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同

年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆

回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进

行转让或交易的债券等

15、摆动定价机制：指当基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资

者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理

委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理

有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

长不得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的工作日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开

放申购、赎回，并按规定进行公告）

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金

管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、元：指人民币元

48、基金收益：基金合同项下的基金收益即为基金利润，指基金利息收入、

投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现

收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件

55、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立

的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）

进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

56、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

57、基金产品资料概要：指《华安双核驱动混合型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新

58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以

及基金份额持有人服务的费用

59、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将

基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设

不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

60、A类基金份额：在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为A类基金份额

61、C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为C类基金份额

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

3、法定代表人：朱学华

4、设立日期：1998年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

6、注册资本：1.5亿元人民币

7、组织形式：有限责任公司

8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准

的其他业务

9、存续期间：持续经营

10、联系电话：021-38969999

11、客户服务电话：4008850099

12、联系人：王艳

13、网址：www.huaan.com.cn

（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：1.5亿元人民币

2、股权结构

持股单位持股占总股本比例

国泰君安证券股份有限公司 51%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

上海工业投资（集团）有限公司 12%

上海锦江国际投资管理有限公司 12%

上海上国投资产管理有限公司 5%

（三）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

（1）董事会

朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财

政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金

管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦

利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监

管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司

首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。

陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；

上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、

副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有

限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合

规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代

表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐

意资产管理有限公司监事。

郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部

副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总

部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联

席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期

货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察

委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。

顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资

咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资

集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主

持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资

部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、

副总裁、工会主席。

孙瑜先生，硕士，高级会计师。历任上海柴油机股份有限公司财务总监，

锦江国际（集团）有限公司金融事业部副总经理、财务总监，锦江国际（集团）

有限公司财务副总监，上海锦江国际投资管理有限公司首席财务官。现任锦江

国际（集团）有限公司副总裁。

独立董事：

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十

佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、

上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事

务所高级合伙人。

严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金

融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证

券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、

亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学

院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖

学者项目（GES）学术主任。

（2）监事会

张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机

构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市

公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算

管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券

股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰

君安证券股份有限公司合规总监、总法律顾问、工会主席，华安基金管理有限

公司监事长。

许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司

中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，

华安资产管理（香港）有限公司董事。

诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22年基金行业从业经验。历任华安

基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管

理有限公司集中交易部高级总监。

（3）高级管理人员

朱学华先生，本科学历，25年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局

首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任

公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任

公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

张霄岭先生，博士研究生，24年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦

储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中

国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经

理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经

理。

翁启森先生，硕士研究生学历，29年金融、证券、基金行业从业经验。历

任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，

台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司

全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任

华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

杨牧云先生，本科学历、硕士，23年金融法律监管工作经验。历任上海市

人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华

安基金管理有限公司督察长。

姚国平先生，硕士研究生学历，20年金融、基金行业从业经验。历任香港

恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，

华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、

公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

谷媛媛女士，硕士研究生学历，24年金融、基金行业从业经验。历任广发

银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限

公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任

华安基金管理有限公司副总经理。

范伊然女士，硕士研究生，3年证券、基金行业从业经验。历任洛阳广播

电视局记者、主持人，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院

（国家水下文化遗产保护中心）副主任，国家文物局政策法规司副司长、国务

院新闻办国家文物局新闻发言人（2019年、2020年），国泰君安证券股份有限

公司行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理。现任华安基金管理有限

公司副总经理。

任志浩先生，硕士研究生学历，27年证券、基金行业从业经验。历任原国

泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交

易技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经

理兼服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金

管理有限公司首席信息官。

2、本基金基金经理

孙澍先生,硕士研究生，17年金融基金行业从业经验，曾任Alex Forrest,

Inc研究部数量研究员、芝加哥期权交易所权益研究部数量研究员、平安资产

管理有限责任公司量化交易研究员、工银瑞信基金管理有限公司权益投资部投

资经理，2021年9月加入华安基金，2022年3月起担任华安双核驱动混合型证

券投资基金的基金经理。2022年7月起，同时担任华安安进灵活配置混合型发

起式证券投资基金的基金经理。2023年8月起，同时担任华安红利精选混合型

证券投资基金的基金经理。2024年1月起，同时担任华安国企机遇混合型证券

投资基金的基金经理。

历任基金经理

谢昌旭先生，自2019年3月8日至2022年3月28日担任华安双核驱动混

合型证券投资基金基金经理。

3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务

如下：

张霄岭先生，总经理

翁启森先生，副总经理、首席投资官

杨明先生，投资研究部高级总监

许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监

贺涛先生，固定收益部高级总监

苏圻涵先生，全球投资部副总监

万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监

邹维娜女士，首席固收投资官兼绝对收益投资部高级总监

胡宜斌先生，基金投资部总监

上述人员之间不存在亲属关系。

4、业务人员的准备情况：

截至2024年3月31日，公司目前共有员工518人（不含子公司），其中

69.3%具有硕士及以上学位，92.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，

具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有

关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、IT运营、综合行政、合

规风控等五个业务板块组成。

（四）基金管理人的职责

根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

（五）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中

华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基

金法》及相关法律法规的行为的发生；

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人

从事相关的交易活动；

（8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤

勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更

新投资理念，规范基金运作。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取

不当利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动。

（六）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）健全性原则

内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则

通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制

度的有效执行。

（3）独立性原则

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资

产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的

控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的组织体系

公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现

对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组

成部分：

（1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责

任。

（2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和

公司管理层的行为行使监督权。

（3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行

合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。

（4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务

运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公

司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以

及其他风险控制重大事项。

（5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情

况进行合规性监督检查，对督察长负责。

（6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。

各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位

员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职

责进行自律。

3、内部控制制度概述

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分

组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基

本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制

环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披

露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制

度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设

置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

4、基金管理人内部控制五要素

内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控。

（1）控制环境

控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体

系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体

系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。

公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控

制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境

氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善

了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。

（2）风险评估

公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发

现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可

能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产

生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估

后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行

修订和完善，并监督各个环节的改进实施。

（3）控制活动

公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯

的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。

①组织结构控制

公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制

衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，

各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严

格有效的三道监控防线：

以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理

分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一

种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。

各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部

门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息

沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三

道监控防线。

②操作控制

公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基

金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制

度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作

和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。

③会计控制

公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司

会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司

对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的

完整独立。

基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；

会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净

值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点

的价值。

（4）信息沟通

为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，

公司采取以下措施：

建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交

流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保

证信息及时送达适当的人员进行处理。

制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的

报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。

（5）内部监控

监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制

环境、控制活动等进行持续的检验和完善。

监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制

制度，保证制度的有效实施。

公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检

查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环

境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。

5、基金管理人内部控制制度声明

基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将

根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。

四、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元

整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，

60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服

务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券

投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、

QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产

品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。

在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供

个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

三、证券投资基金托管情况

截至2023年9月30日，中国银行已托管1061只证券投资基金，其中境内

基金1008只，QDII基金53只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指

数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，

基金托管规模位居同业前列。

四、托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的

组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。

中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风

险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全

面、全程的风险管控。

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控

制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和

“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国

银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。

中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安

全。

五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人

的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，

应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，

并及时向国务院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

（1）华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32

层

法定代表人：朱学华

成立日期：1998年6月4日

客户服务统一咨询电话：40088-50099

传真：021-58406138

公司网站：www.huaan.com.cn

（2）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

2、代销机构

代销华安双核驱动混合A（基金代码：006121)

(1)名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

联系电话：95566

网址：www.boc.cn

(2)名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

联系电话：95599

网址：www.abchina.com

(3)名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

联系电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

(4)名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

联系电话：95561

网址：www.cib.com.cn

(5)名称：广发银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

联系电话：400-830-8003

网址：www.cgbchina.com.cn

(6)名称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

联系电话：95511转3

网址：bank.pingan.com

(7)名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

联系电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

(8)名称：江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号

联系电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

(9)名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

联系电话：95541

网址：www.cbhb.com.cn

(10)名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

联系电话：(0769) 961122

网址：www.drcbank.com

(11)名称：广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路30号

联系电话：400-83-96699

网址：www.gzcb.com.cn

(12)名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

联系电话：956111

网址：www.szrcb.com

(13)名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路728号

联系电话：96067

网址：www.suzhoubank.com

(14)名称：福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

联系电话：400-893-9999

网址：www.fjhxbank.com

(15)名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室,14层

联系电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

(16)名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

联系电话：95519

网址：www.e-chinalife.com

(17)名称：华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

13、14层

联系电话：952303

网址：http://www.my1000.cn/

(18)名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

联系电话：95555

网址：www.cmbchina.com

(19)名称：东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

联系电话：86-0519-81595100

网址：www.longone.com.cn

(20)名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

联系电话：86-20-38286588

网址：www.wlzq.com.cn

(21)名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

联系电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701

网址：www.gszq.com

(22)名称：民生证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号

联系电话：86-21-80508866

网址：www.mszq.com

(23)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

联系电话：86-28-86150207

网址：www.hx168.com.cn

(24)名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

联系电话：86-991-2307533

网址：hwww.swhysc.com

(25)名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

联系电话：86-22-23839177

网址：www.ewww.com.cn

(26)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

联系电话：0531-68889021

网址：www.zts.com.cn

(27)名称：天风证券股份有限公司

注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层

联系电话：86-27-87618867

网址：http://www.tfzq.com

(28)名称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

联系电话：86-755-23838868

网址：www.firstcapital.com.cn

(29)名称：东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

联系电话：86-512-62601555

网址：www.dwzq.com.cn

(30)名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

联系电话：021-68761616

网址：www.tebon.com.cn

(31)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

联系电话：86-29-87406171,86-29-87211007

网址：www.westsecu.com

(32)名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

联系电话：86-21-38676798

网址：www.gtja.com

(33)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

联系电话：86-10-63080906

网址：www.cindasc.com

(34)名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

联系电话：0591-87278701

网址：http://www.hfzq.com.cn

(35)名称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

联系电话：021-63325888

网址：www.dfzq.com.cn

(36)名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼

联系电话：86-931-4890668

网址：www.hlzq.com

(37)名称：首创证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层

联系电话：86-10-84976608

网址：www.sczq.com.cn

(38)名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

联系电话：86-755-83516072

网址：www.cgws.com

(39)名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

联系电话：86-21-22169914

网址：www.ebscn.com

(40)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

联系电话：86-10-56052830

网址：www.csc108.com

(41)名称：中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001

室（部位:自编01号）

联系电话：020-88836999

网址：www.gzs.com.cn

(42)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

联系电话：86-755-82130188

网址：www.guosen.com.cn

(43)名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

联系电话：86-755-82960432

网址：www.cmschina.com

(44)名称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

联系电话：86-25-58519900

网址：www.njzq.com.cn

(45)名称：甬兴证券有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层

联系电话：0574-89265162

网址：https://www.yongxingsec.com

(46)名称：宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

联系电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665

网址：www.hxzq.cn

(47)名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

联系电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888

网址：www.gf.com.cn

(48)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

联系电话：86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-

60838888

网址：www.citics.com

(49)名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

联系电话：086-21-53686888

网址：www.shzq.com

(50)名称：诚通证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

联系电话：010-83561000

网址：www.cctgsc.com.cn

(51)名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

联系电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608

网址：www.chinastock.com.cn

(52)名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

联系电话：021-23180000

网址：www.htsec.com

(53)名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

联系电话：086-510-82833209

网址：www.glsc.com.cn

(54)名称：中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

联系电话：0755-82026586

网址：www.ciccwm.com

(55)名称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

联系电话：029-88365835

网址：https://www.kysec.cn

(56)名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

联系电话：86-21-33389888

网址：http://www.swhysc.com

(57)名称：长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

联系电话：027-65799866

网址：www.cjsc.com

(58)名称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-

25层

联系电话：86-755-33547914

网址：www.stock.pingan.com

(59)名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号

联系电话：86-551-65161691,86-551-65161539

网址：www.hazq.com

(60)名称：粤开证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层

联系电话：86-20-81008826

网址：www.ykzq.com

(61)名称：江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

联系电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289

网址：www.jhzq.com.cn

(62)名称：财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

联系电话:86-731-84403396

网址：86-731-84403360,86-731-89955783

(63)名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

联系电话：86-28-86690021

网址：http://www.gjzq.com.cn

(64)名称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

联系电话：86-10-84183126

网址：www.guodu.com

(65)名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

联系电话：86-532-68722868,86-531-89606159

网址：www.sd.citics.com

(66)名称：华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

联系电话：86-21-20321056

网址：www.cnhbstock.com

(67)名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1

栋23层

联系电话：0755-82943755

网址：www.zszq.com

(68)名称：华源证券股份有限公司

注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号

联系电话：86-10-57672000

网址：www.jzsec.com

(69)名称：联储证券股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层

联系电话：86-532-80958800

网址：www.lczq.com

(70)名称：中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦

联系电话：010-63211666

网址：www.csf.com.cn

(71)名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦

2401

联系电话：86-755-23375559

网址：www.wkzq.com.cn

(72)名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

联系电话：86-891-6526117,86-21-23586688

网址：www.18.cn

(73)名称：国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

联系电话：86-10-83321376

网址：www.essence.com.cn

(74)名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号

联系电话：86-23-63786433

网址：hwww.swsc.com.cn

(75)名称：中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层)

联系电话：86-10-67017788*8008

网址：www.cnpsec.com

(76)名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

联系电话：4008909998

网址：www.jnlc.com

(77)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

联系电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)

网址：kenterui.jd.com

(78)名称：北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

联系电话：95055

网址：https://www.duxiaoman.com/

(79)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

联系电话：95017(拨通后转1转8)，4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

(80)名称：上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

联系电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

(81)名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

联系电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

(82)名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

联系电话：4000-766-123，95188-8

网址：www.fund123.cn

(83)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

联系电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

(84)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

联系电话：4008-773-772

网址：www.ijijin.cn

(85)名称：通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

联系电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

(86)名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

联系电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

(87)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

联系电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

(88)名称：北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

联系电话：010-82350618、400-080-5828

网址：www.igesafe.com

(89)名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

联系电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

(90)名称：海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

联系电话：400-808-1016

网址：http://www.fundhaiyin.com

(91)名称：济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

联系电话：400-075-6663，400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

(92)名称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

联系电话：400-046-6788，400-118-1188

网址：www.66zichan.com

(93)名称：上海鉅派钰茂基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

联系电话：400-021-2428

网址：https://www.jpinvestment.cn/

(94)名称：泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

联系电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

(95)名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

联系电话：400-820-5369

网址：www.jigoutong.com/

(96)名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

联系电话：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

(97)名称：深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

联系电话：400-166-1188

网址：http://www.new-rand.cn/

(98)名称：中国人寿保险（集团）公司

注册地址：北京市西城区金融大街17号

联系电话：010-66009999

网址：www.chinalife.com.cn

(99)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

联系电话：400-920-0022，010-85650688

网址：www.hexun.com

(100)名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

联系电话：400-068-1176

网址：www.jimufund.com

(101)名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

联系电话：95177

网址：www.snjijin.com

(102)名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

联系电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

(103)名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

联系电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

(104)名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

联系电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

(105)名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深

圳市前海商务秘书有限公司）

联系电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

(106)名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

联系电话：4000-899-100

网址：https://www.yibaijin.com

(107)名称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

联系电话：4008201515

网址：www.zhengtongfunds.com

(108)名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

联系电话：400-9302-888

网址：http://www.jfzinv.com/

(109)名称：北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

联系电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

(110)名称：上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

联系电话：400-700-9700

网址：https://www.qiangungun.com/

(111)名称：上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

联系电话：021-20219931，021-20292031

网址：https://www.wg.com.cn/

(112)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

联系电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

(113)名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

联系电话：4006788887

网址：www.zlfund.cn

(114)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

联系电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

(115)名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元

联系电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

(116)名称：重庆华瑞保险代理有限公司

注册地址：重庆市渝中区上清寺街道中山三路121号第12层1218室

联系电话：023-63835890

网址：

(117)名称：贵州众惠基金管理有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准

厂房

联系电话：13823013259

网址：

(118)名称：深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

联系电话：0755-23964670

网址：www.xintongfund.com

(119)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

联系电话：400-921-7755，400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

(120)名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公

楼二期53层5312-15单元

联系电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

(121)名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

联系电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

(122)名称：北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

联系电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

(123)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

联系电话：400-066-9355、86-010-62675369

网址：fund.sina.com.cn/

(124)名称：上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

室

联系电话：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

(125)名称：博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

联系电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

(126)名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

网址：http://www.pytz.cn/

代销华安双核驱动混合C（基金代码：013504）

(1)名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

联系电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

(2)名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

联系电话：95561

网址：www.cib.com.cn

(3)名称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

联系电话：95511转3

网址：bank.pingan.com

(4)名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

联系电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

(5)名称：江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号

联系电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

(6)名称：福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

联系电话：400-893-9999

网址：www.fjhxbank.com

(7)名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室,14层

联系电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

(8)名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

联系电话：95555

网址：www.cmbchina.com

(9)名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

联系电话：86-20-38286588

网址：www.wlzq.com.cn

(10)名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

联系电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701

网址：www.gszq.com

(11)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

联系电话：86-28-86150207

网址：www.hx168.com.cn

(12)名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

联系电话：86-991-2307533

网址：hwww.swhysc.com

(13)名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

联系电话：86-22-23839177

网址：www.ewww.com.cn

(14)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

联系电话：0531-68889021

网址：www.zts.com.cn

(15)名称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

联系电话：86-755-23838868

网址：www.firstcapital.com.cn

(16)名称：东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

联系电话：86-512-62601555

网址：www.dwzq.com.cn

(17)名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

联系电话：021-68761616

网址：www.tebon.com.cn

(18)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

联系电话：86-29-87406171,86-29-87211007

网址：www.westsecu.com

(19)名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

联系电话：86-21-38676798

网址：www.gtja.com

(20)名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

联系电话：0591-87278701

网址：http://www.hfzq.com.cn

(21)名称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

联系电话：021-63325888

网址：www.dfzq.com.cn

(22)名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

联系电话：86-755-83516072

网址：www.cgws.com

(23)名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

联系电话：86-21-22169914

网址：www.ebscn.com

(24)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

联系电话：86-10-56052830

网址：www.csc108.com

(25)名称：中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001

室（部位:自编01号）

联系电话：020-88836999

网址：www.gzs.com.cn

(26)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

联系电话：86-755-82130188

网址：www.guosen.com.cn

(27)名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

联系电话：86-755-82960432

网址：www.cmschina.com

(28)名称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

联系电话：86-25-58519900

网址：www.njzq.com.cn

(29)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

联系电话：86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-

60838888

网址：www.citics.com

(30)名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

联系电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608

网址：www.chinastock.com.cn

(31)名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

联系电话：021-23180000

网址：www.htsec.com

(32)名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

联系电话：086-510-82833209

网址：www.glsc.com.cn

(33)名称：中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

联系电话：0755-82026586

网址：www.ciccwm.com

(34)名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

联系电话：86-21-33389888

网址：http://www.swhysc.com

(35)名称：财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

联系电话:86-731-84403396

网址：86-731-84403360,86-731-89955783

(36)名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

联系电话：86-28-86690021

网址：http://www.gjzq.com.cn

(37)名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

联系电话：86-532-68722868,86-531-89606159

网址：www.sd.citics.com

(38)名称：华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

联系电话：86-21-20321056

网址：www.cnhbstock.com

(39)名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1

栋23层

联系电话：0755-82943755

网址：www.zszq.com

(40)名称：华源证券股份有限公司

注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号

联系电话：86-10-57672000

网址：www.jzsec.com

(41)名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦

2401

联系电话：86-755-23375559

网址：www.wkzq.com.cn

(42)名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

联系电话：86-891-6526117,86-21-23586688

网址：www.18.cn

(43)名称：国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

联系电话：86-10-83321376

网址：www.essence.com.cn

(44)名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号

联系电话：86-23-63786433

网址：hwww.swsc.com.cn

(45)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

联系电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)

网址：kenterui.jd.com

(46)名称：北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

联系电话：95055

网址：https://www.duxiaoman.com/

(47)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

联系电话：95017(拨通后转1转8)，4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

(48)名称：上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

联系电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

(49)名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

联系电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

(50)名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

联系电话：4000-766-123，95188-8

网址：www.fund123.cn

(51)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

联系电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

(52)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

联系电话：4008-773-772

网址：www.ijijin.cn

(53)名称：通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

联系电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

(54)名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

联系电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

(55)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

联系电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

(56)名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

联系电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

(57)名称：济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

联系电话：400-075-6663，400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

(58)名称：上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

联系电话：400-046-6788，400-118-1188

网址：www.66zichan.com

(59)名称：上海鉅派钰茂基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

联系电话：400-021-2428

网址：https://www.jpinvestment.cn/

(60)名称：泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

联系电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

(61)名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

联系电话：400-820-5369

网址：www.jigoutong.com/

(62)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

联系电话：400-920-0022，010-85650688

网址：www.hexun.com

(63)名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

联系电话：400-068-1176

网址：www.jimufund.com

(64)名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

联系电话：95177

网址：www.snjijin.com

(65)名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

联系电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

(66)名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

联系电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

(67)名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

联系电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

(68)名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深

圳市前海商务秘书有限公司）

联系电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

(69)名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

联系电话：4000-899-100

网址：https://www.yibaijin.com

(70)名称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

联系电话：4008201515

网址：www.zhengtongfunds.com

(71)名称：北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

联系电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

(72)名称：上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

联系电话：400-700-9700

网址：https://www.qiangungun.com/

(73)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

联系电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

(74)名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

联系电话：4006788887

网址：www.zlfund.cn

(75)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

联系电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

(76)名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元

联系电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

(77)名称：深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

联系电话：0755-23964670

网址：www.xintongfund.com

(78)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

联系电话：400-921-7755，400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

(79)名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公

楼二期53层5312-15单元

联系电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

(80)名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

联系电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

(81)名称：北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

联系电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

(82)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

联系电话：400-066-9355、86-010-62675369

网址：fund.sina.com.cn/

(83)名称：上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

室

联系电话：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

(84)名称：博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

联系电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

(85)名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

网址：http://www.pytz.cn/

基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人

网站公示。

二、登记机构

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号二期31－32层

法定代表人：朱学华

电话：（021）38969999

传真：（021）33627962

联系人：赵良

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：刘佳

经办律师：刘佳、姜亚萍

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

单元01室

办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：楼茜蓉

经办注册会计师：单峰、楼茜蓉

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《基金合同》及其他有关规定，经中国证监会2018年6月8日证监许可【2018】

944号文注册募集。

本基金自2018年12月7日起向全社会公开募集，截至2019年3月6日募

集工作顺利结束。

本基金为契约型开放式，基金存续期间为不定期。

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资者。

经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资，本次募集的净认购金

额为336,843,658.69元人民币，认购资金在募集期间产生的银行利息共计

156,338.11元人民币。募集资金已于2019年3月8日划入本基金在基金托管

人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。

本次募集有效认购总户数为4,492户。按照每份基金份额初始发售面值

1.00元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共计336,843,658.69份基

金份额，利息结转的基金份额为156,338.11份基金份额。两项合计共

336,999,996.80份基金份额，已全部计入本基金基金份额持有人账户，归各基

金份额持有人所有。其中，本公司基金从业人员认购持有的基金份额总额为

128,571.74份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为

0.0381519%；基金管理人运用固有资金认购0份，占本基金总份额的比例为0%。

按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基

金管理人承担，不从基金资产中支付。

七、基金合同的生效

根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说

明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监

会办理完毕基金备案手续，并于2019年3月8日获得中国证监会的书面确认，

基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理

本基金。

八、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金

管理人在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或

增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基

金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎

回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且

该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行

公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公

告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或

其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，

但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务

办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务

办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转

换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放

日基金份额申购、赎回或转换的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回；

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、

处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体

规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，

申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生

效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款

项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统

故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则

赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停

赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处

理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时

到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不

成功，则申购款项退还给投资人。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时

间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

公告。

销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售

机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投

资人任何损失由投资人自行承担。

（五）申购和赎回的数量限制

1、投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个

基金账户申购的单笔最低金额为人民币1元（含申购费，下同）。各代销机构

对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投

资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为

人民币10万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金

额的限制。

2、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于1

份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账

户保留的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎

回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权

益，具体规定请参见相关公告。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告。

（六）申购费用和赎回费用

1、申购费用

本基金A类基金份额在投资者申购时收取申购费，C类基金份额不收取申

购费。本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其

他投资人实施差别化的申购费率。通过直销机构申购本基金A类基金份额的养

老金客户申购费率为每笔500元。其他投资人申购本基金A类基金份额的申购

费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率

按单笔分别计算；具体费率如下表所示：

申购金额M（元）（含申购费） A类份额申购费率

M＜100万 1.5%

100万≤M＜300万 1.2%

300万≤M＜500万 0.8%

M≥500万每笔1000元

申购金额M（元）（含申购费） C类份额申购费率

- 0

申购费用在投资人申购A类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于

本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、赎回费用

本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所

示：

持有时间（天） A类份额赎回费率

Y＜7天 1.5%

7天≤Y＜30天 0.75%

30天≤Y＜1年 0.5%

1年≤Y＜2年 0.25%

Y≥2年 0

持有时间(天) C类份额赎回费率

Y＜7天 1.5%

7天≤Y＜30天 0.5%

Y≥30天 0

注：1年指365天，2年为730天

赎回费用由赎回本基金各类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额

持有人赎回基金份额时收取。对于A类基金份额，对持续持有期少于30日的投

资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的

投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3

个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；

对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金

财产。对于C类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额

计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并

最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定且对基金份

额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针

对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相

关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费率。

5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律规则的规定。

（七）申购份额与赎回金额的计算

1、基金申购份额的计算

（1）若投资者选择申购本基金A类基金份额，则其申购金额包括申购费用

和净申购金额，申购份额的计算公式为：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额

申购费用＝申购金额－净申购金额

或，申购费用＝固定申购费金额

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

例三：某投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，

对应申购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可

得到的申购份额计算如下：

净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17元

申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元

申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18份

例四：某养老金客户通过直销机构投资10万元申购本基金A类基金份额，

其申购费金额为500元，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可

得到的申购份额计算如下：

净申购金额＝100,000-500＝99,500.00元

申购份额＝99,500/1.0150＝98,029.56份

（2）若投资者选择申购本基金C类基金份额，则申购份额的计算公式为：

申购份额=申购金额/申购当日C类份额基金份额净值

例五：某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类

基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额计算如下：

申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17份

2、基金赎回金额的计算

本基金赎回金额的计算公式为：

赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

例六：某投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有期三个月，对应赎

回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0150元，则其可得到的

赎回金额为：

赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00元

赎回费用＝101,500.00×0.5%＝507.50元

赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50元

例七：某投资者赎回本基金10万份C类基金份额，持有期为45天，对应

赎回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值为1.0150元，则其可得到的赎

回金额计算如下：

赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00元

赎回费用＝101,500.00×0＝0.00元

赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00元

3、基金份额净值的计算

T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊

情况，根据基金合同约定或经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

由于基金费用的不同，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净

值，各类基金份额净值的计算公式为：T日某类基金份额净值＝T日该类基金资

产净值/T日发售在外的该类基金份额总数。

本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5

位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购份额的处理方式

申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单

位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

5、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣

除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到

小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（八）申购和赎回的登记

投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T+1日为投资

者办理权益登记手续。

投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T+1日为投资

者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，

并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况

导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相

规避前述50%比例要求的情形时。

8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投

资者单日或单笔申购金额上限的。

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请。

10、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊

登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购

款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复

申购业务的办理。

（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值；

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回；

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时；

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项的，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理

人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申

请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项

所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先

选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理

人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十一）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账

户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎

回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎

回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回

的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎

回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础计算

赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明

确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日

基金总份额的10%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出10%的赎

回申请实施延期办理，即自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；

而对该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎回

申请按前述条款处理，即基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基

金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，

应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；

对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选

择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。具体见招募说明书或