华宝高端装备股票型发起式证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新）

华宝高端装备股票型发起式证券投资基金（C类份额）

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024年06月27日

送出日期：2024年06月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

华宝高端装备股

基金简称基金主代码016113

票发起式

华宝高端装备股

下属基金简称下属基金代码016114

票发起式C

华宝基金管理有

基金管理人基金托管人交通银行股份有限公司

限公司

上市交易所

基金合同生效日2022年08月16日-

及上市时间

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2023年11月14日

基金经理的日期基金经理庄皓亮

证券从业日期2013年03月27日

基金合同生效日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，本基金

应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额

其他持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，

上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律

法规或中国证监会规定执行。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本基金主要投资于高端装备相关上市公司，在控制风险的前提下，力争实

投资目标

现资产的稳健增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、存托凭证

及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券、资

产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、股指期货以

及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。

投资范围

本基金的股票投资比例为基金资产的80%-95%（其中投资于港股通标的股票

的比例不超过股票资产的20%），投资于高端装备主题股票的比例不低于非现

金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金

后，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）

或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观

经济、国家财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素，

对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。

本基金旨在中国经济结构调整和装备制造业升级的过程中寻找具有核心竞

主要投资策略争力的高端装备业的公司进行投资。本基金界定的高端装备产业包括高端装

备产业全产业链，应当具有高成长性、高盈利性和高壁垒性的基本特征。具

体地说，根据国家高端装备制造业产业发展规划的界定，本基金投资的高端

装备制造行业囊括航空航天装备工业、卫星产业、轨道交通设备制造业、海

洋工程装备制造业、信息电子设备工业，同时涉及其产业链的上下游。

中证高端装备细分50指数收益率×80%+中证港股通综合指数收益率(经汇率

业绩比较基准

调整)×10%+人民币活期存款税后利率×10%

本基金是一只主动投资的股票型基金，其长期平均预期风险和预期收益率

高于混合型基金、债券型基金以及货币市场基金。本基金可通过港股通机制

风险收益特征

投资港股通标的股票，还可能面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市

场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

（二）投资组合资产配置图表及区域配置图表

（三）基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率

N＜7日1.50%

赎回费7日≤N＜30日0.50%

30日≤N 0.00%

本基金份额类别不收取申购费。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.00%基金管理人和销售机构

托管费0.10%基金托管人

销售服务费0.30%销售机构

审计费用26,400会计师事务所

信息披露费0规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、

基金份额持有人大会费用、基金的证券交

易费用、基金的银行汇划费用、基金相关账

户的开户及维护费用等费用，以及按照国家

其他费用相关服务机构

有关规定和《基金合同》约定，可以在基金

财产中列支的其他费用。费用类别详见本基

金《基金合同》及《招募说明书》或其更

新。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

持有期1.55%

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时

应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必

然一致，基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保

证。

基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资

者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决

策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。

1.本基金特有风险

（1）本基金为细分主题的股票型基金，在投资管理中股票投资比例为基金资产的80%

-95%，投资于高端装备主题股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金主要投资于高

端装备主题股票，需要承受股票市场的系统性风险和高端装备主题股票投资风险，不能完全

规避市场下跌的风险，当高端装备主题股票整体表现较差时，本基金净值增长率有可能低于

全市场选股的基金或其他行业主题的基金，市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟

随或超越市场上涨幅度。本基金在股票选择上具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基

金带来一定的不确定性，因而存在个股选择风险。

（2）投资科创板股票存在的风险：市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风

险、系统性风险。

（3）本基金可投资股指期货，可能面临杠杆风险、基差风险、股指期货展期时的流动

性风险、期货盯市结算制度带来的现金管理风险、到期日风险、对手方风险、连带风险、未

平仓合约不能继续持有风险。

（4）本基金可投资资产支持证券，将存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿

付风险、操作风险和法律风险等。

（5）本基金可投资港股通标的股票，可能会面临港股通制度限制带来的风险、汇率风

险、境外市场的风险等。

（6）投资存托凭证的风险：本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境

外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金

的风险。

（7）参与融资业务的风险：融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。

（8）基金合同终止的风险：本基金为发起式基金，基金合同生效日起三年后的对应

日，若基金资产规模低于2亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不

得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。投资人面临基金合同终止的风险。

2.市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风

险等。

3.本基金还将面临开放式基金共有的风险，如流动性风险、管理风险、信用风险、操

作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可

能不一致的风险以及其他风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发

生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞

后，如需及时、准确获得基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站［www.fsfund.com］［客服电话：400-700

-5588、400-820-5050］

《华宝高端装备股票型发起式证券投资基金基金合同》、《华宝高端装备股票型发起式证

券投资基金托管协议》、《华宝高端装备股票型发起式证券投资基金招募说明书》

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料