摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)

2024-10-23 11:53:35

摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书（更新）

【重要提示】

摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2020年6月8日经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】1100号文准予注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应仔细阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险，本基金的特定风险等。

当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。

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基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本基金本次更新招募说明书仅对基金经理、“第三部分基金管理人”相关信息、“第五部分相关服务机构”中直销机构相关信息进行更新，相关信息截止日为2024年10月22日。除非另有说明，本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年2月19日，有关财务数据和净值表现截止日为2023年12月31日(财务数据未经审计)。

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第一部分绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ . 1

第二部分释义 ................................ ................................ ................................ ................................ . 2

第三部分基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 8

第四部分基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 20

第五部分相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 23

第六部分基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 51

第七部分基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........... 52

第八部分基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................... 53

第九部分基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................... 68

第十部分第十部分基金的业绩基金的业绩基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................... 83

第十一部分第十一部分基金的财产基金的财产基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............... 87

第十二部分基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ....... 88

第十三部分基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ... 95

第十四部分基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ... 97

第十五部分基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 100

第十六部分基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 101

第十七部分风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 107

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 118

第十九部分侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................. 121

第二十部分基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................................ . 124

第二十一部分基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ..................... 141

第二十二部分对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................. 156

第二十三部分其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ . 159

第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ......... 162

第二十五部分备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 163

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第一部分绪言

《摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩根士丹利基金管理（中国）有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

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第二部分释义

本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金

2、基金管理人：指摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《摩根士丹利华鑫灵动优选债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020 年8月28 日颁布、同年 10 月1日实施

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的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

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23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指摩根士丹利基金管理（中国）有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为摩根士丹利基金管理（中国）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中国）有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

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开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《摩根士丹利基金管理（中国）有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元

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47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定产从原有账户分离至一个专门侧袋机制：指将基金投资组合中的特定产从原有账户分离至一个专门侧袋机制：指将基金投资组合中的特定产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主账户，专门账户，专门户

称为侧袋账56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且提减准

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备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他备仍导致资产价值存在重大不确定性的；（三）其他定性的资产

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、 A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

59、C 类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

60、销售服务费：指从C类基金份额基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）

成立日期：2003年3月14日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号

注册资本：60,000万元人民币

联系人：徐许

联系电话：（0755）88318883

股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%）。

二、主要人员情况

（一）董事会成员

高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学获得本科和研究生学位，并在乔治敦大学取得法律学位。曾在年利达律师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事务所（Jones Day）的东京办公室担任律师。高杰文（Todd Coltman）先生目前担任摩根士丹利董事总经理。他2004年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。2007年担任MSREI日本业务首席运营官，2009年担任MSREI亚洲（包括日本）业务首席运营官。自2016年起至今担任摩根士丹利在亚洲的所有投资管理业务（MSIM）首席运营官。现任基金管理人董事长。

黄敏女士，麻省理工学院管理学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务（纽约）。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷（香港）

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有限公司副总裁、总监及中国区首席运营官、总经理及资产管理业务亚太区负责人，工银瑞信基金管理有限公司董事。2024年4月加入摩根士丹利亚洲有限公司，目前担任摩根士丹利董事总经理、摩根士丹利投资管理业务大中华区负责人。现任基金管理人董事。

ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，美国西北大学博士，芝加哥大学工商管理硕士。1999年至2009年曾任美国奥本海默基金公司高级基金经理，2009年10月至2023年8月期间，曾任浦银安盛基金管理有限公司副总经理兼首席投资官，海富通资产管理（香港）有限公司高级基金经理，友邦保险有限公司中国区资产管理中心资深总监，中美联泰大都会人寿保险有限公司首席投资官。2023年10月加入摩根士丹利基金管理（中国）有限公司，曾任副总经理。现任基金管理人董事、总经理、首席投资官。

Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）、瑞银集团菲利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹利西班牙有限公司首席执行官，瑞士信贷集团董事总经理、亚太区金融机构部主管，摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处董事总经理和摩根士丹利中国首席营运官。目前担任新黄河资本有限公司创始人及首席执行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC董事。现任基金管理人独立董事。

Thaddeus Thomas Beczak 先生，美国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商管理硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有限公司董事会主席。2014年1月退休。目前兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司独立非执行董事、太平洋网络有限公司独立非执行董事、Arnhold Holdings Limited 独立非执行董事、非营利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金管理人独立董事。

蒋松涛先生，南京政治学院经济管理专业本科毕业。曾任上海无线电八厂

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厂长兼党委副书记，上海电子元件公司副总经理，上海信德企业发展有限公司副总经理。1998年至2009年任上海广电（集团）有限公司投资发展部经理、总裁助理兼战略发展部经理、副总裁。2010年至2018年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫证券有限责任公司董事长，2014年至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事。2018年5月退休。目前担任上海福赛特机器人股份有限公司独立董事。现任基金管理人独立董事。

（二）高级管理人员

ZHOU WENTONG（周文秱）先生，总经理、董事，简历同上。

何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25年证券期货行业从业经历。曾任世纪证券有限责任公司江西分公司筹备组负责人；金鹰基金管理有限公司权益投资部总监、研究部副总监兼基金经理；深圳市吉富瑞泰资产管理有限公司法定代表人、总经理、执行董事、投资经理等职；2017年12月加入基金管理人，曾任助理总经理兼任权益投资部总监，现任基金管理人副总经理。

ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电信局工程师，美国富达投资集团网络技术总监，Codent Networks, Inc.副总裁，InfoGlyph USA, Inc.中国区经理，Loci Software Inc.总经理，Fidelity（大连）商务服务有限公司交付副总裁，FIL（大连）科技有限公司总经理兼技术部负责人，基金管理人首席信息官，摩根士丹利管理服务（上海）有限公司北京分公司信息技术部执行董事等。2024年5月再次加入基金管理人，现任首席信息官。

毛慧女士，上海交通大学工商管理硕士，具备中国法律职业资格，12年证券从业经验。曾任锦天城律师事务所律师助理，源泰律师事务所律师，申万菱信基金管理有限公司高级监察经理，永赢基金管理有限公司监察稽核总监、督察长，北京市汉坤律师事务所上海分所顾问、合伙人。2024年3月加入基金管理人，现任督察长。

徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特许金融分析师（CFA），中国注册会计师（CPA），15年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财务部财务主管、TCL多媒体控股有限公司印度子公司财务部高级财务经理、伟创

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力研发(深圳)有限公司财务部财务经理、美泰玩具技术咨询(深圳)有限公司财务部财务经理。2009年6月加入基金管理人，历任财务管理部总监、财务管理部总监兼行政管理部总监、助理总经理兼财务管理部总监兼行政管理部总监，现任基金管理人财务负责人。

（三）本基金基金经理

施同亮先生，清华大学数学硕士，14年证券从业经历。历任中信建投证券股份有限公司债券分析师，中银国际证券有限公司首席债券分析师。2014年12月加入本公司，历任固定收益投资部信用分析师、基金经理助理、总监助理，现任固定收益投资部副总监（主持工作）兼基金经理。2017年1月起担任摩根士丹利优质信价纯债债券型证券投资基金基金经理，2020年11月起担任摩根士丹利丰裕63个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，2021年4月至2021年8月担任摩根士丹利华鑫中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金经理，2021年9月起担任摩根士丹利强收益债券型证券投资基金基金经理，2022年7月起担任摩根士丹利安盈稳固六个月持有期债券型证券投资基金基金经理，2022年8月起担任摩根士丹利纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金、摩根士丹利民丰盈和一年持有期混合型证券投资基金基金经理，2024年9月起担任摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理：张雪女士，自本基金合同生效日起至2021年9月管理本基金；葛飞先生，自2021年9月至2022年11月管理本基金；薛一品先生，自2021年12月至2023年4月管理本基金；周梦琳女士，自2022年11月至2023年12月管理本基金；方旭赟先生，2023年5月至2024年10月管理本基金。

（四）投资决策委员会成员

主任委员：何晓春，副总经理、权益投资部总监、基金经理。

副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主持工作）、基金经理。

委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；余斌，数量化投资部总监、基金经理；李功舜，交易管理部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金经理。

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秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予

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保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款

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利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

3、本基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止基金财产用于下列投资或活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向本基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律法规和中国证监会及基金合同禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上

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的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

4、基金管理人承诺严格遵守法律法规，禁止发生下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

5、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》或《托管协议》；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人

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从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（10）其他法律法规、中国证监会及基金合同禁止的行为。

6、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制目标

（1）保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

（3）确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时；

（4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

2、内部控制原则

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（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、基金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。

（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制体系

基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构，具体包括：

（1）董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度，对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合法合规情况等事项，并向董事会汇报。

（2）经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理制度和制定公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作活动合法合规。

（3）督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。

（4）经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题。

（5）风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险，评价基金投资业绩，并根据风险收益情况及时提出改进意见，为投资业务的稳健发展提供支持。

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（6）监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动，对基金管理人内部控制制度、风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向督察长、风险管理委员会和经营管理层定期或不定期报告。

（7）各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内，执行公司的各项风险管理程序，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险管理负全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险管理理念和控制措施落实到每一个业务环节当中，并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。

4、内部控制措施

（1）建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控制制度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个级别：第一级别是公司章程；第二级别是公司内部控制大纲；第三级别是公司基本管理制度；第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订和更新各项制度，使其内部控制制度体系日趋完善。

（2）建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，注重培养全体员工的风险防范意识，通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险管理意识深入人心，并贯穿到各个业务环节。

（3）建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点，基金管理人建立起各岗位的自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。

（4）建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报告及监督等程序，定期或不定期地对风险进行评估、预警，并通过清晰的汇报路径，使相关部门及经营管理层即时把握风险状况，及时、快速地采取风险控制措施。

（5）强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步，基金管理人开始更多

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地采取系统化监控措施，增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时，采用数量化分析方法，提高风险管理的科学性。

5、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任；

（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：任航

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银

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行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

（二）主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

（三）基金托管业务经营情况

截止到2023年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共845只。

二、基金托管人的内部风险控制制度说明

（一）内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规

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定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

（三）内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

（一）电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

（二）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

（三）书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

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第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

（一）直销机构

1、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司直销中心

注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

联系人：龙紫岚

电话：（0755）88318898

传真：（0755）82990631

2、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司北京分公司

注册地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元

办公地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元

联系人：张宏伟

电话：（010）87986888

传真：（010）87986889

3、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司上海分公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

联系人：杨琪昊

电话：（021）63343311-2100

传真：（021）50429808

全国统一客服电话：400-8888-668

客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn

深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民

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币以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金管理人将提供上门服务。

（二）其他销售机构

（1）中国农业银行股份有限公司

法定代表人：谷澍

客户服务电话：95599

网址：www.abchina.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（2）中国银行股份有限公司

法定代表人：葛海蛟

客户服务电话：95566（全国）

网址：www.boc.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（3）交通银行股份有限公司

法定代表人：任德奇

客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（4）招商银行股份有限公司

法定代表人：缪建民

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

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（5）招商银行股份有限公司招赢通

客户服务电话：95555

网址：fi.cmbchina.com

（6）平安银行股份有限公司

法定代表人：谢永林

联系人：赵杨

联系电话：021-50979384

客户服务电话：95511-3

网址：www.bank.pingan.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（7）宁波银行股份有限公司同业易管家平台

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号20层

法定代表人：陆华裕

联系人：张正岳

联系电话：021-23262719

客户服务电话：95574

网址：https://interbank.nbcb.com.cn

（8）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人：俞洋

联系人：刘熠

联系电话：18621576160

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客户服务电话：95323/400-109-9918

网址：www.cfsc.com.cn

（9）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：秦夏

联系电话：010-60838614

客户服务电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（10）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街2号中信建投

法定代表人：王常青

联系人：刘畅

联系电话：010-65608231

客户服务电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（11）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：陈亮

联系人：辛国政

联系电话：010-80928123

客户服务电话：95551/4008-888-888

网址：www.chinastock.com.cn

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（12）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

法定代表人：祝瑞敏

联系人：王薇安

联系电话：010-83252170

客户服务电话：95321

网址：www.cindasc.com

注：仅代销本基金C类（基金代码：014868）。

（13）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层

法定代表人：贺青

联系人：钟伟镇

联系电话：021-38032284

客户服务电话：95521/400-8888-666

网址：www.gtja.com

（14）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

联系电话：021-33388214

客户服务电话：95523/ 400-889-5523

网址：www.swhysc.com

（15）光大证券股份有限公司

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法定代表人：刘秋明

联系人：戴巧燕

联系电话：021-52523576

客户服务电话：95525

网址：www.ebscn.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（16）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场

法定代表人：李新华

联系人：奚博宇

联系电话：021-68751860

客户服务电话：95579/4008-888-999

网址：www.95579.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（17）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼

法定代表人：张伟

联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

客户服务电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（18）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

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办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部

法定代表人：李峰

联系人：朱琴

联系电话：021-20315161

客户服务电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（19）中信证券（山东）有限责任公司

法定代表人：冯恩新

联系人：孙秋月

联系电话：0532-85022026

客户服务电话：95548

网址：sd.citics.com

（20）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

法定代表人：祁建邦

联系人：杨力

联系电话：0931-4890208

客户服务电话：95368/400-689-8888

网址：www.hlzqgs.com

（21）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼

法定代表人：钱俊文

联系人：王一彦

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联系电话：021-20333363

客户服务电话：95531/400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（22）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室

法定代表人：范力

联系人：陆晓

联系电话：0512-62938521

客户服务电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（23）国投证券股份有限公司

法定代表人：段文务

联系人：周楷钰

联系电话：17761201905

客户服务电话：95517

网址：www.essence.com.cn

（24）招商证券股份有限公司

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

联系电话：0755-82960167

客户服务电话：95565/0755-95565

网址：www.newone.com.cn

（25）国信证券股份有限公司

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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼

法定代表人：张纳沙

联系人：李颖

联系电话：0755-82130833

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

注：仅代销本基金C类（基金代码：014868）。

（26）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层

法定代表人：何之江

联系人：王阳

联系电话：021-38632136

客户服务电话：95511-8

网址：stock.pingan.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（27）华西证券股份有限公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号

办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦909

法定代表人：杨炯洋

联系人：赵静静

联系电话：010-58124967

客户服务电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

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（28）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

法定代表人：黄金琳

联系人：王虹

联系电话：021-20655183

客户服务电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（29）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

法定代表人：王献军

联系人：陈宇

联系电话：021-33388214

客户服务电话：95523

网址：www.swhysc.com

（30）国金证券股份有限公司

法定代表人：冉云

联系人：陈瑀琦

联系电话：028-86692603

客户服务电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（31）中信期货有限公司

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法定代表人：张皓

联系人：梁美娜

联系电话：021-60812919

客户服务电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（32）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人：戴彦

联系人：付佳

联系电话：021-23586603

客户服务电话：95357

网址：www.18.cn

（33）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

联系人：王星

联系电话：022-28451922

客户服务电话：956066

网址：www.ewww.com.cn

（34）中信证券华南股份有限公司

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法定代表人：胡伏云

联系人：胡兴良

联系电话：020-88834780

客户服务电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（35）和讯信息科技有限公司

法定代表人：章知方

联系人：陈慧慧

联系电话：010-85657353

客户服务电话：400-920-0022

网址：licaike.hexun.com

（36）深圳众禄基金销售股份有限公司

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

联系电话：0755-33227950

客户服务电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

联系电话：0571-2688888837494

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客户服务电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

（38）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：吴强

联系人：李珍珍

联系电话：0571-889118188653

客户服务电话：952555

网址：www.5ifund.com

（39）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

法定代表人：杨文斌

联系人：高源

联系电话：021-36696312

客户服务电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（40）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：王遂一

联系电话：021-545099778150

客户服务电话：95021/400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

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（41）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

法定代表人：张跃伟

联系人：詹慧萌

联系电话：021-20691832

客户服务电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（42）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

法定代表人：汪静波

联系人：李娟

联系电话：021-80358749

客户服务电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（43）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人：洪弘

联系人：孙博文

联系电话：19931667791

客户服务电话：400-166-1188

网址：money.jrj.com.cn

（44）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

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办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

法定代表人：才殿阳

联系人：魏晨

联系电话：010-52413385

客户服务电话：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

（45）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

联系人：李晓芳

联系电话：18334709980

客户服务电话：400-818-8000

网址：www.myfund.com

（46）北京创金启富基金销售有限公司

法定代表人：梁蓉

联系人：王瑶

联系电话：010-661548288047

客户服务电话：010-6615-4828

网址：corp.5irich.com

（47）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

法定代表人：金佶

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联系人：甄宝林

联系电话：021-340139963011

客户服务电话：021-3401-3999

网址：www.hotjijin.com

（48）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦15楼

法定代表人：陈祎彬

联系人：李童

联系电话：021-20662010

客户服务电话：4008-219-031

网址：www.lufunds.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（49）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

办公地址：上海市虹口区临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

联系人：陈东

联系电话：021-52822063

客户服务电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

（50）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

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联系人：高皓辉

联系电话：021-63333389230

客户服务电话：400-643-3389

网址：www.vstonewealth.com

（51）深圳富济基金销售有限公司

法定代表人：祝中村

联系人：曾瑶敏

联系电话：0755-83999907

客户服务电话：0755-8399-9907

网址：www.fujifund.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（52）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层

法定代表人：李兴春

联系人：陈洁

联系电话：021-60195121

客户服务电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（53）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：肖雯

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联系人：曾健灿

联系电话：020-89629023

客户服务电话：020-8962-9066

网址：www.yingmi.cn

（54）中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层

法定代表人：吴志坚

联系人：焦金岩

联系电话：010-63156532

客户服务电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

（55）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401

法定代表人：王伟刚

联系人：王骁骁

联系电话：18601178886

客户服务电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（56）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼

法定代表人：赖任军

联系人：陈丽霞

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联系电话：0755-66892301

客户服务电话：400-9302-888

网址：www.jfzinv.com

（57）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：黄祎

联系人：徐亚丹

联系电话：021-51327185

客户服务电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（58）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法定代表人：穆飞虎

联系人：李唯

联系电话：010-62676979

客户服务电话：010-6267-5369

网址：www.xincai.com

（59）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层

法定代表人：武建华

客户服务电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

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（60）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

法定代表人：李骏

联系人：邢锦超

联系电话：13811015790

客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816

网址：https://kenterui.jd.com

（61）南京苏宁基金销售有限公司

法定代表人：王锋

联系人：马重庆

联系电话：025-66996699887513

客户服务电话：95177

网址：www.snjijin.com

（62）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

联系电话：010-65309516

客户服务电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（63）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1

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幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

法定代表人：冯轶明

联系人：范泽杰

联系电话：021-20530186

客户服务电话：400-820-1515

网址：www.zhengtongfunds.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（64）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

法定代表人：沈丹义

联系人：庄洁茹

联系电话：021-60818588

客户服务电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（65）上海挖财基金销售有限公司

法定代表人：吕柳霞

联系人：毛善波

联系电话：021-50810673

客户服务电话：021-5081-0673

网址：www.wacaijijin.com

（66）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

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办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

联系人：李关洲

联系电话：021-65370077

客户服务电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（67）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人：李楠

联系人：衡欢

联系电话：18576351064

客户服务电话：400-159-9288

网址：www.danjuanapp.com

（68）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：刘明军

联系人：郑骏锋

联系电话：0755-8601338876879

客户服务电话：95017(拨通后转1再转8)/ 4000-890-555

网址：www.txfund.com

（69）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：毛淮平

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联系人：张静怡

联系电话：010-88066184

客户服务电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（70）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座(2＃楼)27楼2714室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

法定代表人：张峰

联系人：刘平

联系电话：010-85097325

客户服务电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（71）大连网金基金销售有限公司

法定代表人：樊怀东

联系人：于秀

联系电话：0411-39027810

客户服务电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

（72）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室

法定代表人：吴言林

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联系人：孙平

联系电话：13564999938

客户服务电话：025-6604-6166转849

网址：www.huilinbd.com

（73）北京度小满基金销售有限公司

法定代表人：盛超

联系人：宋刚

联系电话：17611169168

客户服务电话：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

（74）玄元保险代理有限公司

法定代表人：马永谙

联系人：张苗苗

联系电话：15110085067

客户服务电话：010-5873-2782

网址：www.licaimofang.com

（75）泛华普益基金销售有限公司

法定代表人：于海锋

联系人：曾健灿

联系电话：020-28381666

客户服务电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（76）奕丰基金销售有限公司

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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

联系电话：0755-89460507

客户服务电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（77）和耕传承基金销售有限公司

法定代表人：温丽燕

联系人：胡静华

联系电话：18638787099

客户服务电话：4000-555-671

网址：www.hgccpb.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（78）中国人寿保险股份有限公司

法定代表人：王滨

客户服务电话：95519

网址：www.e-chinalife.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：009752）。

（79）泰信财富基金销售有限公司

法定代表人：彭浩

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客户服务电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（80）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室

法定代表人：郑新林

联系人：邓琦

联系电话：021-68889082

客户服务热线：021-68889082

网址：www.pytz.cn

（81）上海中欧财富基金销售有限公司

法定代表人：许欣

客户服务热线：400-100-2666

网址：www.zocaifu.com

（82）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人：孙亚超

客户服务热线：4008081016

网址：www.fundhaiyin.com

（83）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人：黄欣

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客户服务热线：4006767523

网址：www.zhongzhengfund.com

（84）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户

办公地址：北京市朝阳区润市中心A座5层洪泰家办

法定代表人：李赛

客户服务热线：4008189598

网址：www.hongtaiwealth.com

基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。

二、登记机构

名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）

联系人：柏斌

电话：（0755）88318716

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼

办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼

负责人：俞卫锋

联系人：陆奇

电话：021-31358666

经办律师：安冬、陆奇

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四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

电话：021-23237080

联系人：仲文渊

经办注册会计师：：魏佳亮、仲文渊

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第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经中国证监会2020年6月8日证监许可【2020】1100号文件准予注册。

本基金募集期为2020年7月31日至2020年9月15日。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天验字(2020)第0760号验资报告予以验证，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，本基金募集期共募集235,455,698.55份基金份额，其中认购资金利息折合268,353.11份基金份额。有效认购户数为3,558户。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效

根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它相关规定，本基金募集符合有关规定和条件，已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2020年9月18日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算，基金合同终止，而不需召开基金份额持有人大会。

法律法规另有规定时，从其规定。

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第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金A类份额自2020年11月18日起开放办理日常申购、赎回、转换及定投业务。C类基金份额自2022年1月26日起开放日常申购、赎回、转换及定投业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金份额持有人赎回时，基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；

6、本基金的申购、赎回等业务，按照登记机构的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

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或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应及时到销售网点柜台或以机构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功，则款项构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功，则款项构规定的其他方式查询申请确认情况。若购不成功，则款项本金退还给投资者。

销售机构对申购、赎销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回请机构确实接收到申购、赎回请。申购、赎回。申购、赎回。申购、赎回的确认以登记机构结果为准。的确认以登记机构结果为准。对于申购申请及申购份额及申购份额及申购份额的确认情况，投资者应及时查询的确认情况，投资者应及时查询的确认情况，投资者应及时查询的确认情况，投资者应及时查询的确认情况，投资者应及时查询的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。并妥善行使合法权利。并妥善行使合法权利。并妥善行使合法权利。并妥善行使合法权利。

基金管理人在不违反法律规的前提下，可对上述程序则进行调整。基金管理人在不违反法律规的前提下，可对上述程序则进行调整。基金管理人在不违反法律规的前提下，可对上述程序则进行调整。管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关定指媒介上公告。

五、申购与赎回的数量限制

1、投资人通过基金管理人网站和其他销售机构首次申购单笔最低金额为人民币1元，追加申购单笔最低金额为人民币1元；其中个人投资者通过本基金管理人直销中心首次申购公司旗下基金的最低金额为100万元（含），已有在本管理人直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个人投资者不受首次申购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单笔最低金额人民币1元的限制。

2、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

3、基金投资者可多次申购，对单个基金投资者累计持有基金份额数量不设上限限制。基金管理人可以规定单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见相关公告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

4、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为1份（除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足1份）；若某笔赎回或转换导致基金份额持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于1份，剩余部分基金份额必须一起赎回，即交易账户最低基金份额为1份。

5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额，以及单日申购金额上限和净申购比例上限，具体规定请参见相关公告。

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6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购份额与净赎回金额的计算

（一）申购费用

本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。

投资人在一天内如果有多笔申购，A类基金份额的适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额申购费用由申购A类基金份额投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

本基金对通过直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、职业年金计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定履行适当程序。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表：

（单位：元）

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申购金额（M）

申购费率

M＜100 万元

0.32%

100 万元≤M＜500 万元

0.20%

M≥500 万元

每笔1000元

其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：（单位：元）

申购金额（M）

申购费率

M＜100 万元

0.80%

100 万元≤M＜500 万元

0.50%

M≥500 万元

每笔1000元

（二）赎回费用

本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回相应类别基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回各类基金份额时收取。

（1）本基金A类基金份额的具体赎回费率结构如下：

持有时间（Y）

赎回费率

记入基金资产比例

Y＜7天

1.50%

100%

7天≤Y＜30天

0.50%

100%

30天≤Y＜1年

0.10%

25%

Y≥1年

（2）本基金C类基金份额的赎回费率结构如下：

持有时间（Y）

赎回费率

记入基金资产比例

Y＜7日

1.50%

100%

Y≥7日

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（三）申购份额的计算

（1）A类基金份额的申购

A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下：

申购费用适用比例费率时：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购费用适用固定金额时：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产所有或承担。

举例：假定T日A类基金份额净值为1.0500元，某非养老金客户当日申购本基金A类份额10万元，对应的本次申购费率为0.80%，该投资人的申购费用及可获得的基金份额为：

净申购金额=100,000/（1+0.80%）＝99,206.35 元

申购费用=100,000-99,206.35＝793.65元

申购份额=99,206.35/1.0500＝94,482.24份

即：该非养老金客户投资10万元申购本基金A类份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，申购费用为793.65元，可获得的基金份额为94,482.24份。

（2）C类基金份额的申购

如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

举例：某投资人投资100,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购

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当日C类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝100,000.00/1.0400＝96,153.85份

（四）赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回费用。计算公式如下：

赎回总额＝赎回份数×T日相应类别基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额-赎回费用

上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产所有或承担。

（1）A类基金份额的赎回

如果投资者赎回A类基金份额，则赎回金额的计算公式如下：

赎回总额＝赎回份数×当日A类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总额-赎回费用

举例：某投资人在T日赎回10,000份A类基金份额，持有时间为90日，对应的赎回费率为0.10%，该日A类基金份额净值为1.2800元，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回金额＝10,000×1.2800＝12,800.00元

赎回费用＝12,800×0.10%＝12.80元

净赎回金额＝12,800.00－12.80＝12,787.20元

即：假定某投资人在T日赎回10,000份A类基金份额，持有时间为90日，假定该日A类基金份额净值为1.2800元，则其获得的赎回金额为12,787.20元。

（2）C 类基金份额的赎回

如果投资者赎回 C 类基金份额，则赎回金额的计算公式如下：

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赎回总额＝赎回份数×当日C类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总额-赎回费用

举例：某投资者赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，持有期间为 20 天，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额＝10,000.00×1.2500＝12,500.00 元

赎回费用=12,500.00×0%=0 元

净赎回金额=12,500.00－0=12,500.00 元

即：假定该投资者赎回本基金 10,000.00份 C 类基金份额，持有期是20天，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其获得的赎回金额为 12,500.00 元。

（五）基金份额净值的计算

基金份额净值的计算公式为：

T日各类基金份额净值＝T日该类基金资产净值总额／T日该类基金份额总份数。

本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T日各类的基金份额净值在当天收市后计算，并根据《基金合同》的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

（六）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。

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当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范，遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

七、申购和赎回的登记业务

1、基金投资人当日的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间以内可以撤销。

2、投资人T日申购基金成功后，登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资人T日赎回基金成功后，登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理申购业务。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

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7、基金管理人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。

9、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的单日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者单日申购金额超过单个投资者单日申购金额上限时；或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额上限时。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、7、10项情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所或银行间债券交易市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理赎回业务。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

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5、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时，或是发生其他继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

十、巨额赎回的情形及处理方式

（一）巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

（二）巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前

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提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。

3、若本基金发生巨额赎回的，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请：对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请，可以进行延期办理。如进行延期办理且该持有人在提交赎回申请时未作明确选择或选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。

4、暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

（三）巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

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2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十二、基金转换

1、本基金于2020年11月18日起开放了本基金A类份额与本公司作为注册登记机构的其他开放式基金之间的转换业务。本基金C类基金份额于2022年1月26日起开放日常转换业务。

本基金两类基金份额的转换业务规则、转换费用等相关事项详见本公司2020年11月16日刊登的《摩根士丹利华鑫灵动优选债券型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告》。

本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

2、转换费用

本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担，计算方法如下：

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费

申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）

转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费

（1）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率)的基金，申购补差费率＝转入总金额对应的转入基金申购费率 - 转入总金额对应的转出基金申购费率，若转入总金额对应的转出基金申购费率≥转入总金额对应的转入基金申购费率，则申购补差费为0。

（2）转出基金赎回费不低于 25％的部分归入转出基金资产，其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

（3）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募

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说明书及相关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

十三、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

投资者可通过基金管理人指定的基金销售机构办理基金定期定额投资业务，约定每期扣款日和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。本基金定期定额申购的每期最低扣款金额为1元。本基金于2020年11月18日起开放了本基金A类份额的定期定额投资业务，于

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2022年1月26日起开放本基金C类份额的定期定额投资业务，相关业务规则请参见本公司2020年11月16日刊登的《摩根士丹利华鑫灵动优选债券型证券投资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告》。投资者办理基金定期定额投资业务的具体实施方法，请参见基金管理人的相关公告。

十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，申购和赎回安排详见本基金实施侧袋机制的，申购和赎回安排详见本招募说明书 “侧袋机制”部分的规定或相关公告。

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第九部分基金的投资

一、投资目标

本基金通过合理配置股债比例、精选个券，力争获取超越较准的额收本基金通过合理配置股债比例、精选个券，力争获取超越较准的额收本基金通过合理配置股债比例、精选个券，力争获取超越较准的额收本基金通过合理配置股债比例、精选个券，力争获取超越较准的额收益与长期资本增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括票（包含中小板、创业及其他经国证监会核准上市的股）债券括债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券债、央行票据金融企业公司地方政府中期短资券超短期融资券、次级债政府支持机构券可转换（包括分离交易、次级债政府支持机构券可转换（包括分离交易、次级债政府支持机构券可转换（包括分离交易、次级债政府支持机构券可转换（包括分离交易、次级债政府支持机构券可转换（包括分离交易债）、可交换券及其他中国证监会允许投资的产支持银行存款债）、可交换券及其他中国证监会允许投资的产支持银行存款债）、可交换券及其他中国证监会允许投资的产支持银行存款债）、可交换券及其他中国证监会允许投资的产支持银行存款债）、可交换券及其他中国证监会允许投资的产支持银行存款债）、可交换券及其他中国证监会允许投资的产支持银行存款（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场（包括协议存款、定期及其他银行）债券回购同业单货币市场工具、国债期货及法律规或中证监会允许基金投资的其他融（但须符工具、国债期货及法律规或中证监会允许基金投资的其他融（但须符工具、国债期货及法律规或中证监会允许基金投资的其他融（但须符合中国证监会的规定）。合中国证监会的规定）。

基金的投资组合比例为：于债券产不低80% 。每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基金持有现或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5% ，其中现金不包括结算备，其中现金不包括结算备，其中现金不包括结算备，其中现金不包括结算备，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程如法律规或监管机构以后允许基金投资其他品种，理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

三、投资策略

1、大类资产配置策略

本基金按照自上而下的方法，通过综合分析国内外宏观经济态势、规政策本基金按照自上而下的方法，通过综合分析国内外宏观经济态势、规政策本基金按照自上而下的方法，通过综合分析国内外宏观经济态势、规政策本基金按照自上而下的方法，通过综合分析国内外宏观经济态势、规政策利率走势、资金供求关系证券市场流动性风险信用等因素，研判利率走势、资金供求关系证券市场流动性风险信用等因素，研判利率走势、资金供求关系证券市场流动性风险信用等因素，研判利率走势、资金供求关系证券市场流动性风险信用等因素，研判利率走势、资金供求关系证券市场流动性风险信用等因素，研判利率走势、资金供求关系证券市场流动性风险信用等因素，研判利率走势、资金供求关系证券市场流动性风险信用等因素，研判各类固定收益资产的投机会，以及参与可转换债券股、票市场交易等权各类固定收益资产的投机会，以及参与可转换债券股、票市场交易等权各类固定收益资产的投机会，以及参与可转换债券股、票市场交易等权益类投资工具产的机会。

2、普通债券投资策略

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本基金采用的主要普通债券投资策略包括：利率预期、收益曲线本基金采用的主要普通债券投资策略包括：利率预期、收益曲线本基金采用的主要普通债券投资策略包括：利率预期、收益曲线本基金采用的主要普通债券投资策略包括：利率预期、收益曲线信用利差策略等。

(1) 利率预期策略

本基金通过对经济增长、货膨胀就业以及国际收支等因素进行研究分本基金通过对经济增长、货膨胀就业以及国际收支等因素进行研究分本基金通过对经济增长、货膨胀就业以及国际收支等因素进行研究分析，判断经济运行的周期特征在当前市场利率水平基础上预测将来一段时间析，判断经济运行的周期特征在当前市场利率水平基础上预测将来一段时间析，判断经济运行的周期特征在当前市场利率水平基础上预测将来一段时间财政策、货币等宏观经济的变动趋势，分析金融市场资供求状况财政策、货币等宏观经济的变动趋势，分析金融市场资供求状况财政策、货币等宏观经济的变动趋势，分析金融市场资供求状况变化，进而预测市场利率水平的动趋势。在上升前降低普通债券变化，进而预测市场利率水平的动趋势。在上升前降低普通债券变化，进而预测市场利率水平的动趋势。在上升前降低普通债券投资组合的平均久期以规避利率风险，下降前提高获取额外投资组合的平均久期以规避利率风险，下降前提高获取额外投资组合的平均久期以规避利率风险，下降前提高获取额外的资本利得收益。

(2) 收益率曲线策略

本基金根据利率预测的结果，通过对市场期限构历史数分析检验本基金根据利率预测的结果，通过对市场期限构历史数分析检验本基金根据利率预测的结果，通过对市场期限构历史数分析检验本基金根据利率预测的结果，通过对市场期限构历史数分析检验把握收益率曲线变动的周期特征和结构，在当前收益率曲线形状的基础上预，在当前收益率曲线形状的基础上预测将来收益率曲线的形状，据此在短期、中和长债券合理配置建立不同测将来收益率曲线的形状，据此在短期、中和长债券合理配置建立不同测将来收益率曲线的形状，据此在短期、中和长债券合理配置建立不同测将来收益率曲线的形状，据此在短期、中和长债券合理配置建立不同类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额类型的组合期限构成（子弹、哑铃或阶梯等），以获取风险优化超额限结构收益。

(3) 信用利差策略

本基金参考权威评级机构的信用，根据经济、行业和发现状前本基金参考权威评级机构的信用，根据经济、行业和发现状前本基金参考权威评级机构的信用，根据经济、行业和发现状前景，重点分析企业财务结构、偿债能力经营效益等信息对各种有用风景，重点分析企业财务结构、偿债能力经营效益等信息对各种有用风景，重点分析企业财务结构、偿债能力经营效益等信息对各种有用风景，重点分析企业财务结构、偿债能力经营效益等信息对各种有用风景，重点分析企业财务结构、偿债能力经营效益等信息对各种有用风险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。险债券的发行机构及证本身进信用评估，分析违约和损失概率变化趋势。同时，本基金结合信用利差的历史统计数据判断当前理性、相对同时，本基金结合信用利差的历史统计数据判断当前理性、相对同时，本基金结合信用利差的历史统计数据判断当前理性、相对同时，本基金结合信用利差的历史统计数据判断当前理性、相对投资价值和风险，相应地优化投资价值和风险，相应地优化资组合的信用质量配置，选择最具有投价值资组合的信用质量配置，选择最具有投价值品种，通过信用利差获取额外的投资收益。

(4) 回购杠杆放大策略

本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资作为杠杆，投于收益率高本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资作为杠杆，投于收益率高资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额资成本的其它获利机会（包括期限较长或同不市场逆回购），以取额外收益。

(5) 其它辅助策略

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除了以上所述的主要投资策略外，本基金积极寻找债券市场其它有吸引力辅除了以上所述的主要投资策略外，本基金积极寻找债券市场其它有吸引力辅助投资机会，在考虑组合总体策略和控制风险的基础上采用适当方法助投资机会，在考虑组合总体策略和控制风险的基础上采用适当方法获取额外的增强收益。可利用辅助投资策略包括但不限于：

1）骑乘收益率曲线

收益率曲线向上倾斜的情况下购入最陡峭处顶端债券，通过随期收益率曲线向上倾斜的情况下购入最陡峭处顶端债券，通过随期限缩短、收益率下降而导致债券价格的上涨获取额外资本利得。

2）跨市场套利

利用同一债券在不市场（银行间或交易所、级二）价格利用同一债券在不市场（银行间或交易所、级二）价格利用同一债券在不市场（银行间或交易所、级二）价格利用同一债券在不市场（银行间或交易所、级二）价格的差异套利。

3）跨品种套利

通过期限相近的品种由于某些特性（市场供需、流动或赋税等）不同而导致通过期限相近的品种由于某些特性（市场供需、流动或赋税等）不同而导致通过期限相近的品种由于某些特性（市场供需、流动或赋税等）不同而导致通过期限相近的品种由于某些特性（市场供需、流动或赋税等）不同而导致通过期限相近的品种由于某些特性（市场供需、流动或赋税等）不同而导致的收益率差异套利。

3、信用债投资策略

在构建信用债投资组合时，本基金将采取行业配置与个券评级跟踪相结的在构建信用债投资组合时，本基金将采取行业配置与个券评级跟踪相结的资策略，投于外部债项信用等级为 AA 及以上的债券（短期融资、超及以上的债券（短期融资、超资券及无债项信用等级的，主体应为 AA 及以上）。及以上）。

本基金不同信用等级债券投资比例限制如下：

①持有信用等级为 AAA 的信用债占持仓比例为 40% -100% ；

②持有信用等级为 AA+ 的信用债占持仓比例为 0-50% ；

③持有信用等级为 AA 的信用债占持仓比例为 0-40% ；

④本基金不可主动投资于信用等级低AA 的债券。

具体策略包括：

（1）行业配置策略

本基金将密切关注国内外经济运行情况，财政策和产业等取向本基金将密切关注国内外经济运行情况，财政策和产业等取向

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深入分析此类政策对国民经济各行业发展的影响，结合景气深入分析此类政策对国民经济各行业发展的影响，结合景气对具有良好发展前景、资产负债率在可控范围内符合国家业和经济方向的行进好发展前景、资产负债率在可控范围内符合国家业和经济方向的行进好发展前景、资产负债率在可控范围内符合国家业和经济方向的行进行重点配置。

（2）个券的信用评级和跟踪策略

本基金认为，发债企业良好的行背景、可控资产负率及性支配现本基金认为，发债企业良好的行背景、可控资产负率及性支配现本基金认为，发债企业良好的行背景、可控资产负率及性支配现金流是其偿还债务的最重要基础。本在行业选择上，对发企进金流是其偿还债务的最重要基础。本在行业选择上，对发企进金流是其偿还债务的最重要基础。本在行业选择上，对发企进定性量分析，综合考虑企业所在行背景、地位经营持续资产负债定性量分析，综合考虑企业所在行背景、地位经营持续资产负债定性量分析，综合考虑企业所在行背景、地位经营持续资产负债定性量分析，综合考虑企业所在行背景、地位经营持续资产负债定性量分析，综合考虑企业所在行背景、地位经营持续资产负债率、长短期负债配比及可支现金流等情况，以股东管理层的稳定性率、长短期负债配比及可支现金流等情况，以股东管理层的稳定性率、长短期负债配比及可支现金流等情况，以股东管理层的稳定性率、长短期负债配比及可支现金流等情况，以股东管理层的稳定性能力，理性分析定价信用利差实现债较好的风险收益。

4、可转债投资策略

当正股价格处于特定区间内时，可转当正股价格处于特定区间内时，可转换债券将表现出股性、或者混合换债券将表现出股性、或者混合的特性。本基金将对可转换债券应正股进行分析，从业背景、公司面的特性。本基金将对可转换债券应正股进行分析，从业背景、公司面的特性。本基金将对可转换债券应正股进行分析，从业背景、公司面的特性。本基金将对可转换债券应正股进行分析，从业背景、公司面的特性。本基金将对可转换债券应正股进行分析，从业背景、公司面的特性。本基金将对可转换债券应正股进行分析，从业背景、公司面市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会，在衡和风险市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会，在衡和风险市场情绪、期权价值等因素综合考虑可转换债券的投资机会，在衡和风险评估的基础上审慎进行可转换债券投资。

5、资产支持证券投策略

本基金通过对资产支持证券的发行条款、础构成及质量等面研本基金通过对资产支持证券的发行条款、础构成及质量等面研究，结合相关定价模型评估其内在值谨慎参与资产支持证券投。

6、股票投资策略

在资产配置策略的基础上，本金可以直接参与股票市场投。构建在资产配置策略的基础上，本金可以直接参与股票市场投。构建在资产配置策略的基础上，本金可以直接参与股票市场投。构建场股票投资组合时，本基金将采取行业配置与个精选相结的策略。

（1）行业配置策略

本基金将密切关注国内外经济运行情况，财政策和产业等取向本基金将密切关注国内外经济运行情况，财政策和产业等取向深入分析此类政策对国民经济各行业发展的影响，结合景气具有良深入分析此类政策对国民经济各行业发展的影响，结合景气具有良深入分析此类政策对国民经济各行业发展的影响，结合景气具有良好发展前景和国家政策扶持的行业进重点配置。

（2）个股精选策略

本基金认为，上市公司持续的利润增长和稳定现流收益是推动股票价本基金认为，上市公司持续的利润增长和稳定现流收益是推动股票价本基金认为，上市公司持续的利润增长和稳定现流收益是推动股票价

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格上涨的核心动力。本基金在个股选择中将坚持价值投资理念，从估水平、现格上涨的核心动力。本基金在个股选择中将坚持价值投资理念，从估水平、现格上涨的核心动力。本基金在个股选择中将坚持价值投资理念，从估水平、现格上涨的核心动力。本基金在个股选择中将坚持价值投资理念，从估水平、现金管理、盈利能金管理、盈利能力和资金周转四个方面，理性的分析挖掘价值低估、具有长期力和资金周转四个方面，理性的分析挖掘价值低估、具有长期力和资金周转四个方面，理性的分析挖掘价值低估、具有长期发展潜力的股票，争取最大程度地赢得比较稳定收益。

7、国债期货投资策略

本基金投资国债期货以套保值为目的，回避市场风险。故空头本基金投资国债期货以套保值为目的，回避市场风险。故空头本基金投资国债期货以套保值为目的，回避市场风险。故空头的合约价值主要与债券组多头相对应。基金管理人通过动态国期的合约价值主要与债券组多头相对应。基金管理人通过动态国期货合约数量，以萃取相应债券组的超额收益。

8、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改、未来，随着市场的发展和基金管理运作需要人可以在不改变投资目标的前提下，遵循法律规定相应调整或更新策略并在招变投资目标的前提下，遵循法律规定相应调整或更新策略并在招变投资目标的前提下，遵循法律规定相应调整或更新策略并在招变投资目标的前提下，遵循法律规定相应调整或更新策略并在招募说明书更新中公告。

四、投资决策程序

1、投资决策依据

1）国家有关法律、规和基金合同的定；

2）国内外宏观经济发展状况、微运行环境和证券市场趋势；

3）投资品种的预期收益率和风险水平。

2、投资决策程序

（1）投资研究

本基金管理人研究团队充分利用外部和内的资源提供成果，挖掘本基金管理人研究团队充分利用外部和内的资源提供成果，挖掘投资机会，为决策委员和基金经理提供支持。

（2）投资决策

投资决策委员会是基金的最高机构，负责制定原则、投资决策委员会是基金的最高机构，负责制定原则、投资决策委员会是基金的最高机构，负责制定原则、资目标及整体产配置策略和风险控制，并对基金经理进行授权的资目标及整体产配置策略和风险控制，并对基金经理进行授权的资目标及整体产配置策略和风险控制，并对基金经理进行授权的投资进行总体监控。如遇重大事项，决策委员会及时召开临议做出投资进行总体监控。如遇重大事项，决策委员会及时召开临议做出投资进行总体监控。

如遇重大事项，决策委员会及时召开临议做出（3）组合构建

基金经理根据投资委员会确定的总体策略和原则以及研究团队提供基金经理根据投资委员会确定的总体策略和原则以及研究团队提供基金经理根据投资委员会确定的总体策略和原则以及研究团队提供基金经理根据投资委员会确定的总体策略和原则以及研究团队提供基金经理根据投资委员会确定的总体策略和原则以及研究团队提供

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分析和建议等信息，在遵守基金合同的前提下投资决策委员会授权范围内分析和建议等信息，在遵守基金合同的前提下投资决策委员会授权范围内分析和建议等信息，在遵守基金合同的前提下投资决策委员会授权范围内构建具体的投资组合，进行日常管理。

（4）交易执行

本基金实行集中交易制度。团队负责执经理投资指令，同时承担本基金实行集中交易制度。团队负责执经理投资指令，同时承担本基金实行集中交易制度。团队负责执经理投资指令，同时承担一线风险监控职责。

（5）风险与绩效评估

投资风险管理团队由部和监察稽核组成。定期或不投资风险管理团队由部和监察稽核组成。定期或不期地对基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部的合规性日常期地对基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部的合规性日常监控；风险管理委员会定期召开议，结合市场、法律等环境的变化对基金投监控；风险管理委员会定期召开议，结合市场、法律等环境的变化对基金投监控；风险管理委员会定期召开议，结合市场、法律等环境的变化对基金投监控；风险管理委员会定期召开议，结合市场、法律等环境的变化对基金投监控；风险管理委员会定期召开议，结合市场、法律等环境的变化对基金投资组合进行风险评估，并提出防范措施及意见。

（6）组合调整

基金经理根据行业状况、证券市场和上公司的发展变化申购赎回基金经理根据行业状况、证券市场和上公司的发展变化申购赎回基金经理根据行业状况、证券市场和上公司的发展变化申购赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估结果，对投资进行动态调整。

本基金管理人在确保份额持有利益的前提下，权根据市场环境变化本基金管理人在确保份额持有利益的前提下，权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。

五、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金债券投资比例不低于产的 80% ；

（2）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基）每个交易日终在扣除国债期货合约需缴纳的保证金后，本基持有的现金或者到期日在一年以内政府债券投资比例不低于基产净值持有的现金或者到期日在一年以内政府债券投资比例不低于基产净值持有的现金或者到期日在一年以内政府债券投资比例不低于基产净值持有的现金或者到期日在一年以内政府债券投资比例不低于基产净值5% ，其中现金不包括结算备付、存出保证应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过资产净）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过资产净10 ％；

（4）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该）本基金管理人的全部持有一家公司发行证券，不超过该券的 10 ％；

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（5）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过）本基金投资于同一原始权益人的各类产支持证券比例，不得超过基金资产净值的 10 ％；

（6）本基金持有的全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的全部资产支证券，其市值不得超过净）本基金持有的全部资产支证券，其市值不得超过净20 ％；

（7）本基金持有的同一）本基金持有的同一）本基金持有的同一）本基金持有的同一）本基金持有的同一 (指同一信用级别指同一信用级别指同一信用级别指同一信用级别 )资产支持证券的比例，不得超过资产支持证券的比例，不得超过资产支持证券的比例，不得超过资产支持证券的比例，不得超过资产支持证券的比例，不得超过资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10 ％；

（8）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持）本基金管理人的全部投资于同一原始权益各类产支持证券，不得超过其各类资产支持合计规模的 10 ％；

（9）本基金应投资于信用级别评为 BBB 以上 (含 BBB) 的资产支持证券。基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评基金持有资产支证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总）基金财产参与股票发行申购，本所报的额不超过总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行公司次总；

（11）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过）本基金进入全国银行间同业市场债券回购的资余额不得超过金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展；

（12）本基金的基金资产总值不得超过净的 140% ；

（13）本基金管理人的全部开放式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放式（包括以及处于）本基金管理人的全部开放式（包括以及处于期的定开放基金）持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该期的定开放基金）持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该可流通股票的 15% ；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发行；本基金管理人的全部投资组合持有一家上市公司发行可流通股票，不得超过该上市公司的 30% ；

（14）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净）本基金主动投资于流性受限产的市值合计不得超过净的 15% ；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外；因证券市场波动、上公司股票停牌基金规模变等管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制，管理人得主动新的因素致使基金不符合前款所规定比例限制，管理人得主动新增流动性受限资产的投；

（15）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对）本基金与私募类证券资管产品及中国监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围手开展逆回购交易的，可接受质押品资要求应当与基金合同约定投范围

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保持一致；

（16）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：

1）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过金资产净值的 15% ；

2）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过）本基金在任何交易日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过持有的债券总市值30% ；

3）本基金在任何交易日内（不包括平仓）的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额）本基金在任何交易日内（不包括平仓的国债期货合约成额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；

4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府）市值和买入、）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府市值和买入、）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府市值和买入、）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内政府市值和买入、卖出国债期货合约价值，计（轧差算）不低于基金资产的 80% ；

（17 ）法律规及中国证监会定的和基金合同约其他投资限制。

除上述第（除上述第（ 2）、（ 9）、（）、（）、（ 14）、（）、（）、（ 15）项外，因证券）项外，因证券）项外，因证券）项外，因证券 /期货市场波动、证券发行期货市场波动、证券发行期货市场波动、证券发行期货市场波动、证券发行期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等管理之外的因素致使投资比例不符上述人合并、基金规模变动等管理之外的因素致使投资比例不符上述定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

法律规另有定，从其基金管理人应当自合同生效之日起基金管理人应当自合同生效之日起基金管理人应当自合同生效之日起基金管理人应当自合同生效之日起基金管理人应当自合同生效之日起基金管理人应当自合同生效之日起基金管理人应当自合同生效之日起基金管理人应当自合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符个月内使基金的投资组合比例符个月内使基金的投资组合比例符个月内使基金的投资组合比例符个月内使基金的投资组合比例符个月内使基金的投资组合比例符个月内使基金的投资组合比例符合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符合基金同的有关约定。在上述期间内，本投资范围、策略应当符基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起基金合同的约定。托管人对投资监督与检查自生效之日起开始。

如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后如果法律规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以后规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在规定为准。法律或监管部门取消上述限制，如适用于本基金理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：为维护基金份额持有人的合法权益，财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、托出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金法律、行政规或监管部门取消上述禁止性定，如适用于本基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

3、基金管理人运用基金财产买卖、管理人运用基金财产买卖、管理人运用基金财产买卖、管理人运用基金财产买卖、管理人运用基金财产买卖、管理人运用基金财产买卖、管理人运用基金财产买卖、基金托管人及其控股东、实际托管人及其控股东、实际托管人及其控股东、实际托管人及其控股东、实际托管人及其控股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内，者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循者从事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按持有人利益优先原则，防范冲突建立健全内部审批机制和评估按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二法规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二法规予以披露。重大关联交易应提基金管理人董事会审议，并经过三分之二上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查上的独立董事通过。

基金管理人会应至少每半年对关联交易项进行审查六、业绩比较基准

本基金的业绩比较准为：中证综合债券指数收益率× 本基金的业绩比较准为：中证综合债券指数收益率× 90%+ 沪深 300 指数收益率× 10%

中证综合债券指数由有限公司编制，是反映银行间和交易所市中证综合债券指数由有限公司编制，是反映银行间和交易所市场国债、金融企业央票及短整体走势的跨市券指数，其选样是在场国债、金融企业央票及短整体走势的跨市券指数，其选样是在场国债、金融企业央票及短整体走势的跨市券指数，其选样是在场国债、金融企业央票及短整体走势的跨市券指数，其选样是在场国债、金融企业央票及短整体走势的跨市券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年下国中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年下国中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年下国债、金融和企业，以更全面地反映我国券市场的整体价格变动趋势为债、金融和企业，以更全面地反映我国券市场的整体价格变动趋势为债、金融和企业，以更全面地反映我国券市场的整体价格变动趋势为债、金融和企业，以更全面地反映我国券市场的整体价格变动趋势为券投资者提供更切合的市场基准。沪深券投资者提供更切合的市场基准。沪深 300 指数是由中证有限公司编制，从指数是由中证有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300 只 A股作为样本的综合性指数；选择标准股作为样本的综合性指数；选择标准规模大、流动性好的股票，目前沪深规模大、流动性好的股票，目前沪深规模大、流动性好的股票，目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的值，具有良好的市场代表性。

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选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本金的风险收益特征。如果选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本金的风险收益特征。如果选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本金的风险收益特征。如果今后法律规发生变化，或者市场推出更具权威、或者市场推出更具权威、或者市场推出更具权威、或者市场推出更具权威、或者市场推出更具权威、更能为市场普遍接受的更能为市场普遍接受的更能为市场普遍接受的业绩比较基业绩比较基准，又或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩准指数时或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩准指数时或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩准指数时或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩准指数时或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩准指数时，本基金管理人可，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和策略，依维护者合法权益原则经与以根据本基金的投资范围和策略，依维护者合法权益原则经与以根据本基金的投资范围和策略，依维护者合法权益原则经与金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后调整本基的业绩比较金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后调整本基的业绩比较金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后调整本基的业绩比较金托管人协商一致并按照监部门要求履行适当程序后调整本基的业绩比较基准，而无需召开金份额持有人大会审议并应及时公告报中国证监备案基准，而无需召开金份额持有人大会审议并应及时公告报中国证监备案基准，而无需召开金份额持有人大会审议并应及时公告报中国证监备案同时在更新的招募说明书中列示。

七、风险收益特征

本基金为债券型，其预期风险和收益低于股票、混合高本基金为债券型，其预期风险和收益低于股票、混合高本基金为债券型，其预期风险和收益低于股票、混合高本基金为债券型，其预期风险和收益低于股票、混合高于货币市场基金。

八、基金管理人代表行使股东或债权利的处原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保、基金管理人按照国家有关规定代表独立行使股东或债权利，保护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三、不通过关联交易为自身雇员授权代理人或任何存在利害系的第三人牟取任何不当利益。

九、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜大额赎回申请时，根据最限度保护当基金持有特定资产且存在或潜大额赎回申请时，根据最限度保护份额持有人利益的原则，基金管理经与托协商一致并咨询会计师事份额持有人利益的原则，基金管理经与托协商一致并咨询会计师事份额持有人利益的原则，基金管理经与托协商一致并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、策略限业侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、策略限业侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、策略限业侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、策略限业侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、策略限业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、程序运作安排投资特定产处置变侧袋账户的实施条件、程序运作安排投资特定产处置变侧袋账户的实施条件、程序运作安排投资特定产处置变侧袋账户的实施条件、程序运作安排投资特定产处置变侧袋账户的实施条件、程序运作安排投资特定产处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书 “侧袋机制”部分 “侧袋机制”部分的规定。

十、基金投资组合报告

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基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性基金管理人的董事会及保证本报告所载资料不存在虚假记、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确和完整承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本合同规定，于 202 4年 1月 17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合等内容，保证复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合等内容，保证核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所数据截核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所数据截核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所数据截至 202 3年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %）

权益投资权益投资

7,368,587.00 7,368,587.00 7,368,587.00

12.03

其中：股票其中：股票

7,368,587.00 7,368,587.00 7,368,587.00

12.03

基金投资基金投资

固定收益投资固定收益投资固定收益投资

50,161,130.14 50,161,130.14 50,161,130.14

81.89

其中：债券其中：债券

50,161,130.14 50,161,130.14 50,161,130.14

81.89

资产支持证券资产支持证券资产支持证券

贵金属投资贵金属投资

金融衍生品投资金融衍生品投资金融衍生品投资

买入返售金融资产买入返售金融资产买入返售金融资产买入返售金融资产

其中：买断式回购的其中：买断式回购的其中：买断式回购的其中：买断式回购的其中：买断式回购的入返售金融资产入返售金融资产入返售金融资产

银行存款和结算备付金银行存款和结算备付金银行存款和结算备付金银行存款和结算备付金银行存款和结算备付金合计

2,812,297.99 2,812,297.99 2,812,297.99

4.59

其他资产其他资产

910,281.43 910,281.43

1.49

合计

61,252,296.56 61,252,296.56 61,252,296.56

100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%)

农、林牧渔业农、林牧渔业农、林牧渔业农、林牧渔业

采矿业

498,710.00 498,710.00

0.90

制造业

5,509,184.00 5,509,184.00 5,509,184.00

10.00

电力、热燃气及水生产和供电力、热燃气及水生产和供电力、热燃气及水生产和供电力、热燃气及水生产和供电力、热燃气及水生产和供电力、热燃气及水生产和供应业

506,952.00 506,952.00

0.92

建筑业

55,796.00 55,796.00

0.10

批发和零售业批发和零售业批发和零售业

134,595.00 134,595.00

0.24

交通运输、仓储和邮政业交通运输、仓储和邮政业交通运输、仓储和邮政业交通运输、仓储和邮政业交通运输、仓储和邮政业

314,044.00 314,044.00

0.57

住宿和餐饮业住宿和餐饮业住宿和餐饮业

26,910.00 26,910.00

0.05

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信息传输、软件和技术服务信息传输、软件和技术服务信息传输、软件和技术服务信息传输、软件和技术服务信息传输、软件和技术服务信息传输、软件和技术服务业

214,920.00 214,920.00

0.39

金融业

54,405.00 54,405.00

0.10

房地产业房地产业

53,071.00 53,071.00

0.10

租赁和商务服业租赁和商务服业租赁和商务服业租赁和商务服业

科学研究和技术服务业科学研究和技术服务业科学研究和技术服务业科学研究和技术服务业科学研究和技术服务业

水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业居民服务、修理和其他业

教育

卫生和社会工作卫生和社会工作卫生和社会工作

文化、体育和娱乐业文化、体育和娱乐业文化、体育和娱乐业文化、体育和娱乐业

综合

合计

7,368,587.00 7,368,587.00 7,368,587.00

13.37

3、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名股票投明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

600025

华能水电华能水电

26,400

227,832.00 227,832.00

0.41

002463

沪电股份沪电股份

10,000

221,200.00 221,200.00

0.40

601107

四川成渝四川成渝

38,200

167,698.00 167,698.00

0.30

600660

福耀玻璃福耀玻璃

4,200

157,038.00 157,038.00

0.28

600161

天坛生物天坛生物

5,000

154,700.00 154,700.00

0.28

300705

九典制药九典制药

4,600

152,858.00 152,858.00

0.28

002429

兆驰股份兆驰股份

25,600

142,848.00 142,848.00

0.26

300866

安克创新安克创新

1,600

141,760.00 141,760.00

0.26

601899

紫金矿业紫金矿业

11,000

137,060.00 137,060.00

0.25

600674

川投能源川投能源

9,000

136,080.00 136,080.00

0.25

4、报告期末按债券品种分类的投资组合序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（ %）

国家债券国家债券

19,655,672.62 19,655,672.62 19,655,672.62

35.66

央行票据央行票据

金融债券金融债券

18,848,615.53 18,848,615.53 18,848,615.53

34.20

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其中：政策性金融债其中：政策性金融债其中：政策性金融债其中：政策性金融债

7,406,245.48 7,406,245.48 7,406,245.48

13.44

企业债券企业债券

5,161,108.49 5,161,108.49 5,161,108.49

9.36

企业短期融资券企业短期融资券企业短期融资券

中期票据中期票据

可转债（交换）可转债（交换）可转债（交换）可转债（交换）

6,495,733.50 6,495,733.50 6,495,733.50

11.79

同业存单同业存单

其他

合计

50,161,130.14 50,161,130.14 50,161,130.14

91.02

5、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名债券投明细序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

018012

国开 20032003

70,000

7,406,245.48 7,406,245.48 7,406,245.48

13.44

230002

23 附息国债附息国债附息国债 02

60,000

6,213,524.38 6,213,524.38 6,213,524.38

11.27

2228024 2228024

22 工商银行二级工商银行二级工商银行二级工商银行二级 03

50,000

5,219,218.58 5,219,218.58 5,219,218.58

9.47

138807

23 国君 G2

50,000

5,161,108.49 5,161,108.49 5,161,108.49

9.36

019725

23 国债 22

50,000

5,063,246.58 5,063,246.58 5,063,246.58

9.19

6、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前十名支持证券投资明细

本基金报告期末未持有资产支证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名贵属投明细

根据本基金合同规定，不参与贵属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净比例大小排序的前五名权证投明细

本基金报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的国债货交易情况说明

9.1 本期国债货投资政策

本基金投资国债期货以套保值为目的，回避市场风险。故空头合本基金投资国债期货以套保值为目的，回避市场风险。故空头合本基金投资国债期货以套保值为目的，回避市场风险。故空头合约价值主要与债券组合的多头相对应。基金管理人通过动态国期货约价值主要与债券组合的多头相对应。基金管理人通过动态国期货

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约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。

9.2 报告期末本基金投资的国债货持仓和损益明细

报告期内，本基金未参与国债货交易；截至末持有报告期内，本基金未参与国债货交易；截至末持有报告期内，本基金未参与国债货交易；截至末持有报告期内，本基金未参与国债货交易；截至末持有合约。

9.3 本期国债货投资评价

10、投资组合报告附注

10 .1

报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除中国邮政储蓄银股份有报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除中国邮政储蓄银股份有报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除中国邮政储蓄银股份有报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除中国邮政储蓄银股份有报告期内本基金投资的前十名证券发行主体除中国邮政储蓄银股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有限公司（以下简称“邮储银行”）、中国股份有外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、外，其余的没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2023 年 2月，中国银行保险监督管理委员会发布《月，中国银行保险监督管理委员会发布《委员会行政处罚信息公开表》（银保监决字〔委员会行政处罚信息公开表》（银保监决字〔委员会行政处罚信息公开表》（银保监决字〔 2023 〕5号）对中国银行小微企业号）对中国银行小微企业号）对中国银行小微企业贷款风险分类不准确等违法规行为，处以罚。 2023 年 6月，中国银行保险监督管理委员会上海局发布《月，中国银行保险监督管理委员会上海局发布《局行政处罚信息公开表》（沪银保监决字〔局行政处罚信息公开表》（沪银保监决字〔局行政处罚信息公开表》（沪银保监决字〔 2023 〕84 号）对中国银行违反规定号）对中国银行违反规定从事未经批准的业务活动等违法规行为，处以罚没款。 2023 年 7月，中国人民银行发布《政处罚公示》（决字〔月，中国人民银行发布《政处罚公示》（决字〔月，中国人民银行发布《政处罚公示》（决字〔月，中国人民银行发布《政处罚公示》（决字〔月，中国人民银行发布《政处罚公示》（决字〔 2023 2023 〕39 号）对邮储银行未按规定履客户身份识别义务等违法为，处以罚款。本基金投资本基金投资本基金投资本基金投资本基金投资 22 邮储银行二级邮储银行二级邮储银行二级邮储银行二级邮储银行二级邮储银行二级 01 （2228017 2228017 ）、 23 中行二级资本债中行二级资本债中行二级资本债中行二级资本债中行二级资本债中行二级资本债中行二级资本债 03A （232380066 ）决策流程符合本基金）决策流程符合本基金）决策流程符合本基金）决策流程符合本基金）决策流程符合本基金）决策流程符合本基金管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述管理人投资制度的相关规定。针对上述情况，本基金管理人进行了分析和研究认为上述事件对 22 邮储银行二级 01 、 23 中行二级资本债 03A 的投资价值未造成实质性影响。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。

10.2

本基金投资的前十名股票未超出合同规定备选库。

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10.3 其他资产构成序号名称金额（元）金额（元）

存出保证金

9,081.34

应收证券清算款

899,503.02

应收股利

应收利息

应收申购款

1,697.07

其他应收款

其他

合计

910,281.43

10.4 报告期末持有的处于转股可换债券明细序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

113651

松霖转债

511,723.29

0.93

113044

大秦转债

465,324.05

0.84

110088

淮22转债

316,273.63

0.57

123107

温氏转债

253,158.63

0.46

110084

贵燃转债

248,001.92

0.45

127018

本钢转债

239,624.49

0.43

113042

上银转债

220,222.19

0.40

110063

鹰19转债

215,386.58

0.39

113037

紫银转债

211,318.25

0.38

123035

利德转债

184,175.71

0.33

118025

奕瑞转债

142,390.49

0.26

113519

长久转债

132,601.10

0.24

110090

爱迪转债

131,689.59

0.24

113066

平煤转债

129,617.56

0.24

123158

宙邦转债

129,496.30

0.23

127082

亚科转债

129,115.95

0.23

128083

新北转债

127,298.90

0.23

113549

白电转债

126,005.42

0.23

127012

招路转债

125,906.99

0.23

113631

皖天转债

125,141.01

0.23

127054

双箭转债

124,705.07

0.23

123130

设研转债

123,421.78

0.22

111002

特纸转债

123,392.60

0.22

113602

景20转债

123,237.40

0.22

128081

海亮转债

121,751.75

0.22

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110045

海澜转债

121,618.58

0.22

118024

冠宇转债

120,915.62

0.22

127020

中金转债

118,991.64

0.22

128109

楚江转债

117,703.70

0.21

113058

友发转债

116,893.56

0.21

128134

鸿路转债

110,386.16

0.20

113033

利群转债

107,324.11

0.19

113064

东材转债

102,272.33

0.19

123119

康泰转2

93,802.08

0.17

128136

立讯转债

87,923.18

0.16

127028

英特转债

65,850.62

0.12

110081

闻泰转债

63,577.94

0.12

127071

天箭转债

60,273.40

0.11

113623

凤21转债

58,303.70

0.11

113638

XD台21转

58,203.29

0.11

118003

华兴转债

54,396.93

0.10

110076

华海转债

54,068.63

0.10

118030

睿创转债

37,596.21

0.07

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十部分第十部分第十部分基金的业绩基金的业绩基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产，但不保证基金一定盈利也最低收益。的过往业绩并代表其未来表现。投资有风险，者在做出决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、自基金合同生效以来至 202 3年12 月31 日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率表：

大摩灵动优选债券 A：

阶段

份额净值增长率①

份额净值增长率标准差②

业绩比较基准

收益率 ③

业绩比较基准

收益率标准差 ④

①－③

②－④

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2020 年 9月 18 日至 2020 年 12 月 31 日

1.11%

0.06%

1.31 %

0.05 %

-0.20 %

0.01 %

202 1年 1月 1日至 202 1年 12 月 31 日

4.91%

0.16%

4.29%

0.13%

0.62%

0.03%

2022 年 1月 1日至 2022 年 12 月 31 日

-12.03%

0.36%

0.69%

0.13%

-12.72%

0.23%

202 3年 1月 1日至 202 3年 12 月 31 日

-0.29%

0.13%

3.15%

0.09%

-3.44%

0.04%

自基金合同生效起至 202 3年 12 月 31 日

-6.96%

0.23%

10.88%

0.12%

-17.84%

0.11%

大摩灵动优选债券 C：

阶段

份额净值增长率①

份额净值增长率标准差②

业绩比较基准

收益率 ③

业绩比较基准

收益率标准差 ④

①－③

②－④

2022 年 1月 26 日至 2022 年 12 月 31 日

-8.17%

0.26%

0.39%

0.13%

-8.56%

0.13%

202 3年 1月 1日至 202 3年 12 月 31 日

-0.69%

0.13%

3.15%

0.09%

-3.84%

0.04%

自基金合同生效起至 20 23年 12 月 31日

-8.80%

0.20%

3.56%

0.11%

-12.36%

0.09%

注：本基金从 2022 年 01 月 26 日起新增 C类份额， C类份额自 2022 年 01 月 26 日起存续。

2、自基金合同生效以来份额累计净值增长率变动及其与期业绩比较基准收益率变动的比较

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摩根士丹利灵动优选债券型证投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益的历史走势对图：

大摩灵动优选债券 A

（20 20 年9月18 日至 20 23年12 月31日）

摩根士丹利灵动优选债券型证投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益的历史走势对图：

大摩灵动优选债券 C

（20 22 年1月26 日至 20 23年12 月31日）

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注： 1、本基金合同于 2020 年 9月 18 日正式生效。 2、按照本基金合同的规定，管理人自生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符同有关约定。建仓期结束时本各项资产配置比例符合基金同约定。 3. 本基金自 2022 年 1月 26 日起新增 C类份额。

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第十一部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价、银行存款本息和应收基金资产总值是指购买的各类证券及票据价、银行存款本息和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指总减去负债后的价。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资基金托管人根据相关法律规、范性文件为本开立资账户、证券、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与管理人、托。开立的基金专用账户与管理人、托。开立的基金专用账户与管理人、托人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。人、基金销售机构和登记自有的财产账户以及其他相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于管理人、托和本基金财产独立于管理人、托和销售机构的财产，并由基机构的财产，并由基金托管人保。基金管理人、托登记机构和销售以其自。基金管理人、托登记机构和销售以其自。基金管理人、托登记机构和销售以其自。基金管理人、托登记机构和销售以其自有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣有的财产承担其自身法律责任，债权人不得对本基金行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处分外，财产不得被押或其他权利。除依法律规和《基金合同》的定处分外，财产不得被分。

基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原基金管理人、托因依法解散被撤销或者宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其。管理人运作所因进行清算的，基金财产不属于其。管理人运作所因进行清算的，基金财产不属于其。管理人运作所生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基金管理人运作同生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基金管理人运作同生的债权，不得与其固有资产务相互抵销；基金管理人运作同金的基财产所生债权务不得相互抵销。金的基财产所生债权务不得相互抵销。金的基财产所生债权务不得相互抵销。金的基财产所生债权务不得相互抵销。金的基财产所生债权务不得相互抵销。金的基财产所生债权务不得相互抵销。金的基财产所生债权务不得相互抵销。金的基财产所生债权务不得相互抵销。金的基财产所生债权务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，非因基金财产本身承担的债务，非因基金财产本身承担的债务，非因基金财产本身承担的债务，非因基金财产本身承担的债务，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

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第十二部分基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规本基金的估值日为相关证券交易场所以及国家法律规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的基金所拥有的基金所拥有的股票、股票、债券、资产支持证券、资产支持证券、资产支持证券、资产支持证券、国债期货合约国债期货合约国债期货合约和银行存款本息、和银行存款本息、和银行存款本息、应收款项、其它投资等产及负债。

三、估值原则和方法

1、本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：

基金管理人在确定相关融资产和负债的公允价值时，应符合《企业会基金管理人在确定相关融资产和负债的公允价值时，应符合《企业会基金管理人在确定相关融资产和负债的公允价值时，应符合《企业会基金管理人在确定相关融资产和负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。计准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投品种，估值（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投品种，估值（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投品种，估值日有报价的，除会计准则规定例外情况应将该不加调整地用于资日有报价的，除会计准则规定例外情况应将该不加调整地用于资日有报价的，除会计准则规定例外情况应将该不加调整地用于资产或负债的公允价值计量。估日无报且最近交易后未发生影响产或负债的公允价值计量。估日无报且最近交易后未发生影响量的重大事件，应采用最近交易日报价确定公允值。有充足证据表明估量的重大事件，应采用最近交易日报价确定公允值。有充足证据表明估量的重大事件，应采用最近交易日报价确定公允值。有充足证据表明估日或最近交易的报价不能真实反映公允值，应对进行调整确定日或最近交易的报价不能真实反映公允值，应对进行调整确定日或最近交易的报价不能真实反映公允值，应对进行调整确定价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的应以相资产或负债公允价值，但具有不同特征的应以相资产或负债公允价值，但具有不同特征的应以相资产或负债公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。是指对资产出售或使用为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。是指对资产出售或使用为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。是指对资产出售或使用的限制等，如果该是的限制等，如果该是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应因其大量持有相关资产或负债所生的为特征考虑。此外，基金管理人不应因其大量持有相关资产或负债所生的为特征考虑。此外，基金管理人不应因其大量持有相关资产或负债所生的为特征考虑。此外，基金管理人不应因其大量持有相关资产或负债所生的溢价或折。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用当前情况下适并且有足够（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用当前情况下适并且有足够（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用当前情况下适并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价。采可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价。采值时，应优先使用可观察输入只有在无法取得相关资产或负债值时，应优先使用可观察输入只有在无法取得相关资产或负债值时，应优先使用可观察输入只有在无法取得相关资产或负债或取得不切实可行的情况下，才以使用观察输入值。

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（三）如经济环境发生重大变化或证券行人影响价格的事件，（三）如经济环境发生重大变化或证券行人影响价格的事件，使潜在估值调整对前一日的基金资产净影响0. 25% 以上的，应对估值以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。

2、估值方法

（1）证券交易所上市的有价估值

①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在挂牌市价（收盘）估值；日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变市价（收盘）估值；日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变市价（收盘）估值；日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变市价（收盘）估值；日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变市价（收盘）估值；日无交易的，且最近后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近交易日市（收证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近交易日市（收证券发行机构未生影响价格的重大事件，以最近交易日市（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构生影响证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整证券价格的重大事件，可参考类似投资品种现行市及变化因素调整最近交易市价，确定公允格；

②交易所市场上或挂牌转让的固定收益品种（收益品种（基金合同另有约定的除外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体外），选取估值日第三方机构提供的相应品种对净价，具体值机构由基金管理人与托共同确定；

③交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去中含交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去中含交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去中含交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去中含交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去中含债券应收利息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环债券应收利息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环债券应收利息得到的净价进行估值；日没有交易，且最近后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去中所含的应境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去中所含的应利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易确定公允格；交易所上市实行全价的交易所上市实行全价的交易所上市实行全价的交易所上市实行全价的交易所上市实行全价的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的债券（可转除外），选取第三方估值机构提供的值全价减去估中所含的债券（税后）应收利息得到净进行；

④交易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。交易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。交易所上市不存在活跃场的有价证券，采用估值技术确定公允。易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价在难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况理：

①送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同送股、转增配和公开发的新，按估值日在证券交易所挂牌同一股票的估值方法；该日无交易，以最近市价（收盘）

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②首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定允价在首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定允价在首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定允价在首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定允价在技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估；

③流通受限股票，包括非公开发行、首次时司东流通受限股票，包括非公开发行、首次时司东流通受限股票，包括非公开发行、首次时司东发售股份、通过大宗交易取得的带限期票等有明确锁定（不包括发售股份、通过大宗交易取得的带限期票等有明确锁定（不包括发售股份、通过大宗交易取得的带限期票等有明确锁定（不包括停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或停牌、新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或业协会有关规定确公允价值；

（3）全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，全国银行间债券市场交易的、资产支持证等固定收益品种，采用估值技术确定公允价。

（4）同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别同一债券时在两个或以上市场交易的，按所处分别估值。

（5）国债期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最期货合约以估值当日结算价进行，无的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，采用最结算价估值。

（6）持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提持有的银行定期存款或通知以本金列示，按相应利率逐日计提息。

（7）如有充足理由认为充足理由认为充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，按上述方法进行估值不能客观反映其公允价的，基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估基金管理人可根据具体情况与托商定后，按最能反映公允价值的格估值。

（8）当发生大额申购当发生大额申购当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。

（9）相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项相关法律规以及监管部门有强制定的，从其。如新增事项按国家最新规定估值。

如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程如基金管理人或托发现估值违反合同订明的方法、程序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知序及相关法律规的定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因双协商解决。

根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人根据有关法律规，基金资产净值计算和会核的义务由管理人承担。本基金的会计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会计责任方由管理人，因此就与有关承担。本基金的会计责任方由管理人，因此就与有关

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计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照基金管理人对资产净值的计算结果外予以公布。

四、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当基金资产净值除以当基金资产净值除以当基金资产净值除以当日该类基金份额的余数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财，由此产生的误差计入基金财。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其。国家另有规定的，从其。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算净值。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个、基金管理人应每个、基金管理人应每个、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规工作日对基金资产估值。但管理人根据法律规或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，或基金合同的规定暂停估值时除外。管理人每个工作日对资产后，将各类基金份额净值结果发送托管人，经复核无误后由基金份额净值结果发送托管人，经复核无误后由基金份额净值结果发送托管人，经复核无误后由理人按约定对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值基金管理人和托将采取必要、适当合的措施确保资产估值的准确性、及时。当的准确性、及时。当的准确性、及时。当任一类基金份额净值小数点后 4位以内 (含第 4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于管理人或托、本基金运作过程中，如果由于管理人或托、本基金运作过程中，如果由于管理人或托、登记机构、或销登记机构、或销售机构、或投资售机构、或投资者自身的过错造成估值误，导致其他当事人遭受损失自身的过错造成估值误，导致其他当事人遭受损失自身的过错造成估值误，导致其他当事人遭受损失的责任人应当对由于该估值错误遭受损失事(“ 受损方 ”) 的直接损失按下述“估值错误处理原则 ”给予赔偿，承担责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差、数据传输据计算差错、系统故障下达指令等。

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2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时责任方应及时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担；时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担；时协调各方，及进行更正因估值错误发生的费用由责任承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失由于估值错误责任方未及时更正已产生的，给当事人造成损失值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且值错误责任方对直接损失承担赔偿；若估已经积极协调，并且有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责有协助义务的当事人足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得任。估值错误责方应对更正的情况向有关当事人进行确认，保已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间）估值错误的责任方对有关当事人直接损失负，不间并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方。

（3）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。）因估值错误而获得不当利的事人负有及时返还义务。但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还但估值错误责任方仍应对负。如果由于获得不当利的事人返还或不全部返还当得利造成其他事人的益损失 (“ 受损方 ”) ，则估值错误责，则估值错误责任方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利任方应赔偿受损的失，并在其支付金额范围内对获得不当利事人享有要求交付不当得利的权；如果获已经将此部分事人享有要求交付不当得利的权；如果获已经将此部分当得利返还给受损方，则应将其已经获的赔偿额加上不当得利返还给受损方，则应将其已经获的赔偿额加上不得利返还的总和超过其实际损失差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生的正确情形方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应及时进行处理程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据）查明估值错误发生的原因，列所有当事人并根据的原因确定估值错误责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因造成损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由责任进行更正和赔偿损失；

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（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数由金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估错误处理的方法如下：

（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正基金份额净值计算出现错误时，管理人应当立即予以纠正通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）任一类基金份额净值任一类基金份额净值任一类基金份额净值任一类基金份额净值任一类基金份额净值错误偏差达到错误偏差达到错误偏差达到错误偏差达到该类基金份额净值的基金份额净值的基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基托并中国证监会备案；错误偏差达到金管理人应当通报基托并中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理。如果行业有通行做法，基金管理人和托应本着业有通行做法，基金管理人和托应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、基金投资所涉及的证券、基金投资所涉及的证券、基金投资所涉及的证券、基金投资所涉及的证券、期货、期货交易市场遇法定节假日或因其他原暂停交易市场遇法定节假日或因其他原暂停交易市场遇法定节假日或因其他原暂停交易市场遇法定节假日或因其他原暂停交易市场遇法定节假日或因其他原暂停交易市场遇法定节假日或因其他原暂停交易市场遇法定节假日或因其他原暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时；、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时；、因不可抗力致使基金管理人托无法准确评估资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金净50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的资产净值和用于基金信息披露的资产净值和各类基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责基金份额净值由管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后当计算，基金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后当计算，基金托管人负责进行复核。理应于每个开放日交易结束后当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给托管人。对基金份额净值并发送给托管人。对计算结果复核确认后发送给基金管理人，由对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由对净值按约定予以公布。

八、特殊情况的处理

1、基金管理人或托按估值方法的第、基金管理人或托按估值方法的第（7）项进行估值时，所造成的项进行估值时，所造成的

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误差不作为基金资产估值错处理。

2、由于不可抗力，或、由于不可抗力，或、由于不可抗力，或、由于不可抗力，或证券交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方交易场所、登记结算机构及存款银行等第三方构发送的数据错误构发送的数据错误构发送的数据错误等原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当原因，基金管理人和托虽然已经采取必要、适当合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值合理的措施进行检查，但未能发现错误由此造成基金资产估值管理人和基金托免除赔偿责任。但、应当积极采取必管理人和基金托免除赔偿责任。但、应当积极采取必管理人和基金托免除赔偿责任。但、应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成影响。

九、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据部分约定对主账户资产进行估值并披本基金实施侧袋机制的，应根据部分约定对主账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披侧份额。

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第十三部分基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相基金利润指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。关费用后的余额，基金已实现收益指利润减去公允价值变动。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益准日未与中基金可供分配利润指截至收益准日未与中基金可供分配利润指截至收益准日未与中基金可供分配利润指截至收益准日未与中基金可供分配利润指截至收益准日未与中已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行在符合有关基金分红条件的前提下，管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体方案以公告为准若《基金合同》生效不满收益分配，具体方案以公告为准若《基金合同》生效不满收益分配，具体方案以公告为准若《基金合同》生效不满收益分配，具体方案以公告为准若《基金合同》生效不满收益分配，具体方案以公告为准若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择、本基金收益分配方式两种：现红与利再投资，者可选择金红利或将现自动转金红利或将现自动转金红利或将现自动转金红利或将现自动转金红利或将现自动转为同一为同一类别基金份额进行再投资；若者不选择，基金份额进行再投资；若者不选择，基金份额进行再投资；若者不选择，基金份额进行再投资；若者不选择，基金份额进行再投资；若者不选择，基金份额进行再投资；若者不选择，基金份额进行再投资；若者不选择，基金份额进行再投资；若者不选择，本基金默认的收益分配方式是现红；

3、基金收益分配后、基金收益分配后、基金收益分配后、基金收益分配后任一类任一类基金份额净值不能低于面基金份额净值不能低于面基金份额净值不能低于面基金份额净值不能低于面基金份额净值不能低于面基金份额净值不能低于面，即基金收益分配即基金收益分配即基金收益分配准日的任一类基金份额净值减去基金份额净值减去基金份额净值减去基金份额净值减去基金份额净值减去基金份额净值减去基金份额净值减去基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低每单位基金份额收益分配后不能低于面值；

4、本基金同一类别的每份每一基金份额享有同等分配权；

5、在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质在不违反法律规和监管部门定且对基金份额持有人利益无实质影响的前提下，基金管理人可在按照监部门要求履行适当程序后经与托影响的前提下，基金管理人可在按照监部门要求履行适当程序后经与托影响的前提下，基金管理人可在按照监部门要求履行适当程序后经与托管人协商一致调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开份额持有大管人协商一致调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开份额持有大会审议；

6、法律规或监管机关另有定的，从其。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、基金收益分配方案中应载明截止准日的可供利润、

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分配对象、时间数额及比例方式等内容。

五、收益分配方案的确定公告与实施

本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核本基金收益分配方案由管理人拟定，并托复核依照《信息依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。当资者的现金红利小于一定额，不足资者的现金红利小于一定额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，账户不进行收益分配。

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第十四部分基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的费；

2、基金托管人的费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、《基金合同》生效后与相关的会计师费律、诉讼费诉讼费和仲裁费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账维护；

10 、按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他按照国家有关规定和《基金合同》约，可以在财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法标准和支付式

1、基金管理人的费

本基金的管理费按前一日资产净值0. 80%年费率计提。管理的算年费率计提。管理的算方法如下：

H＝E× 0. 80 %÷ 当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月末按支付由基金管理人向，逐日累计至每月末按支付由基金管理人向，逐日累计至每月末按支付由基金管理人向，逐日累计至每月末按支付由基金管理人向金托管人发送基理费划款指令，复核后于次月金托管人发送基理费划款指令，复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休等内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休等内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休等，支付日

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期顺延。

2、基金托管人的费

本基金的托管费按前一日资产净值0.20 %的年费率计提。托管的年费率计提。托管算方法如下：

H＝E× 0.20 %÷ 当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月末按支付由基金管理人向，逐日累计至每月末按支付由基金管理人向，逐日累计至每月末按支付由基金管理人向，逐日累计至每月末按支付由基金管理人向金托管人发送基费划款指令，复核后于次月金托管人发送基费划款指令，复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休等，支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年率为 0.40% 。

本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的资产净值0.40% 年费率计提。

计算方法如下：

H＝E×0.40% ÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日资产净值

基金销售服务费每日计提，逐累至月末按支付由管理人基金销售服务费每日计提，逐累至月末按支付由管理人基金销售服务费每日计提，逐累至月末按支付由管理人基金销售服务费每日计提，逐累至月末按支付由管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，复核后于次月首日起向基金托管人发送销售服务费划款指令，复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人，由代销售机个工作日内从基金财产中一次性支付给管理人，由代销售机构。

若遇法定节假日、公休等，支付期顺延基金销售服务费主要用于支付机构佣以及管理人的行广基金销售服务费主要用于支付机构佣以及管理人的行广基金销售服务费主要用于支付机构佣以及管理人的行广基金销售服务费主要用于支付机构佣以及管理人的行广基金销售服务费主要用于支付机构佣以及管理人的行广告费、促销活动基金份额持有人服务等。

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基金销售服务费不包括募集期间的上述用。

上述 “一、基金费用的种类中一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ”，根据有关法规及相应协议，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期由基托管人从财产中付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不入基金：

1、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务、基金管理人和托因未履行或完全义务导致的费用支出或导致的费用支出或导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和托处与运作无关的事项发生费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与账户有关费用可以从中列支但本基金实施侧袋机制的，与账户有关费用可以从中列支但本基金实施侧袋机制的，与账户有关费用可以从中列支但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用酌情收取或减免但不得管应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用酌情收取或减免但不得管应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用酌情收取或减免但不得管理费，详见本招募说明书 “侧袋机制 ”章节的规定。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其义务按国家收法律、规执行。基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣基金财产投资的相关税收，由份额持有人承担管理或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征的规定代扣。

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100

第十五部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本的会计责任方；

2、基金的会计年度为公历1月 1日至 12 月 31 日；基金首次募集的日；基金首次募集的会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于会计年度按如下原则：果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一会计个月，可以并入下一会计年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位，元单；

4、会计制度执行国家有关；

5、本基金独立建账核算；

6、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常、基金管理人及托各自保留完整的会计账目凭证并进行日常会计核算，按照有关规定编制基金报表；

7、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对、基金托管人每月与理就的会计核算报表编制等进行对并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、基金管理人聘请与托相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审资格的会计师事务所及其注册对本基金年度财报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册，应先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。、基金管理人认为有充足由更换会计师事务所，须通报托。换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定内在指定媒介公告。

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101

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办一、本基金的信息披露应符合《法》运作办《流动性风险管理规定》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。《基金合同》及其他有关规定。相关法律规于信息披露的方式、登载媒介报备等规定发生变化时，本基金从其最新。披露的方式、登载媒介报备等规定发生变化时，本基金从其最新。披露的方式、登载媒介报备等规定发生变化时，本基金从其最新。披露的方式、登载媒介报备等规定发生变化时，本基金从其最新。披露的方式、登载媒介报备等规定发生变化时，本基金从其最新。披露的方式、登载媒介报备等规定发生变化时，本基金从其最新。披露的方式、登载媒介报备等规定发生变化时，本基金从其最新。披露的方式、登载媒介报备等规定发生变化时，本基金从其最新。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人包括管理、托召集份额持有本基金信息披露义务人包括管理、托召集份额持有大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、非组大会的基金份额持有人等法律规和中国证监定自然、非组织。

本基金信息披露义务人以保护份额持有利益为根出发点，按照法律本基金信息披露义务人以保护份额持有利益为根出发点，按照法律法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确法规和中国证监会的定披露基金信息，并保所真实性、准确完整性、及时简明和易得。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将予的息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网息通过中国证监会指定的全性报刊（以下简称“”）及互联网站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合站（以下简称“指定网”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开的，不得有下列行为：

1、虚假记载误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者担损失；

4、诋毁其他基金管理人托或者销售机构；

5、登载任何自然人法和非组织的祝贺性恭维或推荐文字；、登载任何自然人法和非组织的祝贺性恭维或推荐文字；、登载任何自然人法和非组织的祝贺性恭维或推荐文字；、登载任何自然人法和非组织的祝贺性恭维或推荐文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，四、本基金公开披露的信息应采用中文。如同时外，信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。之间发生歧，以中信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。之间发生歧，以中信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。之间发生歧，以中文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

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（一）基金招募说明书、《合同》托管协议（一）基金招募说明书、《合同》托管协议（一）基金招募说明书、《合同》托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确、《基金合同》是界定当事人的各项权利义务关系，明确金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基产品特性等涉投资者重大利益的事项法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资者决策的全部事项，说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披说明基金认购、申和赎回安排投资产品特性风险揭示信息披露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息露及基金份额持有人服务等内容。《合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内新发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内新发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内新招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，管理人至少每年新在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，管理人至少每年新在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，管理人至少每年新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。

3、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运、基金托管协议是界定人和理在财产保及运作监督等活动中的权利、义务关系法律文件。

4、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简、基金产品资料概要是招募说明书的摘文件，用于向投者提供简明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变明的基金概要信息。《合同》生效后，产品资料发重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内新产品资料概要并登载指定更的，基金管理人应当在三个工作日内新产品资料概要并登载指定更的，基金管理人应当在三个工作日内新产品资料概要并登载指定更的，基金管理人应当在三个工作日内新产品资料概要并登载指定网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其网站及基金销售机构或营业点；产品资料概要其他信息发生变更的，他信息发生变更的，他信息发生变更的，他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。终止基金管理人至少每年更新一次。终止运作的，基金管理人不再更新产品的，基金管理人不再更新产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前基金募集申请经中国证监会注册后，管理人在份额发售的三日前将基金份额发售公告、招募说明书提示性和《合同》登将基金份额发售公告、招募说明书提示性和《合同》登将基金份额发售公告、招募说明书提示性和《合同》登将基金份额发售公告、招募说明书提示性和《合同》登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要载在指定报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书产品资料概要《基金合同》和托管协议登载在指定网站上，并将产品资料概要《基金合同》和托管协议登载在指定网站上，并将产品资料概要《基金合同》和托管协议登载在指定网站上，并将产品资料概要基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、基金销售机构网站或营业点；托管人应当同时将《合》、协议登载在网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就份额发售的具体事宜编制基金份公告，并在披额发售的具体事宜编制基金份公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日指定媒介上登载《基金上登载《基金合同》生效公告。

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（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应《基金合同》生效后，在开始办理份额申购或者赎回前管人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；

在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当不晚于每个放日在开始办理基金份额申购或者赎回后，管人应当不晚于每个放日的次日，通过指定网站、基金销售机构或者营业点披露开放的次日，通过指定网站、基金销售机构或者营业点披露开放的次日，通过指定网站、基金销售机构或者营业点披露开放各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；

基金管理人应当在不晚于半年度和最后一日的次，指定网站披露基金管理人应当在不晚于半年度和最后一日的次，指定网站披露年度和最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载基金管理人应当在《合同》、招募说明书等信息披露文件上载各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在金份额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在金份额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在金份额申购、赎回价格的计算方式及有关费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业点查阅者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告

，包括年度、中和季基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成度报告将基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成度报告将基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成度报告将度报告登载在指定网站上，并将年提示性公刊。基金度报告登载在指定网站上，并将年提示性公刊。基金度报告登载在指定网站上，并将年提示性公刊。基金度报告中的财务会计应当经过具有证券、期货相关业资格师事所度报告中的财务会计应当经过具有证券、期货相关业资格师事所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成中期报告将基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成中期报告将基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成中期报告将中期报告登载在指定网站上，并将提示性公刊。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告个工作日内，编制完成基金季度报告将季度报告登载在指定网站上，并提示性公刊。

《基金合同》生效不足《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过总20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响决策其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比内持有份额变化情况及本基金的特风险，中国证监会认定殊形除外。

本基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和期披露本基金持续运作过程中，管理人应当在年度报告和期披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

（七）临时报告

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本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，编制临时报告书，并登载在指定报刊和网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者的价格产生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定事项；

2、《基金合同》终止清算；、《基金合同》终止清算；

3、转换基金运作方式合并；

4、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事、更换基金管理人托份额登记机构，改聘会计师事务所；

5、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等、基金管理人委托服务机构代为办的份额登记核算估值等事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；事项，基金托管人委服务机构代为办理的核算、估值复等；

6、基金管理人托的法定名称住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制、基金管理人变更持有百分之五以上股权的东实际控制人变更；

8、基金募集期延长或提前结束；

9、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部、基金管理人的高级员经和托专门部负责人发生变动；

10 、基金管理人的董事在最近、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门部的主要业务员在最近 12 个月内变动超过百分之个月内变动超过百分之三十；

11 、涉及基金财产管理业务托的诉讼或仲裁；

12 、基金管理人或其高级员经因、基金管理人或其高级员经因、基金管理人或其高级员经因业务相关行为受到重大行政处罚、刑事，基金托管人或其专门部负责因重大行政处罚、刑事，基金托管人或其专门部负责因重大行政处罚、刑事，基金托管人或其专门部负责因业务相关行为受到重大政处罚、刑事；

13 、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东、基金管理人运用财产买卖托及其控股东实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行证券承销期内券，或者从事其他重大关联交易项但中国证监会另有规定的除外；

14 、基金收益分配事项；

15 、管理费托申购赎回、管理费托申购赎回、管理费托申购赎回、管理费托申购赎回、管理费托申购赎回、销售服务费、销售服务费等费用计提标准、等费用计提标准、方式和费率发生变更；

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16 、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

17 、本基金开始办理申购赎回；

18 、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19 、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受申请或延缓支付款项；

20 、本基金暂停接受申购赎回请或重新；

21 、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；、发生涉及基金申购赎回事项调整或潜在影响投资者等重大；

22 、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

23 、本基金出现连续 30、40、45个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形时；

24、基金信息披露义务人认为可能对份额持有权益或者的价、基金信息披露义务人认为可能对份额持有权益或者的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒在《基金合同》存续期限内，任何公共媒在《基金合同》存续期限内，任何公共媒在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。备案，并予以公告。

（十）投资国债期货的信息披露

若本基金投资国债期货，基管理人应当在季度报告、金投资国债期货，基管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告、年度等定期报告和招募说明书（更新）文件中披露国债货交易情况，包括投资政等定期报告和招募说明书（更新）文件中披露国债货交易情况，包括投资政等定期报告和招募说明书（更新）文件中披露国债货交易情况，包括投资政等定期报告和招募说明书（更新）文件中披露国债货交易情况，包括投资政策、持仓情况损益风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体策、持仓情况损益风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体策、持仓情况损益风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体策、持仓情况损益风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体策、持仓情况损益风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体险的影响以及是否符合既定投资政策和目标。

（十一）投资资产支持证券的信息披露

若本基金投资产支持证券，管理人应在若本基金投资产支持证券，管理人应在年度报告及中期中披露其持有的资产支证券总额、市值占基金净比例和报告期内所持有的资产支证券总额、市值占基金净比例和报告期内所有的资产支持证券明细；基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支证券总额、资产支持市值占基金净的比例和报告期末按证券总额、资产支持市值占基金净的比例和报告期末按产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

（十二）投资非公开发行股票的信息披露

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基金管理人应在本投资非公开发行股票后基金管理人应在本投资非公开发行股票后基金管理人应在本投资非公开发行股票后基金管理人应在本投资非公开发行股票后基金管理人应在本投资非公开发行股票后基金管理人应在本投资非公开发行股票后基金管理人应在本投资非公开发行股票后 2个交易日内，在中国证监会指定媒个交易日内，在中国证监会指定媒个交易日内，在中国证监会指定媒个交易日内，在中国证监会指定媒个交易日内，在中国证监会指定媒个交易日内，在中国证监会指定媒个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和介披露所投资非公开发行股票的名称、数量总成本账面价值，以及和值占基金资产净的比例、锁定期等信息。值占基金资产净的比例、锁定期等信息。值占基金资产净的比例、锁定期等信息。值占基金资产净的比例、锁定期等信息。值占基金资产净的比例、锁定期等信息。值占基金资产净的比例、锁定期等信息。值占基金资产净的比例、锁定期等信息。

（十三）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律规、合同本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律规、合同本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律规、合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（十四）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专门部及基金管理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专门部及基金管理人、托应当建立健全信息披露制度，指定专门部及高级管理人员负责信息披露事务。

基金信息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关基金信息披露义务人公开，应当符合中国证监会相关披露内容与格式准则等法规的定。

基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约基金托管人应当按照相关法律规、中国证监会的定和《合同》约定，对基金管理人编制的资产净值、定，对基金管理人编制的资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告更新的招募说明书产品资料概要清算赎回价格、基金定期报告更新的招募说明书产品资料概要清算赎回价格、基金定期报告更新的招募说明书产品资料概要清算赎回价格、基金定期报告更新的招募说明书产品资料概要清算赎回价格、基金定期报告更新的招募说明书产品资料概要清算告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向管理人书面或电子告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向管理人书面或电子告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向管理人书面或电子确认。

基金管理人、托应当在指定报刊中选择披露信息的。基金管理人、托应当在指定报刊中选择披露信息的。基金管理人、托应当在指定报刊中选择披露信息的。人、基金托管应当向中国证监会电子披露网站报送拟的信息，并人、基金托管应当向中国证监会电子披露网站报送拟的信息，并人、基金托管应当向中国证监会电子披露网站报送拟的信息，并保证相关报送信息的真实、准确完整及时。

基金管理人、托除依法在指定媒基金管理人、托除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且披露信息，并且在不同媒介上披露一信息的内容应当致。

为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专为基金信息披露义务人公开的出具审计报告、法律意见书专业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后业机构，应当制作工底稿并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、托应当按照相关律法规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

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第十七部分风险揭示

证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分散投资，降低单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债等能散投资，降低单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债等能散投资，降低单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基既可能按其持有份额分享够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基既可能按其持有份额分享够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基既可能按其持有份额分享金投资所产生的收益，也可能承担基带来损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场也自基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场也自基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场也自身的管理风险、技术和合规等。巨额赎回是开放式基金所特有一身的管理风险、技术和合规等。巨额赎回是开放式基金所特有一身的管理风险、技术和合规等。巨额赎回是开放式基金所特有一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过总份额百分之十时投资种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过总份额百分之十时投资种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过总份额百分之十时投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金分为股票型基金、混合债券货币市场等不同类，分为股票型基金、混合债券货币市场等不同类，分为股票型基金、混合债券货币市场等不同类，分为股票型基金、混合债券货币市场等不同类，分为股票型基金、混合债券货币市场等不同类，分为股票型基金、混合债券货币市场等不同类，分为股票型基金、混合债券货币市场等不同类，投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。投资人不同类型的基金将获得收益预期，也承担程度风险。一般来说，基金的收益预期越高投资人承担风险也大。

投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书投资人应当认真阅读《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要、基金产品资料概要、基金产品资料概要、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身投资目、期限法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身投资目、期限法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身投资目、期限法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身投资目、期限法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身投资目、期限经验、资产状况等判断基金是否和投人的风险承受能力相适应。

投资人应当充分了解基金定期额和零存整取等储蓄方式的区别。投资人应当充分了解基金定期额和零存整取等储蓄方式的区别。定额投资是引导人进行长期、平均成本的一种简单易定额投资是引导人进行长期、平均成本的一种简单易的投资方式。但是定期额投资并不能规避基金所固有的风险，保证人获得收益但是定期额投资并不能规避基金所固有的风险，保证人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则和运资产，但不保证本基金一定盈利，也不保最低收益。的过往业绩及其净值高并预示证本基金一定盈利，也不保最低收益。的过往业绩及其净值高并预示证本基金一定盈利，也不保最低收益。的过往业绩及其净值高并预示其未来业绩表现，基金管理人的他不构成对本其未来业绩表现，基金管理人的他不构成对本保证。基金管理人提醒投资的“买者自负”原则，在做出决策后保证。基金管理人提醒投资的“买者自负”原则，在做出决策后保证。基金管理人提醒投资的“买者自负”原则，在做出决策后保证。基金管理人提醒投资的“买者自负”原则，在做出决策后保证。基金管理人提醒投资的“买者自负”原则，在做出决策后基金运营状况与净值变化引致的投资风险，由人自行负担。

投资人应当通过基金管理或具有销售业务格的其他机构投资人应当通过基金管理或具有销售业务格的其他机构投资人应当通过基金管理或具有销售业务格的其他机构购买和赎购买和赎购买和赎购买和赎回基金，销售机构名单详见基金份额发售公告及相关。

本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资

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者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能临净跌破元面值购买基金份额以后，有可能临净跌破 1.00 元、从元、从而遭受损失的风险。

一、投资于本基金面临的主要风险

基金风险表现为收益的波动，管理过程中任何影响因素基金风险表现为收益的波动，管理过程中任何影响因素都是基金风险的来源。按可以分为市场、管理流动性都是基金风险的来源。按可以分为市场、管理流动性都是基金风险的来源。按可以分为市场、管理流动性都是基金风险的来源。按可以分为市场、管理流动性风险、操作风险、合规操作风险、合规性风险、政策变更风险、政策变更本基金特有的风险、法律风险、法律风险和其他风险。

1、市场风险

本基金为本基金为债券型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此型证券投资基金，市场的变化将影响业绩。因此宏观和微经济因素、国家政策市场变动行业与宏观和微经济因素、国家政策市场变动行业与宏观和微经济因素、国家政策市场变动行业与宏观和微经济因素、国家政策市场变动行业与证券发行人的变化、投资人的变化、投资人风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，风险收益偏好和市场流动程度等影响证券的各种因素将到本基金业绩，从而产生市场风险，这种主要包括：

（1）经济周期风险

随着宏观、微经济运行的周期性变化，随着宏观、微经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平及证券市场也将呈现周期性变化。本基金投资于股票、债券等融工具的收益水平也会随之将呈现周期性变化。本基金投资于股票、债券等融工具的收益水平也会随之将呈现周期性变化。本基金投资于股票、债券等融工具的收益水平也会随之化，从而产生风险。

（2）政策风险

因国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）因国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）因国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）因国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）因国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）因国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）因国家宏观政策（如货币、财产业地区发展等）生变化，导致证券市场价格波动而产风险。

（3）上市公司经营风险

本基金所投资的上市公司可能会因为经营不善，面状况恶化而导致其股本基金所投资的上市公司可能会因为经营不善，面状况恶化而导致其股票价格下跌，使得基金投资收益降。此外股也会受到市场整体估值水票价格下跌，使得基金投资收益降。此外股也会受到市场整体估值水票价格下跌，使得基金投资收益降。此外股也会受到市场整体估值水票价格下跌，使得基金投资收益降。此外股也会受到市场整体估值水平的影响，并可能会低于上市公司合理价值。虽然本基金通过分散化投资减平的影响，并可能会低于上市公司合理价值。虽然本基金通过分散化投资减平的影响，并可能会低于上市公司合理价值。虽然本基金通过分散化投资减少非系统性风险，但并不能完全消除该种。本基金还必须承担市场的少非系统性风险，但并不能完全消除该种。本基金还必须承担市场的少非系统性风险，但并不能完全消除该种。本基金还必须承担市场的风险。

（4）利率风险

金融市场利率的波动会导致证券价格和收益变。直接影响着金融市场利率的波动会导致证券价格和收益变。直接影响着债券的价格和收的价格和收的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。益率，影响着企业的融资成本和利润。益率，影响着企业的融资成本和利润。益率，影响着企业的融资成本和利润。益率，影响着企业的融资成本和利润。益率，影响着企业的融资成本和利润。益率，影响着企业的融资成本和利润。益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于债券本基金主要投资于债券本基金主要投资于债券本基金主要投资于债券本基金主要投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。

（5）信用风险

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基金在交易过程发生收违约，或者所投资证券之行人出现、拒基金在交易过程发生收违约，或者所投资证券之行人出现、拒基金在交易过程发生收违约，或者所投资证券之行人出现、拒绝支付到期本息，或者证券发行人经营不善信披露真实、完整都可能绝支付到期本息，或者证券发行人经营不善信披露真实、完整都可能绝支付到期本息，或者证券发行人经营不善信披露真实、完整都可能绝支付到期本息，或者证券发行人经营不善信披露真实、完整都可能绝支付到期本息，或者证券发行人经营不善信披露真实、完整都可能导致基金资产损失和收益变化。

（6）购买力风险

如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被抵消从而影响基金资产的实际收益率。

（7）再投资风险

再投资风险反映了利率下降对固定收益证券回本息后以及购到期再投资风险反映了利率下降对固定收益证券回本息后以及购到期再投资风险反映了利率下降对固定收益证券回本息后以及购到期再投资风险反映了利率下降对固定收益证券回本息后以及购到期再投资风险反映了利率下降对固定收益证券回本息后以及购到期投资收益的影响。当市场利率下降时，基金收回固定益证券本息以及购到期当市场利率下降时，基金收回固定益证券本息以及购到期后进行再投资时，面临获得的收益率低于原来利风险。

（8）市场供需风险

如果宏观经济环境、政府财策市场监管参与主体营如果宏观经济环境、政府财策市场监管参与主体营如果宏观经济环境、政府财策市场监管参与主体营如果宏观经济环境、政府财策市场监管参与主体营等发生变化，证券市场参与主体可用资金数量和供投的等发生变化，证券市场参与主体可用资金数量和供投的能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。能发生相应的变化，最终影响证券市场供需关系造成基金投资收益。

（9）债券收益率曲线变动风险

债券收益率曲线变动风险是指与非平行移有关的。

（10 ）利差风险

债券市场不同期限、类属之间的利差变动导致相应和债券市场不同期限、类属之间的利差变动导致相应和债券价格变化的风险。

（11 ）债券回购风险

债券回购为提升基金整体投资收益供了可能，但也存在一定的风险。进债券回购为提升基金整体投资收益供了可能，但也存在一定的风险。进债券回购为提升基金整体投资收益供了可能，但也存在一定的风险。进行回购操作时，可能存在利率大于债券投资收益而导致的风险以及由行回购操作时，可能存在利率大于债券投资收益而导致的风险以及由操作导致投资总量放大，同时对组合的波动性进行了使整个风操作导致投资总量放大，同时对组合的波动性进行了使整个风操作导致投资总量放大，同时对组合的波动性进行了使整个风险放大的风。回购比例越高，暴露程度也就对基金净值造成损失险放大的风。回购比例越高，暴露程度也就对基金净值造成损失险放大的风。回购比例越高，暴露程度也就对基金净值造成损失险放大的风。回购比例越高，暴露程度也就对基金净值造成损失可能性也就越大。

2、管理风险

在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等，会在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等，会在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等，会在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等，会在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等，会在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等，会在基金管理运作过程中人的知识、经验判断决策技能等，会影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断，从而基金收益水影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断，从而基金收益水影响其对信息的占有和经济形势、证券价格走判断，从而基金收益水平。因此，本基金可能为管理人的水、手段和技术等素平。因此，本基金可能为管理人的水、手段和技术等素平。因此，本基金可能为管理人的水、手段和技术等素平。因此，本基金可能为管理人的水、手段和技术等素影响基金收益水平。

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3、流动性风险

流动性风险指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；或是为应对投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产造成损失的风险。

本基金的流动性风险一方面来自于投资人的集中巨额赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现能力变弱所产生的风险。主要包括：

（1）巨额赎回风险：本基金属于开放式基金，在本基金存续期间，可能会发生巨额赎回的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比较大的情形时，若上述投资者集中大额赎回本基金，亦可能引发巨额赎回的情形。投资者可能面临以下风险：

A．由于我国证券市场的波动性较大，在市场价格下跌时会出现交易量急剧减少的情形，此时出现巨额赎回可能会导致基金资产变现困难，从而产生流动性风险，甚至影响基金份额净值。此外，当出现巨额赎回时，因基金运作特点导致的费用计提、计入基金资产的赎回费以及基金持仓证券价格波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极端情况下可能会造成基金份额净值的大幅波动。

B.当基金发生巨额赎回时，根据《基金合同》的约定，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定部分延期办理赎回或暂停接受基金的赎回申请或延缓支付赎回款，投资者将面临无法及时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生巨额赎回且发生单一投资者的赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的，基金管理人有权采取具体措施对其进行延期办理赎回申请，该投资者可能面临当日的部分赎回申请被延期办理的风险。

（2）变现风险：投资组合的变现能力较弱所导致基金收益变动的风险。当本基金持有的部分证券品种交投不活跃、成交量不足或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加大，若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时间内迅速变现。或者，由于基金持有的某种资产集中度过高，导致难以在短时间内迅速变现，有可能导致基金的净值出现损失。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，其中投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。股票流动性较好，存在部分股票品种停牌或交投不活跃的情况；大部分债券品种流动性较

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好，存在部分债券品种停牌或是企业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况。综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对可控。但如果市场短时间内发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。

本基金由基金管理人作为交易参与人通过交易单元在证券交易所进行证券交易。根据《证券交易资金前端风险控制业务规则》等有关规定，证券交易所、证券登记机构对交易参与人相关交易单元的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过交易所对交易参与人实施前端控制。因不可抗力、意外事件、技术故障、重大差错等原因导致资金前端控制出现异常的，交易所、证券登记机构可以采取限制交易单元交易权限等处理措施，本基金可能因上述业务规则而无法完成某笔或某些交易，进而可能会影响到基金的流动性，亦有可能导致基金的净值出现损失。

（3）启用侧袋机制的风险：侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

为了控制流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系列风险控制措施加强对流动性风险的跟踪、防范和控制。基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：

1）延期办理巨额赎回申请

具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“十、基金份额的申购与赎回”中“十、基金份额的申购与赎回”中“十、基金份额的申购与赎回”中“十、基金份额的申购与赎回”中“十、基金份额的申购与赎回”中“十、巨额赎回的情形及处理方式”相关内容。

2）暂停接受赎回申请或延缓支付款项

具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“ 基金份额的申购与赎回”中“ 基金份额的申购与赎回”中“ 基金份额的申购与赎回”中“ 基金份额的申购与赎回”中“ 基金份额的申购与赎回”中“ 九、暂停赎回或延缓支付款项的情形”相关内容。

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3）收取短期赎回费

本基金对持续有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承担较高的基金赎回成本。

4）暂停基金估值

当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净50% 以上等暂停基金估值的情形时，经与基金托管人协商确认后理应当暂停估值并采取时，经与基金托管人协商确认后理应当暂停估值并采取时，经与基金托管人协商确认后理应当暂停估值并采取时，经与基金托管人协商确认后理应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购请的措施，投资者将面临无法及时，投资者将面临无法及时赎回所持有基金份额或如期进行投资的风险。

5）摆动定价

当基金发生大额申购或赎回情形时，根据基金合同的约定，基金管理人可采用摆动定价机制，以确基金估值的公平性用摆动定价机制，以确基金估值的公平性用摆动定价机制，以确基金估值的公平性用摆动定价机制，以确基金估值的公平性用摆动定价机制，以确基金估值的公平性用摆动定价机制，以确基金估值的公平性用摆动定价机制，以确基金估值的公平性用摆动定价机制，以确基金估值的公平性可能会加大基金份额净值的波动，可能会加大基金份额净值的波动，可能会加大基金份额净值的波动，可能会加大基金份额净值的波动，可能会加大基金份额净值的波动，可能会加大基金份额净值的波动，极端情况下可能会造成基金份额净值的大幅波动，从而影响投资者申购和赎回极端情况下可能会造成基金份额净值的大幅波动，从而影响投资者申购和赎回价格。

6）启用侧袋机制

侧袋机制属于流动性风险管理工具。当本基金持有特定资产且存在或潜大侧袋机制属于流动性风险管理工具。当本基金持有特定资产且存在或潜大额赎回申请时，基金管理人经与托协商一致并咨询会计师事务所意见额赎回申请时，基金管理人经与托协商一致并咨询会计师事务所意见额赎回申请时，基金管理人经与托协商一致并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律规及基金合同的约定启用侧袋机制。实施期间后，可以依照法律规及基金合同的约定启用侧袋机制。实施期间后，可以依照法律规及基金合同的约定启用侧袋机制。实施期间后，可以依照法律规及基金合同的约定启用侧袋机制。实施期间袋账户份额将停止披露基金净值，并不得办理申购、赎回和转换袋账户份额将停止披露基金净值，并不得办理申购、赎回和转换袋账户份额将停止披露基金净值，并不得办理申购、赎回和转换袋账户份额将停止披露基金净值，并不得办理申购、赎回和转换持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金流动性风险。

基金管理人将按照持有利益最大化原则，采取特定资产予以处置变现等基金管理人将按照持有利益最大化原则，采取特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项但因特定资产的变现间以方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项但因特定资产的变现间以方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项但因特定资产的变现间以最终变现价格均具有不确定性，并且变现价格有可能大幅低于启用侧袋机制时的确定性，并且变现价格有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和业绩时仅需启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和业绩时仅需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定价值及变化考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定价值及变化情况。实施侧袋机制期间，因本基金不披露账户份额的净值即便管理情况。实施侧袋机制期间，因本基金不披露账户份额的净值即便管理情况。实施侧袋机制期间，因本基金不披露账户份额的净值即便管理情况。实施侧袋机制期间，因本基金不披露账户份额的净值即便管理人在基金定期报告中披露末特资产可变现净值或区间的，也不作为人在基金定期报告中披露末特资产可变现净值或区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和特定资产最终变现价格的承诺，因此对于公允值和基金管理人不承担任何保证和诺的责。

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基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。

当本基金出现上述 1）、 2）、 4）情形时，本基金可能无法及满足所有投资）情形时，本基金可能无法及满足所有投资）情形时，本基金可能无法及满足所有投资者的赎回申请，投资收到款项时间也可能晚于预期或增加者的赎回申请，投资收到款项时间也可能晚于预期或增加回的成本。

4、操作风险

相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存缺陷或者为素造相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存缺陷或者为素造成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易、会计部门欺诈成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易、会计部门欺诈成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易、会计部门欺诈成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易、会计部门欺诈成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易、会计部门欺诈成操作失误或违反规程等引致的风险，例如越权交易、会计部门欺诈交易错误、 IT 系统故障等风险。

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因技术系统故障在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因技术系统故障者差错而影响交易的正常进行或导致基金份额持有人的利益受到影响。这种技基金份额持有人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、登记机构销售证券交易所结算术风险可能来自基金管理人、登记机构销售证券交易所结算术风险可能来自基金管理人、登记机构销售证券交易所结算术风险可能来自基金管理人、登记机构销售证券交易所结算术风险可能来自基金管理人、登记机构销售证券交易所结算机构等。

5、合规性风险

指基金管理或运作过程中，违反国家法律、规的定者投资指基金管理或运作过程中，违反国家法律、规的定者投资指基金管理或运作过程中，违反国家法律、规的定者投资指基金管理或运作过程中，违反国家法律、规的定者投资法规及基金合同有关定的风险。

6、政策变更风险

因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，因相关法律规或监管机构政策修改等资产理人无控制的素变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如监管机构估值政策修改导致使基金或投资者利益受到影响的风险，例如监管机构估值政策修改导致使基金或投资者利益受到影响的风险，例如监管机构估值政策修改导致基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。

7、税收风险

在本基金存续期间，税收征管部门可能会对增值税等应税行为的认定以及适用的税率等进行调整。届时，基金管理人将执行更新后的政策，可能会因此导致基金资产实际承担的税费发生变化。该等情况下，基金管理人有权根据法律法规及税收政策的变化相应调整税收处理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议方案进行处理，可能会与税收征管认定存在差异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。

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8、本基金特有的风险

（1）本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类品种。因此，本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险、债券发债主体的信用风险以及发债主体信用恶化造成的信用风险，如果持有的信用债出现评级下调或信用违约风险，将给基金净值带来较大的负面影响和波动；如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统性风险。

（2）本基金投资国债期货的风险。

本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：

A、基差风险：国债期货的标的指数价格与期货价格之间的价差被称为基差。基差风险是期货市场的特有风险之一，是由于期货与现货间价差的波动，可能影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。

B、保证金管理风险：期货交易采用保证金制度，保证金账户实行当日无负债结算制度，对资金管理要求较高。保证金预留过多会导致资金运用效率过低，减少预期收益。保证金不足将存在被强行平仓的风险，从而导致超出预期的损失，并使得原有的投资策略不能得以实现。

C、杠杆风险：由于期货采用保证金交易而存在杠杆效应，因此放大了基金财产波动幅度。

D、合约品种差异造成的风险：类似的合约品种在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品种差异的风险。

E、流通量风险：是指因市场缺乏广度或深度，可能导致期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险。

（3）本基金投资于资产支持证券的风险。

本基金投资范围包括资产支持证券，尽管基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行投资，但仍面临以下风险：

A、信用风险：若本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，可能造成基金财产损失。

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B、利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

C、流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。

D、提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。

E、法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财产的损失。

（4）本基金投资于流通受限证券的风险。

本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的净值，因此，投资者在申购赎回时，需考虑估值方法对基金净值的影响。另外，本基金可能由于投资流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。

（5）本基金投资创业板的风险

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。

科创板股票在发行、上市、交易、退市制度等方面的规则与其他板块不同，除与其他投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临以下风险：

1）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于A股其他板块，投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无法正常交易的风险。

2）退市风险：科创板的退市标准将比A股其他板块更加严格，且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市等环节，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响。

3）系统性风险：科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业

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经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

4）交易价格波动风险:科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%，较宽的涨跌幅限制可能使得股票价格产生较大波动，从而导致本基金净值出现较大波动的风险。

（6）本基金可能因持续规模较小或基金持有人人数不足等原因，导致基金终止。

9、法律风险

由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、破产制度的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在OTC(也称为柜台市场）的交易中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非法性，对手缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使该合约失去法律效力等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进行平仓交易。

10、其他风险

（1）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；

（2）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；

（3）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险；

（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

（5）因业务竞争压力可能产生的风险；

（6）战争、自然灾害等不可抗力导致基金资产遭受损失产生的风险，以及由此致使基金的申购和赎回不能按正常时限完成而产生的风险；

（7）其他风险。

二、声明

1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人投资于本基金，须自行承担投资风险；

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构销售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。

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3、本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

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第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更一、《基金合同》的变更一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项，应召开基金份额持有人大。对于法律规定和基金合同约可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由管理和基金托管人同意后变更并公告，报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议、关于《基金合同》变更的份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基托职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起、基金财产清算小组：自出现《合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行成立清算小组，基金管理人织财产并在中国证监会的督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国监指定员组成。

基金财产清算小可以聘用必要的工作人3、基金财产清算小组职责：负的保管理、基金财产清算小组职责：负的保管理、基金财产清算小组职责：负的保管理、基金财产清算小组职责：负的保管理估价、变现和分配。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序：

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（1）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管））《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管）《基金合同》终止情形出现时，由财产清算小组统一接管财产；

（2）对基金财产和债权务进行清理确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审，律报告出具法律意见书；

（6）将清算报告中国证监会备案并公；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制，但因本基金所持证券的流动性受到限制或其他原因，导致基金财产不能及时变现的清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产小组在进行清算费用是指基金财产小组在进行财产清算过程中发生的所有合清算过程中发生的所有合清算过程中发生的所有合理费用，清算由基金财产小组优先从中支付。

五、基金财产清算剩余资的分配

依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类基金份额在合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财在类中分配比例，并在各类基金份额可的剩余财产范围内按别分配比例，并在各类基金份额可的剩余财产范围内按别持有人的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经具证券、期清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经具证券、期清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经具证券、期货相关业务资格的会计师事所审并由律出具法意见书后报中国货相关业务资格的会计师事所审并由律出具法意见书后报中国货相关业务资格的会计师事所审并由律出具法意见书后报中国货相关业务资格的会计师事所审并由律出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算于报中国后证监会备案并公告。基金财产清算于报中国后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，应当将报个工作日内由基金财产清算小组进行公告，应当将报登载在指定网站上，并将清算报告提示性公刊。

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七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。

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第十九部分侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件程序

当基金持有特定资产且存在或潜大额赎回申请时，根据最限度保护基金大额赎回申请时，根据最限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理经与托协商一致并咨询会计师事份额持有人利益的原则，基金管理经与托协商一致并咨询会计师事份额持有人利益的原则，基金管理经与托协商一致并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律规及基金合同的约定启用侧袋机制无需召开务所意见后，可以依照法律规及基金合同的约定启用侧袋机制无需召开务所意见后，可以依照法律规及基金合同的约定启用侧袋机制无需召开份额持有人大会。基金管理应当在启用侧袋机制日报中国证监及公司所份额持有人大会。基金管理应当在启用侧袋机制日报中国证监及公司所地中国证监会派出机构备案。

启用侧袋机制当日，基金管理人应以份额持有的原账户为础启用侧袋机制当日，基金管理人应以份额持有的原账户为础确认相应侧袋账户份额。

二、侧袋机制实施期间的基金运作安排

（一）基金份额的申购与赎回

1、侧袋账户

侧袋机制实施期间，基金管理人不办账户侧袋机制实施期间，基金管理人不办账户的申购、赎回和转换。基金的申购、赎回和转换。基金的申购、赎回和转换。基金份额持有人申请购、赎回或转换侧袋账户基金的，该份额持有人申请购、赎回或转换侧袋账户基金的，该份额持有人申请购、赎回或转换侧袋账户基金的，该份额持有人申请购、赎回或转换侧袋账户基金的，该请将被拒绝。

2、主袋账户

启用侧袋机制当日收到的申购请，按照后主账户份额办启用侧袋机制当日收到的申购请，按照后主账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办主袋账户份额并支付款项。

基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，基金管理人将依法保障主袋账户份额持有享合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体届时将由基金管人在相并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体届时将由基金管人在相关公告中规定。

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办申购和赎回外，本招募说明书回外，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回 ”部分的申购、赎回规定适用于主部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨赎回按照单个开放日内主净申请超过前一袋账户份额。巨赎回按照单个开放日内主净申请超过前一日主袋账户总份额的 10% 认定。

（二）基金的投资

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定组合比例、投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。投资策略、组合限制业绩比较基准风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和业绩应当以主账户侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和业绩应当以主账户

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资产为基准。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，但因产流动性受限等中国证监会规定情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投操作。

（三）实施侧袋机制期间的基金估值

本基金实施侧袋机制的，管理人和托应对主账户资产进行估本基金实施侧袋机制的，管理人和托应对主账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净信息，暂停侧份额。会值并披露主袋账户的基金净信息，暂停侧份额。会值并披露主袋账户的基金净信息，暂停侧份额。会计核算应符合《企业会准则》的相关要求。

（四）基金的费用

本基金实施侧袋机制的，主账户管理费和托按资产净本基金实施侧袋机制的，主账户管理费和托按资产净值作为基数计提。

侧袋机制实施期间，账户资产不收取管理费基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从资产中列支，但应待特基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免。

（五）基金的收益分配

侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下侧袋机制实施期间，在主账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。

侧不（六）基金的信息披露

1、基金净值信息

侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照招募说明书“的信息披露”部侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照招募说明书“的信息披露”部侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照招募说明书“的信息披露”部侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照招募说明书“的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率主袋账户份额分规定的基金净值信息披露方式和频率主袋账户份额分规定的基金净值信息披露方式和频率主袋账户份额分规定的基金净值信息披露方式和频率主袋账户份额金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基暂停披露账户的金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基暂停披露账户的金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基暂停披露账户的净值和基金份额累计。

2、定期报告

基金管理人应当在定期报告中披露内特资产处置进展情况，若置进展情况，若披露报告期末特定资产可变现净值或区间的，该并不代表披露报告期末特定资产可变现净值或区间的，该并不代表定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特承诺。

3、临时报告

基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产终止以及发生其他可基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产终止以及发生其他可基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产终止以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临公告。

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启用侧袋机制的临时公告内容应当包括原因及程序、特定资产流动性和启用侧袋机制的临时公告内容应当包括原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响风险提示等重要信息。

处置特定资产的临时公告内容应当包括价格和间、向侧袋账处置特定资产的临时公告内容应当包括价格和间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。

（七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付

特定资产以可出售、转让恢复交易等方式流动性后，基金管理人将特定资产以可出售、转让恢复交易等方式流动性后，基金管理人将特定资产以可出售、转让恢复交易等方式流动性后，基金管理人将特定资产以可出售、转让恢复交易等方式流动性后，基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式及按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式及按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。

侧袋机制实施期间，无论账户资产是否全部完成变现基金管理人都应侧袋机制实施期间，无论账户资产是否全部完成变现基金管理人都应侧袋机制实施期间，无论账户资产是否全部完成变现基金管理人都应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现分对应的款项。若资产当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现分对应的款项。若资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每后均应按照相关律规无法一次性完成处置变现，基金管理人在每后均应按照相关律规要求及时发布临公告。

（八）侧袋的审计

基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审并披露专项意见。

三、本部分关于侧袋机制的相规定，凡是直接引用法律或监管则三、本部分关于侧袋机制的相规定，凡是直接引用法律或监管则三、本部分关于侧袋机制的相规定，凡是直接引用法律或监管则部分，如将来法律规或监管则修改导致相关内容被取消变更的基金理部分，如将来法律规或监管则修改导致相关内容被取消变更的基金理部分，如将来法律规或监管则修改导致相关内容被取消变更的基金理人经与基金托管协商一致并履行适当程序后，在对份额持有利益无实质人经与基金托管协商一致并履行适当程序后，在对份额持有利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

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第二十部分基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用）自《基金合同》生效之日起，根据法律规和独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批）依照《基金合同》收取管理费以及法律规定或中国证监会批准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为）依据《基金合同》及有关法律规定监督托管人，如认为人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中证监会和其他管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的；

（8）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处）选择、更换基金销售机构，对的相关行为进监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务）担任或委托其他符合条件的机构基金登记办理业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决收益的分配方案；

（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请；

（12 ）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，）依照法律规为基金的利益对被投资公司行使股东权，益行使因基金财产投资于证券所生的权利；

（13 ）在法律规允许的前提下，为基金利益依进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者）以基金管理人的名义，代表份额持有利益行使诉讼权或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所会计）选择、更换律师事务所会计）选择、更换律师事务所会计）选择、更换律师事务所会计）选择、更换律师事务所会计）选择、更换律师事务所会计）选择、更换律师事务所会计）选择、更换律师事务所会计）选择、更换律师事务所会计证券 /期货经纪商经纪商或其他为或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申）在符合有关法律、规的前提下，制订和调整基金认购申赎回、转换和非交易过户等业务规则；

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（17）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。

2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理基金份额的发售、申购赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化）配备足够的具有专业资格人员进行基金投分析、决策，以化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别保证所管理的基金财产和人相互独立，对不同分别管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托运作基金财；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算）采取适当合理的措施使计算）采取适当合理的措施使计算）采取适当合理的措施使计算）采取适当合理的措施使计算）采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申赎回和注销价基金份额认购、申赎回和注销价基金份额认购、申赎回和注销价基金份额认购、申赎回和注销价基金份额认购、申赎回和注销价基金份额认购、申赎回和注销价基金份额认购、申赎回和注销价格的方法符合《基金同》等律文件规定，按有关计算并公告格的方法符合《基金同》等律文件规定，按有关计算并公告格的方法符合《基金同》等律文件规定，按有关计算并公告格的方法符合《基金同》等律文件规定，按有关计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制财务报告；

（10 ）编制季度报告、中期和年；

（11 ）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露）严格按照《基金法》、合同及其他有关规定，履行信息披露报告义务；

（12 ）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》）保守基金商业秘密，不泄露投资计划、意向等。除《法》《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不《基金合同》及其他有关规定另外，在信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13 ）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有）按《基金合同》的约定确收益分配方案，及时向份额持有人分配基金收益；

（14 ）按规定受理申购与赎回请，及时、足额支付款项；

（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大）依据《基金法》、合同及其他有关规定召集份额持人大会或配合基金托管人、份额持有依法召集大；

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（16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表记录和其他相关资料 15 年以上；

（17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且）确保需要向基金投资者提供的各项文件或料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随查阅到与有关公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关复印；

（18 ）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价）组织并参加基金财产清算小，与的保管、理估价变现和分配；

（19 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会并通知基金托管人；

（20 ）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法）因违反《基金合同》导致财产的损失或害份额持有人法权益时，应当承担赔偿责任其不因退而免除；

（21 ）监督基金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，）监督基金托管人按法律规和《合同》定履行自己的义务，金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有金托管人违反《基合同》造成财产损失时，理应为份额持有人利益向基金托管追偿；

（22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关）当基金管理人将其义务委托第三方处时，应对有关金事务的行为承担责任；

（23 ）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其）以基金管理人名义，代表份额持有利益行使诉讼权或实施其他法律行为；

（24 ）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不）基金管理人在募集期间未能达到的备案条件，《合同》不生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活生效，基金管理人承担全部募集费用将已资并加计银行同期活存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25 ）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；

（27 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全）自《基金合同》生效之日起，依法律规和的定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批）依《基金合同》约定获得托管费以及法律规或监部门批

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准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《）监督基金管理人对本的投资运作，如发现有违反《金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的利益造成重大损失金合同》及国家法律规行为，对基财产、其他当事人的利益造成重大损失情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券）根据相关市场规则，为基金开设证券）根据相关市场规则，为基金开设证券）根据相关市场规则，为基金开设证券）根据相关市场规则，为基金开设证券）根据相关市场规则，为基金开设证券）根据相关市场规则，为基金开设证券）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资、为基金办理证券交易资、为基金办理证券交易资、为基金办理证券交易资、为基金办理证券交易资清算；

（5）提议召开或集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的；

（7）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。

2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括、根据《基金法》运作办及其他有关规定，托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、）设立专门的基金托管部，具有符合要求营业场所配备足够、合格的熟悉基金托管业务专职人员，负责财产事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，）建立健全内部风险控制、监察与稽核财务管理及人事等度，确保基金财产的安全，证其托管与人自有以及不同确保基金财产的安全，证其托管与人自有以及不同基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户，核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户，核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户，核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户，核算理基金财产相互独立；对所托管的不同分别设置账户，核算理保证不同基金之间在账户设置、资划拨册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用）除依据《基金法》、合同及其他有关规定外，不得利用金财产为基金份额持有人以外的谋取利益，不得委托第三人管基金财产；

（5）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证；）保管由基金理人代表签订的与有关重大合同及凭证；

（6）按规定开设基金财产的资账户）按规定开设基金财产的资账户）按规定开设基金财产的资账户）按规定开设基金财产的资账户）按规定开设基金财产的资账户）按规定开设基金财产的资账户）按规定开设基金财产的资账户、证券账户以及投资所需的其他专用、证券账户以及投资所需的其他专用、证券账户以及投资所需的其他专用、证券账户以及投资所需的其他专用、证券账户以及投资所需的其他专用、证券账户以及投资所需的其他专用、证券账户以及投资所需的其他专用账户，按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、按照《基金合同》的约定，根据管理人投资指令及时办清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另）保守基金商业秘密，除《法》、合同及其他有关规定另规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄；

（8）复核、审查基金管理人计算的资产净值）复核、审查基金管理人计算的资产净值）复核、审查基金管理人计算的资产净值）复核、审查基金管理人计算的资产净值）复核、审查基金管理人计算的资产净值）复核、审查基金管理人计算的资产净值）复核、审查基金管理人计算的资产净值）复核、审查基金管理人计算的资产净值）复核、审查基金管理人计算的资产净值各类基金份额净值、基金份额净值、基金份额净值、各类基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10 ）对基金财务会计报告、）对基金财务会计报告、季度报告、中期和年出具意见，季度报告、中期和年出具意见，说

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明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《合同》规定进行；如果基金管理人有未执行《合同》规定的为，还应当说明托是否采取基金管理人有未执行《合同》规定的为，还应当说明托是否采取基金管理人有未执行《合同》规定的为，还应当说明托是否采取基金管理人有未执行《合同》规定的为，还应当说明托是否采取了适当的措施；

（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册报表和其他相关资料 15 年以上；

（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；

（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和）依据基金管理人的指令或有关规定向份额持支付收益和赎回款项；

（15 ）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人）依据《基金法》、合同及其他有关规定，召集份额持人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集大会；

（16 ）按照法律规和《基金合同》的定监督管理人投资运作；

（17 ）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和）参加基金财产清算小组，与的保管、理估价变现和分配；

（18 ）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会）面临解散、依法被撤销或者宣告破产时，及报中国证监会和银行监管机构，并通知基金理人；

（19 ）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其）因违反《基金合同》导致财产损失时，应承担赔偿责任其责任不因其退而免除；

（20 ）按规定监督基金管理人法律）按规定监督基金管理人法律规和《基金合同》定履行自己的义规和《基金合同》定履行自己的义规和《基金合同》定履行自己的义务，基金管理人因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有务，基金管理人因违反《合同》造成财产损失时应为份额持有利益向基金管理人追偿；

（21 ）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（22 ）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。

（三）基金份额持有人的权利、义务

1、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者集；）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者集；

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（5）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对）出席或者委派代表基金份额持有人大会，对审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、托）对基金管理人、托）对基金管理人、托）对基金管理人、托）对基金管理人、托）对基金管理人、托）对基金管理人、托服务机构损害其合法权益的行为依机构损害其合法权益的行为依机构损害其合法权益的行为依机构损害其合法权益的行为依机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他权利。

2、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务、根据《基金法》运作办及其他有关规定，份额持人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力）了解所投资基金产品，自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履义务；

（4）交纳基金认购、申款项及法律规和《合同》所定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止）在其持有的基金份额范围内，承担亏损或者《合同》终止有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《合同》当人法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原获得的不当利；

（9）法律规及中国证监会定的和《基金合同》约其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构。（一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中国证监会另有规定的除外：（1）终止《基金合同》，除基金合同另有约定外；

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（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式；（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目标、范围或策略；（9）变更基金份额持有人大会程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；（2）调整本基金申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；（5）基金管理人、基金登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；（6）基金推出新业务或服务；（7）在符合法律法规且对基金份额持有人无实质性不利影响的情况下，增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，或者对基金份额分类方法和规则进行调整；

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（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 3、自基金合同生效日起，出现如下情形之一的，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算，基金合同终止，而不需召开基金份额持有人大会：（1）连续50个工作日，基金资产净值低于5000万元；（2）连续50个工作日，基金份额持有人数量少于200人。（二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金

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管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开

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会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

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书面意见；（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

3、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用、在法律规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金可采用其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有其他非现场方式或者以与相结合的召开基金份额持有人大会，议程序比照现场开和通讯方式的进行。基金份额持有也人大会，议程序比照现场开和通讯方式的进行。基金份额持有也人大会，议程序比照现场开和通讯方式的进行。基金份额持有也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，者非书面可以采用网络、电话或其他方式进行表决，者非书面可以采用网络、电话或其他方式进行表决，者非书面可以采用网络、电话或其他方式进行表决，者非书面式授权他人代为出席会议并表决。（五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

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（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票 1、现场开会（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

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理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会议时必须将证书全文、证机构、公员姓名等一同告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人

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持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项，应召开基金份额持有人。对于法律规规定和基金合同约可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由管理

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人和基金托管同意后变更并公告，报中国证监会备案。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人托职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律规和中国证监会定的其他情况。

（三）基金财产的清算

2、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托、基金财产清算小组成：员由管理人托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师律以及中国证监会指定的人员组成。

基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动4、基金财产清算程序：

（2）对基金财产和债权务进行清理确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（6）将清算报告中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

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（四）清算费用

（五）基金财产清算剩余资的分配

依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终财产清算费用、交纳所欠税款并偿基金债务后，按各类份额在合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财在类中止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财在类中分配比例，并在各类基金份额可的剩余财产范围内按别分配比例，并在各类基金份额可的剩余财产范围内按别持有人的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经具证券、期清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经具证券、期清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产报经具证券、期货相关业务资格的会计师事所审并由律出具法意见书后报中国货相关业务资格的会计师事所审并由律出具法意见书后报中国货相关业务资格的会计师事所审并由律出具法意见书后报中国货相关业务资格的会计师事所审并由律出具法意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算于证监会备案并公告。基金财产清算于产清算报告中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，应当将报个工作日内由基金财产清算小组进行公告，应当将报登载在指定网站上，并将清算报告提示性公刊。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由托管人保存 15 年以上。

四、争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉尽地履行基金合同规定的义务，维护份额持有人法权益。

《基金合同》受中国法律管辖并从其解释。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

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《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构《基金合同》可印制成册，供投资者在管理人、托销售机构的办公场所和营业查阅。

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第二十一部分基金托管协议内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

注册地址：深圳市福田区中心四路注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座17 层 01 -04 室

办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座17 层

邮政编码： 518048

法定代表人： ZHOU WENTONG （周文秱）

成立日期： 2003 年 3月 14 日

批准设立机关及文号：中国证监会基金字 [2003]33 号

组织形式：有限责任公司

注册资本： 60,000万元人民币

存续期间：永续经营

经营范围：基金募集、销售资产管理及中国证监会许可的其他业务

（二）基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

邮政编码： 100031

法定代表人：谷澍

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成立时间： 2009 年 1月 15 日

基金托管资格批准文号：中国证监会字 [1998]23 号

注册资本： 34,998,303.4 万元人民币

存续期间：持经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算经营范围：吸收公众存款；发放短期、中长贷办理国内外结算办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买办理票据承兑与贴现；发行金融债券代、付销政府买卖政府债券、金融；从事同业拆借买代理外汇结售卖政府债券、金融；从事同业拆借买代理外汇结售卖政府债券、金融；从事同业拆借买代理外汇结售卖政府债券、金融；从事同业拆借买代理外汇结售卖政府债券、金融；从事同业拆借买代理外汇结售卖政府债券、金融；从事同业拆借买代理外汇结售卖政府债券、金融；从事同业拆借买代理外汇结售卖政府债券、金融；从事同业拆借买代理外汇结售事银行卡业务；提供信用证服及担保代理收付款项险事银行卡业务；提供信用证服及担保代理收付款项险事银行卡业务；提供信用证服及担保代理收付款项险事银行卡业务；提供信用证服及担保代理收付款项险管箱服务；代理资金清算各类汇兑业政策性银行、外国府和际管箱服务；代理资金清算各类汇兑业政策性银行、外国府和际管箱服务；代理资金清算各类汇兑业政策性银行、外国府和际管箱服务；代理资金清算各类汇兑业政策性银行、外国府和际管箱服务；代理资金清算各类汇兑业政策性银行、外国府和际融机构贷款业务；承诺组织或参加银团外汇存融机构贷款业务；承诺组织或参加银团外汇存融机构贷款业务；承诺组织或参加银团外汇存融机构贷款业务；承诺组织或参加银团外汇存融机构贷款业务；承诺组织或参加银团外汇存融机构贷款业务；承诺组织或参加银团外汇存融机构贷款业务；承诺组织或参加银团外汇存汇款；外借发行、代理汇款；外借发行、代理汇款；外借发行、代理汇款；外借发行、代理汇款；外借发行、代理发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；发行、买卖或代理股票以外的币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查外汇票据承兑和贴现；自营、代客买卖币换担保资信调查咨询、见证业务；企个人财顾问服券公司客户交易结算资金存管咨询、见证业务；企个人财顾问服券公司客户交易结算资金存管咨询、见证业务；企个人财顾问服券公司客户交易结算资金存管咨询、见证业务；企个人财顾问服券公司客户交易结算资金存管咨询、见证业务；企个人财顾问服券公司客户交易结算资金存管务；证券投资基金托管业企年产合格务；证券投资基金托管业企年产合格务；证券投资基金托管业企年产合格务；证券投资基金托管业企年产合格务；证券投资基金托管业企年产合格境外机构投资者内证境外机构投资者内证境外机构投资者内证境外机构投资者内证券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手券投资托管业务；代理开放式基金电话银行、手机银行、网上业务；金融衍生产品交易经国院监督管理构机银行、网上业务；金融衍生产品交易经国院监督管理构机银行、网上业务；金融衍生产品交易经国院监督管理构机银行、网上业务；金融衍生产品交易经国院监督管理构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管人对理的业务监督、核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债券、可转换债券（包括可分离交易

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可转债）、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、债券回购、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的规定）。

基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金债券投资比例不低于基金资产的80%；

（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管全部基金投资于同一原

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始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（12）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（13）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（16）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

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持有的债券总市值的30%；

3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的80%；

（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责

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任，基金托管人并有权向中国证监会报告。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按照法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择存款银行。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金

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银行存款业务账目及核算的真实、准确。

2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒绝结算。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券进行监督。

1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、

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风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。

4.在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。

6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基金管理人承担。

7.如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行基金托管人职责的，基金管理人应依法承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。

（八）基金管理人应在基金首次投资中期票据前，与基金托管人签署相应的风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议的约定向基金托管人提供

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经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据的投资管理制度。

（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

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（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，确保基金财产的完整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

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6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金资金账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。

3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

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4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。

（四）基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

（五）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

1、基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编

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码等，基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及时通知基金托管人。

基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给基金托管人。

2、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。

3、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。

五、基金资产净值的计算及复核程序

1、基金资产净值

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基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

各类基金份额净值是指计算日该类基金资产净值除以该类基金份额总数后得到的基金份额的资产净值。各类基金份额净值的计算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。

3、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

六、基金份额持有人名册的保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

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155

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

八、托管协议的变更与终止

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止的情形

1、基金合同终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

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156

第二十二部分对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据基金管理人承诺为份额持有提供一系列的服务。根据人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：人的需要和市场变化，有权增加或更服务项目。主内容如下：

（一）网上交易服务（一）网上交易服务（一）网上交易服务（一）网上交易服务

投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“投资人可通过基金管理的直销网点、委托其他售机构（以下简称“售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查售机构”）的销网点或通过提供其他方式办理基金份额申购、赎回信息查询等业务。询等业务。

基金管理人网上直销平台（基金管理人网上直销平台（ https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn ）自 2022 年7月25 日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业日起不再接受新开户、认购申（包括定期额投资）转换业务申请，但已持有基务申请，但已持有基务申请，但已持有基务申请，但已持有基金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。金份额的投资者可继续办理赎回业务，具体规则和相关公告请详见基管人网站。

（二）网上查询服务（二）网上查询服务（二）网上查询服务（二）网上查询服务

通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易通过基金管理人直销渠道（包括柜台、网上平）开立账户和交易的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台的个人投资者，可通过基金管理网上交易平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cnhttps://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、单资料修改等）享有账户查询、单资料修改等）享有账户查询、单资料修改等）享有账户查询、单资料修改等）享有账户查询、单资料修改等）享有账户查询、单资料修改等）享有账户查询、单资料修改等）享有账户查询、单资料修改等）享有账户查询、单资料修改等多项在线查询服务。多项在线查询服务。多项在线查询服务。多项在线查询服务。

个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可个人投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有的关信息，可 7× 24 小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日小时通过本公司全国统一客服热线自助语音查询，或工作日 8:30 -11:30 11:30 、13:0013:00 -17:0017:00 期间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及间通过身份验证后由客服人工查询，亦可直接办理开户及 /或交易业务的所在销售机构或交易业务的所在销售机构或交易业务的所在销售机构或交易业务的所在销售机构或交易业务的所在销售机构或交易业务的所在销售机构或交易业务的所在销售机构进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。进行查询，具体途径与方式请遵循销售机构的规则。

（三）服务产品的定制及发送（三）服务产品的定制及发送（三）服务产品的定制及发送（三）服务产品的定制及发送（三）服务产品的定制及发送（三）服务产品的定制及发送

投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取投资人可根据个需要，通过基金管理客服电话、子邮件短信等方式订阅或取消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询消对账单服务及免费定制信息。

投资人还可通过发送邮件、短进行业咨询1、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信、对账单服务：基金管理人将按照投资需求，提供月度电子邮件或短信单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主单。投资人可通过拨打基金管理客服电话、发送子邮件或短信等方式向主动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认动定制月度短信账单。对于未订阅服务、且有手机号码的投资人，基金管理将默认提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默提供年度短信账单。对于未订阅服务、且有邮件联系方式的投资人，基金管理将默认提供月度电子邮件账单。认提供月度电子邮件账单。认提供月度电子邮件账单。认提供月度电子邮件账单。认提供月度电子邮件账单。认提供月度电子邮件账单。

若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线若投资人因特殊原需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打基金管理客服热线 400 -8888 8888 -668668 （免长途话费）按“ （免长途话费）按“ （免长途话费）按“ （免长途话费）按“ （免长途话费）按“ 9”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账”转人工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账持有基金名称持有基金名称持有基金名称、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式、购买销售机构金额等，客服人员核对信息无误后将通过平方式

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为投资人免费邮寄纸质对账单。为投资人免费邮寄纸质对账单。为投资人免费邮寄纸质对账单。为投资人免费邮寄纸质对账单。为投资人免费邮寄纸质对账单。为投资人免费邮寄纸质对账单。

对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理对账单服务发送规则如下：投资人成功定制电子邮件或短信，基金管理将在每月初将在每月初 5个工作日内发送。个工作日内发送。个工作日内发送。个工作日内发送。个工作日内发送。

2、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。、免费定制信息：投资人可的包括各类基金份额净值视窗等。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。基金管理人可通过邮件或短信方式向投资发送所定制的息。

（四）在线客服务（四）在线客服务（四）在线客服务（四）在线客服务

投资人可登录基金管理网站（投资人可登录基金管理网站（投资人可登录基金管理网站（投资人可登录基金管理网站（投资人可登录基金管理网站（投资人可登录基金管理网站（ www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cnwww.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn ）通过“在线客服” ）通过“在线客服” ）通过“在线客服” ）通过“在线客服” ）通过“在线客服” 进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、进行业务咨询或留言。在线客服提供基金产品信息查、业务咨询、服投诉和建议业务咨询、服投诉和建议业务咨询、服投诉和建议业务咨询、服投诉和建议业务咨询、服投诉和建议业务咨询、服投诉和建议等服务。等服务。

在线客服务时间为周一至五上午在线客服务时间为周一至五上午在线客服务时间为周一至五上午在线客服务时间为周一至五上午在线客服务时间为周一至五上午在线客服务时间为周一至五上午在线客服务时间为周一至五上午 8:30 -11:30 11:30 、13:0013:00 -17:0017:00 （节假日除外）。（节假日除外）。（节假日除外）。（节假日除外）。（节假日除外）。

（五）客户服务中心电话（五）客户服务中心电话（五）客户服务中心电话（五）客户服务中心电话（五）客户服务中心电话（五）客户服务

中心电话客户服务中心自动语音系统提供客户服务中心自动语音系统提供客户服务中心自动语音系统提供客户服务中心自动语音系统提供客户服务中心自动语音系统提供客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况小时基金净值信息、账户交易情况小时基金净值信息、账户交易情况小时基金净值信息、账户交易情况小时基金净值信息、账户交易情况小时基金净值信息、账户交易情况小时基金净值信息、账户交易情况小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与基金产品与基金产品与服务等信息查询。服务等信息查询。服务等信息查询。服务等信息查询。

客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于客户服务中心人工座席提供每周五天，不少于 7小时的座席服务，投资人可通过该小时的座席服务，投资人可通过该小时的座席服务，投资人可通过该小时的座席服务，投资人可通过该小时的座席服务，投资人可通过该小时的座席服务，投资人可通过该小时的座席服务，投资人可通过该电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉电话查询认购、申和赎回等交易情况基金账户余额信息定制资料修改服务投诉及获得其他业务咨询等专项服。及获得其他业务咨询等专项服。及获得其他业务咨询等专项服。及获得其他业务咨询等专项服。及获得其他业务咨询等专项服。及获得其他业务咨询等专项服。及获得其他业务咨询等专项服。

（六）客户投诉处理（六）客户投诉处理（六）客户投诉处理（六）客户投诉处理

投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、投资人可以通过拨打基金管理客户服务中心电话或书信、电子邮件等方式，对基电子邮件等方式，对基电子邮件等方式，对基电子邮件等方式，对基电子邮件等方式，对基金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。金管理人所提供的服务出建议或投诉（具体渠道见以下联系方式）。

对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在对于工作日受理的投诉，原则上当回复不能在 3个工作日内回复。对个工作日内回复。对个工作日内回复。对个工作日内回复。对个工作日内回复。对于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时于非工作日受理的投诉，原则上在顺延第一个回复不能及时3个工作个工作日内回复。日内回复。

（七）服务联系方式（七）服务联系方式（七）服务联系方式（七）服务联系方式

基金管理人网址：基金管理人网址：基金管理人网址：基金管理人网址： www.morganstanleyfunds.com.cnwww.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cnwww.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn www.morganstanleyfunds.com.cn

客服电子信箱：客服电子信箱：客服电子信箱： msim -service@morganstanley.com.cn service@morganstanley.com.cnservice@morganstanley.com.cn service@morganstanley.com.cn service@morganstanley.com.cn service@morganstanley.com.cn service@morganstanley.com.cn service@morganstanley.com.cnservice@morganstanley.com.cn

全国统一客服电话：全国统一客服电话：全国统一客服电话：全国统一客服电话： 400 -88888888 -668 668（免长途费）（免长途费）（免长途费）（免长途费）

信件邮寄地址：深圳市信件邮寄地址：深圳市信件邮寄地址：深圳市信件邮寄地址：深圳市信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路福田区中心四路福田区中心四路福田区中心四路 1号嘉里建设广场第二座号嘉里建设广场第二座号嘉里建设广场第二座号嘉里建设广场第二座号嘉里建设广场第二座号嘉里建设广场第二座17 层摩根士丹利基金层摩根士丹利基金层摩根士丹利基金层摩根士丹利基金客户服务中心客户服务中心客户服务中心

邮编： 518048 518048

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（八）如本招募说明书存在任何您（八）如本招募说明书存在任何您（八）如本招募说明书存在任何您（八）如本招募说明书存在任何您（八）如本招募说明书存在任何您（八）如本招募说明书存在任何您（八）如本招募说明书存在任何您 /贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您管理人。请确保投资前，您管理人。请确保投资前，您管理人。请确保投资前，您管理人。请确保投资前，您管理人。请确保投资前，您 /贵机构已经全面理解了本招募说明书。贵机构已经全面理解了本招募说明书。贵机构已经全面理解了本招募说明书。贵机构已经全面理解了本招募说明书。贵机构已经全面理解了本招募说明书。贵机构已经全面理解了本招募说明书。贵机构已经全面理解了本招募说明书。贵机构已经全面理解了本招募说明书。贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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第二十三部分其他应披露事项

序号

公告事项公告事项公告事项

法定披露日期法定披露日期法定披露日期

本公司旗下全部基金本公司旗下全部基金本公司旗下全部基金 2023 年 1季度报告提季度报告提示性公告

2023年 4月 21日

本基金 2023 年 1季度报告季度报告

2023年 4月 21日

本公司关于客服系统、官网上交易本公司关于客服系统、官网上交易本公司关于客服系统、官网上交易本公司关于客服系统、官网上交易本公司关于客服系统、官网上交易本公司关于客服系统、官网上交易本公司关于客服系统、官网上交易系统、短信及邮件相关服务暂停的公告系统、短信及邮件相关服务暂停的公告系统、短信及邮件相关服务暂停的公告系统、短信及邮件相关服务暂停的公告系统、短信及邮件相关服务暂停的公告系统、短信及邮件相关服务暂停的公告系统、短信及邮件相关服务暂停的公告

2023年 4月 21日

本公司关于旗下基金增加上海中欧财富本公司关于旗下基金增加上海中欧财富本公司关于旗下基金增加上海中欧财富本公司关于旗下基金增加上海中欧财富本公司关于旗下基金增加上海中欧财富本公司关于旗下基金增加上海中欧财富本公司关于旗下基金增加上海中欧财富销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活动的公告

2023年 4月 26日

2023年 4月 27日

本基金经理变更公告本基金经理变更公告本基金经理变更公告本基金经理变更公告

2023年 4月 29日

本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）

2023年 4月 29日

本基金产品资料概要（更新）本基金产品资料概要（更新）本基金产品资料概要（更新）本基金产品资料概要（更新）本基金产品资料概要（更新）

2023年 4月 29日

本基金经理变更公告本基金经理变更公告本基金经理变更公告本基金经理变更公告

2023年 5月 9日

本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）

2023年 5月 9日

本基金（ A类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新

2023年 5月 9日

本基金（ C类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新类份额）基金产品资料概要更新

2023年 5月 9日

本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）

2023年 5月 11日

本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音本公司关于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告服务的公告

2023年 5月 12日

关于公司法定名称变更的告关于公司法定名称变更的告关于公司法定名称变更的告关于公司法定名称变更的告关于公司法定名称变更的告

2023年 6月 3日

本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）

2023年 6月 7日

本基金产品资料概要更新本基金产品资料概要更新本基金产品资料概要更新本基金产品资料概要更新本基金产品资料概要更新

2023年 6月 7日

摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书（更新）

160

本公司关于旗下基金更名事宜的告本公司关于旗下基金更名事宜的告本公司关于旗下基金更名事宜的告本公司关于旗下基金更名事宜的告本公司关于旗下基金更名事宜的告本公司关于旗下基金更名事宜的告

2023年 6月 8日

本基金合同（更新）本基金合同（更新）本基金合同（更新）本基金合同（更新）

2023年 6月 8日

本基金托管协议（更新）本基金托管协议（更新）本基金托管协议（更新）本基金托管协议（更新）

2023年 6月 8日

本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）

2023年 6月 9日

本基金产品资料概要更新本基金产品资料概要更新本基金产品资料概要更新本基金产品资料概要更新本基金产品资料概要更新

2023年 6月 9日

本公司关于调整开放式基金业务规则的告本公司关于调整开放式基金业务规则的告本公司关于调整开放式基金业务规则的告本公司关于调整开放式基金业务规则的告本公司关于调整开放式基金业务规则的告本公司关于调整开放式基金业务规则的告本公司关于调整开放式基金业务规则的告

2023年 6月 10日

本公司关于部分直销银行账户信息变更的本公司关于部分直销银行账户信息变更的本公司关于部分直销银行账户信息变更的本公司关于部分直销银行账户信息变更的本公司关于部分直销银行账户信息变更的本公司关于部分直销银行账户信息变更的本公司关于部分直销银行账户信息变更的告

2023年 6月 16日

本公司关于变更客服邮箱的告本公司关于变更客服邮箱的告本公司关于变更客服邮箱的告本公司关于变更客服邮箱的告本公司关于变更客服邮箱的告本公司关于变更客服邮箱的告

2023年 7月 10日

本公司关于股东及实际控制人变更的本公司关于股东及实际控制人变更的本公司关于股东及实际控制人变更的本公司关于股东及实际控制人变更的本公司关于股东及实际控制人变更的本公司关于股东及实际控制人变更的本公司关于股东及实际控制人变更的告

2023年 7月 18日

本公司关于董事变更的告本公司关于董事变更的告本公司关于董事变更的告本公司关于董事变更的告本公司关于董事变更的告

2023年 7月 18日

本公司旗下全部基金本公司旗下全部基金本公司旗下全部基金 2023 年 2季度报告提季度报告提示性公告

2023年 7月 20日

本基金 2023 年第二季度报告年第二季度报告年第二季度报告

2023年 7月 20日

本公司关于官网、上交易系统相服本公司关于官网、上交易系统相服本公司关于官网、上交易系统相服本公司关于官网、上交易系统相服本公司关于官网、上交易系统相服本公司关于官网、上交易系统相服本公司关于官网、上交易系统相服务暂停的公告务暂停的公告

2023年 7月 28日

本公司高级管理人员变更告本公司高级管理人员变更告本公司高级管理人员变更告本公司高级管理人员变更告本公司高级管理人员变更告

2023年 8月 29日

本公司关于上海分法定名称变更的告本公司关于上海分法定名称变更的告本公司关于上海分法定名称变更的告本公司关于上海分法定名称变更的告本公司关于上海分法定名称变更的告本公司关于上海分法定名称变更的告本公司关于上海分法定名称变更的告

2023年 8月 29日

本公司旗下基金本公司旗下基金 2023 年中期报告提示性公年中期报告提示性公年中期报告提示性公年中期报告提示性公告

2023年 8月 29日

本基金 2023 年中期报告年中期报告

2023年 8月 29日

关于暂停公司官网、上交易系统相服务关于暂停公司官网、上交易系统相服务关于暂停公司官网、上交易系统相服务关于暂停公司官网、上交易系统相服务关于暂停公司官网、上交易系统相服务关于暂停公司官网、上交易系统相服务关于暂停公司官网、上交易系统相服务的公告

2023年 9月 15日

本公司旗下全部基金本公司旗下全部基金本公司旗下全部基金 2023 年 3季度报告提季度报告提示性公告

2023年 10月 24日

本基金 2023 年 3季度报告季度报告

2023年 10月 24日

本公司关于增加海银基金销售有限为本公司关于增加海银基金销售有限为本公司关于增加海银基金销售有限为本公司关于增加海银基金销售有限为本公司关于增加海银基金销售有限为本公司关于增加海银基金销售有限为本公司关于增加海银基金销售有限为售机构并参与费率优惠活动的公告售机构并参与费率优惠活动的公告售机构并参与费率优惠活动的公告售机构并参与费率优惠活动的公告售机构并参与费率优惠活动的公告

2023年 11月 10日

本公司关于旗下部分基金参加平安银行股份本公司关于旗下部分基金参加平安银行股份本公司关于旗下部分基金参加平安银行股份本公司关于旗下部分基金参加平安银行股份本公司关于旗下部分基金参加平安银行股份本公司关于旗下部分基金参加平安银行股份本公司关于旗下部分基金参加平安银行股份有限公司转换费率优惠活动的告有限公司转换费率优惠活动的告有限公司转换费率优惠活动的告有限公司转换费率优惠活动的告有限公司转换费率优惠活动的告

2023年 11月 23日

本基金经理变更公告本基金经理变更公告本基金经理变更公告本基金经理变更公告

2023年 12月 21日

本公司关于旗下部分基金增加洪泰财富（青本公司关于旗下部分基金增加洪泰财富（青本公司关于旗下部分基金增加洪泰财富（青本公司关于旗下部分基金增加洪泰财富（青本公司关于旗下部分基金增加洪泰财富（青本公司关于旗下部分基金增加洪泰财富（青本公司关于旗下部分基金增加洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司为机构并参岛）基金销售有限责任公司为机构并参岛）基金销售有限责任公司为机构并参岛）基金销售有限责任公司为机构并参岛）基金销售有限责任公司为机构并参岛）基金销售有限责任公司为机构并参岛）基金销售有限责任公司为机构并参与费率优惠活动的公告与费率优惠活动的公告与费率优惠活动的公告

2023年 12月 22日

摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书（更新）

161

本公司关于旗下基金增加上海中正达广本公司关于旗下基金增加上海中正达广本公司关于旗下基金增加上海中正达广本公司关于旗下基金增加上海中正达广本公司关于旗下基金增加上海中正达广本公司关于旗下基金增加上海中正达广本公司关于旗下基金增加上海中正达广销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活销售有限公司为机构并参与费率优惠活动的公告

2023年 12月 22日

本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）本基金招募说明书（更新）

2023年 12月 22日

本公司高级管理人员变更告本公司高级管理人员变更告本公司高级管理人员变更告本公司高级管理人员变更告本公司高级管理人员变更告

2024年 1月 2日

本基金 2023 年 4季度报告季度报告

2024年 1月 19日

本公司旗下全部基金本公司旗下全部基金本公司旗下全部基金 2023 年 4季度报告提季度报告提示性公告

2024年 1月 19日

本公司关于提醒投资者及时更新、完善身份本公司关于提醒投资者及时更新、完善身份本公司关于提醒投资者及时更新、完善身份本公司关于提醒投资者及时更新、完善身份本公司关于提醒投资者及时更新、完善身份本公司关于提醒投资者及时更新、完善身份本公司关于提醒投资者及时更新、完善身份资料信息以免影响业务办理的公告资料信息以免影响业务办理的公告资料信息以免影响业务办理的公告资料信息以免影响业务办理的公告资料信息以免影响业务办理的公告

2024年 1月 23日

本公司关于北京分法定名称变更的告本公司关于北京分法定名称变更的告本公司关于北京分法定名称变更的告本公司关于北京分法定名称变更的告本公司关于北京分法定名称变更的告本公司关于北京分法定名称变更的告本公司关于北京分法定名称变更的告

2024年 1月 24日

本公司关于暂停官网、上交易系统本公司关于暂停官网、上交易系统本公司关于暂停官网、上交易系统本公司关于暂停官网、上交易系统本公司关于暂停官网、上交易系统本公司关于暂停官网、上交易系统本公司关于暂停官网、上交易系统在线客服相关务的公告在线客服相关务的公告在线客服相关务的公告在线客服相关务的公告

2024年 1月 26日

2024年 2月 5日

注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。注：以上公告事项披露在规定媒介及基金管理人网站。

摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书（更新）

162

第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，投资者可在办公时间免费查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和下载招募说明书。

摩根士丹利灵动优选债券型证券投资基金招募说明书（更新）

163

第二十五部分备查文件

（一）中国证监会准予本基金注册募集的文件；

（二）本基金基金合同；

（三）本基金托管协议；

（四）法律意见书；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。

上述文件存放在基金管理人的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅。

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二〇二〇四年十月二十三日