关于安信宝利债券型证券投资基金（LOF）新增C类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告
2024-02-02 07:54:27
为更好地满足广大投资者的需求，安信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的有关规定和《安信宝利债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，将自2024年2月2日起对本公司管理的安信宝利债券型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)增加C类基金份额（基金代码：020738），并根据本基金实际运作、完善表述等对《基金合同》等法律文件作相应修改。本次增加C类基金份额属于《基金合同》约定的无需召开基金份额持有人大会的情形，因基金实际运作情况及完善表述而相应修改《基金合同》等法律文件事宜对原基金份额持有人利益无实质性不利影响，均可由基金管理人和基金托管人协商一致作出。
现将具体事宜告知如下:
一、本基金新增C类基金份额的情况
本基金新增的基金份额为C类基金份额（基金代码：020738），根据申购费用、赎回费用、登记机构、销售服务费等事项的不同，本基金基金份额分为不同的类别。在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为C类基金份额；在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，且登记机构为中国证券登记结算有限责任公司的基金份额称为D类基金份额；在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为E类基金份额；投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式实现D类基金份额的交易，投资者仅可以通过场外方式申购与赎回C类基金份额和E类基金份额，C类基金份额和E类基金份额不上市交易，也不开设场内申购、赎回的方式。
本基金各类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值（C类基金份额：基金简称“安信宝利债券C”，基金代码020738；D类基金份额：基金简称“安信宝利债券D”，基金代码167501；E类基金份额：基金简称“安信宝利债券E”，基金代码018952）。
本基金新增的C类基金份额的具体费率如下：
1、本基金C类基金份额不收取基金申购费率。
2、本基金C类基金份额的场外赎回费率如下表所示：
持有期限（N）
N＜7天
N≥7天
赎回费
1.50%
0.00%
对持续持有期少于7天的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产。
3、本基金C类基金份额的销售服务费率为0.10%/年
4、投资者可自2024年2月2日起，办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资业务，并适用已公告的对应业务规则。
二、本基金C类基金份额的申购的数额限制和适用的销售网点
本基金C类基金份额的销售渠道包括:
1、直销机构
（1）安信基金管理有限责任公司直销中心：
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25层
法定代表人：刘入领
电话：0755－82509820
传真：0755－82509920
联系人：江程
客户服务电话：4008-088-088
公司网站：www.essencefund.com
客户可以通过本公司客户服务中心电话4008-088-088（免长途话费）进行相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
（2）安信基金网上直销系统：
交易系统网站：www.essencefund.com
目前支持的网上直销银行卡是中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。
客户服务电话：4008-088-088
客户服务信箱：service@essencefund.com
投资者通过本公司直销柜台申购C类基金份额，单个基金账户单笔首次申购最低金额为人民币5万元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币1万元（含申购费）。通过代销网点或基金管理人网上直销申购C类基金份额，单个基金账户单笔最低申购金额为1元（含申购费），追加申购最低金额为单笔1元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。
2、其他销售机构
(1)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表人：王珺
客户服务电话：95188-8
网站：www.fund123.cn
(2)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-181-8188
网站：www.1234567.com.cn
(3)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网站：www.erichfund.com
(4)和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网站：licaike.hexun.com
(5)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网站：www.5ifund.com
(6)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网站：www.ehowbuy.com
(7)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：陈祎彬
客户服务电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
(8)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人：赖任军
客户服务电话：400-930-0660
网站：www.jfzinv.com
(9)珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市海珠区阅江中路688号保利国际北塔33楼
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(10)京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：王苏宁
客户服务电话：400-098-8511
网站：www.jdt.com.cn
(11)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务电话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(12)上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网站：www.520fund.com.cn
(13)南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网站：www.snjijin.com
(14)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(15)北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：肖伟
客户服务电话：400-080-5828
网站：www.licai.com
(16)北京雪球基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-066-8586
网站：https://danjuanapp.com/
(17)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客户服务电话： 400-680-3928
网站： www.simuwang.com
(18)上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
客户服务电话：021-50810673
网站： www.wacaijijin.com
(19)天津市润泽基金销售有限公司
住所：天津市和平区小白楼街解放北路188号信达广场11层1109-1110室
法定代表人：唐楚才
客户服务电话：022-23297867
网站：http://www.phoenix-capital.com.cn/
(20)民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
客户服务电话：021-50206003
网站：http://www.msftec.com
(21)上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
法定代表人：尹彬彬
客户服务电话：400-118-1188
网站：www.66liantai.com
(22)腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
法定代表人：谭广锋
客户服务电话：4000-890-555
网站：https://www.txfund.com/
(23)华瑞保险销售有限公司
住所：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806
法定代表人：路昊
客户服务电话：4001-115-818
网站：www.huaruisales.com
(24)北京度小满基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区西北旺路 10 号院西区 4 号楼度小满金融总部
法定代表人：葛新
客户服务电话：95055
网站： www.duxiaoman.com
(25)和耕传承基金销售有限公司
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼503
法定代表人：王旋
客户服务电话：400-0555-671
网站：https://www.hgccpb.com/
(26)泛华普益基金销售有限公司
住所：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座
法定代表人：杨远芬
客户服务电话：400-080-3388
网站：https://www.puyifund.com/
(27)泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层
法定代表人：彭浩
客户服务电话：400-004-8821
网站：https://www.taixincf.com
(28)北京中植基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号嘉盛中心30层
法定代表人：武建华
客户服电话：400-8980-618
网站：http://www.chtfund.com
(29)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
法定代表人： 才殿阳
客户服务电话：400-6099-200
网站：www.yixinfund.com
(30)济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网站：www.jianfortune.com
(31)博时财富基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层
法定代表人：王德英
客户服务电话：400-610-5568
网站：https://www.boserawealth.com/index
(32)玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人：马永谙
客户服务电话：400-080-8208
网站：https://www.licaimofang.cn/
(33)深圳新华信通基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：戴媛
客户服务电话：400-000-5767
网站：https://www.xintongfund.com/
（34）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
法定代表人：顾敏
客户服务电话：400-999-8800
网站：https://www.webank.com/
（35）中证金牛（北京）基金销售有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座4层
法定代表人：吴志坚
客户服务电话：4008-909-998
网站：http://www.jnlc.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵循各销售机构业务规则与操作流程。
三、《基金合同》的修订内容
本基金因增加C类基金份额而修改《基金合同》等法律文件事宜符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司同时根据基金实际运作情况及完善表述对《基金合同》的相关内容进行了修订。该等修订未对原有基金份额持有人的利益造成任何实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致。《基金合同》的具体修订内容如下:
章节
第一部分 前
言
第二部分 释
义
第三部分 基
金的基本情况
第五部分 基
金份额的发售
第八部分 基
金份额的申购
与赎回
第九部分 基
金份额的上市
交易
第十部分 基
金转型后的基
金转换
第 十 九 部 分
基金资产估值
第 二 十 部 分
基金费用与税
收
原文
八、安信宝利分级债券型证券投资基金转型为安信
宝利债券型证券投资基金（LOF）后，宝利A、宝利B
的场外份额转换为安信宝利债券型证券投资基金
（LOF）的场外份额，宝利B的场内份额转换为安信
宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额。本
基金增加E类基金份额后，原安信宝利债券型证券
投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续为D类
基金份额，投资者可通过场内或场外两种方式对D
类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式
对E类基金份额进行申购与赎回。
32、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中
国银行保险监督管理委员会
64、登记系统：指中国证券登记结算有限责任
公司开放式基金登记结算系统（通过场外销售机构
认购、申购的D类基金份额登记在本系统）或安信
基金管理有限责任公司基金注册登记系统（E类基
金份额登记在本系统）
82、基金份额类别：本基金根据申购费用、赎回
费用、登记机构等事项的不同，将基金份额分为不
同的类别
83、D类基金份额：指登记机构为中国证券登
记结算有限责任公司的基金份额，投资者可以通过
上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式
实现D类基金份额的交易
84、E类基金份额：指登记机构为安信基金管
理有限责任公司的基金份额，E类基金份额不上市
交易，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者可以
通过场外方式申购与赎回E类基金份额
十七、基金份额的类别
本基金根据申购费用、赎回费用、登记机构等
事项的不同，将基金份额分为不同的类别。登记机
构为中国证券登记结算有限责任公司的，称为D类
基金份额，投资者可以通过上市交易、场外申购赎
回、场内申购赎回三种方式实现D类基金份额的交
易。登记机构为安信基金管理有限责任公司的，称
为E类基金份额，E类基金份额不上市交易，也不
开设场内申购、赎回的方式，投资者可以通过场外
方式申购与赎回E类基金份额。各类基金份额分
别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值。
在不违反法律法规、基金合同规定的前提下，
根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基
金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商
一致，在履行适当程序后增加新的基金份额类别、
停止现有基金份额类别的销售、或者调低现有基金
份额类别的费率水平等，无需召开基金份额持有人
大会审议。调整实施前基金管理人需依照《信息披
露办法》的规定及时公告。
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金
的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人。
安信宝利分级债券型证券投资基金转型为安信宝
利债券型证券投资基金（LOF）后，宝利A、宝利B
的场外份额转换为安信宝利债券型证券投资基金
（LOF）的场外份额，宝利B的场内份额转换为安信
宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额。本
基金增加E类基金份额后，原安信宝利债券型证券
投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续为D类
基金份额，投资者可通过场内或场外两种方式对D
类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方式
对E类基金份额进行申购与赎回。
在法律法规允许且对基金份额持有人无实质
性不利影响的前提下，基金管理人有权根据实际情
况开通E类基金份额等其他份额类别的场内申购
和赎回业务，具体见基金管理人届时公告。
二、基金合同生效后2年期届满并进行基金转
换后的申购与赎回
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
申购份额的计算详见招募说明书。本基金各类基
金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说
明书中列示。各类基金份额申购的有效份额为净
申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，
有效份额单位为份。其中，通过场外方式申购D类
或E类基金份额的，申购份额计算结果保留到小数
点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由
此产生的误差计入基金财产；通过场内方式申购D
类基金份额的，申购份额计算结果采用截尾的方法
保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额
对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的计
算公式及方法见招募说明书）。
五、基金的转托管
（二）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后
的转托管
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统
转托管。其中，跨系统转托管仅适用于本基金D类
基金份额，如日后E类基金份额开通跨系统转托管
的，基金管理人将另行公告。
一、上市交易的基金份额
安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的基金
份额已自2015年8月7日起在深圳证券交易所上
市。本基金增加E类基金份额后，原安信宝利债券
型证券投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续
为D类基金份额。如无特别说明，本部分所述的上
市基金份额仅指本基金D类基金份额。
一、基金转型后的基金存续形式
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金
份额仍将在深圳证券交易所上市交易。本基金增
加E类基金份额后，原安信宝利债券型证券投资基
金（LOF）的基金份额全部自动延续为D类基金份
额。
四、估值程序
1、本基金基金合同生效后2年期届满转换为
上市开放式基金（LOF）后，基金管理人按照基金合
同的约定计算各类基金份额净值。各类基金份额
净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值
除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到
0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。本基金D类基金份额、E类基金
份额将分别计算基金份额净值。
七、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净
值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复
核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算
当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理
人对基金净值按约定予以公布。本基金D类基金
份额、E类基金份额将分别计算基金份额净值。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金
的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
在基金合同生效之日起2年内，本基金的基金
销售服务费均按前一日基金资产净值的0.50%年
费率计提。基金销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月
前2个工作日内从基金财产中一次性支取，由基金
管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
基金合同生效后2年期届满自动转换为“安信
宝利债券型证券投资基金（LOF）”后，不再收取销
售服务费。
修订后内容
八、安信宝利分级债券型证券投资基金转型为安信
宝利债券型证券投资基金（LOF）后，宝利A、宝利B
的场外份额转换为安信宝利债券型证券投资基金
（LOF）的场外份额，宝利B的场内份额转换为安信
宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额。本
基金增加C类基金份额后，本基金共设三类基金份
额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原安信宝
利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额）和E类
基金份额。投资者可通过场内或场外两种方式对
D类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方
式对C类基金份额和E类基金份额进行申购与赎
回。
32、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国
家金融监督管理总局
64、登记系统：指中国证券登记结算有限责任
公司开放式基金登记结算系统（通过场外销售机构
认购、申购的D类基金份额登记在本系统）或安信
基金管理有限责任公司基金注册登记系统（C类基
金份额和E类基金份额登记在本系统）
82、基金份额类别：本基金根据申购费用、赎回
费用、登记机构、销售服务费等事项的不同，将基金
份额分为不同的类别。在投资人申购时不收取申
购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费
的，且登记机构为安信基金管理有限责任公司的基
金份额称为C类基金份额；在投资人申购时收取申
购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费
的，且登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
的基金份额称为D类基金份额；在投资人申购时收
取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服
务费的，且登记机构为安信基金管理有限责任公司
的基金份额称为E类基金份额；投资者可以通过上
市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式实
现D类基金份额的交易，投资者仅可以通过场外方
式申购与赎回C类基金份额和E类基金份额，C类
基金份额和E类基金份额不上市交易，也不开设场
内申购、赎回的方式
十七、基金份额的类别
本基金根据申购费用、赎回费用、登记机构、销
售服务费等事项的不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资人申购时不收取申购费用，但从本类别
基金资产中计提销售服务费的，且登记机构为安信
基金管理有限责任公司的基金份额称为C类基金
份额；在投资人申购时收取申购费用，但不从本类
别基金资产中计提销售服务费的，且登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司的基金份额称为D
类基金份额；在投资人申购时收取申购费用，但不
从本类别基金资产中计提销售服务费的，且登记机
构为安信基金管理有限责任公司的基金份额称为
E类基金份额；投资者可以通过上市交易、场外申
购赎回、场内申购赎回三种方式实现D类基金份额
的交易，投资者仅可以通过场外方式申购与赎回C
类基金份额和E类基金份额，C类基金份额和E类
基金份额不上市交易，也不开设场内申购、赎回的
方式。各类基金份额分别设置代码，分别计算和公
告各类基金份额净值。
在不违反法律法规、基金合同规定的前提下，
根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基
金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商
一致后增加新的基金份额类别、停止现有基金份额
类别的销售、或者调低现有基金份额类别的费率水
平等，无需召开基金份额持有人大会审议。调整实
施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及
时公告。
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金
的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。
安信宝利分级债券型证券投资基金转型为安信宝
利债券型证券投资基金（LOF）后，宝利A、宝利B的
场外份额转换为安信宝利债券型证券投资基金
（LOF）的场外份额，宝利B的场内份额转换为安信
宝利债券型证券投资基金（LOF）的场内份额。本
基金增加C类基金份额后，本基金共设三类基金份
额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原安信宝
利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额）和E类
基金份额。投资者可通过场内或场外两种方式对
D类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场外方
式对C类基金份额和E类基金份额进行申购与赎
回。
在法律法规允许且对基金份额持有人无实质
性不利影响的前提下，基金管理人有权根据实际情
况开通C类基金份额和E类基金份额等其他份额
类别的场内申购和赎回业务，具体见基金管理人届
时公告。
二、基金合同生效后2年期届满并进行基金转
换后的申购与赎回
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
申购份额的计算详见招募说明书。本基金各类基
金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说
明书中列示。各类基金份额申购的有效份额为净
申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，
有效份额单位为份。其中，通过场外方式申购C
类、D类或E类基金份额的，申购份额计算结果保
留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，由此产生的误差计入基金财产；通过场内方
式申购D类基金份额的，申购份额计算结果采用截
尾的方法保留到整数位，计算所得整数位后小数部
分的份额对应的资金返还至投资者资金账户（返还
资金的计算公式及方法见招募说明书）。
五、基金的转托管
（二）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后
的转托管
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统
转托管。其中，跨系统转托管仅适用于本基金D类
基金份额，如日后C类基金份额和E类基金份额开
通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
一、上市交易的基金份额
安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的基金
份额已自2015年8月7日起在深圳证券交易所上
市。本基金增加C类基金份额后，本基金共设三类
基金份额，分别为C类基金份额、D类基金份额（原
安信宝利债券型证券投资基金（LOF）的基金份额）
和E类基金份额。如无特别说明，本部分所述的上
市基金份额仅指本基金D类基金份额。
一、基金转型后的基金存续形式
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金
份额仍将在深圳证券交易所上市交易。本基金增
加C类基金份额后，本基金共设三类基金份额，分
别为C类基金份额、D类基金份额（原安信宝利债
券型证券投资基金（LOF）的基金份额）和E类基金
份额。
四、估值程序
1、本基金基金合同生效后2年期届满转换为
上市开放式基金（LOF）后，基金管理人按照基金合
同的约定计算各类基金份额净值。各类基金份额
净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值
除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到
0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。本基金C类基金份额、D类基金
份额、E类基金份额将分别计算基金份额净值。
七、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净
值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复
核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算
当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理
人对基金净值按约定予以公布。本基金C类基金
份额、D类基金份额、E类基金份额将分别计算基金
份额净值。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金
的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
（1）在基金合同生效之日起2年内，本基金的
基金销售服务费均按前一日基金资产净值的0.50%
年费率计提。基金销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
（2）本基金基金合同生效后2年期届满自动转
换为“安信宝利债券型证券投资基金（LOF）”后，本
基金D类基金份额和E类基金份额不收取销售服
务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基
金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。基金
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为C类基金份额每日应计提的基金销售服
务费
E 为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月
前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人，由基金管理人按相关合同规定支付给基金
销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期
顺延。
本基金《基金合同》摘要、《托管协议》涉及以上修改之处也进行了相应修改，《招募说明书》和《基金产品资料概要》将根据法律法规的规定相应更新。
重要提示：
1、本公司将于公告当日，将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站，《招募说明书》、《基金产品资料概要》将按照法律法规的要求相应更新。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》及相关法律文件。
2、投资者可通过本基金管理人的网站（www.essencefund.com）或客户服务电话4008-088-088了解详情。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资人留意投资风险。
特此公告。
安信基金管理有限责任公司
2024年2月2日