兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书（2024年3月8日更新）

兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书

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兴全合润混合型证券投资基金

更新招募说明书

（2024 年 3 月 8 日更新）

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

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重要提示

兴全合润混合型证券投资基金由兴全合润分级混合型证券投资基金终止分

级运作并变更而来。兴全合润分级混合型证券投资基金于 2010 年 2 月 21 日经

中国证监会证监许可[2010] 229 号文核准募集。兴全合润分级混合型证券投资

基金基金合同于 2010 年 4 月 22 日起正式生效，自该日起兴证全球基金管理有

限公司（以下简称“本公司”）正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书》的

更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。兴证全

球基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真

实、准确、完整。

中国证监会对兴全合润分级混合型证券投资基金终止分级运作并变更为本

基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不

表明投资于本基金没有风险。

科创板上市的股票、北交所上市的股票都是国内依法上市的股票，属于

《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中

的投资范围中包括国内依法发行上市的股票，且投资科创板、北交所股票均符

合本基金基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、

风险收益特征和相关风险控制指标。本基金可根据投资目标、投资策略需要或

市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板、北交所股票或选择不将

基金资产投资于科创板、北交所股票，并非必然投资于科创板、北交所股票。

基金管理人在投资科创板、北交所股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策

和风险管理，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金

所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较

大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有

人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引

发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引

发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭

证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退

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市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内

可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导

致的其他风险。

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产

品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身

的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决

策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风

险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者

作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自

行负责。

本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险

状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各

销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理

实施指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行

风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，

与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应

关系。同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产

品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化

及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购

买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检

验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决

策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本次招募说明书更新内容为：“三、基金管理人”章节。

除上述内容外，本招募说明书所载内容截止日 2023 年 5 月 31 日（特别事

项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金 2023 年第 1 季度报告，数

据截止日为 2023 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行

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股份有限公司已复核了本次招募说明书基金的投资和基金的业绩相关内容。

注：根据基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布的《关于兴全合润分级混合

型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合

同的公告》，相应调整本招募说明书。

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目 录

重要提示....................................................................................................................2

第一部分 绪言........................................................................................................7

第二部分 释义........................................................................................................8

第三部分 基金管理人..........................................................................................13

第四部分 基金托管人..........................................................................................25

第五部分 相关服务机构......................................................................................32

第六部分 基金的历史沿革..................................................................................44

第七部分 基金的存续..........................................................................................45

第八部分 基金份额的上市与交易......................................................................46

第九部分 基金份额的场外申购、赎回..............................................................48

第十部分 基金份额的场内申购与赎回..............................................................59

第十一部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管......................64

第十二部分 基金的投资......................................................................................65

第十三部分 基金的业绩......................................................................................78

第十四部分 基金的财产......................................................................................80

第十五部分 基金资产的估值..............................................................................81

第十六部分 基金的收益分配..............................................................................87

第十七部分 基金费用与税收..............................................................................89

第十八部分 基金的会计与审计..........................................................................91

第十九部分 基金的信息披露..............................................................................92

第二十部分 风险揭示..........................................................................................98

第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................105

第二十二部分 基金合同的内容摘要................................................................109

第二十三部分 基金托管协议的内容摘要........................................................127

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第二十四部分 对基金份额持有人的服务........................................................147

第二十五部分 其他应披露事项........................................................................149

第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式....................................................150

第二十七部分 备查文件....................................................................................151

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第一部分 绪言

《兴全合润混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”

或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息

披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以

下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《兴全合润混合型证券投资基金基

金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

兴全合润混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由兴全

合润分级混合型证券投资基金终止分级运作变更而来，兴全合润分级混合型证

券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集。本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基

金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权

利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅

基金合同。

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第二部分 释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指兴全合润混合型证券投资基金，由兴全合润分级混合

型证券投资基金终止分级运作并变更而来

2、基金管理人：指兴证全球基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同：指《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同

的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全合润混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全合润混合型证券投资基金招募说

明书》及其更新

7、上市交易公告书：指《兴全合润混合型证券投资基金上市交易公告书》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时

做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月

1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章

的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

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不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同

年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于

证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共

和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、

事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资

于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

资人

22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份

额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指兴证全球基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得

基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

金销售业务的机构

26、销售网点：指直销机构的直销中心（柜台）及代销机构的代销网点

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27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内

容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28、注册登记机构：兴证全球基金管理有限公司或其委托的其他符合条件

的办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算

有限责任公司

29、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统

30、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

登记结算系统

31、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管

理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

33、基金合同生效日：指《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》生效

日，原《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的工作日

38、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

39、开放日：指为投资人办理基金申购、赎回或其他业务的工作日

40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

43、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方

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式买卖基金份额的行为

44、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额申购和赎回的

场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购、场外赎回

45、场内：指通过深圳证券交易所交易系统内的会员单位进行基金份额申

购和赎回的深圳证券交易所会员单位和场所

46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的全部或部分基金份额转换为

基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记其他基金基金份额的

行为

47、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的基金份额从一个交易账

户托管转移到另一交易账户的行为

48、系统内转托管：投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销

售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转

托管的行为

49、跨系统转托管：投资者将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登

记结算系统间进行转托管的行为

50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及基金份额申购申请的一种投资方式

51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

52、元：指人民币元

53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

节约

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

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净值

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

转让或交易的债券等

58、规定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

披露网站）等媒介

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在基

金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法

全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾

害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规

变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通

讯设备或互联网络故障

60、基金产品资料概要：指《兴全合润混合型证券投资基金基金产品资料

概要》及其更新。

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第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称：兴证全球基金管理有限公司

设立日期：2003 年 9 月 30 日

住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼

法定代表人：杨华辉

联系人：何佳怡

联系电话：021-20398888

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 1.5 亿元

兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以

下简称“公司”）经证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成

立。2008 年 1 月，中国证监会批复（证监许可[2008]6 号），同意全球人寿保

险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008

年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本

由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册

资本的 51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008 年 7 月，

经中国证监会批准（证监许可[2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成

变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理

有限公司”，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两股东出资比例不变。201

6 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公

司”。2020 年 3 月 18 日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金

等共 65 只基金，包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类

型。

兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设

有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公

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司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审

计部、风险管理部、合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术

部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程

部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营

销服务部、国际业务部、基础设施投资部，随着公司业务发展的需要，将对业

务部门进行相应的调整。

二、主要人员情况

1、董事会成员概况

杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966 年生，中共党员，经济学博士，

高级经济师。历任福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责

人，兴业证券上海业务部经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银

行杭州分行党委书记、行长，兴业国际信托有限公司党委书记、董事长等职

务。现任兴业证券股份有限公司党委书记、董事长，兼任兴证全球基金管理有

限公司董事长及法定代表人，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员

会副主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券交易所政策咨询

委员会副主任委员，福建省证券期货业协会会长，中国财富管理 50 人论坛理

事，兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。

庄园芳女士，副董事长、总经理、财务负责人，1970 年生，高级工商管理

硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长

及法定代表人等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理、财

务负责人，兼任上海市第十六届人民代表大会代表，上海市黄浦区第三届人民

代表大会代表，中国证券投资基金业协会监事会监事、公募基金委员会委员、

养老金业务委员会委员、基金行业文化建设委员会委员，上海市基金同业公会

副会长、理事、理事会社会责任专业委员会主任委员、理事会人才战略与培训

专业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表人。

赵思思女士，董事，1985 年生，中共党员，工商管理硕士。历任兴业证券

西安东一路营业部客户经理，兴业证券理财服务中心销售服务，兴业证券西安

朱雀大街营业部客服部经理、财富管理一部副总经理，兴业证券陕西分公司总

经理，兴业证券上海分公司总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司财富管

理部总经理，兼任兴证期货有限公司董事。

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巴斯·尼尔文先生（Bas NieuweWeme），董事，1972 年生，荷兰国籍，法

学硕士。历任 ING 投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、

哈特福德）、机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理

委员会成员兼客户组全球主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关

系组全球主管等职务。现任荷兰全球人寿保险集团管理委员会成员，全球人寿

资产管理控股有限公司董事、全球行政总裁，兼任法国邮政银行资产管理公司

监事会成员，荷兰美国基金会（NAF）董事会成员，美国关怀（AmeriCares）领

导委员会成员，欧洲多元化项目咨询委员会委员。

万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕

士。历任 Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董

事，荷兰全球人寿保险集团执行副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职

务。现任全球人寿资产管理控股有限公司企业发展负责人，兼任法国邮政银行

资产管理公司监事会成员，荷全私募基金管理（上海）有限公司董事。

曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕

士。历任南方东英资产管理有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司

综合发展部顾问（资产管理），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规

主管等职务。现任全球人寿资产管理（亚洲）有限公司董事、香港区主管，兼

任荷全私募基金管理（上海）有限公司董事长。

陆雄文先生，独立董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大

学市场营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院

长、教授，兼任宝山钢铁股份有限公司独立董事，摩根士丹利证券（中国）有

限公司独立董事，浦发硅谷银行有限公司独立董事，中国东方航空股份有限公

司独立董事，全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会副主任委员，上海

长三角商业创新研究院理事。

卢东斌先生，独立董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉

林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中

国人民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国管理现代化研究会并购重

组专业委员会副主任委员。

孙小宁女士，独立董事，1969 年生，工商管理硕士。历任中国人民银行国

际司高级项目官员，麦肯锡公司高级项目经理，国际金融公司高级投资官员，

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新加坡政府投资公司高级副总裁、北亚直接投资联席主管、私募股权直接投资

中国区负责人等职务。现任新加坡政府投资公司全球领导人成员、董事总经

理、私募股权中国区负责人、北京办公室总经理，新加坡政府投资咨询（北

京）有限公司法定代表人，兼任 TrustGo Mobile, Inc.董事，泰康保险集团股

份有限公司董事。

公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名独立董事，未发现公司独立董

事存在不良诚信记录。

2、监事会成员概况

黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南方

证券宏观研究部经理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收

益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴证（香

港）金融控股有限公司董事。

戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事，19

70 年生，荷兰和瑞士双国籍，金融学硕士。历任摩根大通债券资本市场部副总

裁，全球人寿保险集团集团业务发展执行副总裁兼负责人、管理委员会成员，

全美人寿保险亚洲公司执行委员会成员，全美人寿百慕大公司首席执行官、亚

洲执行委员会成员，全球人寿保险集团集团业务发展执行副总裁，全球人寿保

险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区执行委员会成员，全球人寿保险国际

公司首席运营官、执行委员会成员等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公

司首席财务和转型官、董事，兼任同方全球人寿保险有限公司董事，全球人寿

保险公司中心总顾问，毛里求斯基金会之友主席，全球人寿保险蒙古公司董事

会成员，全球人寿投资管理有限公司常务董事、行政总裁。

石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事

务所上海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人

等职务。现任兴证全球基金管理有限公司计划财务部总监。

朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管

理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金管理有限公司法律与合规部合规总

监、兴证全球基金管理有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基

金管理有限公司合规管理部副总监（主持工作）、审计部副总监（主持工

作）、纪委办公室副主任（主持工作），兼任兴证全球资本管理（上海）有限

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公司监事。

3、高级管理人员概况

杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况）

庄园芳女士，副董事长、总经理、财务负责人。（简历请参见上述董事会

成员概况）

杨卫东先生，督察长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委

组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部

负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上

海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、

副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理有限公司督察

长。

陈锦泉先生，副总经理，1977 年生，中共党员，工商管理硕士。历任华安

证券股份有限公司证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经

理，平安资产管理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全

绿色投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、专户投资部总监、总经理助理

等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专户投资部总监、固定收

益部总监、基础设施投资部总监、投资经理。

谢治宇先生，副总经理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管理

有限公司研究部研究员、专户投资部投资经理、基金管理部基金经理、基金管

理部投资副总监兼基金经理、基金管理部投资总监兼基金经理、公司总经理助

理兼基金管理部投资总监、基金经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经

理兼基金管理部投资总监、研究部总监、国际业务部总监、基金经理。

詹鸿飞先生，副总经理兼首席信息官，1971 年生，工商管理硕士。历任建

设银行福建省分行信托投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、

信贷员，兴业证券股份有限公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限

公司信息技术部总经理助理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监、

总监及总经理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼首席信

息官兼基金运营部总监、交易部总监。

严长胜先生，副总经理，1972 年生，高级工商管理硕士。历任武汉海尔电

器股份有限公司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发

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展部高级经理，兴业证券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副

总经理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基

金管理有限公司总经理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经

理、上海分公司总经理、北京分公司总经理。

秦杰先生，副总经理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华

振会计师事务所助理审计经理，德勤华永会计师事务所高级咨询师，毕马威企

业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限公司监察稽核部总

监、综合管理部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总经理助理、合规

管理部总监，现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、风险管

理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球资本管理（上海）有限公司执行

董事及法定代表人。

4、本基金基金经理

谢治宇先生，经济学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司研究部研究

员、专户投资部投资经理、基金管理部基金经理、基金管理部投资副总监兼基

金经理、基金管理部投资总监兼基金经理、公司总经理助理兼基金管理部投资

总监、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全趋势投资混

合型证券投资基金（LOF）基金经理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经

理、基金管理部投资总监、研究部总监、国际业务部总监、兴全合润混合型证

券投资基金基金经理（2013 年 1 月 29 日起至今）、兴全合宜灵活配置混合型

证券投资基金（LOF）基金经理（2018 年 1 月 23 日起至今）、兴全社会价值三

年持有期混合型证券投资基金基金经理（2019 年 12 月 26 日起至今）。

本基金历任基金经理：

王海涛先生，于 2010 年 5 月 25 日至 2012 年 2 月 21 日期间担任本

基金基金经理。

张惠萍女士，于 2010 年 4 月 22 日至 2013 年 2 月 7 日期间担任本基

金基金经理。

叶峰先生，于 2023 年 1 月 4 日至 2024 年 3 月 4 日期间担任本基金基金经

理。

5、投资决策委员会成员

本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。公募投资决策委员

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会成员由以下成员组成：

庄园芳 兴证全球基金管理有限公司副董事长、总经理

谢治宇 兴证全球基金管理有限公司副总经理，兼任基金管理部投资总

监、研究部总监、国际业务部总监、兴全合润混合型证券投资基金基金经理、

兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全社会价值三年持

有期混合型证券投资基金基金经理

乔迁 兴证全球基金管理有限公司基金管理部副总监、兴全商业模式优

选混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型

发起式证券投资基金基金经理、兴全合丰三年持有期混合型证券投资基金基金

经理

任相栋 兴证全球基金管理有限公司基金管理部副总监、兴全合泰混合型

证券投资基金基金经理、兴证全球合衡三年持有期混合型证券投资基金基金经

理

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金的申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金份额净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

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四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列

明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部

控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部

控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管

人发行的股票或者债券；

（6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投

资；

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（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价

格，扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

5、基金经理承诺

（1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人

谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的风险管理与内部控制制度

1、风险管理的理念

（1）风险管理是业务发展的保障；

（2）最高管理层承担最终责任；

（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

（4）制度建设是基础；

（5）制度执行监督是保障。

2、风险管理的原则

（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各

项业务过程和业务环节；

（2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部、审计部、合规管理部，风

险管理部、审计部、合规管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部

门风险控制工作进行稽核和检查；

（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相

互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

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（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理

更具客观性和操作性；

（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，

内部风险控制与公司业务发展同等重要。

3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高

管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，

风险管理部、审计部、合规管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体

而言，包括如下组成部分：

（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终

的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；

（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委

员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置

方案和基本的投资策略；

（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

（5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和措施

的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公

司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；

（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本

部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管

理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

4、内部控制制度综述

（1）风险控制制度

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项

规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经

营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立

行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财

产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。

针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风

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险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程

制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察

稽核制度等相关制度。

（2）监察稽核制度

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和审计部。

督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调

阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况

进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发

现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

审计部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。审计部具有独立的检

查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提

出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、

财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、

合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员

工的离任审计；协调外部审计事宜等。

（3）内部财务控制制度

财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强

财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务

风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。

公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原

则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在

综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组

织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

5、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，

高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确

保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定

期更新；

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到

基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间

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的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明

确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减

少风险；

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员

会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而

上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风

险状况，从而以最快速度作出决策；

（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、

投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，

建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公

司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适

当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

6、基金管理人关于内部合规控制声明书

基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事

会及管理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准

确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

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第四部分 基金托管人

（一）基金托管人概况

1、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987 年 4 月 8 日

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册资本：252.20 亿元

法定代表人：缪建民

行长：王良

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号

电话：0755-83077987

传真：0755-83195201

资产托管部信息披露负责人：张姗

2、发展概况

招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股

份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩

股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票

代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又

成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：396

8），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2023 年 3 月 3

1 日，本集团总资产 105,087.52 亿元人民币，高级法下资本充足率 17.39%，权

重法下资本充足率 14.41%。

2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同

意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、

业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团

队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有员工 192 人。2002

年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，

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成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管

业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、

受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者

托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、

存托凭证试点存托人等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承

诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保

护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出

“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发

布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大

数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只

信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1

到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金

专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商

向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获

《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中

国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得

国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年

中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣

膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银

行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒

体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国

债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银

行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方

案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案

二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经

权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富

风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019

年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月

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荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳

零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最

佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年

度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳

公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中

国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登

记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方

财富风云榜“2020 年度最受欢迎托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投

资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度杰出资产

托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金

英华奖“2020 年度最佳基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有

限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；9 月荣获

《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银

行”三项大奖。

（二）主要人员情况

缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董

事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届

中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集

团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、

董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有

限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香

港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险

有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。

王良先生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民大学硕士研究生学

历，高级经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行

北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行

行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2

016 年 11 月至 2019 年 4 月兼任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼

任本行财务负责人，2021 年 8 月任本行常务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月

兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022 年 4 月

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18 日起全面主持本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书记，2022 年 6 月

15 日起任本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务

专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。

彭家文先生，本行行长助理兼财务负责人。中南财经大学国民经济计划专

业本科学历，高级经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计划财务部总经理

助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融总部

副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总行资

产负债管理部总经理，2023 年 2 月起任本行行长助理、财务负责人，兼任本行

总行资产负债管理部总经理。

孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加

入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理

部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经

理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行

长，具有 20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管

等领域有深入的研究和丰富的实务经验。

（三）基金托管业务经营情况

截至 2023 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1223 只证券投资

基金。

(四) 托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持

守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督

机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建

立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制

度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断

改进和各项业务制度、流程的不断完善。

2、内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：

一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防

和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估

兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书

第 29 页 共 151 页

监督，并提出内控提升管理建议。

二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团

队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，

跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。

三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循

内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

3、内部控制原则

（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队

和岗位，并由全部人员参与。

（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风

险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。

（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独

立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检

查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。

（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制

执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注

的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控

制能够按照设计要求严格有效执行。

（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能

够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法

律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔

离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以

达到风险防范的目的。

（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务

重要事项和高风险环节。

（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分

配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、内部控制措施

（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产

兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书

第 30 页 共 151 页

品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一

系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操

作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保

证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严

格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备

份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客

户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向

任何机构、部门或个人泄露。

（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实

行双人双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应

权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机

构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，

保证信息技术系统的安全。

（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工

培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有

效地进行人力资源管理。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管

理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范

围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。

在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基

金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检

查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理

人。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法

律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知

基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期

限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回

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第 31 页 共 151 页

函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基

金托管人应报告中国证监会。

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第 32 页 共 151 页

第五部分 相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

（1）名称：兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台）

地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层

联系人：秦洋洋、沈冰心

直销联系电话：021-20398706、021-20398927

传真号码：021-20398988、021-20398889

（2）名称：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）

交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com

客户服务电话：4006780099，（021）38824536

2、其他销售机构（排名不分先后）

本公司已经与下述销售机构（排名不分先后）签订基金销售协议，投资人

通过下述销售机构办理相关业务的，以下述销售机构的相关规定为准。

代销机构全称 法定

代表

人

注册地址 办公地址 电话 网站

招商银行股份

有限公司

缪建

民

中国广东省深圳市福

田区深南大道 7088

号

中国广东省深圳市

福田区深南大道 70

88 号

95555 http://www.

cmbchina.co

m/

兴业银行股份

有限公司

吕家

进

福建省福州市台江区

江滨中大道 398 号兴

业银行大厦

福建省福州市台江

区江滨中大道 398

号兴业银行大厦

95561 https://ww

w.cib.com.c

n/

中国农业银行

股份有限公司

谷澍 中国北京市东城区建

国门内大街 69 号

中国北京市东城区

建国门内大街 69 号

95599 http://www.

abchina.com

/

中国银行股份

有限公司

刘连

舸

北京市西城区复兴门

内大街 1 号

北京市西城区复兴

门内大街 1 号,香港

花园道 1 号中银大

厦

95566 https://ww

w.boc.cn/

中国建设银行

股份有限公司

田国

立

北京市西城区金融大

街 25 号

北京市西城区金融

大街 25 号,香港中

环干诺道中 3 号中

国建设银行大厦 28

楼

95533 http://www.

ccb.com/

兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书

第 33 页 共 151 页

交通银行股份

有限公司

任德

奇

中国(上海)自由贸易

试验区银城中路 188

号

中国(上海)自由贸

易试验区银城中路

188 号,香港中环毕

打街 20 号

95559 http://www.

bankcomm.co

m/

中国工商银行

股份有限公司

陈四

清

北京市西城区复兴门

内大街 55 号

北京市西城区复兴

门内大街 55 号

95588 http://www.

icbc.com.cn

/

中信银行股份

有限公司

朱鹤

新

北京市朝阳区光华路

10 号院 1 号楼 6-30

层、32-42 层

北京市朝阳区光华

路 10 号院 1 号楼 6

-30 层、32-42 层

95558 http://www.

citicbank.c

om/

上海浦东发展

银行股份有限

公司

郑杨 上海市中山东一路 12

号

上海市中山东一路

12 号

95528 https://ww

w.spdb.com.

cn/

中国光大银行

股份有限公司

李晓

鹏

中国北京市西城区太

平桥大街 25 号、甲 2

5 号中国光大中心

北京市西城区太平

桥大街 25 号中国光

大中心,香港湾仔告

士打道 108 号光大

中心 23 楼

95595 http://www.

cebbank.com

/

中国民生银行

股份有限公司

高迎

欣

中国北京市西城区复

兴门内大街 2 号

北京市西城区复兴

门内大街 2 号民生

银行大厦

95568 http://www.

cmbc.com.cn

/

中国邮政储蓄

银行股份有限

公司

张金

良

北京市西城区金融大

街 3 号

北京市西城区金融

大街 3 号

95580 http://www.

psbc.com/cn

/

北京银行股份

有限公司

霍学

文

北京市西城区金融大

街甲 17 号首层

北京市西城区金融

大街丙 17 号

95526 http://www.

bankofbeiji

ng.com.cn/

华夏银行股份

有限公司

李民

吉

北京市东城区建国门

内大街 22 号

北京市东城区建国

门内大街 22 号华夏

银行大厦

95577 https://ww

w.hxb.com.c

n/

上海银行股份

有限公司

金煜 上海市浦东新区银城

中路 168 号

上海市浦东新区银

城中路 168 号

95594 http://www.

bosc.cn/

广发银行股份

有限公司

王凯 广州市越秀区东风东

路 713 号

广州市越秀区东风

东路 713 号

95508 http://www.

cgbchina.co

m.cn/

平安银行股份

有限公司

谢永

林

广东省深圳市罗湖区

深南东路 5047 号

广东省深圳市罗湖

区深南东路 5047

号,中国广东省深圳

市福田区益田路 50

23 号平安金融中心

B 座

95511 http://ban

k.pingan.co

m/

宁波银行股份

有限公司

陆华

裕

浙江省宁波市鄞州区

宁东路 345 号

浙江省宁波市鄞州

区宁东路 345 号

95574 http://www.

nbcb.cn/

江苏银行股份

有限公司

夏平 江苏省南京市秦淮区

中华路 26 号

江苏省南京市秦淮

区中华路 26 号

95319 http://www.

jsbchina.cn

/

兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书

第 34 页 共 151 页

重庆银行股份

有限公司

林军 重庆市江北区永平门

街 6 号

重庆市江北区永平

门街 6 号

956023 http://www.

cqcbank.com

/

东莞银行股份

有限公司

卢国

锋

东莞市莞城区体育路

21 号

东莞市莞城区体育

路 21 号

956033 http://www.

dongguanban

k.cn/

江苏江南农村

商业银行股份

有限公司

陆向

阳

常州市武进区延政中

路 9 号

常州市武进区延政

中路 9 号

(0519)96005 http://www.

jnbank.com.

cn/

广州农村商业

银行股份有限

公司

蔡建 广东省广州市黄埔区

映日路 9 号

广东省广州市黄埔

区映日路 9 号

95313 http://www.

grcbank.com

/

兴业证券股份

有限公司

杨华

辉

福州市湖东路 268 号 长柳路 36 号 7 层 7

01 室

95562 http://www.

xyzq.com.cn

国泰君安证券

股份有限公司

贺青 上海市浦东新区自由

贸易试验区商城路 61

8 号

上海市静安区南京

西路 768 号

95521 https://ww

w.gtja.com/

中信建投证券

股份有限公司

王常

青

北京市朝阳区安立路

66 号 4 号楼

北京市朝阳区安立

路 66 号 4 号楼

4008888108 https://ww

w.csc108.co

m/

国信证券股份

有限公司

张纳

沙

广东省深圳市罗湖区

红岭中路 1012 号国

信证券大厦十六层至

二十六层

深圳市福田区福华

一路 125 号国信金

融大厦

95536 www.guosen.

com.cn

招商证券股份

有限公司

霍达 深圳市福田区福田街

道福华一路 111 号

深圳市福田区福田

街道福华一路 111

号

95565 http://www.

cmschina.co

m/

广发证券股份

有限公司

林传

辉

广东省广州市黄埔区

中新广州知识城腾飞

一街 2 号 618 室

广东省广州市天河

区马场路 26 号广发

证券大厦

95575 http://www.

gf.com.cn/

中信证券股份

有限公司

张佑

君

广东省深圳市福田区

中心三路 8 号卓越时

代广场(二期)北座

广东省深圳市福田

区中心三路 8 号中

信证券大厦,北京市

朝阳区亮马桥路 48

号中信证券大厦

95548 www.citics.

com

中国银河证券

股份有限公司

陈亮 北京市丰台区西营街

8 号院 1 号楼 7 至 18

层

北京市丰台区西营

街 8 号院 1 号楼青

海金融大厦

4008-888-88

8、95551

www.chinast

ock.com.cn/

海通证券股份

有限公司

周杰 上海市黄浦区广东路

689 号

上海市黄浦区广东

路 689 号

95553 www.htsec.c

om

华泰联合证券

有限责任公司

江禹 深圳市前海深港合作

区南山街道桂湾五路

128 号前海深港基金

小镇 B7 栋 401

深圳市福田区深南

大道 4011 号中国港

中旅大厦 26 楼

0755-824920

10

http://www.

lhzq.com/

兴全合润混合型证券投资基金更新招募说明书

第 35 页 共 151 页

申万宏源证券

有限公司

杨玉

成

上海市徐汇区长乐路

989 号 45 层

上海市徐汇区长乐

路 989 号 45 层

95523 www.swhysc.

com

长江证券股份

有限公司

金才

玖

湖北省武汉市江汉区

淮海路 88 号

湖北省武汉市江汉

区新华路特 8 号

95579 http://www.

95579.com/

安信证券股份

有限公司

黄炎

勋

深圳市福田区福田街

道福华一路 119 号安

信金融大厦

深圳市福田区福田

街道福华一路 119

号安信金融大厦

95517 http://www.

essence.co

m.cn/

湘财证券股份

有限公司

高振

营

长沙市天心区湘府中

路 198 号新南城商务

中心 A 栋 11 楼

长沙市天心区湘府

中路 198 号新南城

商务中心 A 栋 11 楼

95351 https://ww

w.xcsc.com/

民生证券股份

有限公司

冯鹤

年

中国(上海)自由贸易

试验区浦明路 8 号

中国（上海）自由

贸易试验区世纪大

道 1168 号 B 座 210

1、2104A 室

95376 https://ww

w.mszq.com/

国元证券股份

有限公司

沈和

付

安徽省合肥市蜀山区

梅山路 18 号

安徽省合肥市蜀山

区梅山路 18 号

95578 www.gyzq.co

m.cn

渤海证券股份

有限公司

安志

勇

天津经济技术开发区

第二大街 42 号写字

楼 101 室

天津市南开区水上

公园东路东侧宁汇

大厦 A 座

956066 http://www.

ewww.com.cn

/

华泰证券股份

有限公司

张伟 江苏省南京市建邺区

江东中路 228 号

江苏省南京市建邺

区江东中路 228 号

95597 www.htsc.co

m.cn

山西证券股份

有限公司

王怡

里

山西省太原市杏花岭

区府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

山西省太原市杏花

岭区府西街 69 号山

西国际贸易中心东

塔楼

95573 www.sxzq.co

m

中信证券（山

东）有限责任

公司

陈佳

春

青岛市崂山区深圳路

222 号 1 号楼 2001

青岛市崂山区深圳

路 222 号 1 号楼 20

01

95548 http://sd.c

itics.com/

东兴证券股份

有限公司

李娟 北京市西城区金融大

街 5 号(新盛大厦)1

2、15 层

北京市西城区金融

大街 5 号(新盛大

厦)6、10、12、1

5、16 层

95309 www.dxzq.ne

t

东吴证券股份

有限公司

范力 江苏省苏州市吴中区

工业园区星阳街 5 号

江苏省苏州市吴中

区工业园区星阳街

5 号

95330 http://www.

dwzq.com.cn

/

信达证券股份

有限公司

祝瑞

敏

北京市西城区闹市口

大街 9 号院 1 号楼

北京市西城区闹市

口大街 9 号院 1 号

楼

95321 https://ww

w.cindasc.c

om/

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第 36 页 共 151 页

东方证券股份

有限公司

金文

忠

上海市黄浦区中山南

路 119 号东方证券大

厦

上海市黄浦区中山

南路 119 号东方证

券大厦,中国上海市

黄浦区中山南路 31

8 号 2 号楼 3-6

层、12 层、13 层、

22 层、25-27 层、2

9 层、32 层、36

层、38 层

95503 www.dfzq.co

m.cn

方正证券股份

有限公司

施华 湖南省长沙市天心区

湘江中路二段 36 号

华远华中心 4、5 号

楼 3701-3717

湖南省长沙市天心

区湘江中路二段 36

号华远华中心 4、5

号楼 3701-3717

95571 www.founder

sc.com

长城证券股份

有限公司

张巍 广东省深圳市福田区

福田街道金田路 2026

号能源大厦南塔楼 10

-19 层

广东省深圳市福田

区福田街道金田路

2026 号能源大厦南

塔楼 10-19 层

95514 www.cgws.co

m

光大证券股份

有限公司

刘秋

明

上海市静安区新闸路

1508 号

上海市静安区新闸

路 1508 号

95525 www.ebscn.c

om

中信证券