在有效控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市的股票(包括北京证券交易所、科创板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包含股指期货、国债期货、股票期权)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单)、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中,股票投资部分可采取战略配售方式进行投资,除战略配售方式以外,本基金也可以通过中国证监会允许的其他方式进行股票投资。 本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定,参与融资业务。在封闭期内,本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
资产配置策略 本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时进行动态调整。 股票投资策略 本基金重点投资于北京证券交易所上市的创新中小企业。股票投资策略方面,本基金将重点关注流动性良好、成长空间大、创新属性强的优质北京证券交易所上市公司。优质公司的衡量主要从公司所在行业的发展特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面,以及公司的盈利能力、增长能力、偿债能力、营运能力以及估值水平等方面进行分析。本基金将密切跟踪北京证券交易所上市公司的发展情况,结合北京证券交易所的相关特殊制度,综合考量构建投资组合并动态调整。 同时,本基金也将关注各个市场优质中小企业的投资机会,在深入研究的基础上,优选具备投资价值的个股纳入投资组合。 对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的方式,精选出具有比较优势的存托凭证。 对于港股通标的股票投资,本基金将重点关注在香港市场上市、具有行业代表性的优质中资公司;A股市场稀缺的香港本地公司、外资公司;精选香港市场具备优质成长属性的上市公司。 基金参与港股通交易,基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 战略配售股票投资策略 本基金股票投资部分可采取战略配售方式进行投资,除战略配售外的股票投资部分可以中国证监会允许的其他方式进行投资。基金采用战略配售投资策略,其剩余封闭运作期应长于战略配售股票的最长锁定期。基金资产并非必然参与战略配售,基金可根据投资策略需要或不同市场环境的变化,选择是否采用战略配售策略。 在企业首次发行募股时,引入战略投资者对优化企业股权和治理结构、提升企业知名度、帮助企业融资完善经营和促进可持续增长,增强业务协同等方面具有积极作用,能够进一步夯实企业的竞争力和投资价值。特别是,随着市场的发展,符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高的企业将越来越多选择引入战略投资者。本基金可以战略配售方式进行优质企业投资,即旨在通过战略配售方式参与这些具有发展潜力的优质公司的长期持续发展,分享公司成长及价值实现。 优质公司的衡量主要从公司所在行业的发展特点及公司的行业地位、公司的核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面,以及公司的盈利能力、增长能力、偿债能力、营运能力以及估值水平等方面进行分析。除战略配售方式外,本基金也可以通过中国证监会允许的其他方式进行优质公司的投资。 融资及转融通证券出借投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通证券出借业务。本基金将根据市场情况和组合风险收益,在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若相关融资及转融通证券出借业务的法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来,根据市场情况,在不改变投资目标及本基金风险收益特征的前提下,遵循法律法规的规定,基金可履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 开放期投资策略 开放期内,为了保证组合具有较高的流动性,方便投资人安排投资,本基金将在遵守有关投资限制与投资比例的前提下,主要投资于具有较高流动性的投资品种,通过合理配置组合期限结构等方式,积极防范流动性风险,在满足组合流动性需求的同时,尽量减小基金净值的波动。 未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
--