工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023年第1季度报告
2023-04-21 13:45:10
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:2023 年 4 月 21 日
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 4 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 1月 1 日起至 3月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银睿智进取 FOF
场内简称 睿智 FOF、工银睿智进取 FOF
基金主代码 501218
基金运作方式 上市开放式基金(LOF)
基金合同生效日 2022 年 11 月 24 日
报告期末基金份额总额 236,942,003.48 份
投资目标 本基金主要通过投资宽基、行业、主题、境外等股票型
交易型开放式指数证券投资基金进行大类及二级资产配
置,在合理控制风险的前提下,追求资产的长期增值。
投资策略 1、资产配置策略
资产配置策略注重自上而下的分析与判断,重点把握各
类资产(含大类及二级资产)的长期风险收益特征及投
资定位,在能力范围内依据宏观经济、产业发展、资本
市场形势把握各类资产大的变动趋势,动态开展资产配
置,以获取资产配置带来的系统性β收益和择时α收益。
其具体分为战略资产配置、战术资产配置和纪律性再平
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 3 页 共 15 页
衡。
2、底层资产投资策略
在底层资产层面,本基金采取核心-卫星模式。根据资产
配置需求,本基金核心部分主要投资于宽基、行业、主
题、境外等股票型交易型开放式指数证券投资基金,卫
星部分还可以适当参与其他证券投资基金、股票及债券
等资产的投资。
3、个券投资策略
本基金所指个券包括股票、存托凭证、债券和资产支持
证券等,本基金除主要投资于证券投资基金外,还将挖
掘部分有价值的个券进行投资,以增强组合收益。在个
券的投资上,本基金重点关注个券的投资价值分析,从
中寻找市场定价失衡的机会。
业绩比较基准 中证 800 指数收益率×90%+中债-新综合财富(总值)指
数收益率×10%。
风险收益特征 本基金作为股票型基金中基金,其预期收益和风险水平
高于混合型基金中基金、混合型基金、债券型基金、债
券型基金中基金、货币市场基金、货币型基金中基金。
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
工银睿智进取股票
(FOF-LOF)A
工银睿智进取股票
(FOF-LOF)C
下属分级基金的交易代码 501218 013933
报告期末下属分级基金的份额总额 228,942,083.52 份 7,999,919.96 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2023 年 1月 1日-2023 年 3月 31 日) 工银睿智进取股票(FOF-LOF)A 工银睿智进取股票(FOF-LOF)C
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 4 页 共 15 页
1.本期已实现收益 -6,308,064.84 -227,845.58
2.本期利润 6,931,099.12 240,323.97
3.加权平均基金份额本期利润 0.0298 0.0292
4.期末基金资产净值 199,358,478.03 6,928,600.27
5.期末基金份额净值 0.8708 0.8661
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
工银睿智进取股票(FOF-LOF)A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 3.44% 0.82% 5.07% 0.72% -1.63% 0.10%
自基金合同
生效起至今
3.81% 0.83% 5.87% 0.75% -2.06% 0.08%
工银睿智进取股票(FOF-LOF)C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 3.34% 0.82% 5.07% 0.72% -1.73% 0.10%
自基金合同
生效起至今
3.67% 0.83% 5.87% 0.75% -2.20% 0.08%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 5 页 共 15 页
注:1、本基金基金合同于 2022 年 11 月 24 日生效。
2、截至报告期末,本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 6 页 共 15 页
蒋华安
FOF 投资
部总经
理、本基
金的基金
经理
2022 年 11 月
24 日 - 15 年
硕士。曾任安永会计师事务所担任高级审
计员,社保基金理事会资产配置处副处
长;2017 年加入工银瑞信,现任 FOF 投
资部总经理、基金经理。2018 年 10 月 31
日至今,担任工银瑞信养老目标日期
2035 三年持有期混合型基金中基金
(FOF)基金经理;2019 年 9月 17 日至
今,担任工银瑞信养老目标日期 2040 三
年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
基金经理;2020 年 1 月 21 日至今,担任
工银瑞信养老目标日期 2045 三年持有期
混合型发起式基金中基金(FOF)基金经
理;2020 年 9月 30 日至今,担任工银瑞
信稳健养老目标一年持有期混合型发起
式基金中基金(FOF)基金经理;2021 年
11 月 9 日至今,担任工银瑞信价值稳健 6
个月持有期混合型基金中基金(FOF)基
金经理;2021 年 11 月 24 日至今,担任
工银瑞信睿智进取一年封闭运作股票型
基金中基金(FOF-LOF)(自 2022 年 11
月 24 日起,转型为工银瑞信睿智进取股
票型基金中基金(FOF-LOF))基金经理;
2021 年 12 月 22 日至今,担任工银瑞信
平衡养老目标三年持有期混合型发起式
基金中基金(FOF)基金经理;2022 年 8
月 31 日至今,担任工银瑞信安裕积极一
年持有期混合型基金中基金(FOF)基金
经理。
注:1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期;离职日期为本基金管理
人对外披露的离职日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员资格管理规则》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控
制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 7 页 共 15 页
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度
指导意见》等法律法规和公司内部规章,制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办
法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的
价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,
按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等
投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位的情
况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易
及交叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合未发生参与的
交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度,受美国银行业危机影响,全球经济衰退担忧进一步加重,通胀压力持续缓解,政策
不确定性有所下降,货币紧缩周期步入尾声。一季度,中国经济快速修复,全方位回归常态,但
离恢复到疫情前水平仍有一段距离。物价水平处于低位,通胀压力较小,PPI 持续处于负值区间。
财政政策继续积极,保持财政支出强度,货币政策稳健中性,更加精准有力。
在此背景下,一季度各大类资产普遍上涨,市场情绪有所回暖,风险偏好低位回升。权益资
产方面,总体震荡上行,结构分化明显。境内外权益基本相当,价值与成长基本相当,中小盘风
格好于大盘风格。经过一二月份快速板块轮动后,市场在三月份形成了以“AI”为代表的主线,
表现一枝独秀。主动权益类基金总体有绝对收益但没有相对收益,与被动型产品表现相比有较大
差距。固收资产方面,境内外债券走势分化,境外债券总体上行,境内债券区间震荡,信用债好
于利率债。商品方面,黄金涨幅明显,其余各类商品普遍下跌。汇率方面,美元指数震荡回落,
人民币相对美元小幅升值。
一季度,考虑到权益性价比较为突出,本基金穿透后权益水平总体保持在较高水平,以内部
结构调整为主。二月初,本基金大幅降低港股基金的配置比例。三月初,本基金兑现部分 TMT 板
块收益,后跟踪到“AI”产业趋势正在形成,于三月中下旬增加了 TMT 各个细分板块的投资比例,
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 8 页 共 15 页
并战略性配置了黄金 ETF 基金。一季度末,本基金穿透后权益仓位处于较高水平,结构在较为分
散的基础上,以风格型基金均衡配置为主。
展望未来一段时间,宏观经济方面,全球经济主要矛盾有望由胀转滞,但衰退程度相比 2008
年预计要轻很多,中美经济分化程度可能加大。增长方面,国内经济复苏动能有望持续增强,但
总体仍较为温和。结构上,投资仍是主要抓手,消费修复仍需时间,出口以稳为主。通胀方面,
全球高通胀有望持续缓解,无显著上行压力,但下行至目标水平仍需要一段时间。国内通胀预计
将继续保持较为温和状态,总体压力不大。流动性方面,预期流动性仍将合理充裕,以结构性宽
松为主,资金价格大概率维持在中枢目标附近。风险偏好方面,政策层面多次重申坚持两个“毫
不动摇”,有望提振民营经济信心,“AI”产业爆发有望系统性提升科技创新板块的风险偏好,
但外围环境仍面临地缘政治、美联储政策、全球衰退幅度等诸多不确定性。
资产配置方面,国内外政策导向、国内经济复苏力度、国外衰退幅度共同决定了市场的节奏
及高度,趋势性机会需要等待中美周期共振,继续利用低吸机会,积极布局权益,保持相对较高
权益仓位,同时关注黄金战略性投资机会。权益资产方面,未来一段时间企业盈利增速有望显著
回升,估值可能修复到中枢水平附近,预计 A股中期仍处于震荡上行趋势,下行空间较为有限。
结构上,在经历一季度大幅分化后,二季度有望适度回归均衡,后续在产业趋势引领下将再次形
成以“AI+”为主线的强结构性行情。固收资产方面,利率仍将区间震荡,上下行空间均不大,继
续等待利率进入配置价值区间再加大配置力度。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金 A份额净值增长率为 3.44%,本基金 A份额业绩比较基准收益率为 5.07%,
本基金 C份额净值增长率为 3.34%,本基金 C份额业绩比较基准收益率为 5.07%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,697,066.88 1.73
其中:股票 3,697,066.88 1.73
2 基金投资 182,580,644.13 85.59
3 固定收益投资 11,356,983.53 5.32
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 9 页 共 15 页
其中:债券 11,356,983.53 5.32
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 6,189,000.00 2.90
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,450,194.61 3.96
8 其他资产 1,036,627.66 0.49
9 合计 213,310,516.81 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,697,066.88 1.79
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,697,066.88 1.79
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 10 页 共 15 页
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 688220 翱捷科技 48,448 3,697,066.88 1.79
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 10,428,665.34 5.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 928,318.19 0.45
其中:政策性金融债 928,318.19 0.45
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,356,983.53 5.51
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 019679 22 国债 14 103,000 10,428,665.34 5.06
2 018008 国开 1802 9,000 928,318.19 0.45
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 11 页 共 15 页
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 90,500.09
2 应收证券清算款 945,445.18
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 682.39
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 1,036,627.66
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 12 页 共 15 页
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 基金中基金
6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金代码 基金名称 运作方式 持有份额(份)公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
是否属于
基金管理
人及管理
人关联方
所管理的
基金
1 512690 酒 ETF 交易型开放式(ETF) 30,338,400.0027,911,328.00 13.53 否
2 515700 新能车 ETF 交易型开放式(ETF) 8,654,600.0018,503,534.80 8.97 否
3 512760 芯片 ETF 交易型开放式(ETF) 15,313,900.0016,937,173.40 8.21 否
4 512290 生物医药ETF
交易型开放
式(ETF) 10,168,000.0012,282,944.00 5.95 否
5 513060 恒生医疗ETF
交易型开放
式(ETF) 22,400,100.0012,118,454.10 5.87 否
6 515400 大数据 ETF 交易型开放式(ETF) 11,427,900.0012,022,150.80 5.83 否
7 588000 科创 50ETF 交易型开放式(ETF) 9,284,900.0010,436,227.60 5.06 否
8 512100 中证1000ETF
交易型开放
式(ETF) 3,395,677.00 9,310,946.33 4.51 否
9 515790 光伏 ETF 交易型开放式(ETF) 6,003,300.00 8,050,425.30 3.90 否
10 515450 红利低波50ETF
交易型开放
式(ETF) 6,274,200.00 7,993,330.80 3.87 否
6.2 当期交易及持有基金产生的费用
项目 本期费用 2023 年 1月 1日至 2023年 3月 31 日
其中:交易及持有基金管理人
以及管理人关联方所管理基
金产生的费用
当期交易基金产生的申购费(元) - -
当期交易基金产生的赎回费(元) - -
当期持有基金产生的应支付销售
服务费(元) - -
当期持有基金产生的应支付管理
费(元) 209,927.83 -
当期持有基金产生的应支付托管 49,080.83 -
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 13 页 共 15 页
费(元)
当期持有基金产生的应支付交易
费用(元) 13,512.01 -
注:上述当期持有基金产生的应支付销售服务费、当期持有基金产生的应支付管理费、当期持有
基金产生的应支付托管费,是根据被投资基金的实际持仓情况和被投资基金的基金合同约定费率
估算得出。该三项费用根据被投资基金的基金合同约定已经作为费用计入被投资基金的基金份额
净值,已在本基金所持有基金的净值中体现,不构成本基金的费用。
根据相关法律法规及本基金合同的约定,本基金不得对基金中基金财产中持有的自身管理的
基金部分收取管理费,本基金的基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分
收取托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金(ETF 除外)的,应当通过直
销渠道申购且不收取销申购费、赎回费(按照相关法规、招募说明书约定应当收取并计入基金资
产的赎回费用除外)、销售服务费等销售费用。相关申购费、赎回费由基金管理人直接减免,相关
销售服务费由基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
本基金持有的基金在报告期未发生重大影响事件。
§7 开放式基金份额变动
单位:份
项目 工银睿智进取股票(FOF-LOF)A
工银睿智进取股票
(FOF-LOF)C
报告期期初基金份额总额 238,449,866.88 8,554,364.01
报告期期间基金总申购份额 286,500.40 552,787.88
减:报告期期间基金总赎回份额 9,794,283.76 1,107,231.93
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列) - -
报告期期末基金份额总额 228,942,083.52 7,999,919.96
注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额;
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
8.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本 90,004,300.00
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 14 页 共 15 页
基金份额
报告期期间买入/申购总份
额 -
报告期期间卖出/赎回总份
额 -
报告期期末管理人持有的本
基金份额 90,004,300.00
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例(%) 37.99
注:1、基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。
2、期间申购/买入总份额:含红利再投、转换入份额;期间赎回/卖出总份额:含转换出份额。
8.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额 持有份额 份额占比(%)
机
构 1 20230101-20230331 90,004,300.00 - - 90,004,300.00 37.99
个
人 - - - - - - -
产品特有风险
本基金份额持有人较为集中,存在基金规模大幅波动的风险,以及由此导致基金收益较大波动的
风险。
注:1、期初份额为上期期末或基金合同公告生效日当天份额。
2、期间申购份额:含买入、红利再投、转换入份额;期间赎回份额:含卖出、转换出份额。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会准予工银瑞信睿智进取一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)募集申请
工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)2023 年第 1 季度报告
第 15 页 共 15 页
的注册文件;
2、《工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)基金合同》;
3、《工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)托管协议》;
4、《工银瑞信睿智进取股票型基金中基金(FOF-LOF)招募说明书》;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。
10.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。
10.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。
工银瑞信基金管理有限公司
2023 年 4 月 21 日