天弘旗舰精选3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议（更新）
2023-07-05 08:16:06
天弘旗舰精选3个月持有期混合型发起式
基金中基金（FOF）托管协议（更新）
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 ....................................................................................... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ......................................................... 14
五、基金财产的保管 ............................................................................................. 15
六、指令的发送、确认及执行 ............................................................................. 18
七、交易及清算交收安排 ..................................................................................... 21
八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ......................................................... 23
九、基金收益分配 ................................................................................................. 25
十、基金信息披露 ................................................................................................. 26
十一、基金费用 ..................................................................................................... 28
十二、基金份额持有人名册的保管 ..................................................................... 29
十三、基金有关文件档案的保存 ......................................................................... 30
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ............................................................. 31
十五、禁止行为 ..................................................................................................... 32
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................. 33
十七、违约责任 ..................................................................................................... 34
十八、争议解决方式 ............................................................................................. 35
十九、托管协议的效力 ......................................................................................... 36
二十、其他事项 ..................................................................................................... 37
二十一、托管协议的签订 ..................................................................................... 38
鉴于天弘基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行天弘旗舰精选3个
月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）；
鉴于招商证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照
相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于天弘基金管理有限公司拟担任天弘旗舰精选3个月持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）的基金管理人，招商证券股份有限公司拟担任天弘旗舰精选3个月持有期混合型发起
式基金中基金（FOF）的基金托管人；
为明确天弘旗舰精选3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）的基金管理人和基金
托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《天弘旗舰精选3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》
(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以
基金合同为准。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规
定。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
邮政编码：300203
法定代表人：韩歆毅
成立时间：2004年11月8日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]164号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币5.143亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管人（也可称资产托管人）
名称：招商证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路111号
法定代表人：霍达
成立时间：1993 年 8 月
基金托管业务批准文号：证监许可[2014]78 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 86.97亿元
存续期间：持续经营
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供
中间介绍业务；代销金融产品。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安
全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的
原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。
1.本基金的投资范围为：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证
监会依法核准或注册的公开募集的基金份额（包括封闭式基金、开放式基金、上市开放式基金
（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）、QDII 基金、商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）、
公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”），不包括基金中基金）、香港互认
基金、国内依法发行或上市的股票（包括主板、中小板、创业板、存托凭证及及其他中国证监
会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、证券
公司短期公司债券、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短
期融资券、超短期融资券、中期票据、地方政府债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证
监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
（1）本基金的投资组合比例为： 投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基
金份额的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于股票、股票型基金和混合型基金的资产占
基金资产的比例为60%-95%。本基金投资港股通标的股票的比例不超过本基金股票资产的50%。
本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金
资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通
标的股票。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，基金管理人在履行适当程
序后，以变更后的规定为准。
（2）本基金的投资限制为：
1）本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的资产不低于本基
金资产的80%，其中，投资于股票、股票型基金和混合型基金的资产占基金资产的比例为60%-
95%。
2）本基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%。
3）本基金管理人管理的全部基金中基金（ETF联接基金除外）持有单只基金不得超过被
投资基金净资产的20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。
4）本基金不得持有其他基金中基金。
5）本基金不得持有分级基金等具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国
证监会认定的其他基金份额，中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除外。
6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定期报告披露的
基金净资产应当不低于1亿元。
7）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的市值不得超过基金资产
净值的10%。
8）本基金投资于货币市场基金的比例不得超过基金资产的15%。
9）本基金每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
10）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H
股合并计算且不含本基金所投资的基金份额）不超过基金资产净值的10%。
11）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同
时上市的A+H股合并计算且不含本基金所投资的基金份额），不超过该证券的10%。
12）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10%。
13）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。
14）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的10%。
15）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
其各类资产支持证券合计规模的10%。
16）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内
予以全部卖出。
17）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
18）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。
19）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%。
20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的15%。本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%（完全按照有关指数的构成比例进行证券投
资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受本条比例限制）。
21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比
例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
23）本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%。
24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股
票合并计算，法律法规或监管机构另有规定从其规定；
25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外因素致使基金投资不符合前款第2）、
3）项约定的投资比例的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，但法律法规、中国证监
会规定的特殊情形除外。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
比例不符合上述规定投资比例的，除2）、3）、4）、5）、9）、16）、21）、22）项以外，其余应当
在10个交易日内进行调整，但法律法规、中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制或自动适用届时有效的法律法规或监管规定。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲
突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到
基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
5.基金管理人应当自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行
变更的，本基金在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。《基金
法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，履行适当程序后，基
金不受上述限制。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存
款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》
的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以
对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基
金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的 30%，但投资于有
存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管人
资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%，投资于
不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不
得超过 5%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序
后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗位
职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期
存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，
切实履行托管职责。
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，由
基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的
风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取
而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致基
金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核对、
到期兑付、提前支取
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合
作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和
《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，
审查存款银行资格等。
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、
邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存款余
额的确认及兑付办法等。
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门
交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余
额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，由
存款银行承担一切责任。
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分
支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达方
式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书
面通知对方。
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以任
何方式被抵押，不得用于转让和背书。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体
合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
银行账户。
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存
款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下称“存
款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一
存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与
基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联
系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会计主管传真一份
存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应督
促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托管人，原存款
凭证自动作废。
（3）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款，存款银行应于
每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造成的
资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金托管人指定联系人。
（4）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的
会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理
人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存
款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金托
管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行应立即
通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款
银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如
果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需按原协议
约定利率和实际延期天数支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基
金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
5.基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作日内纠正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托
管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10 个
工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金管
理人承担，基金托管人不承担任何责任。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规
及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手
所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托
管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围
在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券
市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整
结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进
行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市
场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交
易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责
解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的
时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，
然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管
人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险，
本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的相关规
定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、
各类基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传
推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应
及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发
出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期
限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协
议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间
内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基
金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成的损
失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正。
（十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额
持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置
和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规定
和基金合同的约定执行。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书
面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定时间
内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未经
基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际
有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此
产生的责任。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应
给予必要的协助。
7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资
产，或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本
协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及其承诺的持
有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金
划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告需对发起资
金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注
册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等
事宜。
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”），
保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为“天弘旗舰
精选3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）”，预留印鉴为基金托管人印章。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管
理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司
的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，则
基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行
间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券
托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（六）证券投资基金账户的开立和管理
基金管理人根据本基金投资证券投资基金的需要，在与基金托管人协商一致后，基金管理
人负责为本基金在指定的基金公司或其他代销机构开立证券投资基金账户，用于办理本基金
投资于其他证券投资基金时的基金份额登记和交割。基金管理人负责管理使用上述账户，基金
托管人负责保管上述账户的开户文件复印件。
（七）其他账户的开立和管理
1.基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保
证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给
基金托管人。
2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管理
人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用并
管理。
3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管
库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记
结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等
有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放
机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基
金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同
应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署
后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金
管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重
大合同的保管期限为基金合同终止后不少于20年，法律法规或监管规则另有规定的从其规定。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基
金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托
管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管
银行管理人客户端录入的电子指令）、自动产生的电子指令（网上托管银行托管人端根据预
先设定的业务规则自动产生的电子指令）。基金管理人在启用电子指令前应使用传真或其他
与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启
用日期等。启用函应加盖基金管理人公司公章。
基金管理人在发送纸质指令前，应出具传真指令启用函，注明发送传真的传真号、发
送指令附件的邮箱地址以及指令确认人员及其联系方式。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
授权通知的内容：基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权通知（以下称“授权通
知”），指定指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的内容包括被授权人的名单、签章样本、
权限和预留印鉴。授权通知应加盖基金管理人公司公章并写明生效时间。基金管理人应使用传
真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权通知，同时电话通知基金托管
人。授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的
方式确认后，于授权通知载明的生效时间生效，未注明生效时间的以授权通知的落款日期为生
效日期。基金管理人在此后三个工作日内将授权通知的正本送交基金托管人。授权通知书正本
内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金托管人收到的传真为准。
基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向授权人、被授权人及相
关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关另有要求的除外。
（二）指令的内容
投资指令是在管理本基金时，基金管理人向基金托管人发出的交易成交单、交易指令及资
金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金管理人发给
基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1.指令的发送：基金管理人应按照相关法律法规以及本协议的规定，在其合法的经营权限
和交易权限内依照授权通知的授权用传真方式或其他基金托管人和基金管理人认可的方式向
基金托管人发送。基金管理人在发送指令时，应确保相关出款账户有足够的资金余额，并为基
金托管人留出执行指令所必需的时间。
对于新股、新债申购等网下公开发行业务，基金管理人应于网下申购缴款日的10:00前将
指令发送给基金托管人。
对于场内业务，首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管人确认已完成交易单元和
股东代码设置后方可进行。
对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指令的，基金管理人应于交易日15:00
前将银行间成交单及相关划款指令发送至基金托管人。基金管理人应与基金托管人确认基金
托管人已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银行间交易。
对于指定时间出款的交易指令，基金管理人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对于
基金管理人于15:00以后发送至基金托管人的指令，基金托管人不保证当天能够划款成功，但
晚于该时间的指令基金托管人应尽力执行。
2.指令的确认：基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人进行电话确认。对于依照
“授权通知”发出的指令，基金管理人不得否认其效力。
3.指令的执行：基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后，应对指令进行形式审查，
验证指令的要素是否齐全，传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指
令复核无误后应在规定期限内及时执行。
在指令未执行的前提下，若基金管理人撤销指令，基金管理人应在原指令上注明“作废”
等字样并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话通知基金托管人。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
1、基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令，指令不
能辨识或要素不全导致无法执行等情形。
2、当基金托管人认为所接收指令为错误指令时，应及时与基金管理人进行电话确认，暂
停指令的执行并要求基金管理人重新发送指令。基金托管人有权要求基金管理人提供相关交
易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基
金托管人待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。基金管理人应在合理时间内
补充相关资料，并给基金托管人预留必要的执行时间，否则基金托管人对因此造成的延误不承
担责任。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、
本协议或其他有关法律法规的规定时，应视情况暂缓或拒绝执行指令，并及时通知基金管理人，
基金管理人收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知基金管理人在10个
工作日内纠正，并报告中国证监会。对于基金托管人事前难以监督的交易行为，基金托管人在
事后履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后，即视为完全履行了其投资
监督职责。对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他有关法
律法规的规定造成基金财产损失的，由基金管理人承担全部责任，基金托管人免于承担责任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
对于基金管理人的有效指令和通知，除非违反法律法规、基金合同、托管协议或具有第（四）
项所述错误 ，基金托管人不得无故拒绝或拖延执行，否则应就基金或基金管理人由此产生的
损失负赔偿责任。
除因故意或过失致使基金、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对执
行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真方
式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公章的
书面变更通知，同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知，经基金管理人与基金托管人以
电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后，于授权通知载明的生效时间生
效，同时原授权通知失效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基
金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金托管人收到的
传真为准。
基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者
不一致时，以基金托管人收到的指令传真件为准。
（九）相关责任
对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算
所造成的损失由基金管理人承担。因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行时
间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由
基金管理人承担。基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令，基金财产发生损失的，基
金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管人原
因造成未能及时或正确执行合法合规的指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担相应
的责任，但如遇到不可抗力的情况除外。
基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责，如果基金管理人的指令存在事实上
未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形，基金托管人不承担因执行有关指令或
拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失，全部责任由基金管
理人承担，但基金托管人未按本协议约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构
基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序，并按照有关合同和
规定行使基金财产投资权利而应承担的义务，包括但不限于选择经纪商及投资标的等。基金管
理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的交易单元。基
金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知基金托管
人，并将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数
据。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关
情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并
将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金
托管人。
由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本产品估值计算错误
的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿，基金托管人不承担责任。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照附件
《托管银行证券资金结算规定》的要求执行。
（三）基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定
1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。
基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管人
应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日15:00前向基
金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。
4.登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管理人向基金托管人
发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人
向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。
5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。否
则，由基金管理人承担相应的责任。
6.关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，
该账户由登记机构管理。
7.对于基金申购、转换过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
损失，基金托管人应提供必要的协助。
8.赎回、转换资金划付规定
划付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；因
基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人不承担责任，责任
由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。
9.资金指令
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、赎回和分红
资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每
日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确定
资金交收额，基金托管人应当为基金管理人提供适当方式，便于基金管理人进行查询和账务管
理。当存在资金账户净应收额时，基金管理人应在交收日15:00时之前从基金清算账户划往基
金资金账户，基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果；当存在资金账户净应付额时，
基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日及时划往基金清算账户，
基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；因
基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人应及时通知基金管
理人，基金托管人不承担责任；如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托
管人不承担垫款义务。
（五）基金现金分红
1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会规定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托管
人发送现金红利的划款指令，基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户。
3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。
八、基金资产净值计算、估值和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精
度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个估值日后第二个工作日计算该估值日基金净值信息，经基金托管人复核，
按规定公告。
2.复核程序
基金管理人每估值日后第二个工作日对该估值日基金资产进行估值后，将基金净值信息
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在
平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人按规定对基金净值信息的计
算结果对外予以公布。
（二）基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（五）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处
理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核
对，互相监督，以保证基金资产的安全。
（六）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应
及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；在
季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日起两个月
内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制及
复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告中的财务会计报告应当经过
符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金
管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
和编制结果。
九、基金收益分配
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披露
的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》及其他有关规
定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业
务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监
管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、
基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回
价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、临时报告、澄清
公告、基金份额持有人大会决议、清算报告、投资资产支持证券信息披露、投资公开募集的基
金份额信息披露、投资港股通标的股票相关公告、投资证券公司短期公司债券相关信息、实施
侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经符合《中华人民共
和国证券法》规定条件的会计师事务所审计后，方可披露。
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季
度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
末按市值占基金净资产比例大小排序的前10 名资产支持证券明细。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
1.职责
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实
信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于根据相关法律法规和
基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件，在经基金托管人复核无误后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披露的
义务。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规
定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人在规定媒介公开披露。
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所涉及的证券交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
(3)发生暂停估值的情形；
(4)法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
2.程序
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人复
核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。
3.信息文本的存放
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制
件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
（四）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分 基金的信息披露”
约定的内容为准。
十一、基金费用
基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付。其中基金托管费的计提方法、计提标准和
支付方式如下：
本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集的基金份额的部分不收取托管费。本基金
托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有基金托管人托管的公开募集的基金份额的资
产净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有的基金托管人托管的公开募集的基金份额
的资产净值后的余额，若为负数，则E取0
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对
一致后，由基金托管人根据与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2-5个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺
延。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托
管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法律
法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人
不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
十三、基金有关文件档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托管
人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管人都
应当按规定的期限保管。保存期限不少于20年，法律法规或监管规则另有规定的从其规定。
（二）合同档案的建立
1.基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。
2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真至基金托管
人。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应
文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少二十年以上，法律法规或监管规则另有规定
的从其规定。
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，保证不做出对基金份额
持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业
务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金
资产总值和基金资产净值。
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，保证不做出
对基金份额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理
基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临
时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值。
（三）其他事宜见基金合同的相关约定。
十五、禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其托管
的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人
牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规规
定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或违
规向基金托管人发出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业人
员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或托
管协议的规定进行处分的除外。
（九）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由中国
证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基
金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。
十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约
责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》、《基金合同》
和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法
承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责
任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。
（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，
另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：
1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为
而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的
损失等；
3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、
通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故，所导致的损失等。
4、不可抗力。
（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防
止损失的扩大。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金托管
人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基
金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基
金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人
应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
十八、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解决
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委
员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均
有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖，并按其解释。
十九、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协
议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人双方根据中国证监会的
意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的有
效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，由基金管理人根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合，承
担司法协助义务。
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事
人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
本协议附件构成本协议不可分割的组成部分。
二十一、托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日