华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2023年7月27日

送出日期：2023年8月10日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

华泰紫金季季享定开债

基金简称 基金代码 006654

券发起

华泰紫金季季享定开债

006654

券发起A

下属基金简称 下属基金代码

华泰紫金季季享定开债

006655

券发起C

华泰证券（上海）资产

基金管理人 基金托管人 招商银行股份有限公司

管理有限公司

基金合同生效日 2019-01-17

基金类型 债券型 交易币种 人民币

首个开放期为首个封闭

期结束后的5到10个工

作日，且应为某一月度的

首个工作日；第二个开放

运作方式 定期开放式 开放频率 期为首个开放期对属月

份后的第3个月的前5到

10个工作日。之后每三

个月开放一次，依此类

推。

开始担任本基金

2020-03-24

基金经理的日期

刘振超

证券从业日期 2015-07-31

基金经理

开始担任本基金

2022-11-15

基金经理的日期

曹渝

证券从业日期 2011-08-15

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基金资产的长

投资目标

期稳定增值，为投资者实现超越业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

上市的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、

投资范围

短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、

地方政府债券、中小企业私募债、可交换债券、可转换债券（含分离

交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包

括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、

国债期货、股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

票)、以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国

证监会的相关规定。

1、封闭期投资策略

本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础

上，基金管理人将视债券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环

境确定债券投资组合管理策略，确定部分债券采取持有到期策略，部

分债券将采取积极的投资策略，以获取较高的债券组合投资收益，同

时根据对股票市场的趋势研判，适度参与股票投资，力求提高基金总

体收益率。

主要投资策略 本基金的具体封闭期投资策略包括：资产配置策略、久期策略、类属

配置策略、信用债投资策略、杠杆投资策略、再投资策略、资产支持

证券的投资策略、国债期货投资策略、中小企业私募债券投资策略、

可转换债券投资策略、股票投资策略

2、开放期投资策略

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，

在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流

动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。

本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪

业绩比较基准

深300指数收益率*10%。

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低

风险收益特征

于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期：2023-06-30

1、权益投资12.96%

2、固定收益投资80.54%

3、买入返售金融资产

1.14%

4、银行存款和结算备付

金合计5.00%

5、其他资产0.37%

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

华泰紫金季季享定开债券发起A

数据截止日期：2022-12-31

8.00%7.00%6.00%5.00%4.00%3.00%2.00%1.00%0.00%-1.00%-2.00%

2019 2020 2021 2022

净值增长率 7.51% 2.51% 3.73% -0.83%

业绩基准收益率 6.43% 5.43% 4.17% 0.67%

华泰紫金季季享定开债券发起C

数据截止日期：2022-12-31

8.00%7.00%6.00%5.00%4.00%3.00%2.00%1.00%0.00%-1.00%-2.00%

2019 2020 2021 2022

净值增长率 7.21% 2.20% 3.42% -1.13%

业绩基准收益率 6.43% 5.43% 4.17% 0.67%

注：1、本基金成立于2019年1月17日；2、基金的过往业绩不代表未来表现；3、产品2019

年数据非完整年度数据。

三、投资本基金涉及的费用

（一） 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

华泰紫金季季享定开债券发起A

份额（S）或金额（M）

费用类型 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

申购费（前收费） M

100万元 ≤ M

M ≥ 1,000万元 1000元/笔

N

赎回费 7日 ≤ N

N ≥ 30日 0.00%

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

华泰紫金季季享定开债券发起C

份额（S）或金额（M）

费用类型 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

申购费（前收费） - 不收取申购费

N

赎回费 7日 ≤ N

N ≥ 30日 0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.60%

托管费 0.10%

销售服务费（华泰紫金季

不收取销售服务费

季享定开债券发起A）

销售服务费（华泰紫金季

0.30%

季享定开债券发起C）

注： 本基金交易证券、基金（如有）等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应

认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有：

1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）购

买力风险；（5）再投资风险；（6）信用风险；（7）债券回购风险；2、管理风险；3、流动性

风险；4、合规性风险；5、本基金特有风险：（1）各类固定收益证券的投资风险；（2）资产

支持证券的投资风险；（3）中小企业私募债券的投资风险；（4）国债期货的投资风险；（5）

股票价格波动的风险；（6）本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人面临不能赎回基金份

额的风险； （7）《基金合同》终止的风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站https://htamc.htsc.com.cn/，客服电话：4008895597

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料