关于鹏华丰诚债券型证券投资基金增加D类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，鹏华丰诚债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人鹏华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自2023年8月29日起对本基金增加D类基金份额，并相应修改基金合同及《鹏华丰诚债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）相关内容。现将具体事宜公告如下：

　　一、增加D类基金份额的基本情况

　　1.本基金新增D类基金份额并单独设置基金代码（D类基金份额基金代码：019287），新增的D类基金份额与原有的各类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。D类基金份额为从本类别基金资产中按0.35%的年费率计提销售服务费，并收取申购费用的基金份额。

　　2.D类基金份额申购费率设置

　　本基金新增D类基金份额适用以下申购费率：

　　申购金额 M（元） 申购费率

M＜100万 1.0%

100万≤M＜1000万 0.6%

M≥1000万 每笔 500 元

　　3.D类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.35%。

　　4.D类基金份额赎回费率设置

　　本基金新增D类基金份额适用以下赎回费率：

　　持有期限（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.5%

7日≤Y＜30日 0.1%

Y≥30日 0

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对D类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

　　5.D类基金份额申购和赎回的数量限制

　　本基金D类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的各类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。

　　6.由于基金费用收取方式的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

　　7.D类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

　　基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　二、修订基金合同的相关说明

　　为确保本基金增加D类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。

　　本次本基金增设D类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。修订后的基金合同自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的托管协议，并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《鹏华丰诚债券型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要（更新）。

　　投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。

　　本公告仅对本基金增加D类基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

　　风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

　　特此公告。

　　鹏华基金管理有限公司

　　二〇二三年八月二十九日

　　附件：鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表

　　一、基金合同修改前后文对照表

　基金合同

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

第二

部分

释义

54、 基金份额分类： 本基金根据所收取费用的差

异，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认/申

购基金时收取认/申购费用，并不再从本类别基金

资产中计提销售服务费的基金份额， 称为A类基

金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并

不收取认/申购费用的基金份额， 称为C类基金份

额

54、基金份额分类：本基金根据所收取费用的差

异， 将基金份额分为不同的类别。 在投资人认/

申购基金时收取认/申购费用， 并不再从本类别

基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A

类基金份额； 从本类别基金资产中按0.3%的年

费率计提销售服务费， 并不收取认/申购费用的

基金份额，称为C类基金份额；从本类别基金资

产中按0.35%的年费率计提销售服务费，并收取

申购费用的基金份额，称为D类基金份额

第三

部分

基金

的基

本情

况

八、基金份额类别

本基金根据所收取费用的差异， 将基金份额

分为不同的类别。 在投资人认购/申购基金时收取

认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提

销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本

类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/

申购费用的基金份额，称为C类基金份额。 相关费

率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中

列示。

本基金两类基金份额分别设置代码， 分别公

布基金份额净值和基金份额累计净值。

八、基金份额类别

本基金根据所收取费用的差异， 将基金份

额分为不同的类别。 在投资人认购/申购基金时

收取认购/申购费用， 并不再从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份

额； 从本类别基金资产中按0.3%的年费率计提

销售服务费， 并不收取认购/申购费用的基金份

额，称为C类基金份额；从本类别基金资产中按

0.35%的年费率计提销售服务费，并收取申购费

用的基金份额，称为D类基金份额。 相关费率的

设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列

示。

本基金各类基金份额分别设置代码， 分别

公布基金份额净值和基金份额累计净值。

第六

部分

基金

份额

的申

购与

赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期

或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投

资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申

购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基

金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申

购、赎回的价格。

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日

期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转

换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间

提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接

受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日

该类基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请

当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计

算；

三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申

请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准

进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后

4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值

在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情

况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

4、申购费用由申购A类基金份额的投资人承

担，不列入基金财产。 本基金C类基金份额不收取

申购费。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算

方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费

方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并

在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合

同约定的范围内调整费率或收费方式， 并依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金各类基金份额净值的计算，均保

留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由

此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的各

类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日

内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适

当延迟计算或公告。

4、申购费用由申购A类、D类基金份额的投

资人承担，不列入基金财产。 本基金C类基金份

额不收取申购费。

6、 本基金A类、D类基金份额的申购费率、

各类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎

回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式

由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在

招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合

同约定的范围内调整费率或收费方式， 并依照

《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公

告。

第十

四部

分 基

金资

产估

值

五、估值程序

1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，

基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计

算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基

金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应

急调整机制。 国家另有规定的，从其规定。

五、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭

市后， 该类基金资产净值除以当日该类基金份

额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点

后第5位四舍五入。 基金管理人可以设立大额赎

回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另有

规定的，从其规定。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、

合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。

当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生

估值错误时，视为基金份额净值错误。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管

理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取

合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，

基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会

备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金

管理人应当公告，并报中国证监会备案。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适

当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及

时性。 当任一类基金份额净值小数点后4位以内

(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额

净值错误。

4、 基金份额净值估值错误处理的方法如

下：

（1） 任一类基金份额净值计算出现错误

时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托

管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2） 错误偏差达到该类基金份额净值的

0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报

中国证监会备案； 错误偏差达到该类基金份额

净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国

证监会备案。

第十

五部

分 基

金费

用与

税收

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类

基金份额的销售服务费年费率为0.3%。 本基金销

售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持

有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该

项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费计提

的计算公式如下：

H=E×0.3%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费年费率为0.3%，D类基

金份额的销售服务费年费率为0.35%。 本基金销

售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额

持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中

对该项费用的列支情况作专项说明。

C类、D类基金份额的销售服务费计提的计

算公式如下：

H＝E×该类基金份额销售服务费年 费

率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的销售服务

费

E为该类基金份额前一日的基金资产净值

第十

六部

分 基

金的

收益

与分

配

三、基金收益分配原则

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面

值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去

每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

三、基金收益分配原则

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能

低于面值； 即基金收益分配基准日的各类基金

份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金

额后不能低于面值；

5、 本基金A类基金份额和C类、D类基金份

额之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而

C类、D类基金份额收取的销售服务费费率不同，

将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不

同；

第十

八部

分 基

金的

信息

披露

五、公开披露的基金信息

（七）临时报告

16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值

百分之零点五；

五、公开披露的基金信息

（七）临时报告

16、 任一类基金份额净值计价错误达该类

基金份额净值百分之零点五；

23、调整基金份额类别设置；

二、托管协议修改前后文对照表

托管协议

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

八、基

金资

产净

值计

算、估

值和

会计

核算

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及

程序

1.基金资产净值

基金份额净值是指估值日基金资产净值除以

估值日基金份额总数，各类基金份额净值的计算，

精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。 基金

管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急

调整机制。 国家另有规定的，从其规定。

（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间

及程序

1.基金资产净值

各类基金份额净值是指估值日该类基金资

产净值除以估值日该类基金份额总数， 各类基

金份额净值的计算，均精确到0.0001元，小数点

后第五位四舍五入。 基金管理人可以设立大额

赎回情形下的净值精度应急调整机制。 国家另

有规定的，从其规定