安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2023年9月更新）
2023-09-14 10:27:12
科学研究和技术服务业 205,004.00 0.40
N＜/td>水利、环境和公共设施管理业 154,844.00 0.30
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 14,353.00 0.03
Q 卫生和社会工作 145,557.00 0.28
R 文化、体育和娱乐业 163,490.00 0.32
S 综合 - -
合计 25,986,445.12 50.83
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 600519 贵州茅台 400 690,800.00 1.35
2 300750 宁德时代 1,100 432,762.00 0.85
3 601398 工商银行 91,900 398,846.00 0.78
4 000858 五粮液 1,700 307,173.00 0.60
5 002142 宁波银行 9,400 305,030.00 0.60
6 600276 恒瑞医药 7,000 269,710.00 0.53
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7 600900 长江电力 11,800 247,800.00 0.48
8 601318 中国平安 5,100 239,700.00 0.47
9 600028 中国石化 52,800 230,208.00 0.45
10 000568 泸州老窖 1,000 224,280.00 0.44
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 1,314,143.29 2.57
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,522,030.33 2.98
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,836,173.62 5.55
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代 债券名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值比例
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码 （张） （%）
1 010303 03国债⑶ 13,000 1,314,143.29 2.57
2 113052 兴业转债 1,450 147,630.86 0.29
3 128037 岩土转债 860 100,363.72 0.20
4 127042 嘉美转债 900 98,999.01 0.19
5 110053 苏银转债 800 98,973.63 0.19
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量（买/卖） 合约市值(元) 公允价值变动（元） 风险说明
IC2301 IC2301 -3 -3,524,760.00 162,906.67 -
IC2303 IC2303 -5 -5,874,400.00 136,640.00 -
IF2303 IF2303 -9 -10,541,340.00 -186,017.15 -
IF2306 IF2306 -2 -2,337,120.00 9,060.00 -
公允价值变动总额合计（元） 122,589.52
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股指期货投资本期收益（元） -62,622.35
股指期货投资本期公允价值变动（元） -854,174.48
注：1、股指期货投资主要是用于套期保值，有利于对冲大盘风险，降低组合亏损；
2、该部分投资符合既定的投资政策以及投资目标。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
现阶段本基金主要使用股指期货对冲市场系统性风险。基金经理根据对冲比率、期现
市场相关性等因素，计算需要对冲的股指期货合约手数，并对风险敞口进行实时跟踪与动
态调整。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金
暂不参与国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3）本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金
暂不参与国债期货交易。
11、市场中性策略执行情况
截至本报告期末，本基金持有股票资产25,986,445.12元，占基金资产净值的比例为
50.83%；运用股指期货进行对冲的空头合约市值22,277,620.00元，占基金资产净值的比
例为43.58%，空头合约市值占股票资产的比例为85.73%。
本报告期内，本基金执行市场中性策略的投资收益为-195,303.80元，公允价值变动
损益为-406,795.62元。
12、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券除工商银行（代码：601398SH）、宁波银行（代码：
002142SZ）、中国平安（代码：601318SH）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案
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调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。1.中国工商银行股份有
限公司2022年3月25日，中国工商银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行保
险监督管理委员会罚款。2022年4月29日，中国工商银行股份有限公司因违规经营被
中国银行保险监督管理委员会通知整改。2.宁波银行股份有限公司2022年4月-2022
年9月，宁波银行股份有限公司因违规经营、未依法履行职责、内部制度不完善多次被中
国银行保险监督管理委员会宁波监管局罚款、通知整改。3.中国平安保险(集团)股份有
限公司2022年8月22日，中国平安保险(集团)股份有限公司因未依法履行职责被国家
外汇管理局深圳市分局警告、罚款、通知整改。以上证券的投资已执行内部严格的投
资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,892,365.00
2 应收证券清算款 576,040.53
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 3,468,405.53
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例
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（%）
1 113052 兴业转债 147,630.86 0.29
2 128037 岩土转债 100,363.72 0.20
3 127042 嘉美转债 98,999.01 0.19
4 110053 苏银转债 98,973.63 0.19
5 113639 华正转债 98,601.52 0.19
6 113591 胜达转债 98,400.36 0.19
7 123064 万孚转债 97,783.31 0.19
8 113056 重银转债 97,134.49 0.19
9 113631 皖天转债 96,379.37 0.19
10 128081 海亮转债 95,712.29 0.19
11 110084 贵燃转债 94,324.38 0.18
12 127028 英特转债 94,072.38 0.18
13 123128 首华转债 93,997.04 0.18
14 127032 苏行转债 51,149.12 0.10
15 127055 精装转债 49,766.40 0.10
16 113610 灵康转债 48,342.58 0.09
17 113647 禾丰转债 39,560.64 0.08
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
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由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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第十部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金合同生效日为2017年12月6日，基金合同生效以来（截至2022年12月31日）
的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
安信阿尔法定开混合A：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2017.12.06-2017.12.31 0.14% 0.01% 0.11% 0.00% 0.03% 0.01%
2018.1.1-2018.12.31 -1.41% 0.13% 1.50% 0.00% -2.91% 0.13%
2019.1.1-2019.12.31 4.79% 0.18% 1.50% 0.00% 3.29% 0.18%
2020.1.1-2020.12.31 15.40% 0.25% 1.50% 0.00% 13.90% 0.25%
2021.1.1-2021.12.31 2.10% 0.26% 1.50% 0.00% 0.60% 0.26%
2022.1.1-2022.12.31 -3.52% 0.20% 1.50% 0.00% -5.02% 0.20%
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2017.12.06（基金合同生效日）-2022.12.31 17.61% 0.21% 7.61% 0.00% 10.00% 0.21%
安信阿尔法定开混合C：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2020.06.12-2020.12.31 8.48% 0.26% 0.83% 0.00% 7.65% 0.26%
2021.1.1-2021.12.31 1.52% 0.26% 1.50% 0.00% 0.02% 0.26%
2022.1.1-2022.12.31 -4.10% 0.20% 1.50% 0.00% -5.60% 0.20%
2020.06.12-2022.12.31 5.61% 0.24% 3.83% 0.00% 1.78% 0.24%
注：根据基金管理人2020年5月28日《关于安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式
证券投资基金新增C类基金份额并修改基金合同、托管协议和招募说明书的公告》，自
2020年6月12日起，本基金增加C类份额。
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第十一部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基
金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。
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第十二部分基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投
资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最
近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
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2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开
发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及
结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
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四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额
的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规
定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净
值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
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估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告。
（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔
偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份
额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
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②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份
额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资
者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对
或对基金管理人采用的估值方法，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值
的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，
由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责
赔付。
（4）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家
会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除
由此造成的影响。
（5）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
（6）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做
法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当
暂停估值。
七、基金净值的确认
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用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和
各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数
据错误，有关会计制度变化、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金
管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的
措施减轻或消除由此造成的影响。
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第十三部分基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基
金份额每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3
个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资（红利再投资申购不受封闭期限制）；
若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的
A类和C类基金份额分别选择不同的收益分配方式；选择采取红利再投资形式的，同一类
别基金份额的分红资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金
份额；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基金份
额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、A类基金份额与C类基金份额之间，由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取
销售服务费将导致两类基金份额在可供分配利润上有所不同；
5、同一类别内每一基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
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分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务
规则》执行。
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第十四部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其
中，基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式
如下：
（1）基金基本管理费
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。基本管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金基本管理费
E为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托
管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金管理人的附加管理费
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1）基金管理人可在同时满足以下条件的前提下，提取附加管理费：
①符合基金收益分配条件。
②附加管理费是在每一个封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”
对各类基金份额分别提取超额收益的10%作为附加管理费：即对于A类基金份额，每次提
取评价日提取附加管理费前的A类基金份额累计净值必须超过以往提取评价日的A类基金
份额最高基金份额累计净值、以往开放期间A类基金份额最高基金份额累计净值和1的孰
高者，基金管理人才能对A类基金份额收取附加管理费；对于C类基金份额，每次提取评
价日提取附加管理费前的C类基金份额累计净值必须超过以往提取评价日的C类基金份额
最高基金份额累计净值、以往开放期期间C类基金份额最高基金份额累计净值和首次新增
C类基金份额之初的C类基金份额的份额净值的孰高者，基金管理人才能对C类基金份额
收取附加管理费。附加管理费按照下述公式计算并收取。
提取评价日：每次基金封闭期的最后一个工作日。
2）附加管理费的计算方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下，某类基金份额的附加管理费的计算方
法如下
某类基金份额的附加管理费=
其中：
为提取评价日提取附加管理费前的该类基金份额累计净值
=提取评价日该类基金份额净值*提取评价日的折算因子+第i次基金份额分红*
第i次分红日的折算因子
对于A类基金份额，为以往提取评价日的A类基金份额最高基金份额累计净值、以
往开放期期间A类基金份额最高基金份额累计净值和1的孰高者，其中对于A类基金份额
首次封闭期的为1；对于C类基金份额，为以往提取评价日的C类基金份额最高基金
份额累计净值、以往开放期间C类基金份额最高基金份额累计净值和首次新增C类基金份
额之初的C类基金份额的份额净值的孰高值，其中对于C类基金份额首次封闭期的为首
次新增C类基金份额之初的C类基金份额的份额净值和所在开放期间的C类基金份额最高
基金份额累计净值的孰高值。
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为提取评价日的该类基金份额=提取评价日该类基金总份额/提取评价日的折算因子
特定日期的折算因子为相应日期（包括当日）之前所有折算系数的乘积
折算系数=基金折算日除权前该类基金份额净值/基金折算日除权后该类基金份额净值
最终提取的附加管理费为各类基金份额所提取的附加管理费的合计值。
附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基
金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自产
品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，
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由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户
费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和
基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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第十五部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规定的会计
师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符
合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定
的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
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公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在基金封闭期内，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一
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次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在基金开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金
销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年
度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，为保障其他投资
者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影响
投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。
（七）发起资金认购份额报告
基金管理人应当在基金合同生效公告、基金年度报告、中期报告、季度报告中分别披
露基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员（可以包括基金经理
之外公司投研人员）以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
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（八）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在
规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、C类基金份额的销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、
计提方式和费率发生变更；
16、某类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
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17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、本基金开放期的具体时间；
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
23、基金管理人采用摆动定价机制；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（九）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国
证监会。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十一）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。
（十二）基金投资股指期货的信息披露
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股
指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期
货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十三）基金投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券
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明细。
（十四）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法律法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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八、暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
1、不可抗力；
2、出现基金合同约定的暂停估值的情形；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定时，经与基金托管人协商一致决定暂停估值的；
4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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第十七部分风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
投资本基金面临的风险主要有：
1、市场风险
证券、期货市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券、期货市场收益水平也呈周期性
变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接
影响债券的价格和收益，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益
水平会受到利率变化的影响。
（5）购买力风险。基金的利润通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响
而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，
基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，
这将对基金的净值增长率产生影响。
（7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债
券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。此外，回购交易中由于
融资方（正回购方）违约到期无法及时支付回购利息，也将会对基金资产造成损失。
（8）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受到多种因素的影响，如管理能力、财
务状况、世行前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果上
市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，这会使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但是不能完全规避。
2、管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公
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司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程
中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为
因素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的
损失。
4、流动性风险
在基金开放期内，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的
困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
5、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基
金合同有关规定的风险。
6、本基金的特有风险
（1）非开放日不能赎回的风险
本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过5个工作日，封闭期为每相邻两个开放
日之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，因此基金份额持有人面临在非
开放日内不能赎回基金份额的风险。
（2）巨额赎回风险
若本基金在开放期发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期支付或暂停支付
的措施以应对巨额赎回，因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回
份额的风险。
（3）绝对收益策略失败风险
本基金主要采用市场中性策略来实现绝对收益，但是不能确保策略能完全剥离基金的
系统性风险，因而有可能绝对收益策略失败导致基金损失。
（4）卖空风险
本基金目前主要采用股指期货来剥离基金的系统性风险，将来会优选做空个股、做空
其他衍生工具的方式来实现投资目标。同时持有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在
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特定市场情况下跑不赢普通偏股型基金的风险，同时有可能导致持有本基金在特殊情况下
比持有普通偏股型基金蒙受更大损失。
（5）股票选择风险
本基金多头股票部分主要采用量化选股模型进行选择，期望筛选出对比做空的股指或
者个股有超额收益的股票。但是通过量化选股模型买入股票的区间收益率有可能低于做空
的股指收益率或个股收益率，从而导致基金损失。
（6）量化模型及金融数据的风险
本基金应用量化模型和外部提供商的金融数据协助进行量化选股。由于量化模型是基
于过往投资实践的知识开发的，面对不断变换的市场环境，模型内在遵循的理论方法也在
不断完善发展中；模型的部分具体设定依赖于过往经验认知，参数假设的变动可能影响模
型的整体效果稳定性；模型效果的验证依赖于历史数据，在实际运作过程中可能会因为市
场环境的变化，影响依靠模型构建的投资组合达到其预期的投资效果。
本基金通过采集金融数据，数量化地分析股票及投资建议。数据通常来源于不同的数
据提供商，且在进行数据清洗、加工后作为量化模型的输入变量。采集到的原始金融数据
的错误或不完整、预处理过程中的缺陷都可能直接影响量化模型的输出结果，形成数据风
险，对基金业绩产生不利的影响。
（7）股指期货特有的风险
杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收
益波动。
基差风险：在利用股指期货对冲市场系统风险时，基金资产可能因为股指期货合约与
标的指数价格变动方向不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约展期操
作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的异常变动而遭受展期风险。
股指期货展期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行展期操作，平仓
持有的股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货市场流动性不佳、交易量
不足时，将会导致展期操作执行难度提高、交易成本增加，从而可能对基金资产造成不利
的影响。
期货盯视结算制度带来的现金管理风险：股指期货采取保证金交易制度，保证金账户
实行当日无负债结算制度，资金管理要求高。当市场持续向不利方向波动导致期货保证金
不足，如果未能在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金资产带来
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超出预期的损失。
到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合约，交易所将按
照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法继续持有到期合约，具有到期日
风险。
对手方风险：资产管理人运用基金资产投资于股指期货时，会尽力选择资信状态优良、
风险控制能力强的期货公司作为经纪商，但不能杜绝在极端情况下，所选择的期货公司在
交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失。
连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金
不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户
强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。
未平仓合约不能继续持有风险：由于国家法律、法规、政策的变化、中金所交易规则
的修改、紧急措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能无法继续持有，基金资
产必须承担由此导致的损失。
（8）发起式基金自动终止的风险
本基金是发起式基金，在基金合同生效起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿
元，基金合同自动终止，同时不得通过召开持有人大会的方式延续，投资者将面临基金合
同可能终止的不确定性风险。
（9）投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在
法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使
表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因
多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存
托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
7、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
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销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
8、其他风险
（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基
金可能会面临一些特殊的风险；
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产
生的风险；
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险；
（7）其他意外导致的风险。
二、本基金的流动性风险管理
（一）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排参见本招募说明书第八部分的约定。
（二）流动性风险评估
流动性风险是指基金投资流动性受限资产时，因投资者赎回导致基金规模下降而使基
金资产的流动性出现明显降低的风险。
本基金主要投资于证券市场、期货市场，在投资运作过程中，为有效应对和处理本基
金在开放期可能面临的流动性风险，防范由于流动性不足导致的风险事件或损失，基金管
理人将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低
基金资产的流动性风险。
（三）巨额赎回下的流动性风险管理措施
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
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（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回或延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有
困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的20%的前提下，可
对其余赎回申请延期办理。具体办理方法参见本招募说明书第八部分第十一条的约定。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
（4）在开放期内，本基金发生巨额赎回时，对于在开放日内单个基金份额持有人超过
基金总份额50%以上的赎回申请情形的，除未超过基金总份额50%以内的赎回申请按上述规
定办理赎回申请外，基金管理人应当对单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上部分
的赎回申请延期办理。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一
个开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一个工作日的该类基金份额净值为基础计算
赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投
资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，
延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提
交赎回申请超过基金总份额50%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业
务。
（四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照
法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请进行适度调
整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。本基金的流动性风险管理工
具包括但不限于：
1、延期办理巨额赎回申请；
2、暂停接受赎回申请；
3、延缓支付赎回款项；
4、收取短期赎回费；
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5、暂停基金估值；
6、摆动定价；
7、中国证监会认定的其他措施。
具体处理程序详见基金合同相关约定，以上流动性管理工具将使投资者无法及时全部
或部分赎回基金份额，无法及时全部或部分获得赎回款项等。
三、声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金，须自
行承担投资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他基金销售机构销售，但
是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构担保收益，销售机构
并不能保证其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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第十九部分基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要见附件一。
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第二十部分托管协议的内容摘要
托管协议的内容摘要见附件二。
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第二十一部分对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有
人的需要和市场的变化，可增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一、基金份额持有人交易资料的寄送服务
1、每次交易结束后，投资者可在T+2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易
确认单，或在T+2个工作日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不
向投资者寄送交易确认单。
2、每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
投资者可以发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@essencefund.com；也
可直接拨打全国统一客服热线4008-088-088（免长途话费）订阅。
二、定期投资计划
基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划，投资
者可以定期申购基金份额，具体实施时间、方法另行公告。
三、网上理财服务
通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：
1、自助开户交易：投资者持有建设银行、农业银行、招商银行等银行的借记卡可以在
基金管理人网站上自助开户并进行网上交易业务。
2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录
等信息，同时可以修改联络信息等基本资料。
3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，
包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，与客服代表进行在
线咨询互动。
四、短信服务
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基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
五、电子邮件服务
基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。
六、信息订阅服务
投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电
子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
七、客户服务中心电话服务
投资者拨打基金管理人全国统一客服热线：4008-088-088（免长途话费）可享有如下
服务：
1、自助语音服务：客服中心自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可以
自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。
2、人工电话服务：客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉
受理、信息订制等服务。
3、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。
服务联系方式：
基金管理人的互联网地址及电子信箱
网址：www.essencefund.com
电子信箱：service@essencefund.com
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金
管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十二部分其他应披露事项
序号 标题 披露日期
1 安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增众惠基金销售有限公司为基金销售服务机构的公告 2022年2月16日
2 安信基金管理有限责任公司关于安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金2022年度第一次开放申购、赎回和转换业务的公告 2022年3月8日
3 安信基金管理有限责任公司旗下全部基金年度报告提示性公告 2022年3月31日
4 安信基金管理有限责任公司关于旗下部分开放式基金新增华宝证券股份有限公司为基金销售服务机构的公告 2022年4月8日
5 安信基金管理有限责任公司关于对公司旗下FOF资产管理计划通过直销柜台办理旗下基金认购、申购、赎回及转换业务免收相关费用的公告 2022年4月15日
6 安信基金管理有限责任公司旗下79只基金季度报告提示性公告 2022年4月21日
7 安信基金管理有限责任公司关于安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金2022年度第二次开放申购、赎回和转换业务的公告 2022年6月7日
8 安信基金管理有限责任公司旗下79只基金季度报告提示性公告 2022年7月20日
9 安信基金管理有限责任公司关于提醒投资者防范不法分 2022年8月11日
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子假冒本公司、本公司员工名义从事诈骗活动的公告
10 安信基金管理有限责任公司旗下79只基金中期报告提示性公告 2022年8月30日
11 安信基金管理有限责任公司关于安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金2022年度第三次开放申购、赎回和转换业务的公告 2022年9月5日
12 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金2022年第3季度报告提示性公告 2022年10月25日
13 安信基金管理有限责任公司关于安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金2022年度第四次开放申购、赎回和转换业务的公告 2022年12月6日
14 关于安信基金管理有限责任公司上海分公司营业场所变更的公告 2022年12月13日
15 安信基金管理有限责任公司关于旗下基金2022年第4季度报告提示性公告 2023年1月19日
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第二十三部分招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印
件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告
的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.essencefund.com）查阅和下载招募说
明书。
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第二十四部分备查文件
（一）中国证监会准予安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金募集注册
的文件
（二）《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》
（三）《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金之法律
意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其
余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本
费购买复印件。
安信基金管理有限责任公司
2023年9月14日
安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2023年9月更新）
附件一：基金合同的内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金管理人的权利和义务
（1）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护
基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
13）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券以及基金作为融
资融券标的进行运用等相关业务；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务
的外部机构；
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16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、
赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
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基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金托管人的权利和义务
（1）基金托管人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
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家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）基金托管人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
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11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但
不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）根据基金合同的约定，依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
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5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但
不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；
10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；
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2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或C类基金份额的销售服务费（根据法律
法规的要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外）；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的除外）；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有
人大会；
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项
（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会：
1）调低基金管理费、基金托管费和C类基金份额的销售服务费等其他应由基金承担的
费用；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在对现有基金份
额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率、调整基金份额类
别；
4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
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（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集。
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管
人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以
上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不
得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
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等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本
次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、
书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决
意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表
决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的
有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表
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决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提
示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金
份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，
不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或
授权他人代表出具书面意见；
4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方
式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
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《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项
以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基
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金托管人、终止《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、本基金与其他基金合并以特
别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
7、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
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8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金
管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序
1、《基金合同》的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定
可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议
生效后两日内在规定媒介公告。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
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（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委
员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有
约束力，仲裁费及律师费由败诉方承担。
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
《基金合同》受中国法律管辖。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。
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附件二：托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
邮政编码：518026
法定代表人：刘入领
成立时间：2011年12月6日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3.5亿元人民币
存续期间：永续经营
2、基金托管人
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：李建红
成立时间：1987年4月8日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信
用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；
外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以
外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。
安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书（2023年9月更新）
经中国人民银行批准的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币252.20亿元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比
例、投资风格、投资限制、关联方交易、投资对象等进行监督。
（1）本基金将投资于以下金融工具：
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括：股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票、存托凭证)，股指期货、权证，债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、
可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
（2）本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工
具。
对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人应当拒绝执行，并
书面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投资行为不符合基金合同
的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整改，并将该情况报告中国证监会。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向基金托管人提供
投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定
进行监督。
本基金的投资比例为：
本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在80％—
120％之间。其中：权益类空头头寸的价值是指卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类
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衍生工具的合约价值的合计值；权益类多头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股
指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约价值的合计值。
开放期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的95%，封闭期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。
开放期内，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。
本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第(三)
项、第(五)项及第(七)项的限制。
本基金投资组合遵循以下投资限制：
1）本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值比例范围在80%-
120%之间。其中：权益类空头头寸的价值是指卖出股指期货的合约价值及持有的其他可投
资的权益类空头工具价值的合计值；权益类多头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买
入股指期货的合约价值及持有的其他可投资的权益类多头工具价值的合计值；
2）开放期的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的95%，封闭期内的每个交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）开放期内，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值
5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款。在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；
4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；本基金管
理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%；
5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
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7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％；
10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10％；
12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不
得展期；
16）开放期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；封闭期内，本基金的
基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；
17）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%。
前款所称流动性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款
（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
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购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。
19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
除上述第3）、13）、17）、18）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在10
个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第十
二款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为进行监督。
法律法规或监管部门对上述组合限制、本托管协议第十五条所述禁止行为政策作出强
制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；法律法规或监管部门对上
述组合限制、禁止行为政策的调整或修改对本基金的效力并非强制性的，则基金管理人可
按照法律法规或监管部门调整或修改后的组合限制、禁止行为政策执行，而无需基金份额
持有人大会审议决定。
3、运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有
其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易
的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监
会的规定，并履行信息披露义务。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存
款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，
确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基
金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基
金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行（具有证券投资基金托管人资格、证券
投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行）建立定期对账机制，
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确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面
协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账
目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务
和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（3）单只基金投资定期存款的比例不得超过基金资产净值的30％；存放在具有基金
托管资格的同一银行的银行存款、同业存单不得超过基金资产净值的20%，存放在不具有
基金托管资格的同一银行的银行存款、同业存单不得超过基金资产净值的5%。本基金投资
于有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不属于本款规定的
“定期存款”。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金公司履行适当程序
后，可相应调整投资组合限制的规定。
（4）基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行定期存款的业务
流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对
本基金银行定期存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、
存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，
由基金管理人承担责任。
2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的基金财产损失。流动
性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能
及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取
或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。
3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。在基金托管人切实履行其职责的前提
下，如因基金管理人员工的个人行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此
造成的损失。
4）基金管理人投资银行存款时，应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露，进行风
险揭示。
5）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作
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办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
5、基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、账目核对、
到期兑付、提前支取和文件保管
（1）基金投资银行存款协议的签订
1）符合资格的存款银行，基金管理人应与存款银行总行或其授权分行签订《基金存款
业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。
《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
2）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、
邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存
款余额的确认及兑付办法。
3）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称存款分支机构）寄送存款证实书
或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《存款协议书》中规定基金托管人可向存款分支
机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
4）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
转到指定的基金托管帐户，并在《存款协议书》写明帐户名称和帐号，未划入指定帐户的，
由存款银行承担一切责任。
5）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内容进行复核，
审查存款银行资格等。
（2）银行存款帐户的开设与管理
1）基金投资于银行存款时，基金托管人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体
合作协议》，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行帐户。
2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
（3）存款投资指令的发送与执行
1）基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双方约定的其他方式。
存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。
基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发送存款投资
指令。对于基金管理人依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
基金管理人在发送投资指令时，应为基金托管人执行投资指令留出执行指令所必需的
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时间。因基金管理人原因造成投资指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，导致资金
未能及时到帐所造成的损失由基金管理人承担。
2）投资指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并与基
金管理人商定指令发送和接收方式。投资指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人
立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。
3）投资指令的执行
基金托管人验证投资指令后，应及时执行。
若因基金托管人过错致使资金未能及时到帐或者投资指令执行差错所造成的损失由基
金托管人承担。投资指令执行完毕，基金托管人应及时通知基金管理人。
若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令（无论因基金托管人原因还是基金管
理人原因），基金托管人应及时电话通知基金管理人。
（4）资金划拨、账目核对及到期兑付
1）资金划拨
基金管理人的划拨指令，经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存款资金只
能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。
2）存款证实书等存款凭证领取
存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称，该存款证实书
为基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定
的会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥后，用特快专递将存
款证实书原件寄送基金托管人指定联系人；若开户行代为保管存单的，由存款行分支机构
指定会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认收妥。
3）存款证实书等存款凭证的遗失补办
存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人向存款银行提出补办申请，基金管理
人应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑付依据的存款证明文
件，并以特快专递方式邮寄给托管人。
4）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
定期存款行应配合基金托管人对“存款证实书”的询证，并在询证函上加盖定期存款
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行公章寄送至基金托管人指定联系人。
5）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证明原件
寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书原件的，应与基金托管
人电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并于到期日兑付存款本
息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与
存款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基
金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
存款证实书在邮寄过程中遗失的，存款行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存
款证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款行指定会计主管电话确认后，
存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金银行托管账户。
如果存款到期日为法定节假日，存款行顺延至到期后第一个工作日支付，存款行需按
当期利率和实际延期天数支付延期利息。
（5）提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要，经与
定期存款行友好协商，基金管理人可以提前支取全部资金，但应继续按原有利率计提利息，
因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。
（6）银行存款相关文件的保管
1）基金资金存入存款银行当日，存款行分支机构开具存款证实书或其他有效存款凭证，
同时传真复印件给托管行和基金管理人，并寄送原件给托管人代为保管；若存款行代为保
管存单原件，存款行传真复印件给基金托管人和基金管理人。
2）存款证实书或其他有效存款凭证原件由基金托管人保管。基金托管人发现基金管理
人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为，应及时以
书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人
有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个工作日内纠正或拒
绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。
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6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基
金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名
单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的
银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名
单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔
除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场
需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应在与新的交易对手发生交易的3
个交易日前通知基金托管人。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人
确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人向相关交易对手追偿。
基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发
现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理
人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
7、基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险，
本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根据法律、法规、监管
部门的规定，制定了经公司董事会批准的《基金投资中期票据投资决策和风险控制制度》
（以下简称《制度》），以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。基金管理人《制
度》的内容与本协议不一致的，以本协议的约定为准。
（1）基金投资中期票据应遵循以下投资限制：
1）中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及《基金合
同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；
2）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该
期证券的10%；
（2）基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于：
基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，
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应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核
查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人
有权随时对所通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（3）如因市场变化，基金管理人投资的中期票据超过投资比例的，基金托管人有权要
求基金管理人在10个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求，但中国证监会规定的特
殊情形除外。
8、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各
类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
9、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期
纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应
及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管
人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规
定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
10、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时
间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、
基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积
极配合提供相关数据资料和制度等。
11、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造
成的损失由基金管理人承担。
12、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
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1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人
计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息
披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明
违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
3、基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定
时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
4、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需
账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定安全、完整地
保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
不属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此
产生的责任基金托管人不承担。
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
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日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基
金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财产造成损失的，基金管理人
应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
（7）基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的实物证券的损
坏、灭失，基金托管人不承担责任。
（8）基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基
金财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金财产（包括但不限于期货保证金
账户内的资金、期货合约等）及其收益；由于该等机构或该机构会员单位等本合同当事人
外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金财产造成的损失等不承担责任。
（9）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
2、基金募集期间及募集资金的验资
（1）基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并
管理。
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、发起资金的认购金额、
发起资金提供方、基金募集金额符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理
人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金银行账户，同时在规定
时间内，基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验
资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效，且
会计师事务所提交的验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜。
3、基金银行账户的开立和管理
（1）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，保管基金的银行
存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、
保管和使用。
（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
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（3）基金银行账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开
立基金托管人与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和
运用由基金管理人负责。
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付
金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，
基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中
国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品
种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关
规定，则基金托管人应比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、
上海清算所的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、上海清算所开
立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
6、其他账户的开立和管理
（1）基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及申请期货交易编码等，
基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。
（2）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基
金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规
定使用并管理。
（3）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
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基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保
管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等
有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际
有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任有基金托管
人承担。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不
承担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、
基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重
大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限
为基金合同终止后15年。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传
真件。
（五）基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
（1）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
某类基金份额净值是指基金资产净值除以该类基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管人复核，
按规定公告。
（2）复核程序
基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托
管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（3）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，负责基金资产净值计算和基金会计
核算，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成
一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
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（六）基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基
金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相
关法律法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金
托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守
保密义务。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不
能解决的，任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其
时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁
费及律师费由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。除
争议所涉内容之外，本协议的其他部分应当由本协议当事人继续履行。
本协议受中国法律管辖。
（八）托管协议的修改与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应按照规定报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止出现的情形
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
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（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。