华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金产品资料概要更新

2023-09-25 06:00:55

编制日期：2023年9月22日

送出日期：2023年9月25日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称华夏黄金ETF 基金代码 518850

中国建设银行股份有限

基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人

公司

上市交易所及上上海证券交易所

基金合同生效日 2020-04-13

市日期 2020-06-05

基金类型其他类型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2020-04-13

基金经理的日期

基金经理荣膺

证券从业日期 2010-07-12

其他场内简称：黄金9999（扩位证券简称：黄金ETF华夏）

其他商品基金

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

紧密跟踪国内黄金现货价格的表现，力争实现日均跟踪偏离度的绝对

投资目标

值不超过0.2%，年化跟踪误差不超过2%。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括在上海黄金交

易所挂盘交易的黄金现货合约（包括现货实盘合约、现货延期交收合

约等）等黄金品种、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基

投资范围金投资的其他金融工具。

基金的投资组合比例为：基金投资于黄金现货合约的价值不低于基金

资产的90%。在每个交易日终，扣除黄金现货延期交收合约需缴纳的

交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。

本基金主要采取被动式管理策略，将绝大部分基金资产投资于上海黄

金交易所挂盘交易的黄金现货合约等黄金品种，来实现跟踪国内黄金

现货价格表现的目标。在黄金现货实盘合约流动性不足、黄金现货延

期交收合约投资成本更低等情况下，本基金可适当投资于黄金现货延

期交收合约，本基金坚持审慎原则，参与投资黄金现货延期交收合约

主要投资策略仅用于风险管理或提高资产配置效率。为了更好的实现投资目标或特

殊情况（如上海黄金交易所市场流动性不足或法律法规禁止的情况

等），本基金可采用合理方法进行替代投资。

本基金可参与黄金租借业务，需依据《上海黄金交易所实物租借管理

办法》规定，遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管

理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金持有

人的利益。当本基金发生流动性问题时，管理人有权提前终止租借协

议，要求交易对手归还黄金现货合约。

基于流动性管理，本基金还将投资于货币市场工具。

业绩比较基准上海黄金交易所黄金现货实盘合约 Au99.99 价格收益率。

本基金为商品基金，90%以上的基金资产投资于国内黄金现货合约，

风险收益特征黄金现货合约不同于股票、债券等，其预期风险和预期收益不同于股

票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金。

注：①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对

本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级

结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

注：图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：①本基金合同于2020年4月13日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然

年度进行折算。

②基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

①投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣

金。

②场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费固定费率0.50%

托管费固定费率0.10%

基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、

基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用

其他费用

按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用

类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金主要投资于上海黄金交易所挂牌交易的黄金现货合约等黄金品种，基金净值

会因为黄金市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同

时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：黄金市场波动风险，因整体政治、

经济、社会等环境因素对国内黄金现货价格产生影响而形成的风险，个别合约特有的非

系统性风险，基金跟踪偏离风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生

的积极管理风险，本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险，不同申购

赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险，本基金的其他特定风险等。

本基金的特定风险还包括：上海黄金交易所黄金现货市场投资风险，基金份额二级

市场折溢价风险，参与黄金现货延期交收合约的风险，参与黄金出借的风险，申购赎回

清单差错风险，参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险，退市风险，投资者认购/申购

失败的风险，投资者赎回失败的风险，代理买卖及清算交收的顺延风险，基金份额赎回

对价的变现风险，基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险等。

本基金投资于国内黄金市场，可能面临国内黄金现货合约投资风险，包括但不限于

市场风险、法律风险、政治风险、信用风险、会计制度风险、衍生品及相关投资工具的

风险等。

本基金将参与黄金现货延期交收合约的投资，可能面临市场风险、流动性风险、保

证金风险、信用风险、延期补偿费支付风险等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩不代表未来表现。

基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他

信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可

能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发

布的相关临时公告等。

基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的