工银瑞信瑞宁3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告

工银瑞信瑞宁3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告

公告送出日期：2023年9月27日

1.公告基本信息

基金名称 工银瑞信瑞宁3个月定期开放债券型证券投资基金

基金简称 工银瑞宁3个月定开债券

基金主代码 018716

基金运作方式 契约型、定期开放式

基金合同生效日 2023年9月26日

基金管理人名称 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及本基金相关法律文件等。

下属分级基金的基金简称 工银瑞宁3个月定开债券A 工银瑞宁3个月定开债券C

下属分级基金的交易代码 018716 018717

2.基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2023】1236号

基金募集期间 自2023年7月3日至2023年9月22日止

验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

募集资金划入基金托管专户的日期 2023年9月26日

募集有效认购总户数（单位：户） 201

份额级别 工银瑞宁3个月定开债券A 工银瑞宁3个月定开债券C 合计

募集期间净认购金额（单位：人民币元） 1,780,405,450.66 50,033,779.51 1,830,439,230.17

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 216,554.59 2,116.19 218,670.78

募集份额（单位：份） 有效认购份额 1,780,405,450.66 50,033,779.51 1,830,439,230.17

利息结转的份额 216,554.59 2,116.19 218,670.78

合计 1,780,622,005.25 50,035,895.70 1,830,657,900.95

其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） - - -

占基金总份额比例 - - -

其他需要说明的事项 - - -

其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 12,451.84 1,284.51 13,736.35

占基金总份额比例 0.0007% 0.0026% 0.0008%

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2023年9月26日

注:1、基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付；

　　2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

3.其他需要提示的事项

基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（www.icbccs.com.cn）或客户服务电话（400-811-9999）查询交易确认情况。

　　本基金在开放期内办理申购与赎回业务。本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的3个月对日的前一日止。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金合同生效日的3个月对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的3个月对日的前一日止，以此类推。本基金封闭期内不办理申购、赎回与转换业务，也不上市交易。

　　风险提示：

　　1、本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。

　　2、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　3、基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

工银瑞信基金管理有限公司

2023年9月27日