东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
2023-10-23 06:00:23
东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金开放申购、赎回、转换业务
的公告
公告送出日期：2023年10月23日
东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
1公告基本信息
基金名称 东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 东方红恒元五年定开混合（场内简称：东证恒元；场内扩位简称：东方红恒元）
基金主代码 501066
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2018年11月2日
基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）《东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）《东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称招募说明书）
申购起始日 2023年11月2日
赎回起始日 2023年11月2日
转换转入起始日 2023年11月2日
转换转出起始日 2023年11月2日
注：（1）东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金）本次开
放期为2023年11月2日（含）至2023年11月29日（含），共计20个工作日。
（2）本基金自2023年11月30日（含）起进入封闭期，封闭期内本基金不办理申购、赎
回、转换业务，但投资者可通过上海证券交易所转让基金份额。
2申购、赎回、转换业务的办理时间
（1）基金的运作方式
本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日所对应的
第五年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束
之日为第二个封闭期起始之日所对应的第五年年度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指
某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，
若该日历年份中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内不
办理申购与赎回业务，但投资者可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。
本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期（即每个开放期首日为每个封闭期起
始之日的第五年年度对日，包括该工作日），期间可以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个
开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在上
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一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需
依据基金合同暂停申购或赎回等业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间
并予以公告。
（2）申购、赎回、转换业务的办理时间
投资者在开放期的开放日办理基金份额的申购、赎回、转换业务，具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通交易日，则本基金不
开放，但基金管理人根据法律法规、中国证监会、行业监管及证券交易所的要求或基金合同的规
定公告暂停申购、赎回、转换时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回、转换业务。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况
对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信披办法》的有关规定在规定
媒介上公告。
基金管理人在开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转换。本基金开放期
内，投资者在交易时间之外提出申购、赎回或者转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申
购、赎回或者转换价格为该开放期内下一开放日基金份额净值。在开放期最后一个工作日交易时
间结束之后提出有关申请的，将不予受理。
在开放期内，基金管理人有权提前结束开放期并公告，但每个开放期原则上不少于5个工作
日且最长不超过20个工作日。
3申购业务
3.1申购金额限制
通过基金管理人直销中心及网上交易系统申购本基金的单笔最低金额为10元人民币（含申购
费，下同），通过场外代销机构申购本基金的单笔最低金额及交易级差以各销售机构的具体规定
为准。红利再投资不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金单笔申购
的最低金额。
通过场内销售机构申购本基金的单笔最低金额为1000元人民币（含申购费），且申购金额应
当为1元的整数倍。
投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投资者持有基金份
额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基
金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过
50%的除外)。
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3.2申购费率
3.2.1前端收费
本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申
购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充
养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及
集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、个人税收递延
型商业养老保险等产品、养老目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户
范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人直销中心申购的养老金客户的申购费率如下：
申购金额（M） 适用申购费率
M＜1000万元 0.3%
M≥1000万元 1000元/笔
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：
申购金额（M） 适用申购费率
M＜1000万元 1.5%
M≥1000万元 1000元/笔
本基金场内和场外的申购费率相同，本基金的申购费用由基金投资者承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金场内、场外申购费率均按申购金额
递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
3.2.2后端收费
本基金暂未开通后端收费模式。
如本基金日后开通后端收费模式，本基金管理人届时将根据相关法律法规规定及基金合同约
定公告。
3.3其他与申购相关的事项
无。
4赎回业务
4.1赎回份额限制
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基金份额持有人在场外销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于0.01份基金份
额。本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为0.01份。基金份额持有人在场内销售
机构赎回时，每笔赎回的申报份额应当为整数份额。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构
对赎回份额限制及最低份额余额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。
4.2赎回费率
本基金场内和场外的赎回费用相同，赎回费率按基金份额持有时间递减。投资者在一天之内
如果有多笔赎回，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
份额持续持有时间（L） 适用赎回费率
L＜7日 1.5%
7日≤L＜30日 0.75%
30日≤L＜180日 0.5%
L≥180日 0
赎回费用由基金赎回人承担，对份额持续持有时间小于30日的，赎回费用全部归基金财产，
对份额持续持有时间大于等于30日但小于3个月的，赎回费用的75%归基金财产，对份额持续持
有时间大于等于3个月但小于6个月的，赎回费用的50%归基金财产，其余用于支付登记费和其
他必要的手续费。（注：一个月按30日计算）
4.3其他与赎回相关的事项
无。
5转换业务
5.1转换费率
基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，具体收取情况视每
次转换时不同基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
假设由基金A（转出基金）转换至基金B（转入基金）：
（1）赎回费：转出基金赎回费按转出基金的赎回费率收取，并按照《开放式证券投资基金销
售费用管理规定》的要求将部分赎回费计入转出基金的基金财产。
转出确认份额=转出申请份额×转换确认比例
赎回费=Σ（（转出明细确认份额×基金A基金份额净值-业绩报酬（如有））×赎回费率）
（2）申购补差费：
①当基金A和基金B的申购费均为非固定费用时，申购补差费率指转入基金与转出基金的申购
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费率之差。当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，申购补差费为转入基金和转出基
金的申购费差额，反之则不收取申购补差费。各基金的申购费率以转出确认金额（即转出确认份
额×基金A份额净值）确定适用费率，具体以各基金的招募说明书及相关公告约定为准。对于通过
直销柜台实施差别申购费率的养老金客户，计算申购补差费率时，基金的申购费率按照“除养老
金客户之外的其他投资者”的申购费率计算。
申购补差费率=基金B的申购费率-基金A的申购费率
申购补差费=（转出确认金额-业绩报酬（如有）-赎回费）×申购补差费率/（1+申购补差费
率）
②当基金A或基金B的申购费为固定费用时，
申购补差费=基金B的申购费-基金A的申购费
如果基金B的申购费≤基金A的申购费，则申购补差费为0。
5.2其他与转换相关的事项
可与本基金办理转换业务的基金明细详见
https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html。本基金管理人可根据实际情
况调整转换业务规则并及时公告。
6定期定额投资业务
本基金暂未开通定期定额投资业务。
如本基金日后开通定期定额投资业务，本基金管理人届时将根据相关法律法规及基金合同约
定公告。
7基金销售机构
7.1场外销售机构
7.1.1直销机构
（1）直销中心
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
法定代表人：杨斌
联系电话：（021）33315895
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传真：（021）63326381
联系人：于莉
客服电话：4009200808
公司网址：www.dfham.com
（2）网上交易系统
网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管理APP、基金管理
人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台，个人投资者可登录前述网上交易系统，
在与基金管理人达成网上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交
易的具体业务规则后，通过基金管理人网上交易系统办理开户、申购、赎回、转换等业务。
7.1.2场外非直销机构
场外代销机构的具体名单请见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管
理人网站披露本基金销售机构名录及相关信息。
7.2场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业务的上海证券交易所会
员单位，具体名单请详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在基金份额上市交易后或在开放期内，基金管理人应当通过规定网站、上市的证券交易所、
基金销售机构网站或营业网点，在不晚于每个交易日的次日披露基金份额净值、基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后
一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
9其他需要提示的事项
（1）本公告仅对本基金本次开放期开放申购、赎回、转换业务事项予以说明。投资者欲了解
本基金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司网站最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料
概要及相关业务公告。
（2）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对份额持有人利益无实质性不
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利影响的情形下，根据市场情况，针对投资者定期或不定期地开展基金销售费率优惠活动。对于
销售机构开展的基金销售费率优惠活动，请以销售机构的业务规则为准。
（3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整本基金开放上述业务的安排，并依照《信
披办法》的有关规定在规定媒介公告。
（4）敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力
购买风险等级相匹配的产品。
（5）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
（6）咨询方式：上海东方证券资产管理有限公司，客户服务热线：4009200808，公司网址：
www.dfham.com。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
2023年10月23日