招商基金管理有限公司关于招商稳健优选股票型证券投资基金增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告

　　为满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途径，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商稳健优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，招商基金管理有限公司（以下简称“公司”）决定于2023年10月27日起对招商稳健优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加C类基金份额，同时对基金管理人信息进行更新，并对本基金的《基金合同》和《招商稳健优选股票型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）作相应修改。现将具体事宜告知如下：

　　一、新增C类基金份额类别基本情况

　　本基金增加C类基金份额后，将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算，C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。

　　本基金C类基金份额的费率结构如下：

　　1、本基金C类基金份额收费模式（基金代码：019863）

　　（1）C类基金份额申购费

　　本基金C类基金份额不收取申购费。

　　（2）C类基金份额赎回费

　　连续持有时间（N） 赎回费率

N＜7天 1.50%

7≤N＜30天 0.50%

N≥30天 0%

　　对于C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

　　（3）C类基金份额销售服务费

　　本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.60%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提。

　　（4）本基金C类基金份额的管理费率、托管费率均与A类基金份额保持一致。

　　2、新增C类基金份额类别适用的销售机构

　　（1）直销机构

　　直销机构：招商基金管理有限公司

　　招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

　　招商基金官网交易平台

　　交易网站：www.cmfchina.com

　　客服电话：400-887-9555（免长途话费）

　　电话：（0755）83076995

　　传真：（0755）83199059

　　联系人：李璟

　　招商基金机构业务部

　　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

　　电话：（010）56937404

　　联系人：贾晓航

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　　电话：（021）38577388

　　联系人：胡祖望

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

　　电话：（0755）83190401

　　联系人：张鹏

　　招商基金直销交易服务联系方式

　　地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台

　　电话：（0755）8319635983196358

　　传真：（0755）83196360

　　备用传真：（0755）83199266

　　联系人：冯敏

　　（2）其他销售机构

　　基金管理人可根据实际情况调整销售机构。

　　3、原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为1元（含申购费）；通过本基金管理人官网交易平台申购，每笔最低金额为1元（含申购费）；通过本基金管理人直销柜台申购，首次最低申购金额为50万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为10元（含申购费）。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

　　4、投资者可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

　　二、《基金合同》的修订内容

　　公司对《基金合同》中涉及增加C类基金份额类别的相关内容进行了修订，同时对基金管理人信息进行更新。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基金托管人协商一致。

　　《基金合同》的修订内容详见附件一《招商稳健优选股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。

　　根据修订的《基金合同》，相应修订本基金的《托管协议》。

　　三、《招商稳健优选股票型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》和《托管协议》的内容进行相应修改，并按规定更新。

　　四、重要提示

　　此次增加C类基金份额及《基金合同》和《托管协议》的修订，已履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站(www.cmfchina.com)查阅修订后的招商稳健优选股票型证券投资基金的《基金合同》和《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》和《托管协议》将自2023年10月27日起生效。

　　投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　　招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

　　网址：www.cmfchina.com

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2023年10月27日

　　附件一：《招商稳健优选股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

　　章节 原文条款内容 修改后条款内容

第 二

部 分

释义

无

53、基金份额类别：本基金根据申购费、销售服务费收取

方式的不同， 将基金份额分为不同的类别：A类基金份

额和C类基金份额。 两类基金份额分设不同的基金代

码，并分别计算、公布基金份额净值

54、A类基金份额： 指在投资者申购时收取申购费

用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

额

55、C类基金份额： 指在投资者申购时不收取申购

费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份

额

56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基

金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

第 三

部 分

基 金

的 基

本 情

况

八、基金份额类别

在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金

份额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 根据基

金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停

止某类基金份额类别的销售、 或者增加新的基金份额

类别等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调

整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备

案。

八、基金份额类别

本基金根据申购费、 销售服务费收取方式的不同，

将基金份额分为不同的类别。 收取申购费用，但不从本

类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类

基金份额；不收取申购费用，但从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代

码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基

金份额将分别计算并公告基金份额净值。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不

同基金份额类别之间不得互相转换。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份

额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实

际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可停止某

类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者

增加新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额

持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报

中国证监会备案。

第 六

部 分

基 金

份 额

的 申

购 与

赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

……投资人在基金合同约定之外的日期和时间提

出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基

金份额申购、 赎回或转换价格为下一开放日基金份额

申购、赎回或转换的价格。

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

……投资人在基金合同约定之外的日期和时间提

出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基

金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该类基金份

额申购、赎回或转换的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日

收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收

市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，

小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基

金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，

并按照基金合同的约定进行公告。 遇特殊情况，经中国

证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申

购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率

由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购的有

效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效

份额单位为份， 上述计算结果均按舍去尾数的方法保

留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产

承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额

的计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管

理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际

确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相

应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按舍去

尾数的方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、

赎回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基

金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书

中列示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调

整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基

金代码，并分别计算、公布基金份额净值。本基金各类基

金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第

5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照基

金合同的约定进行公告。 遇特殊情况，经中国证监会同

意，可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购

份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由

基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 某类基金份

额申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份

额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果

均按舍去尾数的方法保留到小数点后2位， 由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的

计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人

决定，并在招募说明书中列示。 某类基金份额的赎回金

额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份

额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为

元。 上述计算结果均按舍去尾数的方法，保留到小数点

后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由本基金A类基金份额的投资人承担，

不列入基金财产。

6、本基金各类基金份额的申购费率、申购份额具体

的计算方法、各类基金份额的赎回费率、赎回金额具体

的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的

规定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在

基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：……投资者未能赎回部分，除

投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予

以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一

个开放日的价格。 依照上述规定转入下一个开放日的

赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为

止。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：……投资者未能赎回部分，除

投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予

以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一

个开放日相应类别基金份额的价格。 依照上述规定转

入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权， 并以此类

推，直到全部赎回为止。 部分顺延赎回不受单笔赎回最

低份额的限制。

第 七

部 分

基 金

合 同

当 事

人 及

权 利

义务

二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务

2、……

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务

2、……

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

三、基金份额持有人

……

每份基金份额具有同等的合法权益。

三、基金份额持有人

……

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

第 八

部 分

基 金

份 额

持 有

人 大

会

一、召开事由

1、……

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

2、……

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内、在

对基金份额持有人利益无实质性不利影响的条件下，

调整本基金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方

式或调整基金份额类别设置；

一、召开事由

1、……

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提

高销售服务费率；

2、……

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内、在

对基金份额持有人利益无实质性不利影响的条件下，调

整本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或

变更收费方式或调整基金份额类别设置、停止现有类别

基金份额的销售等；

第 十

四 部

分 基

金 资

产 估

值

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金

资产净值除以当日基金份额的余额数量计算， 精确到

0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定的，

从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，

并按规定公告。

五、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各

类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计

算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国家

另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净

值，并按规定公告。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理

的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份

额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视

为基金份额净值错误。

……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金

管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错

误偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当

公告。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理

的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类

基金份额的基金份额净值小数点后4位以内 (含第4位)

发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（2） 各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差

达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通

报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类

基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人

负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于

每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基

金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值

计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理

人对基金净值信息予以公布。

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人

负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于

每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各

类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净

值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理

人对基金净值信息予以公布。

第 十

五 部

分 基

金 费

用 与

税收

一、基金费用的种类

无

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

……

上述“一、基金费用的种类” 中第3－9项费用，根

据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列

入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

一、基金费用的种类

3、C类基金份额的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

……

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金

份额的销售服务费年费率为0.60%。 本基金销售服务费

将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持

有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用

的列支情况作专项说明。 本基金销售服务费按前一日C

类基金份额的基金资产净值的0.60%的年费率计提。

销售服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.60%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。 由基金托管人根

据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初5个

工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管

理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息

日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类” 中第4－10项费用，根

据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入

当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

第 十

六 部

分 基

金 的

收 益

与 分

配

三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利

再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转

为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认

的收益分配方式是现金分红；

3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基

金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再

投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相

应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基

金默认的收益分配方式是现金分红；

3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面

值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每

单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金

份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在

可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金

份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用

……

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费

用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定

金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金

份额。红利再投资的计算方法等有关事项遵循《业务规

则》的相关规定。

六、基金收益分配中发生的费用

……

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费

用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金

额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记

机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类

别的基金份额。 红利再投资的计算方法等有关事项遵

循《业务规则》的相关规定。

第 十

八 部

分 基

金 的

信 息

披露

五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或

者赎回前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资

产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理

人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基

金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净

值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日

的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基

金份额净值和基金份额累计净值。

（七）临时报告

15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费

用计提标准、计提方式和费率发生变更；

16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分

之零点五；

五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或

者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次各类基金

资产净值和各类基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人

应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金

销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额

净值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日

的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类

基金份额净值和各类基金份额累计净值。

（七）临时报告

15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、

赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额

净值百分之零点五；

六、信息披露事务管理

……

基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会

的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基

金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告、 更新的招募说明书、 基金产品资料概

要、 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复

核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

……

六、信息披露事务管理

……

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的

规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金

资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回

价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料

概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复

核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

……

第 十

九 部

分 基

金 合

同 的

变更、

终 止

与 基

金 财

产 的

清算

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算

后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠

税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基

金份额比例进行分配。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后

的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款

并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金

份额比例进行分配。