华安聚恒精选混合型证券投资基金更新的招募说明书(2023年第2号)

华安聚恒精选混合型证券投资基金

更新的招募说明书

(2023年第2号)

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

二〇二三年十二月十八日

重要提示

本基金于2020年12月17日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安聚恒精

选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]3543号）注册，进行募集。

本基金的基金合同自2021年3月18日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不

表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于

本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基

金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、股指期货

投资风险、资产支持证券投资风险、港股通机制下的投资风险、参与融资业务相

关风险、投资存托凭证的风险、管理风险、合规性风险、操作风险等。

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币

市场基金，低于股票型基金。

本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能

低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份

额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金

投资收益。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信

息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投

资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基

金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资者自行负担。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金

资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

基金资产投资于港股，会面临内地与香港股票市场交易互联互通（以下简称

“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，

且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇

率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连

贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股

不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所

面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏

损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性

风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市

场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资

于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律

法规或监管机构另有规定的，从其规定。

本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创新型

中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，

本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股价波动风险、

流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异安排可能

引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充分知悉和了

解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方面的规则，在

理性判断的基础上做出投资选择。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

本次招募说明书更新相关信息截止日为2023年12月18日，有关财务数据截止日为

2023年9月30日，净值表现截止日为2023年6月30日。

目录

一、绪言.........................................................................................................................................3

二、释义.........................................................................................................................................4

三、基金管理人...........................................................................................................................10

四、基金托管人...........................................................................................................................21

五、相关服务机构.......................................................................................................................25

六、基金的募集...........................................................................................................................62

七、基金合同的生效...................................................................................................................63

八、基金份额的申购、赎回与转换...........................................................................................64

九、基金的投资...........................................................................................................................77

十、基金的业绩...........................................................................................................................92

十一、基金的财产.......................................................................................................................94

十二、基金资产的估值...............................................................................................................95

十三、基金的收益与分配.........................................................................................................103

十四、基金的费用与税收.........................................................................................................105

十五、基金的会计与审计.........................................................................................................108

十六、基金的信息披露.............................................................................................................109

十七、侧袋机制.........................................................................................................................117

十八、风险揭示.........................................................................................................................121

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................................133

二十、基金合同的内容摘要.....................................................................................................136

二十一、基金托管协议的内容摘要.........................................................................................137

二十二、对基金投资人的服务.................................................................................................138

二十三、其他应披露事项.........................................................................................................140

二十四、招募说明书存放及查阅方式.....................................................................................144

二十五、备查文件.....................................................................................................................145

附件一：基金合同内容摘要.....................................................................................................146

附件二：托管协议内容摘要.....................................................................................................163

一、绪言

《华安聚恒精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明

书”）依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和

国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构

监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安聚恒精选

混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安聚恒精选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《华安聚恒精选混合型证券投资基金基金合

同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安聚恒精选

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华安聚恒精选混合型证券投资基金招

募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华安聚恒精选混合型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《华安聚恒精选混合型证券投资基金基金份额发

售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华

人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施

的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正

的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进

行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交

收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有

限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、

赎回，并按规定进行公告）

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报

刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与

银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

易的债券等

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益

不受损害并得到公平对待

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件

56、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的

证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）

进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

57、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

59、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不

同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分

设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

60、A类基金份额：在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本

类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额

61、C类基金份额：在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费，而从本

类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账

户称为侧袋账户

63、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍

导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的

资产

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31

－32层

4、法定代表人：朱学华

5、设立日期：1998年6月4日

6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

7、联系电话：021-38969999

8、联系人：王艳

9、客户服务中心电话：4008850099

10、网址：www.huaan.com.cn

11、组织形式：有限责任公司

12、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准

的其他业务

（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：1.5亿元人民币

2、股权结构

持股单位 持股占总股本比例

国泰君安证券股份有限公司 51%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

上海工业投资（集团）有限公司 12%

上海锦江国际投资管理有限公司 12%

上海上国投资产管理有限公司 5%

（三）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

（1）董事会

朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政

证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总

经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有

限公司党委书记、董事长、法定代表人。

张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利

纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三

部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执

行官。现任华安基金管理有限公司总经理。

马名驹先生，硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司总经理、副董事长，

上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁。现任

上海锦江国际投资管理有限公司董事长，Radisson Hospitality AB董事长，上

海锦江资本股份有限公司执行董事、首席执行官，上海锦江资产管理有限公司董

事长，锦江国际集团财务有限责任公司董事长，上海齐程网络科技有限公司董事

长，长江养老保险股份有限公司董事，史带财产保险股份有限公司监事。

陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；

上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、

副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限

公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部

总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人；

兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管

理有限公司监事。

郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副

总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总

经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查

专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司

党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专

员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。

顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资咨

询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资集团

资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主持工作）；

上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资部经理、投资

研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会

主席。

独立董事：

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳

法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上

海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所

高级合伙人。

严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融

学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交

易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金

融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学

教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目

（GES）学术主任。

（2）监事会

张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构

处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司

监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委

员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限

公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股

份有限公司合规总监、总法律顾问、工会主席，华安基金管理有限公司监事长。

许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司

中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，

华安资产管理（香港）有限公司董事。

诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22年基金行业从业经验。历任华安

基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理

有限公司集中交易部高级总监。

（3）高级管理人员

朱学华先生，本科学历，24年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局

首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公

司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司

董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

张霄岭先生，博士研究生，23年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦

储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国

银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼

华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。

翁启森先生，硕士研究生学历，29年金融、证券、基金行业从业经验。历

任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，

台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全

球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安

基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

杨牧云先生，本科学历、硕士，22年金融法律监管工作经验。历任上海市

人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安

基金管理有限公司督察长。

姚国平先生，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任香港

恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华

安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司

总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

谷媛媛女士，硕士研究生学历，24年金融、基金行业从业经验。历任广发

银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公

司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安

基金管理有限公司副总经理。

任志浩先生，硕士研究生学历，26年证券、基金行业从业经验。历任原国

泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交易

技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经理兼

服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金管理有

限公司首席信息官。

2、本基金基金经理

杨明先生，硕士研究生，23年银行、基金从业经历。曾在上海银行从事信

贷员、交易员及风险管理。2004年10月加入华安基金管理有限公司，历任研究

发展部研究员，现任投资研究部高级总监。2013年6月起担任华安策略优选混

合型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2016年9月同时担任华安国企改

革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年3月至2018年3月同

时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年5

月至2018年10月，同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。2018

年10月至2019年8月，同时担任华安安禧灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理。2018年1月至2023年8月，同时担任华安红利精选混合型证券投资基金

的基金经理。2018年4月至2022年3月，同时担任华安睿明两年定期开放灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年12月至2022年1月，同时担任

华安创新证券投资基金的基金经理。2020年12月起，同时担任华安优势企业混

合型证券投资基金的基金经理。2021年3月起，同时担任华安聚恒精选混合型

证券投资基金的基金经理。

3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务

如下：

张霄岭先生，总经理

翁启森先生，副总经理、首席投资官

杨明先生，投资研究部高级总监

许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监

贺涛先生，固定收益部高级总监

苏圻涵先生，全球投资部副总监

万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监

邹维娜女士，绝对收益投资部高级总监

胡宜斌先生，基金投资部总监

上述人员之间不存在亲属关系。

4、业务人员的准备情况：

截至2023年9月30日，公司目前共有员工496人（不含子公司），其中

69.0%具有硕士及以上学位，90.9%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，

具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关

管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个

业务板块组成。

（四）基金管理人的职责

根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

（五）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中

华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基

金法》及相关法律法规的行为的发生；

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

事相关的交易活动；

（8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉

尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投

资理念，规范基金运作。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取

不当利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人

从事相关的交易活动。

（六）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）健全性原则

内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则

通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度

的有效执行。

（3）独立性原则

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、

其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控

制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的组织体系

公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对

公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部

分：

（1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责

任。

（2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和

公司管理层的行为行使监督权。

（3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行

合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。

（4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务

运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司

总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其

他风险控制重大事项。

（5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情

况进行合规性监督检查，对督察长负责。

（6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。

各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员

工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进

行自律。

3、内部控制制度概述

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组

成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本

管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、

内控措施等内容。

基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露

制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、

业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、

岗位责任、操作守则等的具体说明。

4、基金管理人内部控制五要素

内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内

部监控。

（1）控制环境

控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。

公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内

部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。

公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制

意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，

使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治

理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。

（2）风险评估

公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现

风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性

及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原

因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定

应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，

并监督各个环节的改进实施。

（3）控制活动

公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的

实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。

①组织结构控制

公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡

的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各

部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有

效的三道监控防线：

以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分

工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相

互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。

各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、

相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制

度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道

监控防线。

②操作控制

公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金

会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、

资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营

中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。

③会计控制

公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会

计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所

管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独

立。

基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会

计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，

采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。

（4）信息沟通

为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，

公司采取以下措施：

建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流

渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信

息及时送达适当的人员进行处理。

制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报

告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。

（5）内部监控

监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环

境、控制活动等进行持续的检验和完善。

监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制

度，保证制度的有效实施。

公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检

查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、

组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。

5、基金管理人内部控制制度声明

基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根

据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：秦一楠

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。

经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009

年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资

产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内

网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的

大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好

的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、

功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，

坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策

略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共

创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务

优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007

年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70

审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）

认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内

部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进

一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最

佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管

奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至

2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有

限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业

协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公

募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度

资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管

银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀

托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险

托管银行”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民

银行批准成立，目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客

户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营

运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近283名，其中具有高级职称的专家60

名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20

年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2023年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放

式证券投资基金共822只。

（二）、基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，

守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完

整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管

业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理

处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核

职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资

格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务

印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操

作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防

止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议

规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理

人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人

的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的

处理：

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面

方式对基金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行

为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

五、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

（1）华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118

室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32

层

法定代表人：朱学华

成立日期：1998年6月4日

客户服务统一咨询电话：40088-50099

公司网站：www.huaan.com.cn

（2）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

2、代销机构

代销华安聚恒精选A（基金代码：011238)

（1）上海鉅派钰茂基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

客服电话：400-021-2428

网址：https://www.jpinvestment.cn/

（2）深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

客服电话：400-000-5767

网址：https://www.xintongfund.com/

（3）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号

客服电话：95386

网址：www.njzq.com.cn

（4）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

客服电话：95565

网址：www.cmschina.com

（5）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（6）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（7）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

客服电话：95551

网址：www.chinastock.com.cn

（8）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

（9）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

（10）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（11）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客服电话：4008888999/95579

网址：www.cjsc.com

（12）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

客服电话：95517

网址：http://www.essence.com.cn/

（13）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

客服电话：95355

网址：www.swsc.com.cn

（14）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客服电话：95351

网址：www.xcsc.com

（15）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18,19楼全层

客服电话：95322

网址：www.wlzq.com.cn

（16）民生证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号

客服电话：95376

网址：www.mszq.com

（17）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

客服电话：95578

网址：www.gyzq.com.cn

（18）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

客服电话：956066

网址：www.ewww.com.cn

（19）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（20）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层

客服电话：95573

网址：publiclyfund.sxzq.com

（21）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客服电话：95548

网址：www.sd.citics.com

（22）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（23）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（24）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼

10-19层

客服电话：95514

网址：www.cgws.com

（25）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（26）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001

室

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（27）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

客服电话：95360

网址：www.nesc.cn

（28）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

客服电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（29）诚通证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客服电话：95399

网址：www.xsdzq.cn

（30）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

客服电话：4007-121212

网址：www.dtsbc.com.cn

（31）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

（32）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市五星路201号

客服电话：95345

网址：www.stocke.com.cn

（33）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座

第22-25层

客服电话：95511转8

网址：www.stock.pingan.com

（34）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

（35）财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

客服电话：95317

网址：86-731-84403360,86-731-89955783

（36）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客服电话：95328

网址：www.dgzq.com.cn

（37）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层,10层

客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（38）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综

合楼

客服电话：956088

网址：www.cnht.com.cn

（39）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

客服电话：956080

网址：www.gszq.com

（40）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

（41）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（42）世纪证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港

基金小镇对冲基金中心406

客服电话：956019

网址：www.csco.com.cn

（43）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（44）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5

客服电话：400-188-3888

网址：www.chinalin.com

（45）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（46）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客服电话：95582

网址：www.westsecu.com

（47）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层

客服电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

（48）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

客服电话：95368

网址：www.hlzq.com

（49）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

客服电话：(+86-10) 6505 1166

网址：www.cicc.com

（50）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

客服电话：95336

网址：www.ctsec.com

（51）华鑫证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤

凰大厦1栋20C-1房

客服电话：95323

网址：www.cfsc.com.cn

（52）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

客服电话：95532

网址：www.ciccwm.com

（53）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信

南方大厦21层,22层

客服电话：95329

网址：www.zszq.com

（54）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市官渡区北京路155号附1号

客服电话：956060

网址：www.hongtastock.com

（55）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客服电话：95357

网址：www.18.cn

（56）粤开证券股份有限公司

注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23

层

客服电话：95564

网址：www.ykzq.com

（57）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

客服电话：956007

网址：www.jhzq.com.cn

（58）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（59）华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（60）长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

客服电话：400-0099-886

网址：www.gwgsc.com

（61）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

客服电话：4001-962-502

网址：www.ajzq.com

（62）国新证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室

客服电话：95390

网址：www.crsec.com.cn

（63）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

客服电话：95391

网址：www.tfzq.com

（64）中天证券股份有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

客服电话：024-95346

网址：www.iztzq.com

（65）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

客服电话：400,999,887,795,384

网址：www.webank.com

（66）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

客服电话：95017(拨通后转1转8)，4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

（67）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

客服电话：95055

网址：https://www.duxiaoman.com/

（68）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

（69）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（70）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（71）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

（72）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号

客服电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

（73）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

客服电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（74）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

客服电话：95577

网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn

（75）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

客服电话：95594

网址：www.bosc.cn

（76）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

客服电话：95511转3

网址：bank.pingan.com

（77）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（78）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

客服电话：021-962999

网址：www.srcb.com

（79）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

客服电话：95527

网址：www.czbank.com

（80）乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道599号A座乌鲁

客服电话：（0991）96518

网址：www.uccb.com.cn

（81）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

客服电话：(0769) 961122

网址：www.drcbank.com

（82）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

客服电话：96528

网址：www.bojx.com

（83）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

客服电话：400-920-0022，010-85650688

网址：www.hexun.com

（84）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

（85）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（86）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

客服电话：4006788887

网址：www.zlfund.cn

（87）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

客服电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

（88）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（89）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

客服电话：4000-766-123，95188-8

网址：www.fund123.cn

（90）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（91）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

客服电话：4008-773-772

网址：www.ijijin.cn

（92）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

13、14层

客服电话：952303

网址：http://www.my1000.cn/

（93）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（94）首创证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层

客服电话：95381

网址：www.sczq.com.cn

（95）开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客服电话：95325

网址：www.kysec.cn

（96）华金证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室

客服电话：956011

网址：www.huajinsc.cn

（97）联储证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层

客服电话：956006

网址：www.lczq.com

（98）玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元

客服电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

（99）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

客服电话：0877-96522

网址：www.ynhtbank.com

（100）中信百信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层

客服电话：400-818-0100

网址：www.aibank.com

（101）上海爱建基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

客服电话：400-803-2733

网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外开放）

（102）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

客服电话：95599

网址：www.abchina.com

（103）博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

客服电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

（104）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

网址：http://www.pytz.cn/

（105）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

客服电话：95341

网址：www.ytzq.com

（106）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

客服电话：400-921-7755，400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（107）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼

二期53层5312-15单元

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（108）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

客服电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

（109）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（110）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客服电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

（111）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

（112）通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（113）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

客服电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

（114）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

客服电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（115）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

客服电话：400-066-9355、86-010-62675369

网址：fund.sina.com.cn/

（116）济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

客服电话：400-075-6663，400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（117）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（118）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

客服电话：400-046-6788，400-118-1188

网址：www.66zichan.com

（119）泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

客服电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（120）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

客服电话：400-820-5369

网址：www.jigoutong.com/

（121）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

客服电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

（122）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（123）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

客服电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

（124）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳

市前海商务秘书有限公司）

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（125）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)

网址：kenterui.jd.com

（126）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

客服电话：4008201515

网址：www.zhengtongfunds.com

（127）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客服电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（128）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室,14层

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（129）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

（130）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（131）国信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二

十六层

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

代销华安聚恒精选C（基金代码：011239)

（1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（3）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（4）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

（5）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号

客服电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

（6）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

客服电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（7）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

客服电话：95577

网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn

（8）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

客服电话：95594

网址：www.bosc.cn

（9）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

客服电话：95511转3

网址：bank.pingan.com

（10）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（11）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

客服电话：021-962999

网址：www.srcb.com

（12）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

客服电话：95527

网址：www.czbank.com

（13）乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市会展大道599号A座乌鲁

客服电话：（0991）96518

网址：www.uccb.com.cn

（14）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

客服电话：(0769) 961122

网址：www.drcbank.com

（15）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

客服电话：96528

网址：www.bojx.com

（16）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

客服电话：400-920-0022，010-85650688

网址：www.hexun.com

（17）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

（18）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（19）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

客服电话：4006788887

网址：www.zlfund.cn

（20）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

客服电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

（21）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（22）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

客服电话：4000-766-123，95188-8

网址：www.fund123.cn

（23）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（24）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

客服电话：4008-773-772

网址：www.ijijin.cn

（25）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

13、14层

客服电话：952303

网址：http://www.my1000.cn/

（26）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（27）首创证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层

客服电话：95381

网址：www.sczq.com.cn

（28）开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客服电话：95325

网址：www.kysec.cn

（29）华金证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室

客服电话：956011

网址：www.huajinsc.cn

（30）联储证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层

客服电话：956006

网址：www.lczq.com

（31）玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元

客服电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

（32）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

客服电话：0877-96522

网址：www.ynhtbank.com

（33）上海爱建基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

客服电话：400-803-2733

网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外开放）

（34）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

客服电话：95599

网址：www.abchina.com

（35）博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

客服电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

（36）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

网址：http://www.pytz.cn/

（37）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

客服电话：95341

网址：www.ytzq.com

（38）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

客服电话：400-921-7755，400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（39）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼

二期53层5312-15单元

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（40）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

客服电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

（41）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（42）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客服电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

（43）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

（44）通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（45）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

客服电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

（46）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

客服电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（47）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

客服电话：400-066-9355、86-010-62675369

网址：fund.sina.com.cn/

（48）济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

客服电话：400-075-6663，400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（49）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（50）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

客服电话：400-046-6788，400-118-1188

网址：www.66zichan.com

（51）泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

客服电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（52）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

客服电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

（53）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（54）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

客服电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

（55）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳

市前海商务秘书有限公司）

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（56）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)

网址：kenterui.jd.com

（57）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

客服电话：4008201515

网址：www.zhengtongfunds.com

（58）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客服电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（59）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室,14层

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（60）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

（61）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（62）国信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二

十六层

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（63）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

客服电话：95565

网址：www.cmschina.com

（64）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（65）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（66）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

客服电话：95551

网址：www.chinastock.com.cn

（67）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

（68）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

（69）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（70）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客服电话：4008888999/95579

网址：www.cjsc.com

（71）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

客服电话：95517

网址：http://www.essence.com.cn/

（72）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

客服电话：95355

网址：www.swsc.com.cn

（73）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市长沙湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客服电话：95351

网址：www.xcsc.com

（74）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18,19楼全层

客服电话：95322

网址：www.wlzq.com.cn

（75）民生证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号

客服电话：95376

网址：www.mszq.com

（76）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

客服电话：95578

网址：www.gyzq.com.cn

（77）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

客服电话：956066

网址：www.ewww.com.cn

（78）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（79）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层

客服电话：95573

网址：publiclyfund.sxzq.com

（80）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客服电话：95548

网址：www.sd.citics.com

（81）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（82）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（83）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼

10-19层

客服电话：95514

网址：www.cgws.com

（84）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（85）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001

室

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（86）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

客服电话：95360

网址：www.nesc.cn

（87）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

客服电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（88）诚通证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客服电话：95399

网址：www.xsdzq.cn

（89）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

客服电话：4007-121212

网址：www.dtsbc.com.cn

（90）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

（91）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市五星路201号

客服电话：95345

网址：www.stocke.com.cn

（92）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座

第22-25层

客服电话：95511转8

网址：www.stock.pingan.com

（93）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

（94）财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

客服电话：95317

网址：86-731-84403360,86-731-89955783

（95）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客服电话：95328

网址：www.dgzq.com.cn

（96）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层,10层

客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（97）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综

合楼

客服电话：956088

网址：www.cnht.com.cn

（98）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

客服电话：956080

网址：www.gszq.com

（99）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

20楼2005室

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

（100）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（101）世纪证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港

基金小镇对冲基金中心406

客服电话：956019

网址：www.csco.com.cn

（102）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（103）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5

客服电话：400-188-3888

网址：www.chinalin.com

（104）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（105）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客服电话：95582

网址：www.westsecu.com

（106）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层

客服电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

（107）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

客服电话：95368

网址：www.hlzq.com

（108）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

客服电话：(+86-10) 6505 1166

网址：www.cicc.com

（109）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

客服电话：95336

网址：www.ctsec.com

（110）华鑫证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤

凰大厦1栋20C-1房

客服电话：95323

网址：www.cfsc.com.cn

（111）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

客服电话：95532

网址：www.ciccwm.com

（112）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信

南方大厦21层,22层

客服电话：95329

网址：www.zszq.com

（113）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市官渡区北京路155号附1号

客服电话：956060

网址：www.hongtastock.com

（114）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客服电话：95357

网址：www.18.cn

（115）粤开证券股份有限公司

注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23

层

客服电话：95564

网址：www.ykzq.com

（116）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

客服电话：956007

网址：www.jhzq.com.cn

（117）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（118）华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（119）长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

客服电话：400-0099-886

网址：www.gwgsc.com

（120）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

客服电话：4001-962-502

网址：www.ajzq.com

（121）国新证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室

客服电话：95390

网址：www.crsec.com.cn

（122）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

客服电话：95391

网址：www.tfzq.com

（123）中天证券股份有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

客服电话：024-95346

网址：www.iztzq.com

（124）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

客服电话：400,999,887,795,384

网址：www.webank.com

（125）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

客服电话：95017(拨通后转1转8)，4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

（126）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

客服电话：95055

网址：https://www.duxiaoman.com/

（127）上海鉅派钰茂基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

客服电话：400-021-2428

网址：https://www.jpinvestment.cn/

（128）深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

客服电话：400-000-5767

网址：https://www.xintongfund.com/

（129）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号

客服电话：95386

网址：www.njzq.com.cn

基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人网

站公示。

二、登记机构

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118

室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号二期31－32层

法定代表人：朱学华

电话：（021）38969999

传真：（021）33627962

联系人：赵良

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：刘佳

经办律师：刘佳、姜亚萍

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：王珊珊

经办注册会计师：王珊珊、费泽旭

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》

及其他有关规定，经中国证监会2020年12月17日证监许可[2020]3543号文注册

募集。

本基金自2021年3月2日起向全社会公开募集，截至2021年3月15日募集

工作顺利结束。

本基金为契约型开放式，基金存续期间为不定期。

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资

者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资

基金的其他投资人。

经安永华明会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为1,125,963,719.85

元人民币,其中A类960,442,003.73元，C类165,521,716.12元；认购资金在募

集期间产生的银行利息共计446,269.93元人民币，其中A类382,947.64元，C类

63,322.29元。募集资金已于2021年3月17日划入本基金在基金托管人中国农业

银行股份有限公司开立的基金托管专户。

本次募集有效认购总户数为33,566户。按照每份基金份额初始发售面值1.00

元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共1,125,963,719.85份基金份额，

其中A类960,442,003.73份，C类165,521,716.12份；利息结转的基金份额为

446,269.93份基金份额，其中A类382,947.64份，C类63,322.29份。两项合计

共1,126,409,989.78份基金份额，已全部计入基金份额持有人账户，归各基金份

额持有人所有。其中，本基金管理人基金从业人员认购持有的基金份额总额为

1,122.41份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为0.0001%。按

照有关法律规定，本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及

其他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列支。

七、基金合同的生效

根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的

有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完

毕基金备案手续，并于2021年3月18日获得中国证监会的书面确认，基金合同

自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

八、基金份额的申购、赎回与转换

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管

理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销

售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业

务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交

易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告），

但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂

停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且

登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额

申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投

资者的合法权益不受损害并得到公平对待；

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处

理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定

为准。

基金管理人可在法律法规允许，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信

息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎

回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系

统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则

赎回款项的支付时间可相应顺延至影响因素消除的下一工作日。

在发生巨额赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项

的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或

赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性

进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售机构

柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，

则申购款项本金退还给投资人。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间

进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任

何损失由投资人自行承担。

五、申购和赎回的数量限制

1、投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个基

金账户申购的单笔最低金额为人民币1元（含申购费，下同）。各代销机构对最低

申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者通过

直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为人民币10万

元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

2、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于1份

基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保

留的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各

销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或

监管要求另有规定的除外。投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额数不

得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致

被动达到或超过50%的除外)。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒

绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份

额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定

在规定媒介上公告。

六、申购费用和赎回费用

（一）申购费用和赎回费用

1、申购费用

本基金A类基金份额在投资者申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购费。

本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投

资人实施差别化的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营

收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保

障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可

的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳

入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500

元。

其它投资者申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表

所示：

申购金额M（元）（含申购费） A类份额申购费率

M＜100万 1.5%

100万≤M＜300万 1.2%

300万≤M＜500万 0.8%

M≥500万 每笔1000元

申购金额M（元）（含申购费） C类份额申购费率

- 0

申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要

用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、赎回费用

赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人

赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，本

基金A类及C类基金份额适用的赎回费率如下：

持有时间（天） A类份额赎回费率 计入基金财产比例

Y＜7天 1.5% 100%

7天≤Y＜30天 0.75% 100%

30天≤Y＜90天 0.5% 75%

90天≤Y＜180天 0.5% 50%

Y≥180天 0 /

持有时间(天) C类份额赎回费率 计入基金财产比例

Y＜7天 1.5% 100%

7天≤Y＜30天 0.5% 100%

Y≥30天 0 /

未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应

于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上

公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且对基金份额持

有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金

投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部

门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律规则的规定。

（二）申购份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的计算

（1）若投资者选择申购本基金A类基金份额，则其申购金额包括申购费用和

净申购金额，申购份额的计算公式为：

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

申购费用适用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额?净净净净净

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购费用适用固定金额时：

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，对应

的申购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则可得到的申

购份额为：

净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元

申购费用=100,000–98,522.17=1,477.83元

申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18份

即：投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，对应的

申购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可得到

97,066.18份A类基金份额。

（2）若投资者选择申购本基金C类基金份额，则申购份额的计算公式为：

申购份额=申购金额/申购当日C类份额基金份额净值

例：某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类份额

的基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额计算如下：

申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17份

即：投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，对应的申购费率为0，假

设申购当日C类基金份额净值为1.0150元，则其可得到98,522.17份C类基金份

额。

2、申购份额的处理方式

申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值，有效

份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产

生的收益或损失由基金财产承担。

3、本基金赎回金额的计算

本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为基

准进行计算，计算公式：

赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?净净净净

计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基

金财产承担。

例：某投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有时间为90天，对应的赎

回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.0150元，则其可

得到的净赎回金额为：

赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00元

赎回费用=101,500.00×0.5%=507.50元

净赎回金额=101,500.0–507.50=100,992.50元

即：投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有时间为90天，对应的赎回

费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0150元，则其可得到的净赎回

金额为100,992.50元。

例：某投资者赎回本基金10万份C类基金份额，持有期为45天，对应赎回费

率为0，假设赎回当日C类份额的基金份额净值为1.0150元，则其可得到的赎回

金额计算如下：

赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00元

赎回费用＝101,500.00×0＝0.00元

赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00元

即：投资者赎回本基金10万份C类基金份额，持有时间为45天，对应的赎回

费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0150元，则其可得到的净赎回金

额为101,500.00元。

4、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除

相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数

点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

5、基金份额净值的计算

由于基金费用的不同，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值，

计算公式为：T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日发售

在外的该类别基金份额总数。T日的各类基金份额的基金份额净值在当天收市后计

算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计

算或公告。

本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四

舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能

对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份

额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。

8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资

者单日或单笔申购金额上限的。

9、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接

受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购

公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退

还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管

理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；

如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合

同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的

办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按

正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，

可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量

占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人

在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入

下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的

部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优

先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直

到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部

分作自动延期赎回处理。

（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放

日基金总份额的10%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出10%的赎

回申请实施延期办理，即自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；

而对该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申

请按前述条款处理，即基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总

份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按

单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未

能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期

赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回

的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。具体见相关公告。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人

认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎

回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，

并在2日内在规定媒介上公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介

上刊登暂停公告。

2、上述暂停情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个估值日的

各类基金份额净值。若暂停时间超过1日，基金管理人可以根据《信息披露办法》

的规定自行确定增加公告的次数。

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有

关规定，在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在

暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金基金合同的规定决定开办本基

金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换

费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金基金合同的规定制定

并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而

产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在

上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，

或按法律法规或有权机关规定的方式处理。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐

赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金

份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登

记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的

规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十三、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销

售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行

规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金

额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投

资计划最低申购金额。

十五、基金的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登

记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被

冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与

支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基

金管理人将制定和实施相应的业务规则。

十六、基金份额的交易和转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额可以依法在证券交易

所上市交易，或者依照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易场

所或者通过其他方式进行转让，具体规则由基金管理人另行规定，并在业务实施

前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”

部分的规定或相关公告。

十八、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前

提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补

充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。

九、基金的投资

一、投资目标

本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市

的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托

凭证）、港股通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以

下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、

企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超

短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、

股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会相关规定)。

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；港股

通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期

货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申

购款等；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执

行。

如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本基

金的投资比例相应调整。

三、投资策略

1、资产配置策略

本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、

资金供求因素、市场投资价值等方面，采取定量与定性相结合的分析方法，对证

券市场投资机会与风险进行综合研判。

本基金管理人根据多因素框架的分析结果，给出股票、债券和货币市场工具

等资产投资机会的整体评估，作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、

债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。

2、股票投资策略

（1）行业配置策略

在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内外

宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整

的深入研究，在把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，综合考虑

行业景气度、行业竞争格局、行业估值水平等因素，对各行业的投资价值进行综

合评估，从而确定并动态调整股票资产在各行业之间的配置。

1）行业景气度

本基金将密切关注国家相关产业政策、规划动态，并结合行业数据持续跟踪、

上下游产业链深入调研等方法，根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较，适时

对各行业景气度周期与行业未来盈利趋势进行研判，重点投资于景气度较高且具

有可持续性的行业。

2）行业持续成长性

根据国内产业升级进程，结合对海外同类行业发展经验的研究，重点投资未

来具备较大市场空间、增长较快、持续成长性较好的行业。

3）行业竞争格局

本基金主要通过密切跟踪行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及各

公司产品或服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化，重点投资于行

业竞争格局良好的行业。

4）行业估值水平

行业估值水平影响各行业的相对表现。本基金将根据各行业的特点，选择合

适的估值方法，重点关注行业平均动态市盈率、行业平均市净率等指标。通过对

各行业估值水平的动态分析，选择估值合理的行业进行配置。

（2）个股投资策略

本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定

量与定性相结合的分析方法选筛选优质公司。

定量研究方面，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，初步筛选

出财务和资产状况良好、盈利能力较强、成长性良好、估值水平合理的优质公司，

具体的考察指标主要包括：

1）成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率、收入增长率、现金流量

增长率等；

2）财务指标：产权比率、经营杠杆、毛利率、营业利润率、净资产收益率、

净利率、流动比率、速动比率、平均存货周转率、平均收账期、利息保障倍数、

自由现金流等；

3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率法

（P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。

定性研究方面，基金管理人投资研究人员将通过案头研究和实地调研等研究

方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，致力于挖掘优质公司或有潜力

成为优质公司的股票标的进行投资，本基金认为前述公司应至少具备以下多个特

征：

1）具有竞争优势：企业竞争优势评估主要从生产、市场、技术和政策环境

等四方面进行分析。生产优势集中体现在能以相对更低的成本为顾客提供更好的

产品或服务。市场优势主要表现在产品线、营销渠道及品牌竞争力三方面。技术

优势从专利权及知识产权保护、研究开发两方面考察。政策环境主要关注所在行

业是否符合国家产业政策的方向；

2）财务状况健康稳健：本基金投资标的的财务状况应当健康和稳健，公司

盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平。通过对目标

企业的资产负债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利能力、营运能力、偿债

能力及增长能力等财务状况；

3）公司治理机制良好：对公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完

整性和规范性进行全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、

经营管理的自主性、公司内部控制的制订和执行情况等；

4）公司管理层优秀：本基金将致力于寻找中国优秀的企业家以及其管理的

企业。优秀的企业家具备出色的经营才能，而且怀着清晰、长期的愿景，充满激

情，不懈努力，执行力强；

5）商业模式创造价值：考察公司的商业模式能否为消费者或客户提供越来

越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值有效的转换为公司利润和为股东创

造的价值，以此形成立体的评估模型。

（3）港股通标的股票投资策略

本基金将通过港股通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者

(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关注：

1）A股稀缺性行业个股，包括优质中资公司、A股缺乏投资标的的行业；

2）具有持续领先优势或核心竞争力的公司，这类公司应具有良好成长性或

为市场龙头；

3）盈利能力较高、分红稳定或分红潜力大的上市公司；

4）与A股同类公司相比具有估值优势的公司。

（4）投资组合构建

根据本基金的投资决策程序，审慎精选优质公司，权衡风险收益特征，基金

经理构建投资组合并动态调整。

3、存托凭证投资策略

本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对

基础证券投资价值的深入研究判断，采取定量与定性相结合的分析方法，选择投

资价值高的存托凭证进行投资。

4、固定收益产品投资策略

在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的

分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配

置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组

合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被

低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作

等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。

5、可转换债券投资策略

可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基

金管理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券

进行投资。此外，本基金可根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，参与

可转债新券的申购。

6、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用

研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得

长期稳定收益。

7、股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性

好、交易活跃的股指期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组

合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期

保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期

货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股

指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对

冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。

8、参与融资业务投资策略

本基金在参与融资时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例

内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资业务。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票投资占基金资产的比例为60%-95%；港股通标的股票投资比例不

超过全部股票资产的50%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不

低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包

括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：

a.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资

产净值的10%；

b.基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，

不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一

年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

c.基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股

票总市值的20%；

d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）

应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

e.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得

超过上一交易日基金资产净值的20%；

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港

同时上市的A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在内地和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10%；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，

债券回购到期后不得展期；

（13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（14）本基金参与融资业务的，应当遵守下列要求：每个交易日日终，本基

金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资

产的投资；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；

（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市场波动、

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金，

基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定

为准。

五、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中证800指数收益率×65%＋中证港股通综合指数收

益率×15%＋中债综合全价指数收益率×20%。

中证800指数是由中证指数有限公司编制，该指数编制合理、透明，市场覆

盖率较广，不易被操纵，并且有较高的知名度和市场影响力，与本基金投资策略、

投资风格比较匹配，适合作为本基金A股股票投资的业绩比较基准。

中证港股通综合指数选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由流

通市值加权计算，以反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势，故本基金选

择该指数来衡量港股投资部分的绩效。

中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖

的范围更加全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交

易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），

能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金债券投

资的业绩比较基准。

本基金是混合型基金，在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的编

制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述业绩比较基准能够使本基金投

资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩表现。

如果今后法律法规发生变化，或上述业绩比较基准指数停止编制或更改名称，

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现

更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范

围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。经基金管理人与基金托

管人协商一致，在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公

告，无需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制

下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保

护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金

份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的

规定。

九、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10

月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2023年09月30日。

1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 294,203,124.37 89.55

其中：股票 294,203,124.37 89.55

2 固定收益投资 5,020,036.58 1.53

其中：债券 5,020,036.58 1.53

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 28,845,298.56 8.78

7 其他各项资产 468,365.29 0.14

8 合计 328,536,824.80 100.00

注：报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为

43,259,730.16元，占基金资产净值比例为13.21%。

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 204,997.00 0.06

C 制造业 171,374,957.15 52.35

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 4,897.50 0.00

F 批发和零售业 23,304.28 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,370,544.80 3.47

J 金融业 33,626,896.00 10.27

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 17,202,247.00 5.25

M 科学研究和技术服务业 17,086,982.90 5.22

N 水利、环境和公共设施管理业 21,384.31 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 27,183.27 0.01

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 250,943,394.21 76.65

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

能源 23,304,957.35 7.12

非日常生活消费品 16,668,409.43 5.09

金融 3,286,363.38 1.00

合计 43,259,730.16 13.21

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 002142 宁波银行 628,700 16,893,169.00 5.16

2 300760 迈瑞医疗 62,400 16,836,144.00 5.14

3 601601 中国太保 585,300 16,733,727.00 5.11

4 02020 安踏体育 206,000 16,663,151.41 5.09

5 002027 分众传媒 1,978,400 14,145,560.00 4.32

6 002415 海康威视 400,900 13,550,420.00 4.14

7 01088 中国神华 574,000 13,378,678.35 4.09

8 300408 三环集团 422,990 13,112,690.00 4.01

9 000568 泸州老窖 58,900 12,760,685.00 3.90

10 002138 顺络电子 429,800 12,361,048.00 3.78

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 国家债券 5,020,036.58 1.53

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 5,020,036.58 1.53

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

1 019663 21国债15 49,000 5,020,036.58 1.53

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证投资。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性

好、交易活跃的股指期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组

合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期

保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期

货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股

指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对

冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

无。

11投资组合报告附注

11.12023年1月9日，宁波银行因违规开展异地互联网贷款业务、互联网

贷款业务整改不到位、资信见证业务开展不审慎、资信见证业务整改不到位、贷

款“三查”不尽职、新产品管理不严格等问题，被宁波银保监局（甬银保监罚决

字〔2023〕1号）给予罚款人民币220万元的行政处罚。2023年9月8日，宁波

银行因办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性

进行合理审查等违法违规事项，被国家外汇管理局宁波市分局（甬外管罚〔2023〕

8号）给予警告，合计处罚款670万元，没收违法所得183.02万元的行政处罚。

本基金投资上述证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调

查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股

票库之外的股票。

11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 89,124.21

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 334,929.46

4 应收利息 -

5 应收申购款 44,311.62

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 468,365.29

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实

际收益水平要低于所列数字。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

（截止时间2023年6月30日）

1、华安聚恒精选A

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2023-1-1至2023-6-30 -13.14% 0.88% 0.14% 0.65% -13.28% 0.23%

2022-1-1至2022-12-31 -24.22% 1.37% -15.45% 1.03% -8.77% 0.34%

2021-3-18(合同生效日)至2021-12-31 -0.35% 1.05% -1.71% 0.74% 1.36% 0.31%

2、华安聚恒精选C

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2023-1-1至2023-6-30 -13.40% 0.88% 0.14% 0.65% -13.54% 0.23%

2022-1-1至2022-12-31 -24.68% 1.37% -15.45% 1.03% -9.23% 0.34%

2021-3-18(合同生效日)至2021-12-31 -0.82% 1.05% -1.71% 0.74% 0.89% 0.31%

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十一、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收款

项以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，

不得对基金财产强制执行。

十二、基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产支持证券和银行

存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会

计准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值

日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资

产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允

价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值

为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作

为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，

使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值

进行调整并确定公允价值。

四、估值方法

本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌

的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大

变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），

选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构

由基金管理人与托管人另行协商约定；

（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含

的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济

环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参

考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供

的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于

活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，

确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用

估值技术确定公允价值；

（4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按

监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含

投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构

未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期

间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、存款的估值方法

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利

息收入。

5、投资证券衍生品的估值方法

本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结

算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估

值。

6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供

的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。

8、对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉

及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发

生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估

算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值

调整。

9、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的相

关规定进行估值。

10、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

12、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。

13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。

五、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基

金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管

理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其

规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定

公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或本基金基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估

值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由

基金管理人按照基金合同规定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估

值错误时，视为基金份额净值错误。

本基金基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基

金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基

金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行

赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认

后按以下条款进行赔偿：

①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，

如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执

行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此

给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿

金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错

程度各自承担相应的责任。

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计

算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基

金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基

金管理人负责赔付。

④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计

算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。

（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业

另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协

商。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责

进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各

类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发

送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布。

九、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

十、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司及存款银

行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金

管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金

管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必

要的措施减轻或消除由此造成的影响。

十三、基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，

本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对本基金A类基金份

额和C类基金份额分别选择不同的分红方式，同一投资者持有的同一类别的基金

份额只能选择一种分红方式。如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基

金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；

2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

3、同一类别内每一基金份额享有同等分配权；

4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。

在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可在中国证监会允许的

条件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投

资的计算方法，依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋

机制”部分的规定。

十四、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的基金销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、仲裁费和

诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账

户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、

公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工作日

内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

为0.60%。销售服务费计提的计算公式如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人

根据与基金管理人核对一致的财务数据，以协商一致的方式自动在次月初五个工

作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指

令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。

五、基金税收

本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率

适用中国税务主管机关的规定。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他

扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十五、基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计

年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》

规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

十六、基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息

披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信

息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证

基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金

信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文

文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基

金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资

者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息

发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载

在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定

网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日

前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登

载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在

基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议

登载在规定网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于规定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金

合同》生效公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应

当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份

额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年

度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年

度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并

将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情

形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规

定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到

重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、本基金变更份额类别设置；

22、基金推出新业务或服务；

23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份

额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十）清算报告

基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基

金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定

网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（十一）投资资产支持证券相关公告

基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总

额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券

市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10

名资产支持证券明细。

（十二）投资股指期货相关公告

基金管理人将在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

投资政策和投资目标等。

（十三）参与融资交易相关公告

基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

（更新）等文件中披露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益

情况、风险及其管理情况等。

（十四）投资港股通标的股票相关公告

基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告

和招募说明书（更新）等文件中披露港股通标的股票的投资情况。法律法规或中

国证监会另有规定的，从其规定。

（十五）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（十六）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回

价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不

得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟披露基金信息的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时；

2、不可抗力；

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。

十七、侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘

请侧袋机制启用日发表意见且符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披

露专项审计意见。

二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记

1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为

基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按

照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户

的赎回申请并支付赎回款项。

2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转

换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎

回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。

3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎

回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主

袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放

日主袋账户总份额的10%认定。

4、侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋

账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应以

“华安聚恒精选混合+侧袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户

份额的名称增加大写字母M标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，应取消主

袋账户份额名称中的M标识。

三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩

侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、

投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投

资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操

作。

基金管理人、相关服务机构在展示基金业绩时，应当就前述情况进行充分的

解释说明，避免引起投资者误解。

四、实施侧袋机制期间的基金估值

本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估

值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。

侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主

袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、

除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作

为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。

侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。

如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的

会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。

五、实施侧袋账户期间的基金费用

1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为

基数计提。

2、与处置侧袋账户资产有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户

资产变现后方可列支。

3、侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生

的咨询、审计费用等由基金管理人承担。

六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应

当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，

及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应

当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产

无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规

要求及时发布临时公告。

侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合

《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

七、侧袋机制的信息披露

1、临时公告

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者

利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。

2、基金净值信息

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息

披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧

袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。

3、定期报告

侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账

户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋

账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：

（1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；

（2）侧袋账户的初始资产、初始负债；

（3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；

（4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况

及其他与特定资产状况相关的信息；

（5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考

区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人

对特定资产最终变现价格的承诺；

（6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。

会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行

相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。

八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的

部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理

人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额

持有人大会审议。

十八、风险揭示

一、投资组合的风险

投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险。

1、市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在

的风险，本基金的市场风险来源于股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股

票与债券市场价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：

（1）政策风险

货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价

格波动，影响基金收益而产生风险。

（2）经济周期风险

经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的

影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平也会

随之发生变化，从而产生风险。

（3）利率风险

金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同

时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会

受到利率变化的影响，从而产生风险。

（4）通货膨胀风险

基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现金的

购买力会下降，从而影响基金的实际收益。

（5）上市公司经营风险

上市公司的经营受多种因素影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股票

价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然本基

金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。

（6）债券收益率曲线变动的风险

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的

久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

（7）再投资风险

市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上

升所带来的价格风险互为消长。

2、信用风险

债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低

导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交

割风险。

二、本基金特有的风险

1、股指期货投资风险

本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具

有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受

较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保

证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

2、资产支持证券投资风险

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有

低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支持证券的投资与基金

资产密切相关，因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响；

当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整

持仓的风险；此外当资产支持证券相关的发行人、基金管理人、基金托管人等出

现违规违约时，本基金将面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。

3、港股通机制下的投资风险

（1）港股交易失败风险

港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当

日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联合交易所持续

交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交

易的风险。

（2）汇率风险

本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考

汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登

记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确

定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动将可能对基

金的投资收益造成损失。

（3）境外市场的风险

1）本基金的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港

市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，

而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当

地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在“内地与香港股

票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊

风险：

a)香港市场证券交易实行T+0回转交易，且对价格并无涨跌幅上下限的规

定，因此每日港股股价波动可能比A股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。

b)只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股

通交易日，香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香

港联合交易所将可能停市，在内地开市香港休市的情况下，港股通不能正常交易，

港股不能及时卖出，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险，可能

带来一定的流动性风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的交易异常情况

时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投

资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险，可能带来一定的流动性

风险。

c)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常

情况，所取得的港股通股票以外的香港联合交易所上市证券，只能通过港股通卖

出，但不得买入，内地交易所另有规定的除外；因港股通股票权益分派或者转换

等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，可

以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被

收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港

股通买入或卖出。

d)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票

意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票

没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量

的，按照比例分配持有基数。

4、参与融资业务相关风险

本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，参与融资交易的风险主要包括

流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损

失。为了更好的防范融资交易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原

则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护

基金财产的安全和基金份额持有人利益。

5、投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所

面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏

损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境

外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；

存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存

托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及

波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境

外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；

境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

6、科创板股票的投资风险

投资科创板股票存在的风险包括但不限于：

（1）退市风险

科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形

更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导

致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸

易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不再设

置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。

（2）市场风险

科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环

保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业

未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体

投资难度加大，个股市场风险加大。

科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以

内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

（3）流动性风险

由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块流动性可能弱于A股，基

金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

（4）集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，

市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

（5）系统性风险

科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上

存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显

着。

（6）政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大

影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

7、投资于北京证券交易所上市股票的风险

北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等

方面的规则与其他交易场所存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险。包括：

（1）中小企业经营风险

北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，该类企业往往具有规模小、对

技术依赖高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，

存在因产品、经营模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分

中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不

确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北京证券交

易所上市企业带来收益的同时，须承受北京证券交易所上市中小企业不确定性更

大的风险，本基金投资于北京证券交易所上市企业面临无法盈利甚至可能导致较

大亏损的风险。

（2）股价波动风险

北京证券交易所上市企业多聚焦行业细分领域，业绩受外部环境影响大，可

比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。

北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所

的制度规则存在一定差别，包括北京证券交易所个股上市首日无涨跌停限制，第

二日开始涨跌幅限制在正负30%以内等，这些制度上的差异可能导致挂牌股票股

价波动较大。

（3）流动性风险

北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京

证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，若投资者在特定阶段对北

京证券交易所上市股票形成一致预期，由此可能导致整体流动性相对较弱、基金

面临无法及时变现及其他相关流动性风险。

（4）集中度风险

北京证券交易所为新设全国性证券交易所，北京证券交易所上市企业主要属

于创新成长型中小企业，其商业模式、盈利能力、经营风险等特征较为相似，且

初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状

况，整体存在集中度风险。

（5）转板风险

本基金所投资北京证券交易所上市的公司在满足《中华人民共和国证券法》

和中国证监会规定的基本上市条件和符合交易所规定的具体上市条件可申请转

板上市。交易所需审核并做出是否同意上市的决定。无论上市公司是否转板成功，

均可能引起基金净值波动。

（6）退市风险

根据市场过往运行情况，北京证券交易所上市企业存在相对A股相关市场更

大的退市风险，由此对基金流动性管理、资产处置带来了更大的风险管理压力，

从而可能给基金净值带来不利影响。

（7）由于存在表决权差异安排可能引发的风险

北京证券交易所允许上市公司存在表决权差异安排。根据此项安排，上市公

司可能存在控制权相对集中，以及因每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于

每一普通股份拥有的表决权数量等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日

常经营等事务的影响力受到限制。

（8）监管规则变化的风险

北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务

规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，

可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。

综上，本基金主要投资于北京证券交易所上市股票，当上述股票表现不佳时，

本基金的净值将会受到较大影响甚至产生亏损。投资者投资于本基金前，须充分

知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方面的

规则，在理性判断的基础上做出投资选择。

三、流动性风险

本基金开放赎回后，投资者随时可以赎回，因此本基金要随时应对投资者的

赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时对基金资金净值产

生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果

基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能

影响基金份额净值。

本基金流动性风险评估及相关安排如下：

1、基金申购、赎回安排

本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与

赎回”章节。

2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

（1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内依法发行或上市的股票、

港股通标的股票、债券、货币市场工具。其中，“股票资产投资比例为基金资产

的60%-95%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%”，从投资范围

上看，预期基金拟投资资产的流动性良好；

（2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投资于流动性受

限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%”，本基金流动性受限资产的

比例设置符合《流动性风险管理规定》。

综上所述，本基金拟投资市场及资产的流动性良好，流动性风险相对可控。

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人

协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对

流动性风险，保护基金份额持有人的利益，具体措施，详见招募说明书“第八部

分基金份额的申购与赎回”的相关内容。

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可

依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申

请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包

括但不限于：

（1）暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项

具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“暂停

赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。

（2）延期办理巨额赎回申请

具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中“巨额

赎回的情形及处理方式”的相关内容。

（3）暂停基金估值

当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购

赎回申请的措施。

（4）收取短期赎回费

对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回

费全额计入基金财产。

（5）摆动定价

当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确

保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、

自律规则规定。

（6）实施侧袋机制

具体措施，详见招募说明书“第十六部分侧袋机制”中的相关内容。

（7）中国证监会认定的其他措施。

当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请，

投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。

5、实施侧袋机制对投资者的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户

进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有

效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额

净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用

侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额

和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确

定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定

资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人

在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特

定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基

金管理人不承担任何保证和承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机

制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需

考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少

进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值

及变化情况。

四、管理风险

1、管理风险

本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影

响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资产配

置、类属配置不能符合基金合同的要求，不能达到预期收益目标；也可能表现在

个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。

2、新产品创新带来的风险

随着中国证券市场与国际市场的接轨，各种国外的投资工具也逐步引入，这

些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时，也会产生一些新的投资风险，例

如可转换债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同时，基金管

理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风险。

五、合规性风险

指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来

的风险。

六、操作风险

基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操

作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系

统故障等风险。

七、基金财产投资运营过程中的增值税

鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法

规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和

/或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等

税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产

账户直接缴付，或划付至管理人账户并自基金管理人依据税务部门要求完成税款

申报缴纳。

八、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致

的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比

例、证券期货市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金

的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关

法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此

销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，

投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之

间的匹配检验。

九、其他风险

1、现金管理风险

由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的

需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会

成本风险。

2、技术风险

当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情

况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、核

算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

3、大额赎回风险

本基金是一开放式基金，基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而

不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股

票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。

4、其他不可抗力风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可

能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理

人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

声明：

1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，

须自行承担投资风险。

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过销售代理机构销

售。但是，本基金并不是销售代理机构的存款或负债，也没有经销售代理机构担

保或者背书，销售代理机构并不能保证其收益或本金安全。

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金基金合同约定应经基金份额持

有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法

规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理

人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，

并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案

并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日

内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定

网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期

限。

二十、基金合同的内容摘要

基金合同的内容摘要详见附件一。

二十一、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内容摘要详见附件二。

二十二、对基金投资人的服务

本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人

的需要和市场的变化，适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下：

（一）投资人对账单服务

本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子

对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。

（二）数字服务部电话服务

数字服务部提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产

品与服务等信息的自助查询。

数字服务部人工座席在交易日提供人工服务，基金投资人可以通过客服热线

获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。

（三）网络在线服务

投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的

各种问题进行咨询互动或留言。

（四）信息定制服务

投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定

制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。

（五）投诉受理服务

投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服

电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司将在收到投诉之

日起3个工作日作出处理回复，情况复杂的，可以延长处理期限，但延长期限不

得超过20日，并及时告知投诉人延长期限及理由。

（六）网站交易服务

依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定，本公司

可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基

金管理人网站说明。

（七）基金管理人客户服务联系方式

客户服务热线：40088-50099（免长途话费）

公司网址：www.huaan.com.cn

电子信箱：fuwu@huaan.com.cn,service@huaan.com.cn

服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37层

邮政编码：200120

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管

理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。

请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十三、其他应披露事项

1.近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监会

及工商、财税等有关机关的处罚。

2.本期公告事项

序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期

1 华安聚恒精选混合型证券投资基金更新的招募说明书(2022年第1号) 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2022-12-19

2 华安聚恒精选混合型证券投资基金（华安聚恒精选A）基金产品资料概要更新 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2022-12-19

3 华安聚恒精选混合型证券投资基金（华安聚恒精选C）基金产品资料概要更新 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2022-12-19

4 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2022-12-27

5 关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2022-12-27

6 华安基金管理有限公司关于首席信息官任职的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2022-12-30

7 华安聚恒精选混合型证券投资基金 中国证监会基金电 2023-01-20

2022年第4季度报告 子披露网站和公司网站

8 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（亿道信息） 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-02-03

9 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（多利科技） 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-02-17

10 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（宿迁联盛） 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-03-15

11 华安聚恒精选混合型证券投资基金2022年年度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-03-30

12 华安聚恒精选混合型证券投资基金2023年第1季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-04-21

13 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告（友车科技） 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-05-05

14 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告(中科飞测) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-05-13

15 华安基金管理有限公司关于调低旗 《中国证券报》、中 2023-07-08

下部分基金费率并修订基金合同的公告 国证监会基金电子披露网站和公司网站

16 华安聚恒精选混合型证券投资基金基金合同(更新) 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-07-08

17 华安聚恒精选混合型证券投资基金托管协议(更新) 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-07-08

18 华安聚恒精选混合型证券投资基金更新的招募说明书(2023年第1号) 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-07-12

19 华安聚恒精选混合型证券投资基金（华安聚恒精选A）基金产品资料概要更新 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-07-12

20 华安聚恒精选混合型证券投资基金（华安聚恒精选C）基金产品资料概要更新 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-07-12

21 华安聚恒精选混合型证券投资基金2023年第2季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-07-20

22 华安基金管理有限公司关于公司固有资金投资旗下公募基金相关事宜的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-08-22

23 华安聚恒精选混合型证券投资基金2023年中期报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-08-30

24 关于终止南京途牛基金销售有限公 《中国证券报》、中 2023-08-31

司办理本公司旗下基金销售业务的公告 国证监会基金电子披露网站和公司网站

25 关于终止凤凰金信（海口）基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-09-01

26 华安聚恒精选混合型证券投资基金2023年第3季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-10-24

27 华安基金管理有限公司关于公司固有资金投资公募基金相关事宜的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2023-11-10

二十四、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金管理人、基金托管人应

当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

二十五、备查文件

一、备查文件

1、中国证监会对本基金的募集作出准予注册的文件

2、基金合同

3、托管协议

4、法律意见书

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

二、存放地点：除第6项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所。

三、查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

华安基金管理有限公司

二〇二三年十二月十八日

附件一：基金合同内容摘要

第一节基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金份额持有人

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金管理人

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申

请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为

基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律等外部专业顾问提供服务

而向其提供的情况除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料不低于法律法规规定的期限；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

三、基金托管人

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司

法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基

金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法

律法规规定的期限；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第二节基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另

有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。

一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但

法律法规、中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高销售服务费；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调低销售服

务费率；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）增加、减少或调整基金份额分类办法及规则；

（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转

托管、基金交易、非交易过户等业务规则；

（7）本基金推出新业务或新服务；

（8）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式；

（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之

日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议

并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在

会议通知中列明。

五、议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次

基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

机关监督下形成决议。

六、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或《基

金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终

止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。

七、计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

八、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关规定在

规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议

时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人

和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关

基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人

持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

基金份额10%以上（含10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分

之一）；

4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大

会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授

权他人参与基金份额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上

（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过；

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过。

侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户

的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户

内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份

额无表决权。

侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内

容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。

十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协

商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额

持有人大会审议。

第三节基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和

基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，

并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、符合《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。

基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》

规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案

并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日

内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定

网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期

限。

第四节争议解决方式

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该院

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各

方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）管辖并从其解释。

第五节基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。

附件二：托管协议内容摘要

第一节托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华安基金管理有限公司

注册地址：中中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B

楼2118室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32

层

邮政编码：200120

法定代表人：朱学华

成立日期：1998年6月4日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务。

（二）基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

邮政编码：100031

法定代表人：谷澍

成立时间：2009年1月15日

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

注册资本：34,998,303.4万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从

事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保

管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金

融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇

汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；

外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、

咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业

务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格

境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手

机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构

等监管部门批准的其他业务。

第二节基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，

基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基

金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标

准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市

的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托

凭证）、港股通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以

下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票据、金融

债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、

超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、

股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中

国证监会相关规定)。

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；港股通

标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购

款等；股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本基

金的投资比例相应调整。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、

融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1、股票投资占基金资产的比例为60%-95%；港股通标的股票投资比例不超

过全部股票资产的50%；

2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低

于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括

结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

3、基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：

a.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资

产净值的10%；

b.基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，

不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一

年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

c.基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股

票总市值的20%；

d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）

应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

e.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得

超过上一交易日基金资产净值的20%；

4、本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港同

时上市的A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10%；

5、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司

发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该

证券的10%；

6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

金资产净值的10%；

7、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

8、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的10%；

9、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原

始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

10、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

11、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

12、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债

券回购到期后不得展期；

13、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括

开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股

票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金

托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上

市公司可流通股票的30%；

14、本基金参与融资业务的，应当遵守下列要求：每个交易日日终，本基金

持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

15、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

的投资；

16、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；

17、本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

18、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内

上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；

19、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第2、10、15、16项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人

合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的

特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的

规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第

十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应

事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有重大利害关系的公司名

单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、

完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并

负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管

人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，

基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责

任，基金托管人有权向中国证监会报告。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者

从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额

持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，符合中国

证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，

并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交

易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银

行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场

交易对手名单及结算方式进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银

行间债券市场交易对手名单及结算方式，应向基金托管人说明理由，在与交易对

手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人

书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对

手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对

手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行

间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成

的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易

方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造

成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理

人投资银行存款进行监督。

基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，

建立投资制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配

合基金托管人完成相关业务办理。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产

净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在

宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中

国证监会。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

流通受限证券进行监督。

1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通

受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发

行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证

券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

回购交易中的质押券等流通受限证券。

3、在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、

风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动

性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体比例，

避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章

制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规

章制度的决议提交给基金托管人。

4、在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托

管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承

销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、

划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完

整。

5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市

场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险，

基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改，并

做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执行其

有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，

并有权报告中国证监会。

6、基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并

确保证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存

管问题，造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，

由基金管理人承担。

7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报

送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法承

担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资

流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损

失。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中

违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后

应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人

的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及

时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基

金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，

基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生

效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，

应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应

在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金

托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积

极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托

管人应报告中国证监会。

（十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度

保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询

会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需

召开基金份额持有人大会审议。

基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、

特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则

依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。

第三节基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需

账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指

令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知

基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内

及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促

基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答

复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段

妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人应报告中国证监会。

第四节基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的

合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账

户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完

整与独立。

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管

基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人

确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基

金托管人对此不承担任何责任。

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设

的基金认购专户。

2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应

将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规

定时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，

出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签

字方为有效。

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按

规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金资金账户的开立和管理

1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。

2、基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并

根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金

额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。

3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基

金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账

户办理基金资产的支付。

（四）基金证券账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级

法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登

记结算有限责任公司的规定执行。

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

的管理和运用由基金管理人负责。

5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，

涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，

则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

（五）期货相关账户的开立和管理

基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金融

期货交易所获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规

定设立。

基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人办

理相关银期转账业务。

（六）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债

登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账

户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表

基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

（七）其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规

定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办

理。

（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托

管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在

基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金

托管人对基金托管人以外机构（基金托管人的代理人除外）实际有效控制的证券

不承担保管责任。

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管

理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金

有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金

托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的

期限。

第五节基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算及复核程序

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资

产净值。基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，

由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度

应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人每估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金

托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规

的规定对外公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产支持证券和银行

存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

2、估值方法

本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：

（1）证券交易所上市的有价证券的估值

1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的

市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格；

2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），

选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构

由基金管理人与托管人另行协商约定；

3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环

境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考

类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供

的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；

4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

计量公允价值的情况下，按成本估值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估

值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情

况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活

跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，

确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用

估值技术确定公允价值；

4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按

监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提

供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照

第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于

含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权

的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机

构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市

期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

（4）存款的估值方法

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利

息收入。

（5）投资证券衍生品的估值方法

本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结

算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估

值。

（6）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别

估值。

（7）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提

供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。

（8）对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制

涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责

发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与

估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估

值调整。

（9）本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的

相关规定进行估值。

（10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

（11）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

（12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，

以确保基金估值的公平性。

（13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布。

3、特殊情况的处理

（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（11）项进行估值时，所造

成的误差不作为基金资产估值错误处理。

（2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司及存款

银行等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基

金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金

管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必

要的措施减轻或消除由此造成的影响。

（三）基金份额净值错误的处理方式

（1）当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，

视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠

正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到或

超过该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当及时通知基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公

告，并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由

此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人

按差错情形，有权向其他当事人追偿。

（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行

赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认

后按以下条款进行赔偿：

①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题，

如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建

议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，基金

份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额

持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其

中基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计

算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基

金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基

金管理人负责赔付。

④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），

基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计

算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。

（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾

差，以基金管理人计算结果为准。

（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协

商。

（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

（1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂

停营业时；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时；

（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人

协商确认后，基金管理人应当暂停估值；

（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金

托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托

管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理

人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度

报表的编制，基金管理人应于每月终了后5个工作日内完成；在基金合同生效后，

基金管理人每年应至少更新并公告一次招募说明书、基金产品资料概要。季度报

告应在每个季度结束之日起15个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在会

计年度半年终了后两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后三

个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编

制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

2、报表复核

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基

金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基

金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人

应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在

收到后30日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年

度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45

日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之

间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基

金管理人提供的报告上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复

核意见书或电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于

应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表

对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和

编制结果。

第六节基金份额持有人名册的保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，

包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会

权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持

有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人

保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金

份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日

和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生

效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发

生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不低于

法律法规规定的期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金

托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于

自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的

责任。

第七节争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、

调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按

照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，

对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有

人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）并从其解

释。

第八节托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其

内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止的情形

1、基金合同终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

权；

4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组

(1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内，成立基金财产清

算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清

算。

(2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共

和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财

产清算小组可以聘用必要的工作人员。

(3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继

续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持

有人的合法权益。

(4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基

金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

2、基金财产清算程序

(1)基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；

(3)对基金财产进行估值和变现；

(4)编制清算报告；

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

告出具法律意见书；

(6)将清算报告报中国证监会备案并公告；

(7)对基金剩余财产进行分配。

基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不

能及时变现的，清算期限相应顺延。

3、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

4、基金剩余财产按下列顺序清偿：

(1)支付清算费用；

(2)交纳所欠税款；

(3)清偿基金债务；

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金剩余财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

5、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计、律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并

公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内

由基金财产清算小组进行公告。

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的期

限。