海富通聚优精选混合型基金中基金(FOF)更新招募说明书(2023年第2号)

海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

(2023 年第 2 号)

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

本基金经 2017 年 9 月 6 日中国证券监督委员会证监许可[2017]1632 号文准

予募集注册。本基金的基金合同于 2017 年 11 月 6 日正式生效。本基金类型为契

约型开放式。

本招募说明书是对原《海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）招募说明

书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基

金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监

会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金为基金中基金，主要投资于股票型、混合型基金，其基金净值会因

为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅

读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本

基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并

承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括因政治、经济、社会

等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统

性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险，

因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有

风险，等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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本基金可投资公开募集基础设施证券投资基金，可能面临以下风险：基金

价格波动风险、基础设施项目运营风险、基金份额交易价格折溢价风险、流动

性风险、政策调整风险、利益冲突风险、估值风险、市场风险和终止上市的风

险等。

本基金为基金中基金，不同于股票型基金、混合型基金、债券型基金和货

币市场基金。本基金的预期收益和风险水平低于股票型 FOF，高于债券型 FOF 与

货币型 FOF，属于较高风险、较高收益的基金品种。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩

也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的

投资风险，由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 12 月 20 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2023 年 9 月 30 日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计。

海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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目录

第一部分 绪言 ................................................................................................................................. 4

第二部分 释义 ................................................................................................................................. 5

第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 10

第四部分 基金托管人 ................................................................................................................... 21

第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 23

第六部分 基金的募集 ................................................................................................................... 48

第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 49

第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 50

第九部分 基金的投资 ................................................................................................................... 61

第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................... 72

第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................... 74

第十二部分 基金资产的估值 ....................................................................................................... 75

第十三部分 基金的收益分配 ....................................................................................................... 81

第十四部分 基金的费用与税收 ................................................................................................... 83

第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................... 86

第十六部分 基金的信息披露 ....................................................................................................... 87

第十七部分 风险揭示 ................................................................................................................... 94

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 103

第十九部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 104

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................... 120

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 130

第二十二部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 133

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 134

第二十四部分 备查文件 ............................................................................................................. 135

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第一部分 绪言

《海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）招募说明书》（以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以

下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金

指引》、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规定以及《海

富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）基金合同》编写。

本招募说明书阐述了海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）的投资目标、

策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合

同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同

及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权

利和义务，应详细查阅基金合同。

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第二部分 释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）

2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通聚优精

选混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《海富通聚优精选混合型基金中基金

（FOF）招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）基金

份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时

做出的修订

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关

对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及具有基金销售业务资格、

并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可、可通过上海证券

交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的会员单位。

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为海富通基金管

理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本

基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基

金份额变动及结余情况的账户 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

确认的日期

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

长不得超过三个月

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的开放日

33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指海富通基金管理有限公司、上海证券交易所和中国证

券登记有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券

投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

44、元：指人民币元

45、基金收益：指基金投资所得基金分红、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节

约

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披

露网站）等媒介

51、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

其不时做出的修订

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

让或交易的债券等

53、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基

金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件

55、基金产品资料概要：指《海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）基

金产品资料概要》及其更新。

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第三部分 基金管理人

一、基金管理人概况

名称：海富通基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803

室以及 19 层 1901-1908 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803

室以及 19 层 1901-1908 室

法定代表人：杨仓兵

成立时间：2003 年 4 月 18 日

电话：021-38650999

联系人：吴晨莺

注册资本：3 亿元人民币

股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司

49%。

二、主要人员情况

（一）、董事会成员

杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药

业有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金

部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海

通证券股份有限公司计划财务部副总经理、资金管理总部总经理。2016 年 10 月

至 2019 年 4 月兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018 年 5 月至 2019 年 3

月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019 年 3 月至 2019 年 4 月任海富通基

金管理有限公司董事。2019 年 4 月起任海富通基金管理有限公司董事长。

任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研

究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任

公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金

管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限

公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理

有限公司董事、总经理。

吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有

限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人

客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发

展部总经理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租赁股

份有限公司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。

苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理

经理。2007 年 12 月加入海通证券股份有限公司，历任人力资源部绩效管理专员、

绩效管理部副经理、绩效管理部经理，现任海通证券股份有限公司人力资源部

总经理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事。

Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入

法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职

务，包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限

公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区

总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩）

集团首席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公

司管理部副总监职务，2019 年 9 月至今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉美、

中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020 年 6 月至今担任法巴资

产管理（巴黎）董事总经理职务，负责战略性参股及合资公司的监督管理。

何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997

年参加工作以来，分别在美国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限

公司（香港）、法国巴黎财富管理等多家金融机构负责零售基金投资、私人银行

基金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务，

负责产品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公

司，历任亚太区产品战略负责人职务，自2023年10月起任亚洲战略及合资企业

董事职务。兼任法巴海外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基

金管理有限公司董事。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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王鸿祥先生，独立董事，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年

7 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学会计系执教，任至副教授。自 1998 年 12

月加入申能（集团）有限公司，任副总会计师直至 2016 年。现任上海城投控股

股份有限公司独立董事，杭州立昂微电子股份有限公司独立董事。无不良诚信

记录。

杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。

历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场

经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本

野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿

投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月

至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份

有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投

资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和人寿保险独立董事。2012 年 8

月至 2021 年 8 月任台湾全球人寿保险股份有限公司独立董事。现任奥玮管理咨

询资深顾问，香港大学客席副教授，台湾大学财金系兼任教授，华侨永亨银行

(中国)有限公司独立董事。无不良诚信记录。

刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院

助理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海

市君悦律师事务所主任、高级合伙人、首席合伙人、合伙人会议主席。2022 年

2 月起任君合律师事务所合伙人。兼任国药控股股份有限公司独立非执行董事、

上海国有资本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安

徽华信国际控股股份有限公司独立董事，属于华信国际信息披露违法行为的其

他直接责任人员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局

警告，并处 3 万元罚款。

陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外

运-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，

世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高

级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经

理。2014 年 5 月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的独立海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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董事，中国保险资产管理业协会境外投资和对外开放专业委员会特别委员。无

不良诚信记录。

（二）、监事会成员

曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制

总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理、稽核部副总经理，自 2023 年

6 月起任稽核部总经理、职工监事。

Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚

负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚

洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国

巴黎银行集团（中国）副董事长。

胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份

有限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，

历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015

年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。

（三）、其他高级管理人员

岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关；

2011 年 1 月至 2018 年 10 月，任职于中国证监会；2019 年 7 月至 2020 年 7 月历

任太平基金管理有限公司副总经理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理

有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。

魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月就职于交通

银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同业银行部非银

行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019 年

11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理。

胡光涛先生，副总经理，博士。历任云南大学经济学院副教授，全国社会

保障基金理事会法规及监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资

部（后更名为证券投资部）副主任、法规及监管部副巡视员。2015年11月至2017

年 10 月任海富通资产管理（香港）有限公司董事长，2016 年 7 月至 2020 年 7海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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月任海富通基金管理有限公司总经理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理

有限公司副总经理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董

事。

陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、

上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年

4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负

责人，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海

富通基金管理有限公司副总经理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理

有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。

（四）、本基金的基金经理

朱赟女士,硕士。持有基金从业人员资格证书。2003 年 4 月至 2004 年 4 月

任上海金信投资控股有限公司投资研究中心金融工程分析师，2004 年 6 月至

2013 年 4 月任上海申银万国证券研究所有限公司基金研究首席分析师，2013 年

4 月至 2015 年 4 月任中海基金管理有限公司战略发展部副总经理，2015 年 5 月

至 2015 年 9 月任珠海盈米财富管理有限公司研究总监，2015 年 9 月至 2019 年 8

月任平安养老保险股份有限公司量化投资部部门长、高级投资经理。2019 年 8

月起加入海富通基金管理有限公司，任 FOF 投资部总监。2019 年 9 月起任海富

通聚优精选混合 FOF、海富通稳健养老目标一年持有期混合 FOF 基金经理。2020

年 2 月起兼任海富通平衡养老目标三年持有期混合（FOF）基金经理。2021 年 12

月起兼任海富通养老目标 2035 三年持有混合发起式 FOF 基金经理。

本基金历任基金经理为孙陶然女士，任职时间为 2017 年 11 月至 2018 年 6

月；姜萍女士，任职时间为 2017 年 11 月至 2019 年 10 月。

（五）、投资决策委员会

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员

会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，副总经理；周雪军，总经理助理兼

公募权益投资部总监；杜晓海，总经理助理兼量化投资部总监；王金祥，研究海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

15

部总监；陈轶平，固定收益投资总监兼债券基金部总监。投资决策委员会主席

由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。

（六）、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1. 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2. 办理基金备案手续；

3. 自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产；

4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5. 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

6. 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7. 依法接受基金托管人的监督；

8. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

9. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10. 编制季度报告、中期报告和年度报告；

11. 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披

露及报告义务；

12. 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保

密，不向他人泄露； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

16

13. 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

有人分配基金收益；

14. 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15. 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16. 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料 15 年以上；

17. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并

且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关

的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18. 组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

19. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

会并通知基金托管人；

20. 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21. 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持

有人利益向基金托管人追偿；

22. 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任；

23. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

其他法律行为；

24. 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

25. 执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26. 建立并保存基金份额持有人名册；

27. 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

17

四、基金管理人的承诺

1. 基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策

略及限制全权处理本基金的投资。

2. 基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采

取有效措施，防止下列行为的发生：

（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5） 用基金资产承销证券；

（6） 违反规定用基金资产向他人贷款或提供担保；

（7） 用基金资产从事承担无限责任的投资；

（8） 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资；

（9） 用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券

交易活动；

（10） 法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

3. 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1） 越权或违规经营；

（2） 违反基金合同或托管协议；

（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（9） 贬损同行，以提高自己；

（10） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11） 以不正当手段谋求业务发展；

（12） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（13） 法律法规禁止的其他行为。

4. 基金经理承诺

（1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益。

（2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

谋取不当利益。

（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动。

（4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

1. 内部控制的原则

本基金管理人的内部控制遵循以下原则：

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业

务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；

（2）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和

岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和督察稽核部，

保持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配

合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；

（3）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立

都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格

遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制

度或违反规章的权力； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分

利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；

（6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司

经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的

改变及时进行相应的修改和完善；

（7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制

更具客观性和操作性；

（8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；

（9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制

衡。

2. 内部控制制度

公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制

指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性

原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理

制度和部门业务规章等三部分有机组成。

（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公

司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控

制环境、内控措施等内容加以明确。

（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规管理制度、稽核监察制度、

投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司

财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基

本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。

（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、

岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公

司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求

拟定，其制定和实施需事先报经公司总经理办公会讨论通过和总经理批准。

公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实

际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。

3. 完备严密的内部控制体系 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立

于其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规管理制

度和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部

监督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反

馈，保障公司内部控制机制的严格落实。

风险管理制度由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，

由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各

业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理

责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司

所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。

合规管理制度由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和

各个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法

规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及

时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规

管理制度，以充分维护公司客户的合法权益。

稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察

长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执

行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑

系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度

等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保

护公司客户和公司股东的合法权益。

4. 基金管理人关于内部控制制度的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制

制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人

特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的

变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

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21

第四部分 基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元

整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，

60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服

务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券

投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股

权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，

中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的

托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内

基金 1008 只，QDII 基金 53 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指

数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，

基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

22

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的

组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。

中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风

险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全

面、全程的风险管控。

2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控

制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和

“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国

银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。

中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安

全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法

规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金

管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理

人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或

者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管

理机构报告。

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第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

（一）、直销机构

1、直销机构

（1）海富通基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室

以及 19 层 1901-1908 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803

室以及 19 层 1901-1908 室

法定代表人：杨仓兵

全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）

联系人：段卓君

电话：021-38650797/799

传真：021-38650906/908

（2）海富通基金管理有限公司网上直销交易平台

网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/

移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号

客户服务电话：40088-40099

（二）、其他销售机构

（1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：葛海蛟

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务中心电话：95566

联系人：路惠雯

网址：www.boc.cn 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（2）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

法定代表人：任德奇

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

客户服务中心电话：95559

联系人：高天

网址：www.bankcomm.com

（3）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市武进区延政中路 9 号

法定代表人：陆向阳

办公地址：常州市和平中路 413 号

客户服务中心电话：0519-96005

联系人：李仙

网址：www.jnbank.com.cn

（4）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路 26 号

法定代表人：夏平

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务中心电话：95319

联系人：滕滕

网址：www.jsbchina.cn

（5）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

法定代表人：陆华裕

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

客户服务中心电话：95574

联系人：陈佳瑜

网址：www.nbcb.com.cn

（6）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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法定代表人：谢永林

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号

客户服务中心电话：95511-3

联系人：赵杨

网址：bank.pingan.com

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：郑杨

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务中心电话：95528

联系人：吴雅婷

网址：www.spdb.com.cn

（8）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦

法定代表人：吕家进

办公地址：上海市静安区江宁路 168 号

客户服务中心电话：95561

联系人：徐颖

网址：www.cib.com.cn

（9）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务中心电话：95555

联系人：周嘉谊

网址：www.cmbchina.com

（10）中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 16 号

法定代表人：白涛

办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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客户服务中心电话：95519

联系人：秦泽伟

网址：www.e-chinalife.com

（11）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：周杰

办公地址：黄浦区中山南路 888 号

客户服务中心电话：95553 或 4008888001

联系人：李笑鸣

网址：www.htsec.com

（12）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人：安志勇

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

客户服务中心电话：956066

联系人：王星

网址：www.ewww.com.cn

（13）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼

法定代表人：章启诚

办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、

1103、1601-1615、1701-1716

客户服务中心电话：95336 或 4008696336

联系人：陶志华

网址：www.ctsec.com

（14）财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B

座）26 层

法定代表人：刘宛晨

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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客户服务中心电话：95317

联系人：郭静

网址：www.cfzq.com

（15）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

法定代表人：王军

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

客户服务中心电话：4006666888

联系人：金夏

网址：www.cgws.com

（16）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号

法定代表人：金才玖

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务中心电话：95579 或 4008888999

联系人：奚博宇

网址：www.95579.com

（17）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

法定代表人：董祥

办公地址：太原市小店区长治路世贸中心 12 层

客户服务中心电话：4007121212

联系人：薛津

网址：www.dtsbc.com.cn

（18）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人：吴礼顺

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务中心电话：95358

联系人：单晶 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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网址：www.firstcapital.com.cn

（19）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

法定代表人：李福春

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务中心电话：95360

联系人：安岩岩

网址：www.nesc.cn

（20）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

法定代表人：戴彦

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务中心电话：95357

联系人：付佳

网址：www.18.cn

（21）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定代表人：钱俊文

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务中心电话：95531 或 4008888588

联系人：王一彦

网址：www.longone.com.cn

（22）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务中心电话：95330

联系人：陆晓

网址：www.dwzq.com.cn

（23）方正证券股份有限公司 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

3701-3717

法定代表人：施华

办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层产品部

客户服务中心电话：95571

联系人：胡创

网址：www.foundersc.com

（24）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：刘秋明

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务中心电话：95525

联系人：姚巍

网址：www.ebscn.com

（25）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

法定代表人：林传辉

办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务中心电话：95575 或致电各地营业网点

联系人：黄岚、马梦洁

网址：www.gf.com.cn

（26）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：翁振杰

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

客户服务中心电话：4008188118

联系人：张晖

网址：www.guodu.com

（27）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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法定代表人：冉云

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务中心电话：95310

联系人：陈瑀琦、赵海帆

网址：www.gjzq.com.cn

（28）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼

法定代表人：张智河

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

客户服务中心电话：95385

联系人：李慧超

网址：www.grzq.com

（29）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人：贺青

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

客户服务中心电话：95521

联系人：朱雅葳

网址：www.gtja.com

（30）国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦

法定代表人：段文务

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦

客户服务中心电话：95517

联系人：陈剑虹

网址：www.essence.com.cn

（31）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：张纳沙

办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

31

客户服务中心电话：95536

联系人：于智勇

网址：www.guosen.com.cn

（32）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人：沈和付

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

客户服务中心电话：95578 或 4008888777

联系人：汪先哲

网址：www.gyzq.com.cn

（33）海通期货股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层

04 单元、第 12 层

法定代表人：吴红松

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼、6 楼 01、

03、04 单元、25 楼、2 楼 05、03 单元

客户服务中心电话：4008209133

联系人：王曦语

网址：www.htfutures.com

（34）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人：章宏韬

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务中心电话：95318

联系人：孙懿

网址：www.hazq.com

（35）华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层

法定代表人：刘加海

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

32

客户服务中心电话：4008209898

联系人：刘闻川

网址：www.cnhbstock.com

（36）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人：祁建邦

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

客户服务中心电话：95368

联系人：周鑫

网址：www.hlzq.com

（37）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

法定代表人：张伟

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务中心电话：95597

联系人：庞晓芸

网址：www.htsc.com.cn

（38）华西证券股份有限公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人：杨炯洋

办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务中心电话：95584

联系人：赵静静

网址：www.hx168.com.cn

（39）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中

心一期 A 栋 2301A

法定代表人：俞洋

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务中心电话：95323，4001099918（全国） 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

33

联系人：刘熠

网址：www.cfsc.com.cn

（40）开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人：李刚

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务中心电话：95325 或 4008608866

联系人：赵东会

网址：www.kysec.cn

（41）联储证券股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层

法定代表人：吕春卫

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9

楼

客户服务中心电话：4006206868

联系人：丁倩云

网址：www.lczq.com

（42）麦高证券有限责任公司

注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）

法定代表人：宋成

办公地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号

客户服务中心电话：021-68582577

联系人：刘沁然

网址：www.mgzq.com

（43）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 389 号

法定代表人：李剑锋

办公地址：南京市江东中路 389 号

客户服务中心电话：95386

联系人：何斌 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

34

网址：www.njzq.com.cn

（44）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第

22-25 层

法定代表人：何之江

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

客户服务中心电话：95511-8

联系人：周驰

网址：stock.pingan.com

（45）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人：何伟

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

客户服务中心电话：4008918918

联系人：邵珍珍

网址：www.shzq.com

（46）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

法定代表人：王献军

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

客户服务中心电话：95523 或 4008895523

联系人：梁丽

网址：www.swhysc.com

（47）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人：杨玉成

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务中心电话：95523 或 4008895523 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

35

联系人：陈宇

网址：www.swhysc.com

（48）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大

厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

法定代表人：李剑峰

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼

客户服务中心电话：4008323000

联系人：徐玲娟

网址：www.csco.com.cn

（49）首创证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层

法定代表人：毕劲松

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层

客户服务中心电话：95381

联系人：刘宇

网址：www.sczq.com.cn

（50）万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层

法定代表人：袁笑一

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

客户服务中心电话：95322

联系人：丁思

网址：www.wlzq.cn

（51）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：段光明

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

客户服务中心电话：4000188688

联系人：王晓静 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

36

网址：www.ydsc.com.cn

（52）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

法定代表人：霍达

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

客户服务中心电话：95565/0755-95565

联系人：业清扬

网址：www.cmschina.com

（53）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101

法定代表人：王晟

办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦

客户服务中心电话：95551 或 4008888888

联系人：辛国政

网址：www.chinastock.com.cn

（54）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大

厦 21 层、22 层

法定代表人：李永湖

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服务中心电话：95329

联系人：罗艺琳

网址：www.zszq.com

（55）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

法定代表人：王洪

办公地址：济南市市中区经七路 86 号

客户服务中心电话：95538

联系人：许曼华

网址：www.zts.com.cn 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（56）中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

法定代表人：李安有

办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

客户服务中心电话：95346

联系人：孙丹华

网址：www.iztzq.com

（57）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：王常青

办公地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层

客户服务中心电话：95587 或 4008888108

联系人：许梦园

网址：www.csc108.com

（58）中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

13 层 1301-1305、14 层

法定代表人：窦长宏

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

13 层 1301-1305、14 层

客户服务中心电话：4009908826

联系人：梁美娜

网址：www.citicsf.com

（59）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

法定代表人：肖海峰

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务中心电话：95548

联系人：刘晓明

网址：sd.citics.com 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（60）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务中心电话：95548

联系人：王一通

网址：www.cs.ecitic.com

（61）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001

室（部位：自编 01 号）

法定代表人：陈可可

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务中心电话：95548

联系人：陈靖

网址：www.gzs.com.cn

（62）中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）

法定代表人：郭成林

办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号

客户服务中心电话：4008888005

联系人：史蕾

网址：www.cnpsec.com

（63）甬兴证券有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层

法定代表人：李抱

办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层/上海市浦东

新区南泉北路 429 号泰康保险大厦 31-32 层

客户服务中心电话：4009160666

联系人：戴璐璐

网址：www.yongxingsec.com 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（64）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号

法定代表人：张旭阳

客户服务电话：95055

联系人：宋刚

网址：www.duxiaoman.com

（65）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人：王伟刚

客户服务电话：400-619-9059

联系人：宋子琪

网址：www.hcjijin.com

（66）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

法定代表人：李昭琛

客户服务电话：010-62675369

联系人：李唯

网址：http://fund.sina.com.cn

（67）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室

法定代表人：李楠

客户服务电话：400-159-9288 （新）

联系人：袁园

网址：www.danjuanapp.com 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（68）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层

法定代表人：武建华

客户服务电话：400-8180-888

联系人：孙玉

网址：www.chtfund.com

（69）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

法定代表人：樊怀东

客户服务电话：4000-899-100

联系人：于秀

网址：www.yibaijin.com

（70）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F

法定代表人：王莉

客户服务电话：400-920-0022

联系人：刘洋

网址：www.licaike.com

（71）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层

法定代表人：杨健

客户服务电话：010-65309516

联系人：李海燕

网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）

（72）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

41

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人：吴言林

客户服务电话：025-66046166 转 849

联系人：孙平

网址：www.huilinbd.com

（73）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团

总部 A 座 15 层

法定代表人：王苏宁

客户服务电话：95118 / 400-098-8511

联系人：李丹

网址：京东金融 APP

（74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人：陈柏青

客户服务电话：4000-766-123

联系人：李雁雯

网址：蚂蚁财富 APP

（75）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人：贲慧琴

客户服务电话：(021)5020 6003

联系人：贲慧琴

网址：www.msftec.com

（76）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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法定代表人：钱燕飞

客户服务电话：95177

联系人：王峰

网址：www.snjijin.com

（77）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心 A 栋 3 层

法定代表人：吴卫国

客户服务电话：400－821－5399

联系人：黄欣文/吕本泉

网址：www.noah-fund.com

（78）上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：400-820-2899

联系人：孙娅雯

网址：www.erichfund.com

（79）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼

法定代表人：张俊

客户服务电话：021-20292031

联系人：张蜓

网址：www.wg.com.cn

（80）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层

法定代表人：杨文斌

客户服务电话：400-700-9665 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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联系人：高源

网址：www.howbuy.com

（81）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

经济发展区)

办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

和经济发展区）

法定代表人：王翔

客户服务电话：400-820-5369

联系人：张巍靖

网址：www.jiyufund.com.cn

（82）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人：李兴春

客户服务电话：400-032-5885

联系人：张佳慧

网址：www.leadbank.com.cn

（83）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

法定代表人：燕斌

客户服务电话：400-118-1188

联系人：陈东

网址：www.66liantai.com

（84）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人：郭坚

客户服务电话：400-866-6618 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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联系人：程晨

网址：www.lu.com

（85）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼

法定代表人：其实

客户服务电话：400-1818-188

联系人：王超

网址：www.1234567.com.cn

（86）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼

办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼

法定代表人：冷飞

客户服务电话：400-711-8718

联系人：毛善波

网址：挖财宝 APP

（87）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

法定代表人：王廷富

客户服务电话：400-799-1888

联系人：徐亚丹

网址：www.520fund.com.cn

（88）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

法定代表人：陈操

客户服务电话：400-850-7771

联系人：文雯

网址：www.new-rand.cn 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（89）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人：薛峰

客户服务电话：4006-788-887

联系人：童彩平

网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

（90）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

法定代表人：刘明军

客户服务电话：4000-890-555

联系人：郑骏锋

网址：www.tenganxinxi.com

（91）招商银行股份有限公司（招赢通）

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

客户服务电话：95555

联系人：陈芊

网址：www.cmbchina.com

（92）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人：凌顺平

客户服务电话：952555

联系人：董一峰

网址：www.5ifund.com

（93）中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

法定代表人：吴志坚

客户服务电话：4008-909-998

联系人：焦金岩

网址：www.jnlc.com

（94）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-89629066

联系人：吴煜浩

网址：www.yingmi.cn

（95）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前

海商务秘书有限公司）

法定代表人：TAN YIK KUAN

客户服务电话：400-684-0500

联系人：叶健

网址：www.ifastps.com.cn

二、登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人：于文强

电话：010-50938782

传真：010-50938907

联系人：赵亦清 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

47

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：俞卫锋

电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：陈颖华

经办律师：孙睿、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼

法定代表人：李丹

经办注册会计师：朱宏宇、胡莲莲

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：胡莲莲

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48

第六部分 基金的募集

本基金于 2017 年 9 月 6 日经中国证监会证监许可[2017]1632 号文件准予募

集注册。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

基金合同及其他有关规定募集。募集期从 2017 年 9 月 26 日起至 2017 年 10 月

31 日止，共募集 2,159,466,781.16 份基金份额，有效认购户数为 53,842 户。

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第七部分 基金合同的生效

本基金的基金合同已于 2017 年 11 月 6 日生效。本基金基金合同生效后，连

续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000

万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前

述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方

式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表

决。

法律法规另有规定时，从其规定。

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50

第八部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售

机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业

务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、本基金已于 2017 年 12 月 6 日起开始办理包括日常申购、赎回在内的日

常交易业务

2、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、

中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或

其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，

但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。基金管理

人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登

记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、

赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准

进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

51

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，

申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生

效。基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支

付赎回款项。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法参照基金合同有关规定

处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有

效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+3 日后(包括该日)及时到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申

购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申

请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投

资者应及时查询。若申购不成功或无效，则申购款项退还给投资人。

五、申购和赎回的数量限制

1、本基金单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低金额基础之上另

有约定的，从其约定。直销柜台单个账户首次申购的最低金额为人民币 50,000 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

52

元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币 10,000 元（含申购费），

基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的最低金额。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，单笔赎回申请不得低于 1 份基金份

额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不

足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权

益，具体请参见相关公告。

4、本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份额

持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，

登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权

益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模

予以控制。具体请参见相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购费用和赎回费用

1、 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推

广、销售、登记等各项费用。

2、本基金的申购费率按照申购金额逐级递减，登记机构根据单笔申购的实

际确认金额确定每笔申购所适用的费率并分别计算。同时对通过直销申购本基金

的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别申购费率。

对于通过本公司的直销申购本基金的养老金客户，适用的申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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M≥500 万元 1000元/笔

200 万元≤M＜500 万元 0.16%

100 万元≤M＜200 万元 0.24%

M＜100 万元 0.30%

除养老金客户外的其他投资人申购本基金的申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M≥500 万元 1000元/笔

200 万元≤M＜500 万元 0.8%

100 万元≤M＜200 万元 1.2%

M＜100 万元 1.5%

3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人，将赎回费全额计入基金

财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人，将赎回费总额的 75%计入基金财产；

对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人，将赎回费总额的 50%计入基金

财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财

产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：

业务类型 持有期 费率

赎回

7 日以下 1.50%

7 日（含）至 30 日以下 0.75%

30 日（含）至 1 年以下 0.50%

1 年（含）以上，2 年以下 0.25%

2 年（含）以上 0.00%

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

54

期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购

费率和基金赎回费率。

6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、

自律规则的规定。

七、申购份额与赎回金额的计算

1、 申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的

实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算，计算公式如下：

申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）

（如适用固定金额申购费，申购费用=固定金额申购费）

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/T 日相应类别份额基金份额净值

申购费以四舍五入方式保留到小数点后两位。申购份额以四舍五入方式保

留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者（非养老金客户）投资 5,000 元申购本基金，对应申购费率为

1.5%，假设申购当日本基金的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份

额为：

申购费用＝5,000×1.5%/(1+1.5%)=73.89 元

净申购金额=5000-73.89=4,926.11 元

申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.12 份

即：该投资者投资 5,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为

1.1280 元，则投资者可获得 4,367.12 份基金份额。

2、 赎回金额的计算

投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下：

赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留小数点后两位，由此误差产生的收

益或损失由基金财产承担。

例：某基金份额持有人持有本基金 10,000 份基金份额 1 年后(未满 2 年)决

定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值是 1.1480 元，

则可得到的净赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元

赎回费用=11,480.00×0.25%=28.70 元

净赎回金额=11,480.00-28.70=11,451.30 元

即：某基金份额持有人持有 10,000 份本基金基金份额 1 年后(未满 2 年)赎

回，假设赎回当日本基金基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为

11,451.30 元。

3、 基金份额净值的计算公式

T日的基金份额净值在T+1日计算，并在所投资基金披露净值（一般为T+1）

次日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。计

算公式为：

T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量

本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，

由此产生的的收益或损失由基金财产承担。

八、申购与赎回的登记

1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以

撤销。

2、投资人T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋2日内为投资人增加权

益并办理登记手续，投资人自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资人T日赎回基金成功后，基金登记机构在T＋2日为投资人扣除权益

并办理相应的登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，

并最迟于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

九、拒绝或暂停申购的情形 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资人的申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情

形。

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。

7、占相当比例的被投资基金暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金

资产净值。

8、占相当比例的被投资基金暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌，基

金管理人认为有必要暂停本基金申购的情形。

9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人决定暂停接受申购申请。

11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理人

决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给

投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接

受投资人的赎回申请。

6、占相当比例的被投资基金暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金

资产净值。

7、占相当比例的被投资基金暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌，基

金管理人认为有必要暂停本基金赎回的情形。

8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理

人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申

请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，以申请当日的基金

份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相

关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办

理并公告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎

回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的

前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回

部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回

的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，

以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投

资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为

有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回

款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者

招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处

理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

4、若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人单日申请赎回份额超过

基金总份额 20%以上的，基金管理人应当延期办理赎回申请。基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总

量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回

申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开

放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎

回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权

并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自

动延期赎回处理。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时

间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重

新开放申购或赎回的公告；基金管理人也可以根据实际情况在暂停公告中明确

重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人

通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机

构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业

务。

十五、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情

形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额

的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有

的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提

供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金

登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十六、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基

金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十七、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人

另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期

扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定

期定额投资计划最低申购金额。

十八、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以

及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

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61

第九部分 基金的投资

一、投资目标

在合理控制投资组合风险的前提下，优选基金投资组合，力争实现超越业

绩比较基准的收益。

二、投资范围

本基金的投资范围为经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基

金（以下简称“证券投资基金”，包括股票型基金、混合型基金、债券型基金、

货币市场基金、指数型基金、ETF、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称

“公募 REITs”）等）份额，债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公

司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短

期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会

的相关规定）。本基金不投资 QDII 基金。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本

基金资产的 80%，投资于股票型、混合型基金份额的比例合计为本基金资产的

70%—95%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

三、投资策略

（一）基金投资策略

1、股票型、混合型基金的投资策略

本基金将主要投资于开放式股票型及混合型基金，构建本基金的核心组合，

具体策略如下：

首先，本基金将在历届获得“中国基金业金牛奖”单只基金奖项的基金中

筛选出所有开放式股票型基金和开放式混合型基金。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

62

“中国基金业金牛奖”每年举办一次，设置的奖项分为单只基金的奖项和

基金管理公司的奖项，其中单只基金的奖项分为 “五年期持续优胜金牛基金”、

“三年期持续优胜金牛基金”与“年度金牛基金”，并且按照不同基金的类型

进行分别评选。中国基金业金牛奖评选由中国证券报社主办，中国银河证券、

天相投顾、招商证券、海通证券和上海证券协办。

然后，本基金将从收益能力、稳定性、风险水平和管理人角度对基金进行

评分做二次筛选。其中，收益能力测评涵盖绝对业绩、风险调整收益和超额收

益能力考核；基金稳定性评估包含相对基金指数胜率、绝对业绩排名稳定性和

超额收益稳定性三方面；风险水平评估针对基金抗跌性和下行风险；管理人的

综合评价则从资产规模、管理业绩和团队人员、经验角度进行考量。本基金将

定期按照量化评分由高到低进行排序，筛选出得分较高的基金，组成本基金的

金牛基金库。

最后，基金经理将在金牛基金库中按照本基金的投资决策程序审核精选出

一定数量的基金，并持续跟踪基金组合情况进行必要调整。

2、其他类型基金的投资策略

在本基金管理人判断市场是否具有明显的趋势性投资机会的基础上，本基

金可以适度投资其他类型基金，从而努力获取超额收益或降低组合风险。

本基金可投资公募 REITs。本基金将综合考量宏观经济运行情况、基金资

产配置策略、公募 REITs 底层资产运营情况、流动性及估值水平等因素，对公

募REITs的投资价值进行深入研究，精选出具有较高投资价值的公募REITs进行

投资。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选择将部分基金资产投资

于公募 REITs，但本基金并非必然投资公募 REITs。

3、在符合本基金上述投资策略的前提下，本基金可投资于本基金管理人管

理的基金。

（二）固定收益类投资策略

基于流动性管理和有效利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好

的固定收益类资产。在满足基金资产流动性需要的前提下，提高基金资产的投

资收益。在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率

曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

63

四、投资决策和程序

1、决策依据

（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；

（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；

（3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自

独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

2、决策程序

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员

会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交

易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序

独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：

（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，

决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制

系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。

（2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审

查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定

各组合资产和行业配置的偏差度指标。

（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本

面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。

（4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基

础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进

行资产和行业配置的依据。

（5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据所管理组合的风险收益特征

和流动性特征，构建基金组合。

（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。

（7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控

制。

（8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

64

投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程

序做出调整。

五、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1） 本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本基金资产的 80%，投

资于股票型、混合型基金份额的比例合计为本基金资产的 70%—95%；

（2） 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债

券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；

（3） 本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额），

其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不含本基金

所投资的基金份额），不超过该证券的 10％；

（5） 持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其

他基金中基金；

（6） 除 ETF 联接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有单只基

金不得超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告

披露的规模为准；

（7） 本基金所投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近定期报告披露

的基金净资产应当不低于 1 亿元；

（8） 本基金开放后，投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金

的比例不得超过基金资产净值的 10%；

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基

金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

投资；

（10）本基金投资于债券等金融工具的，投资品种和比例应当符合本基金的

投资目标和投资策略； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

65

（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的 10％；

（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的 10％；

（14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在

评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券

回购到期后不展期；

（17）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范

围保持一致；

（19）法律法规及中国证监会规定和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金投资比例不符合上述第（5）、（6）项规定投资比例的，基金管理人

应当在 20 个交易日内进行调整，对于除第（2）、（5）、（6）、（9）、（15）、

（18）项规定的其他情形，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国

证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

66

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活

动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和

中国证监会认定的其他基金份额；

（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再

受相关限制。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，

遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和

评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的

同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，

并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联

交易事项进行审查。

六、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70％＋上证国债指数收

益率×30％。

采用该业绩比较基准主要基于以下考虑：沪深 300 指数由中证指数有限公

司编制，由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，综合

反映了沪深 A 股市场整体表现。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有

固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，是上证指数系列的第一只债

券指数，具有较强的市场代表性。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

67

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，

本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告，而无

需召开基金份额持有人大会。

七、风险收益特征

本基金为基金中基金，不同于股票型基金、混合型基金、债券型基金和货

币市场基金。本基金的预期收益和风险水平低于股票型 FOF，高于债券型 FOF 与

货币型 FOF，属于较高风险、较高收益的基金品种。

八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份

额持有人的利益；

2、有利于基金财产的安全与增值；

3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

九、投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 12 月

20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2023 年 9 月 30 日，来源于《海富通聚优精选

混合型基金中基金（FOF）2023 年第 3 季度报告》。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

68

例（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 155,132,625.01 94.58

3 固定收益投资 8,550,601.78 5.21

其中：债券 8,550,601.78 5.21

资产支持证

券

- -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 83,000.00 0.05

其中：买断式回购的

买入返售金融资产

- -

7 银行存款和结算备

付金合计

91,502.77 0.06

8 其他资产 163,880.30 0.10

9 合计 164,021,609.86 100.00

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元）

占基金资产净值比

例（％）

1 国家债券 8,550,601.78 5.23

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - - 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 8,550,601.78 5.23

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张）

公允价值

（元）

占基金资产

净值比例

（％）

1 019678 22 国债 13 85,000 8,550,601.78 5.23

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

70

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。

11 投资组合报告附注

11.1

报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案

调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2

本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之

外的股票。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 11,917.74

2 应收证券清算款 117,633.73

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 34,328.83

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 163,880.30 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

71

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

72

第十部分 基金的业绩

基金业绩截止日为 2023 年 9 月 30 日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

明书。

一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段

净值增

长率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基准收

益率标准差④

①-③ ②-④

2017年11月6日

（基金合同生

效日）-2017年12

月31日

-0.14% 0.71% 0.67% 0.66% -0.81% 0.05%

2018年1月1日

-2018年12月31

日

-21.12% 1.20% -16.83% 0.93% -4.29% 0.27%

2019年1月1日

-2019年12月31

日

35.69% 1.15% 26.14% 0.88% 9.55% 0.27%

2020年1月1日

-2020年12月31

日

49.93% 1.37% 20.12% 1.01% 29.81% 0.36%

2021年1月1日

-2021年12月31

日

5.83% 1.09% -2.31% 0.82% 8.14% 0.27%

2022年1月1日

-2022年12月31

日

-22.57% 1.01% -14.30% 0.89% -8.27% 0.12%

2017 年 11 月 6 25.48% 1.11% 3.77% 0.87% 21.71% 0.24% 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

73

日（基金合同生

效日）-2023 年 9

月 30 日

二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2017 年 11 月 6 日至 2023 年 9 月 30 日）

注：本基金合同于 2017 年 11 月 6 日生效，按基金合同规定，本基金自基金

合同生效起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基

金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。

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74

第十一部分 基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收

的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券

账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金

托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户

相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由

基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以

其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻

结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不

得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产

所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作

不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

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75

第十二部分 基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。本基金根据标的基金合同约定在披露

净值或万份收益的当日（如遇法定节假日顺延至下一个交易日）进行会计核算和

估值处理，并在次日披露基金估值日的基金份额净值和基金份额累计净值。本

基金合同所称估值日，是指基金份额净值和基金份额累计净值的归属日。

二、估值对象

基金所拥有的开放式基金、交易型开放式指数基金（ETF）、债券、资产支

持证券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值方法

1、非上市基金的估值

（1）投资的境内非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。

（2）投资的境内货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间

（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益。

2、上市基金的估值

（1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。

（2）投资的境内上市开放式基金（ LOF），按所投资基金估值日的份额净

值估值。

（3）投资的境内上市定期开放式基金、 封闭式基金， 按所投资基金估值

日的收盘价估值。

（4）投资的境内上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，

则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，

则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计

提估值日基金收益。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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3、如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易

等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值：

（1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频

率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估

值。

（2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市

场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环

境发生了重大变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种

的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。

（3）如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，

根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份

额等因素合理确定公允价值。

4、当基金管理人认为按上述第 1 至第 3 条进行估值存在不公允时，应与托

管人协商一致采用合理的估值技术或估值标准确定其公允价值。

5、交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）

估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；

如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的

重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易

市价，确定公允价格。

6、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

7、债券以及资产支持证券等固定收益品种的估值

（1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可转换债券采用交

易所收盘价估值。

上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、

全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技

术确定公允价值或选取第三方估值机构提供的价格数据估值。

（2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

77

（3）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允

价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

（4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所综合协议

平台进行交易的债券，采用估值技术确定公允价值或按成本法进行估值。

（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

估值。

（6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应

收或应付利息。

（7）本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计

提利息。

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、

程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即

通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理

人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关

的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，

按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

四、估值程序

基金份额净值是按照当日基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，

精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人于每个工作日的下一工作日

内完成估值后，将估值结果发送至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

78

合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核无误后返回给基金管理人；月末、

年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行，但基金管理人根据法律

法规或基金合同的规定暂停估值时除外。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估

值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或

销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，

过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失

按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、

数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承

担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，

由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，

并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应

赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值

错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返

还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错

误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

79

利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将

此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经

获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任

方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方

式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人

应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

时； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

80

3、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不

能出售或评估基金资产时；

4、占相当比例的被投资基金发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情

形；

5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停基金估值；

6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，

基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日将计算的前一开放日的

基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结

果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

八、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时，所造成的误

差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可

抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人

和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必

要的措施消除或减轻由此造成的影响。

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81

第十三部分 基金的收益分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余

额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为

12 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生

效不满 3 个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；

若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；同一基金账户不同

交易账户对本基金设置的分红方式相互独立、互不影响；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

82

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间

不得超过 15 个工作日。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基

金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的

计算方法，依照《业务规则》执行。

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83

第十四部分 基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的相关账户的开户及维护费用；

9、基金投资其他基金产生的其他基金的销售费用，但法律法规禁止从基金

财产中列支的除外；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金对基金财产中持有的本基金管理人自身管理的基金的部分不收取管

理费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理人自身

管理的基金份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 1.0%年费率

计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管理人自身管理的基金份额

所对应的资产净值后的余额

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人

与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

84

2、基金托管人的托管费

本基金对基金财产中持有的本基金托管人自身托管的基金的部分不收取托

管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管人自身

托管的基金份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.2%的年费

率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管人自身托管的基金份额

所对应的资产净值后的余额。

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人

与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金托管人。

基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过

直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定

应当收取，并记入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。

上述“一、基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协

议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支

付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、基金税收 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

85

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。

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86

第十五部分 基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计

年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审

计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

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87

第十六部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及其他有关规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有

人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人

和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法

律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确

性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金

信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网

网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金

合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息

披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文

本为准 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

88

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民

币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确

基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金

投资者重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息

披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信

息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并

登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每

年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变

更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指

定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更

的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基

金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，

将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托

管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在

披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

89

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金

合同》生效公告。

（四）基金净值信息

基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当

至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放

日的次 2 个工作日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日

的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 2 个工作日，在指定

网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基

金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将

年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基

金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，

将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，

将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合

资产情况及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情

形, 为保障其他投资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

90

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除

外。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，

并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

产生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事

务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等

事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事

项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制

人变更；

8、基金募集期延长；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、

基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之

三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受

到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金

托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

91

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率

发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事

项；

22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金

份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄

清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公

告。

（十）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产

进行清算并制作清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站

上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

（十一）投资资产支持证券的信息披露 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

92

本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披

露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告

期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的

资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值

占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

（十二）投资证券投资基金的信息披露

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

（更新）等文件中披露所持基金的相关情况，包括（1）投资政策、持仓情况、

损益情况、净值披露时间等。（2）交易及持有基金产生的费用，包括申购费、

赎回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明计算方法并

举例说明。（3）本基金持有的基金发生的重大影响事件，如转换运作方式、与

其他基金合并、终止基金合同以及召开基金份额持有人大会等。（4）本基金投

资于基金管理人以及基金管理人关联方所管理基金的情况。

（十三）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门

及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信

息披露内容与格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价

格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确

认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基

金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

93

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的

专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后

10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投

资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影

响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当

符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，

该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律

法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

94

第十七部分 风险揭示

一、本基金的特有风险

（一）、 投资标的风险

本基金为基金中基金，主要投资于证券投资基金，且其中股票型（一般属于

高风险）、混合型基金（一般属于较高或中等风险）的占比较高，这些基金的净

值都会随着证券市场波动而波动，从而对本基金的业绩产生影响。

（二）、主动管理风险

本基金是一只主动管理型基金，在本基金挑选基金、债券等投资品种的过

程中，基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息

的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益

水平。

本基金管理人在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的选择在很大的程度上

依靠了基金的历史业绩表现。但是基金的过往业绩往往不能代表基金未来的表

现，所以可能引起一定的风险。

（三）、流动性风险

流动性风险是指基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本高，影响基金

运作和收益水平。本基金投资组合中的基金、债券等投资品种会因各种原因面

临较高的流动性风险，本基金为开放式基金，基金投资者的赎回需求可能造成

基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。

（四）、巨额赎回的风险

本基金在开放日可能出现巨额赎回，导致基金资产变现困难，出现延期赎

回或暂停赎回的风险。

（五）、投资公募 REITs 可能面临的风险 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

95

本基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选择将部分基金资产投资于

公募 REITs，但本基金并非必然投资公募 REITs。本基金投资公募 REITs 时可能

面临以下风险，包括但不限于：

（1）基金价格波动风险。公募 REITs 大部分资产投资于基础设施项目，具

有权益属性，受经济环境、运营管理等因素影响，基础设施项目市场价值及现

金流情况可能发生变化，可能引起公募 REITs 价格波动，甚至存在基础设施项

目遭遇极端事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价格的风险。

（2）基础设施项目运营风险。公募 REITs 投资集中度高，收益率很大程度

依赖基础设施项目运营情况，基础设施项目可能因经济环境变化或运营不善等

因素影响，导致实际现金流大幅低于测算现金流，存在基金收益率不佳的风险，

基础设施项目运营过程中租金、收费等收入的波动也将影响基金收益分配水平

的稳定。此外，公募 REITs 可直接或间接对外借款，存在基础设施项目经营不

达预期，基金无法偿还借款的风险。

（3）基金份额交易价格折溢价风险。公募 REITs 基金合同生效后，将根据

相关法律法规和交易所规定申请在交易所上市，在每个交易日的交易时间将根

据相关交易规则确定交易价格，该交易价格可能受诸多因素影响；此外，公募

REITs 还将按照相关业务规则、基金合同约定进行估值并披露基金份额净值等

信息。由于基金份额交易价格与基金份额净值形成机制以及影响因素不同，存

在基金份额交易价格相对于基金份额净值折溢价的风险。

（4）流动性风险。公募 REITs 采取封闭式运作，不开通申购赎回，只能在

二级市场交易，存在流动性不足的风险。此外，公募 REITs 持有所投资的基础

设施资产支持证券全部份额，如发生特殊情况需要处置基础设施资产支持证券，

可能会由于基础设施资产支持证券流动性较弱而带来损失（如证券不能卖出或贬

值出售等）。基础设施资产支持证券通过项目公司持有的基础设施资产可能会存

在无法处置及变现的风险。

（5）政策调整风险。公募 REITs 存在因相关法律法规修改或监管机构政策

变更等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风

险，例如：公募 REITs 运作过程中可能涉及基金份额持有人、公募基金、资产

支持证券、项目公司等多层面税负，如果国家税收等政策发生调整，可能影响

投资运作与基金收益；监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

96

而引起基金净值波动；相关法规的修改导致基金投资范围变化，基金管理人为

调整投资组合而引起基金净值波动等。

（6）利益冲突风险。公募 REITs 基金管理人可能同时管理多只同类型的公

募 REITs；公募 REITs 基金管理人聘请的运营管理机构可能持有或为其他同类型

的基础设施项目提供运营管理服务；公募 REITs 原始权益人也可能持有或管理

其他同类型的基础设施项目等。由于上述情况，公募 REITs 的关联方可能与公

募 REITs 存在一定的利益冲突。

（7）估值风险。基础设施资产的评估以收益法为主，收益法进行估价时需

要测算收益期、测算未来收益、确定报酬率或者资本化率，并将未来收益折现

为现值。由于基础设施资产的评估值是基于相关假设条件测算得到的，估值技

术和信息的局限性导致基础设施资产的评估值并不代表对基础设施资产真实的

公允价值，也不构成未来可交易价格的保证。在基础设施项目出售的过程中，

可能出现成交价格低于估值的情形，对基金财务状况造成不利影响。

（8）市场风险。公募 REITs 除投资基础设施资产支持证券外，其余基金资

产应当依法投资于利率债、AAA 级信用债或货币市场工具，因此也面临证券市

场价格波动风险，市场风险主要为债券投资风险，包括信用风险、利率风险、

收益率曲线风险、利差风险、市场供需风险、购买力风险等。

（9）终止上市风险。公募 REITs 运作过程中可能因触发法律法规或交易所

规定的终止上市情形而终止上市，导致投资者无法在二级市场交易。

公募 REITs 相关法律法规和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改，

或者制定新的法律法规和业务规则，投资者应当及时予以关注和了解。

二、开放式基金风险

（一）、市场风险

基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、

投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发

生变化，产生风险。主要的风险因素包括：

1. 政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏

观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

97

2. 经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈

周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。

3. 利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投

资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。

4. 上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能

力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致

公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下

跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出

现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但

不能完全避免。特别地，如果上市公司涉嫌财务操纵、内幕交易、关联交易等

情形，或被监管部门处罚，将严重损害持有人利益。

5. 购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨

胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产

的保值增值。

（二）、信用风险

当基金持有的债券、票据的发行人违约，不按时偿付本金或利息时，或交

易对手违约时，将直接导致资产的损失，产生信用风险。本基金面临的信用风

险包括：

（1）违约风险：债券或票据发行人不能按时履行其偿付本息和利息的义务，

或回购交易中融资方违约无法按时支付回购本金和利息所带来的违约风险；

（2）降级风险：由于债券或票据发行人的基本面发生不利变化，导致其财

务状况恶化、偿债能力降低等原因，信用评级机构调低债券及发行人信用等级

的风险，从而导致债券价格下降的风险；

（3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价格不合理，没

有真实反映发行人的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券

价格下跌的风险；

（4）交易对手风险：在债券、票据、债券回购或协议存款的交易过程中，

由于交易对手方不能足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

98

的证券或价款而产生损失，或导致基金不能及时抓住市场机会，对投资收益产

生影响。

（三）、操作和技术风险

基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或

者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、

交易错误和欺诈等。

此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而

影响交易的正常进行甚至导致基金持有人利益受到影响。这种技术风险可能来

自基金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

（四）、合规性风险

指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风

险。

（五）、模型风险

指在估计资产价值、市场分析和风险估计中采用了错误的估计方法或选择

了不恰当的模型而导致投资结果不确定风险。

（六）、收益率曲线风险

收益率曲线风险是指与债券收益率曲线非平行移动有关的风险。本基金投

资涉及债券收益率曲线策略，由于久期等指标对利率风险的衡量是建立在收益

率曲线只发生平行位移的前提下，但收益率曲线可能会发生扭曲或蝶形等非平

行变化，并导致久期等指标无法全面反映利率风险的真实水平。久期相同的货

币市场工具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率曲线发生非平

行位移时会产生较大的差异。

（七）、杠杆放大风险 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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本基金或采用杠杆操作、息差放大的投资策略，市场风险、信用风险、流

动性风险、操作风险均会相应增加，特别是，当收益率的实际走势与预期走势

相反的情况下，市场出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而

导致委托资产净值出现较大的损失。

（八）、资产支持证券风险

本基金投资品种包含资产支持证券品种，由于资产支持证券一般都针对特

定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性

较差，且抵押资产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净

值带来一定的风险。另外，资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。

（九）、流动性风险评估

（1）基金申购、赎回安排

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购、赎回，开

放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，具体办理时间为上海

证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律

法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。因此，

投资者可能面临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生巨额赎回情

形时，基金持有人还可能面临延期赎回或暂停赎回的风险。

（2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金以投资公募基金为主，投资比例限制采用分散投资原则，公募基金

市场容量较大，能够满足本基金日常运作要求，不会对市场造成冲击。

根据《流动性规定》的相关要求，本基金所投资或持有的基金份额的基金管

理人实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定

流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。

对于股票型、混合型基金，所投资的资产大部分是股票等，股票的市场价

格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基

金收益水平变化，产生风险，虽然可以通过投资多样化来分散非系统风险，但

不能完全规避。由于在基金开放日，股票型、混合型基金的基金管理人有义务海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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接受投资人的赎回，但如果出现较大比例的赎回申请，则使基金资产变现困难，

基金面临流动性风险。本基金在股票型基金选择上，重点选择管理规范、业绩

优良的基金管理公司管理的基金，综合参考基金的收益风险配比，择优进行投

资。

对于债券型基金，由于所投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，因

此债券型基金除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、

公司债等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。债券型基金投资组合

中的投资品种会因各种原因面临流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买

入成本或变现成本增加。此外，其在基金开放日管理人有义务接受投资人的赎

回，如果出现巨额赎回的情形，可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧

流动性风险。在债券型基金的投资上，本基金将选择长期投资业绩领先、基金

规模较大、流动性较好、持有债券的平均久期适当、可以准确识别信用风险并

且投资操作风格与当前市场环境相匹配的基金管理人，重点参考基金规模、历

史年化收益率、波动率、夏普比例、是否开放申购赎回等因素。

对于货币市场基金，其流动性风险是指投资人提交了赎回申请后，基金管

理人无法及时变现，导致赎回款交收资金不足的风险；或者为应付赎回款，变

现冲击成本较高，给基金资产造成较大的损失的风险。货币市场基金投资的大

部分债券品种流动性较好，也存在部分企业债、资产证券化、回购等品种流动

性相对较差的情况，如果市场短时间内发生较大变化或基金赎回量较大可能会

影响到流动性和投资收益。在货币市场基金的投资上，本基金将选择长期投资

业绩领先、基金规模较大、流动性较好、可以准确识别信用风险并且投资操作

风格与当前市场环境相匹配的基金管理人，重点参考基金规模、历史年化收益

率等。

（3）巨额赎回下的流动性风险管理措施

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎

回。

当本基金发生巨额赎回且现金类资产不足以支付赎回款项时，基金管理人

将在充分评估基金组合资产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

101

的基础上，审慎接受、确认赎回申请；若本基金发生巨额赎回，在单个基金份

额持有人单日申请赎回份额超过基金总份额 20%以上的，基金管理人将延期办

理赎回申请。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。

如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得

到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停

接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、摆动定价等，

作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，同时基金管理人应时

刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利

益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付

赎回款项，或增加赎回成本。

（十）、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一

致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资

比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金

的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根

据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不

同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能

存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与

产品风险之间的匹配检验。

三、其他风险

1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等

方面不完善而产生的风险；

2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；

3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能严重影响证券市场运行，

导致基金资产损失； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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4、其他意外导致的风险。

四、声明

1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险；

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他基金销售机

构销售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。

海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

103

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公

告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经应当报中国证监会

备案，且自决议生效后两日内在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成

立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

104

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为六个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的

基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、

期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中

国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清

算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

第十九部分 基金合同的内容摘要 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为

《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权

利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大

会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义

务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

106

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包

括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规对被投资的基金行使基金份额持有人权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分

别管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披

露及报告义务； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息

在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办

理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包

括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同

的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账

管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

证； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

111

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基

金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构。

本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，本基金的基金管理人应当

代表其基金份额持有人的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份

额持有人大会，并在遵循本基金基金份额持有人利益优先原则的前提下行使相

关投票权利。基金管理人需将表决意见事先征求基金托管人的意见，并将表决

意见在定期报告中予以披露。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等

报酬标准的除外；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

112

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

持有人大会的事项。

2、在符合法律法规及本基金合同规定、并且对基金份额持有人利益无实质

不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需

召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利

影响的前提下变更收费方式或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及

规则进行调整；

（3）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（4）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转

托管等业务规则；

（5）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

他情形。

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

113

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日

起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托

管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面

决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

114

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影

响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监

管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现

场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。参加

基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集

人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大

会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，

方可召开。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行

表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

115

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基

金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；

若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人

的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会

召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有

人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金

份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见

的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明

符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有

人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方

式授权他人代为出席会议并表决。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和

公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决

议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

116

能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份

额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有

人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公

证机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理

人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过

方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提

交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，

表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相

互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的

基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

审议、逐项表决。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担

任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进

行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重

新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基

金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下

进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒

派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监

会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采

用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、

公证机构、公证员姓名等一同公告。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

118

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或

监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接

对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基

金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并

公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议应当报中国证监会备

案，且自决议生效后两日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进

行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为六个月。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的

基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、

期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中

国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清

算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

(七)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

四、争议解决方式 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易

仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁

裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地

履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。

第二十部分 基金托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：海富通基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室

以及 19 层 1901-1908 室

法定代表人: 杨仓兵

成立时间：2003 年 4 月 18 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]48 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3 亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中国银行股份有限公司 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 葛海蛟

成立时间：1983 年 10 月 31 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元

整

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办

理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府

债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保险箱服

务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；

外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行

股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外

汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；

资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分

支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令

可发行或参与代理发行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批

准的其他业务；保险兼业代理（有效期至 2021 年 8 月 21 日）。

存续期间：持续经营

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相

关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围为经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基

金（以下简称“证券投资基金”，包括股票型基金、混合型基金、债券型基金、

货币市场基金、指数型基金、ETF、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称

“公募 REITs”）等）份额，债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公

司债、中期票据、地方政府债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短

期融资券等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会

的相关规定）。本基金不投资 QDII 基金。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金管理人应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金

管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，

并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。

基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本

基金资产的 80%，投资于股票型、混合型基金份额的比例合计为本基金资产的

70%—95%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

2、对基金投融资比例进行监督；

（1） 本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本基金资产的 80%，投

资于股票型、混合型基金份额的比例合计为本基金资产的 70%—95%；

（2） 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债

券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；

（3） 本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额），

其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不含本基金

所投资的基金份额），不超过该证券的 10％；

（5） 持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其

他基金中基金；

（6） 除 ETF 联接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有单只基

金不得超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产规模以最近定期报告

披露的规模为准；

（7） 本基金所投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近定期报告披露

的基金净资产应当不低于 1 亿元；

（8） 本基金开放后，投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金

的比例不得超过基金资产净值的 10%； 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

123

（9） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基

金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的

投资；

（10） 本基金投资于债券等金融工具的，投资品种和比例应当符合本基金

的投资目标和投资策略；

（11） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超

过基金资产净值的 10％；

（12） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（13） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的 10％；

（14） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（15） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在

评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债

券回购到期后不展期；

（17） 本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（18） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

范围保持一致；

（19） 法律法规及中国证监会规定和《基金合同》约定的其他投资比例限

制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金投资比例不符合上述第（5）、（6）项规定投资比例的，基金管理人

应当在 20 个交易日内进行调整，对于除第（2）、（5）、（6）、（9）、（15）、海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

124

（18）项规定的其他情形，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国

证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合

同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其他有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销

的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，

遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制

和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人

的同意，并按相关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年

对关联交易事项进行审查。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基

金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确

定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数

据等进行复核。

（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理

人违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人，

基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并

改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基

金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监

会报告。

（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》

及本协议的规定，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并依照法律法规的规

定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

125

的指令违反法律法规，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当及时通知基

金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限

于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举

证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管

理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人

遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人

履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保

管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金

管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交

收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账

管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资

信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通

知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基

金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督

促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠

正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相

关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基

金管理人并改正。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

126

2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法

律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任

何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账

户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，确保基

金财产的完整与独立。

5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规

规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账

1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基

金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，

由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金

进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2

名）中国注册会计师签字方为有效。

2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基

金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

（三）基金的银行账户的开设和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留

印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投

资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户

进行。

3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金

托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使

用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立

存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

127

立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账

户变更所需的相关资料。

（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国

证券登记结算有限责任公司开设证券账户。

2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的

证券账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券

交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券

登记结算有限责任公司的规定执行。

4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务

的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并

遵守上述关于账户开设、使用的规定。

（六）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行

间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的

名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设

银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的

清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。

（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负

责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的

重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同

正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基

金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

128

上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合

同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。

五、基金资产净值计算与复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指

当日基金资产净值除以当日该基金份额总数后的价值。

2、基金管理人应每个开放日的下一工作日对基金财产估值。估值原则应符

合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。

基金管理人将基金份额净值计算结果盖章后以双方约定的方式发送给基金托管

人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果

传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基

金会计账目的核对同时进行。

3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产

公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反

映公允价值的价格估值。

4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方

法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，

双方应及时进行协商和纠正。

5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为

基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予

以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净

值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额

净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。

如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。

6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或

基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算

的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净

值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如

果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

129

金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张

返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔

偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗

力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和

基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要

的措施消除或减轻由此造成的影响。

8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方

经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外

予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

（一）基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的

基金份额。

基金份额持有人名册包括以下几类：

1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；

3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；

4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

（二）基金份额持有人名册的提供

对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每

半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的

基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持

有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5

个工作日内向基金托管人提供。

（三）基金份额持有人名册的保管 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

130

基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存

持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额

持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。

七、争议解决方式

（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议

可通过友好协商解决。但争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议

提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，并按其时

有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束

力，仲裁费用由败诉方承担。

（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规

定。

八、托管协议的终止与修改

（一）托管协议的变更

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，

其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监

会备案。

（二）托管协议的终止

发生以下情况，本托管协议应当终止：

1、《基金合同》终止；

2、本基金更换基金托管人；

3、本基金更换基金管理人；

4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基

金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容

如下：

一、资料发送服务

基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购或申购本基金的基金份

额持有人发送相关资料，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本

基金的基金份额持有人发送相关资料。

1. 投资人对账单服务：

基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：

1） 基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅

对账单。

2） 基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制定期

电子对账单，每月度、季度、年度结束后 15 个工作日内由客户服务中心向选择

电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。

3） 基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取纸质对账单，亦可通

过销售机构网点进行查询。

2. 其他相关的信息资料

不定期的法律法规宣传、市场评论，产品推荐等。

二、红利再投资服务

本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将当期分配所得的红利再投

资于本基金，登记机构将基金份额持有人所获现金红利按除权日经除权后的基

金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。

三、在线服务

通过基金管理人网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资人可以实

现咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

132

网站提供了基金公告、公司动态、基金常识等各种信息，投资人可以根据

各自的使用习惯自行查询或定制。

基金管理人为现有投资人提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发

送方式设置、修改查询密码等服务。

四、资讯服务

投资人如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服

务等信息，请拨打基金管理人客户服务中心电话或登录公司网站进行咨询、查

询。

1、客户服务电话

全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）

传真：021-50479997

2、互联网站

基金管理人网址：http://www.hftfund.com

电子信箱：info@hftfund.com

3、官方微信服务号：fund_hft

五、投诉和建议受理

投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子

邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。

投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提

出建议。

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联

系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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第二十二部分 其他应披露事项

一、基金登记机构

1. 委托与更换程序

基金管理人委托中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金

管理人委托上述机构办理登记业务，应与其签订委托代理协议，以明确基金管

理人与其在投资人基金账户管理、基金份额登记过户、基金清算和交收、代理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和非交易过户等事宜中的权利和义

务，保护基金投资人和基金份额持有人的合法权益。

登记机构的更换程序：

（1）提名：由基金管理人提名。

（2）备案：新任登记机构报中国证监会审查资格并备案后，原任登记机构

方可退任。

（3）公告：基金登记机构更换，由基金管理人在更换前 30 个工作日在指定

媒体上公告。

（4）交接：原基金登记机构应做出处理基金登记事务的报告，并与新任基

金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完整的书面材料和电

子数据；新任基金登记机构与基金管理人核对全部基金份额持有人账户资料，

确保准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金正式移交

日之前的登记业务的全部资料和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任

基金登记机构处理有关问题，保障基金份额持有人的合法权益；如因原基金登

记机构业务移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助解决之义务。

2.基金管理人现时委托中国证券登记结算有限责任公司办理本基金的登记

业务。

3.基金登记机构概况

基金登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

法定代表人：于文强

注册资本：200 亿元

注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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组织形式：有限责任公司

营业期限：长期

中国证券登记结算有限责任公司是经国务院同意、中国证券监督管理

委员会批准，在国家工商行政管理局注册登记的中国唯一的证券登记结算机构。

由上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。

中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监

督管理委员会的监管。

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人和

销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以

直接登录基金管理人的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文件其内

容与所公告的内容完全一致。

海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）更新招募说明书

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第二十四部分 备查文件

本招募说明书的备查文件包括：

（1） 中国证监会对海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）募集申请准

予注册的文件

（2） 《海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）基金合同》

（3） 《海富通聚优精选混合型基金中基金（FOF）托管协议》

（4） 基金管理人业务资格批件、营业执照

（5） 基金托管人业务资格批件、营业执照

（6） 法律意见书

（7） 注册登记协议

（8） 中国证监会要求的其他文件

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资人如需了解详

细的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。