广发基金管理有限公司关于广发景源纯债债券型证券投资基金新增D类基金份额并相应修订基金合同等法律文件的公告

2023-12-27 07:26:51

广发景源纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 11 月 29 日经中国证监

会证监许可〔2016〕2896 号文准予募集注册，于 2017 年 2 月 17 日正式成立运作。本基金的基金

管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为中国光

大银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自 2023 年 12

月 28 日起，在本基金现有份额的基础上增设 D 类基金份额（基金代码：020463），原 A 类基金份

额和 C 类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发景源纯债债券型证券投资基金基金

合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 D 类基金份额情况

1.基金份额类别

在本基金现有份额的基础上增设 D 类基金份额，原 A 类基金份额和 C 类基金份额保持不

变。

本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 D 类三种不同类别。在投资者申购 A 类基金份额和

D 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类基金份额时不收取申购

费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额分别设置基金代码。各类基金份额将分别计算基金份

额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.D 类基金份额的费用

（1）申购费

本基金 D 类基金份额在申购时收取申购费用，对申购设置级差费率，申购费率随申购金额

的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（M）申购费率

M＜100 万元 0.85%

100 万元≤M＜300 万元 0.65%

300 万元≤M＜600 万元 0.35%

M≥600 万元每笔 1500 元

（2）赎回费

本基金 D 类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有

人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 天的投资者收取 1.50%的赎回费并全额计入基金

财产。具体费率如下：

持有期限（N）赎回费率

N＜7 天 1.50%

N≥7 天 0

（3）管理费、托管费

D 类基金份额的管理费率、托管费率与 A 类、C 类基金份额相同。

3.投资管理

本基金将对 A 类、C 类和 D 类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布 A 类、C 类和 D 类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份 A 类基

金份额、每一份 C 类基金份额和每一份 D 类基金份额拥有平等的投票权。

6.D 类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠海

市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室

法定代表人：孙树明

客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销

售本基金 D 类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉

等。

（2）非直销销售机构

本基金 D 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站

公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务

规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对

《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据

《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协

议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当

日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定

在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2023 年 12 月 28 日生效。

三、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 D 类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细

信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文

件。

2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基

金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、

招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收

益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期

限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金

投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资

风险，由投资者自行负责。

特此公告。广发基金管理有限公司

2023 年 12 月 27 日

附件：《广发景源纯债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

章节修订前修订后

全文

指定媒介

指定报刊

指定网站

规定媒介

规定报刊

规定网站

全文 A 类份额

C 类份额

A 类基金份额

C 类基金份额

第一部分前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基

金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投

资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）和其他有关法律法规。

三、广发景源纯债债券型证券投资基金由基金管理人

依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中

国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会 ”）注

册。

……

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更

新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执

行。（删除）

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法

典》（以下简称 “《民法典》”）、《中华人民共和国证券

投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办

法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理

办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”）和

其他有关法律法规。

三、广发景源纯债债券型证券投资基金由基金管理

人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并

经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监

会”）注册。

……

第二部分释义

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人

民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年

6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国

人民代表大会常务委员会第十四次会议通过修改的

《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁

布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办

法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日

颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国

银行业监督管理委员会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资

者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以

投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投

资基金的其他投资人的合称

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止

事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监

会备案并确认后予以公告的日期

51、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、

申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份

额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购

费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称

为 C 类基金份额

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露

的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网

站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

等媒介

56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且

不能克服的客观事件

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人

民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年

12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并

经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法

律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁

布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金

销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日

中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修

正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及

颁布机关对其不时做出的修订

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国

家金融监督管理总局

19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管

理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金

进行境内证券期货投资的境外投资者，包括合格境

外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投

资基金的其他投资人的合称

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终

止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国

证监会备案后予以公告的日期

51、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 D 类三种不同的类别。在投资者申购 A 类及 D 类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在

投资者申购 C 类基金份额时不收取申购费用，而从

本类别基金资产中计提销售服务费

53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进

行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能

避免且不能克服的客观事件

第三部分基金的

基本情况

八、基金份额类别

本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份

额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认

购、申购费用，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金

份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申

购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，

称为 C 类基金份额。

本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费

用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分

别计算基金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基

金资产净值/计算日该类基金份额余额总数

投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额

类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管

理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情

况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权

益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加

新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定

的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎

回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别

的销售等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证

监会备案。本基金不同基金份额类别之间不得互相转

换。

八、基金份额类别

本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 D 类三种不同

的类别。在投资者申购 A 类及 D 类基金份额时收取

申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购 C 类基

金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中

计提销售服务费。本基金 A 类、C 类和 D 类基金份

额分别设置基金代码。各类基金份额将分别计算基

金份额净值。计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的

基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类

别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金

管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售

情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有

人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可

以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金

合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费

率、调低赎回费率或变更收费方式、或者停止现有基

金份额类别的销售等，调整前基金管理人需及时公

告。

第四部分基金份

额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

人。

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人

投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

人。

第六部分基金份

额的申购与赎回

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数

点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金

财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并

在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可

以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份

额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基

金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份

额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额

单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小

数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的

赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计

算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金的赎

回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎

回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份

额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计

算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此

产生的收益或损失由基金财产承担。

6、本基金 A 类份额收取申购费用，C 类份额从本类别

基金资产中计提销售服务费、不收取申购费。本基金的

申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回

金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基

金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理

人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方

式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的

规定决定开办本基金或基金中的某一类别份额与基金

管理人管理的其他基金或其他类别份额之间的转换业

务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金

管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制

定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。本基金

A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互

转换。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点

后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益

或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净值

在当天收市后计算，并在 T+1 日内披露。遇特殊情

况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或披露。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购

份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率

由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的

有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净

值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入

方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失

由基金财产承担。对于持续持有期少于 7 日的投资

者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额

计入基金财产。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的

计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金

的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中

列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以

当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金

额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留

到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财

产承担。

6、本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额收取申购

费用，C 类基金份额从本类别基金资产中计提销售

服务费、不收取申购费。本基金的申购费率、申购份

额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算

方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定

确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基

金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露

办法》的有关规定在规定媒介上公告。

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同

的规定决定开办本基金或基金中的某一类别份额与

基金管理人管理的其他基金或其他类别份额之间的

转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规

则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合

同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相

关机构。

第七部分基金合

同当事人及权利义

务

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—

49848（集中办公区）

……

（二）基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管

理人的义务包括但不限于：

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、

报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

名称：中国光大银行股份有限公司

……

法定代表人：李晓鹏

……

（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托

管人的义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金

份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他