广发基金管理有限公司关于广发上海清算所0-4年央企80债券指数证券投资基金新增D类基金份额并相应修订基金合同等法律文件的公告

2024-01-02 09:55:21

　　广发上海清算所0-4年央企80债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2019年11月19日经中国证监会证监许可〔2019〕2410号文准予募集注册，于2020年4月29日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

　　为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2024年1月3日起，在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额（基金代码：020393），原A类基金份额和C类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发上海清算所0-4年央企80债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

　　现将相关事宜公告如下：

　　一、本基金新增D类基金份额情况

　　1.基金份额类别

　　在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额，原A类基金份额和C类基金份额保持不变。

　　本基金将基金份额分为A类、C类和D类三种不同类别。在投资者申购A类基金份额和D类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。

　　本基金A类、C类和D类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，各类基金份额将分别计算基金份额净值。

　　投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

　　2.D类基金份额的费用

　　（1）申购费

　　本基金D类基金份额在申购时收取申购费用，对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　申购金额（M）申购费率

M＜100万元 0.60%

100万元≤M＜200万元 0.40%

200万元≤M＜600万元 0.20%

M≥600万元每笔1500元

　　（2）赎回费

　　本基金D类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7天的投资者收取1.50%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率如下：

　　持有期限（N为日历日）赎回费率

N＜7天 1.50%

N≥7天 0

　　（3）管理费、托管费

　　D类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

　　3.投资管理

　　本基金将对A类、C类和D类基金份额的资产合并进行投资管理。

　　4.信息披露

　　基金管理人将分别公布A类、C类和D类基金份额的基金份额净值。

　　5.表决权

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额和每一份D类基金份额拥有平等的投票权。

　　6.D类基金份额销售渠道与销售网点

　　（1）直销机构：广发基金管理有限公司

　　注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

　　办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

　　法定代表人：孙树明

　　客服电话：95105828或020-83936999

　　客服传真：020-34281105

　　网址：www.gffunds.com.cn

　　直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金D类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

　　客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

　　（2）非直销销售机构

　　本基金D类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

　　二、关于本基金修订法律文件的说明

　　本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年1月3日生效。

　　三、其他需要提示的事项

　　1.本公告仅对本基金增设D类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。

　　2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　　客户服务电话：95105828或020-83936999

　　公司网站：www.gffunds.com.cn

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　特此公告。

　　广发基金管理有限公司

　　2024年1月2日

　　附件：《广发上海清算所0-4年央企80债券指数证券投资基金基金合同》修订对照表

章节原文条款修改后条款

内容内容

全文指定媒介规定媒介

全文指定网站规定网站

全文指定报刊规定报刊

全文具有证券、期货相关业务资格符合《证券法》规定

第一部分前言

一、订立本基金合同的目的、依据和

原则

……

2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国合同法》 (以下简称

“《合同法》” )、《中华人民共和国证

券投资基金法》(以下简称 “《基金

法》” )、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》(以下简称 “《运作办

法》” )、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简

称 “《流动性风险管理规定》” ）、

《证券投资基金销售管理办法》(以下

简称“《销售办法》” )、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》(以

下简称“《信息披露办法》” ) 、《公开

募集证券投资基金运作指引第3号一

一指数基金指引》（以下简称 “《指

数基金指引》” ）和其他有关法律法

规。

……

本基金合同约定的基金产品资

料概要编制、披露与更新要求，自《信

息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。（删除）

一、订立本基金合同的目的、依据和

原则

……

2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国民法典》（以下简称

“《民法典》” ）、《中华人民共和国

证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》” )、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》(以下简称 “《运作办

法》” )、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简

称 “《流动性风险管理规定》” ）、

《公开募集证券投资基金销售机构监

督管理办法》(以下简称 “《销售办

法》” )、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》(以下简称“《信息

披露办法》” ) 、《公开募集证券投资

基金运作指引第3号一一指数基金指

引》（以下简称 “《指数基金指

引》” ）和其他有关法律法规。

……

第二部分释义

……

10、《销售办法》：指中国证监会

2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证

监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及颁布机关对其不

时做出的修订

……

16、银行业监督管理机构：指中

国人民银行和/或中国银行保险监督

管理委员会

……

20、合格境外机构投资者：指符

合《合格境外机构投资者境内证券投

资管理办法》及相关法律法规规定可

以投资于在中国境内依法募集的证

券投资基金的中国境外的机构投资

者

21、人民币合格境外机构投资

者：指按照《人民币合格境外机构投

资者境内证券投资试点办法》及相关

法律法规规定，运用来自境外的人民

币资金进行境内证券投资的境外法

人（删除，以下序号对应调整）

22、投资人、投资者：指个人投资

者、机构投资者、合格境外机构投资

者和人民币合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资人的合称

……

51、基金份额净值：指计算日基

金资产净值除以计算日基金份额总

数

……

53、基金份额类别：本基金将基

金份额分为A类和C类不同的类别。

在投资者认购、申购基金份额时收取

认购、申购费用而不计提销售服务费

的，称为A类基金份额；在投资者认

购、申购基金份额时不收取认购、申

购费用而是从本类别基金资产中计

提销售服务费的，称为C类基金份额

……

56、指定媒介：指中国证监会指

定的用以进行信息披露的全国性报

刊及指定互联网网站（包括基金管理

人网站、基金托管人网站、中国证监

会基金电子披露网站）等媒介

……

10、《销售办法》：指中国证监会

2020年8月28日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集证券投资基金销售

机构监督管理办法》及颁布机关对其

不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证

监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施，并经2020年3月20日中国证

监会《关于修改部分证券期货规章的

决定》修正的《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》及颁布机关对

其不时做出的修订

……

16、银行业监督管理机构：指中

国人民银行和/或国家金融监督管理

总局

……

20、合格境外投资者：指符合《合

格境外机构投资者和人民币合格境

外机构投资者境内证券期货投资管

理办法》及相关法律法规规定可以使

用来自境外的资金投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国

境外的机构投资者，包括合格境外机

构投资者和人民币合格境外机构投

资者

21、投资人、投资者：指个人投资

者、机构投资者、合格境外投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买

证券投资基金的其他投资人的合称

……

50、基金份额净值：指计算日各

类基金份额的基金资产净值除以计

算日该类基金份额的余额总数

……

52、基金份额类别：本基金将基

金份额分为A类、C类和D类三种不同

的类别。在投资者申购A类及D类基

金份额时收取申购费用，不计提销售

服务费；在投资者申购C类基金份额

时不收取申购费用，而从本类别基金

资产中计提销售服务费

……

55、规定媒介：指中国证监会规

定的用以进行信息披露的全国性报

刊及规定互联网网站（包括基金管理

人网站、基金托管人网站、中国证监

会基金电子披露网站）等媒介

……

第三部分基金的

基本情况

……

九、基金份额的分类

本基金根据认购/申购费用收取

方式的不同，将基金份额分为不同的

类别。在投资者认购/申购基金份额

时收取认购/申购费用，而不计提销

售服务费的，称为A类基金份额；在投

资者认购、申购基金份额时不收取认

购、申购费用，而是从本类别基金资

产中计提销售服务费的，称为C类基

金份额。

本基金A类、C类基金份额分别

设置代码。由于基金费用的不同，本

基金A类基金份额和C类基金份额将

分别计算基金份额净值。计算公式

为:

计算日某类基金份额净值＝计

算日该类基金份额的基金资产净值/

计算日该类基金份额余额总数

投资者在认购、申购基金份额时

可自行选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、

费率水平等由基金管理人确定，并在

招募说明书中公告。根据基金销售情

况，在符合法律法规且不损害已有基

金份额持有人权益的情况下，基金管

理人在履行适当程序后可以增加新

的基金份额类别、或者在法律法规和

基金合同规定的范围内变更现有基

金份额类别的申购费率、调低赎回费

率或变更收费方式、或者停止现有基

金份额类别的销售等，调整前基金管

理人需及时公告并报中国证监会备

案。本基金不同基金份额类别之间不

得互相转换。（删除）

……

九、基金份额的分类

本基金将基金份额分为A类、C

类和D类三种不同的类别。在投资者

申购A类及D类基金份额时收取申购

费用，不计提销售服务费；在投资者

申购C类基金份额时不收取申购费

用，而从本类别基金资产中计提销售

服务费。

本基金A类、C类及D类基金份额

分别设置代码。由于基金费用的不

同，本基金A类基金份额、C类基金份

额和D类基金份额将分别计算基金份

额净值。计算公式为:

计算日某类基金份额净值＝计

算日该类基金份额的基金资产净值/

计算日该类基金份额余额总数

投资者在申购基金份额时可自

行选择基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置

等由基金管理人确定，并在招募说明

书中公告。根据基金销售情况，在符

合法律法规且不损害已有基金份额

持有人权益的情况下，基金管理人在

履行适当程序后可以增加新的基金

份额类别、或者在法律法规和基金合

同规定的范围内变更现有基金份额

类别的申购费率、调低赎回费率或变

更收费方式、或者停止现有基金份额

类别的销售等，调整前基金管理人需

及时公告。

……

第四部分基金份

额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、

发售对象

……

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于

证券投资基金的个人投资者、机构投

资者、合格境外机构投资者和人民币

合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基

金的其他投资人。

一、基金份额的发售时间、发售方式、

发售对象

……

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于

证券投资基金的个人投资者、机构投

资者、合格境外投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基

金的其他投资人。

第六部分基金份

额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销

售机构进行。具体的销售网点将由基

金管理人在招募说明书或其他相关

公告中列明。基金管理人可根据情况

变更或增减销售机构，在基金管理人

网站公示。

……

六、申购和赎回的价格、费用及

其用途

1、本基金份额净值的计算，保留

到小数点后4位，小数点后第5位四舍

五入，由此产生的收益或损失由基金

财产承担。 T日的基金份额净值在当

天收市后计算，并在T+1日内公告。

遇特殊情况，经中国证监会同意，可

以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处

理方式：本基金申购份额的计算详见

《招募说明书》。本基金的申购费率

由基金管理人决定，并在招募说明书

中列示。申购的有效份额为净申购金

额除以当日的基金份额净值，有效份

额单位为份，上述计算结果均按四舍

五入方法，保留到小数点后2位，由此

产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：

本基金赎回金额的计算详见《招募说

明书》。本基金的赎回费率由基金管

理人决定，并在招募说明书中列示。

赎回金额为按实际确认的有效赎回

份额乘以当日基金份额净值并扣除

相应的费用，赎回金额单位为元。上

述计算结果均按四舍五入方法，保留

到小数点后2位，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担，不列

入基金财产。

……

6、本基金A类份额收取申购费

用，C类份额不收取申购费用，但从该

类别基金资产中计提销售服务费。本

基金的申购费率、申购份额具体的计

算方法、赎回费率、赎回金额具体的

计算方法和收费方式由基金管理人

根据基金合同的规定确定，并在招募

说明书中列示。基金管理人可以在基

金合同约定的范围内调整费率或收

费方式，并最迟应于新的费率或收费

方式实施日前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告。本基

金对持续持有期少于7 日的投资者

收取1.50%的赎回费，并将上述赎回

费全额计入基金财产。

7、基金管理人可以在不违反法

律法规规定及基金合同约定并对基

金份额持有人利益无实质性不利影

响的情形下根据市场情况制定基金

促销计划。针对基金投资者定期和不

定期地开展基金促销活动。在基金促

销活动期间，按相关监管部门要求履

行必要手续后，基金管理人可以适当

调低基金申购费率和基金赎回费率。

……

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律

法规以及本基金合同的规定决定开

办本基金与基金管理人管理的其他

基金之间的转换业务，基金转换可以

收取一定的转换费，相关规则由基金

管理人届时根据相关法律法规及本

基金合同的规定制定并公告，并提前

告知基金托管人与相关机构。本基金

A类基金份额和C类基金份额之间暂

不允许进行相互转换。（删除）

……

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销

售机构进行。具体的销售机构在基金

管理人网站公示。

……

六、申购和赎回的价格、费用及

其用途

1、本基金各类基金份额净值的

计算，保留到小数点后4位，小数点后

第5位四舍五入，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。 T日的各类基

金份额净值在当天收市后计算，并在

T+1日内披露。遇特殊情况，经履行

适当程序，可以适当延迟计算或披

露。

2、申购份额的计算及余额的处

理方式：本基金申购份额的计算详见

《招募说明书》。本基金A类基金份

额及D类基金份额的申购费率由基金

管理人决定，并在招募说明书中列

示。申购的有效份额为净申购金额除

以当日的该类基金份额净值，有效份

额单位为份，上述计算结果均按四舍

五入方法，保留到小数点后2位，由此

产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：

本基金赎回金额的计算详见《招募说

明书》。本基金的赎回费率由基金管

理人决定，并在招募说明书中列示。

赎回金额为按实际确认的有效赎回

份额乘以当日该类基金份额净值并

扣除相应的费用，赎回金额单位为

元。上述计算结果均按四舍五入方

法，保留到小数点后2位，由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

4、本基金A类基金份额及D类基

金份额的申购费用由该类基金份额

的投资人承担，不列入基金财产。本

基金C类基金份额不收取申购费。

……

6、本基金A类基金份额和D类基

金份额收取申购费用，C类份额不收

取申购费用，但从该类别基金资产中

计提销售服务费。本基金的申购费

率、申购份额具体的计算方法、赎回

费率、赎回金额具体的计算方法和收

费方式由基金管理人根据基金合同

的规定确定，并在招募说明书中列

示。基金管理人可以在基金合同约定

的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定

在规定媒介上公告。本基金对持续持

有期少于7 日的投资者收取1.50%的

赎回费，并将上述赎回费全额计入基

金财产。

7、基金管理人可以在不违反法

律法规规定及基金合同约定并对基

金份额持有人利益无实质性不利影

响的情形下根据市场情况制定基金

促销计划。针对基金投资者定期和不

定期地开展基金促销活动。在基金促

销活动期间，按相关监管部门要求履

行必要手续后，基金管理人可以适当

调低基金销售服务费率、基金申购费

率和基金赎回费率。

……

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律

法规以及本基金合同的规定决定开

办本基金与基金管理人管理的其他

基金之间的转换业务，基金转换可以

收取一定的转换费，相关规则由基金

管理人届时根据相关法律法规及本

基金合同的规定制定并公告，并提前

告知基金托管人与相关机构。

……

第七部分基金合

同当事人及权利义

务

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

……

住所：广东省珠海市横琴新区宝

华路6号105室-49848 （集中办公

区）

……

三、基金份额持有人

……

同一类别的每份基金份额具有

同等的合法权益。本基金A类基金份

额与C类基金份额由于基金份额净值

的不同，基金收益分配的金额以及参

与清算后的剩余基金财产分配的数

量将可能有所不同。

……

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

……

住所：广东省珠海市横琴新区环

岛东路3018号2608室

……

三、基金份额持有人

……

同一类别的每份基金份额具有

同等的合法权益。本基金A类基金份

额、C类基金份额与D类基金份额由

于基金份额净值的不同，基金收益分

配的金额以及参与清算后的剩余基

金财产分配的数量将可能有所不同。

……

第十四部分基金

资产估值

……

五、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工

作日闭市后，基金资产净值除以当日

基金份额的余额数量计算，精确到

0.0001元，小数点后第5位四舍五入。

基金管理人可以设立大额赎回情形

下的净值精度应急调整机制。国家另

有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值

及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对

基金资产估值。但基金管理人根据法

律法规或本基金合同的规定暂停估

值时除外。基金管理人每个工作日对

基金资产估值后，将基金份额净值结

果发送基金托管人，经基金托管人复

核无误后，由基金管理人对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采

取必要、适当、合理的措施确保基金

资产估值的准确性、及时性。当基金

份额净值小数点后4位以内(含第4位)

发生估值错误时，视为基金份额净值

错误。

……

4、基金份额净值估值错误处理

的方法如下：

……

（2）错误偏差达到基金份额净

值的0.25%时，基金管理人应当通报

基金托管人并报中国证监会备案；错

误偏差达到基金份额净值的0.5%时，

基金管理人应当公告，并报中国证监

会备案。

……

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产

净值和基金份额净值由基金管理人

负责计算，基金托管人负责进行复

核。基金管理人应于每个开放日交易

结束后计算当日的基金资产净值和

基金份额净值并发送给基金托管人。

基金托管人对净值计算结果复核确

认后发送给基金管理人，由基金管理

人对基金净值予以公布。

……

五、估值程序

1、各类基金份额的基金份额净

值是按照每个工作日闭市后，基金资

产净值除以当日该类基金份额的余

额总数计算，精确到0.0001元，小数

点后第5位四舍五入。基金管理人可

以设立大额赎回情形下的净值精度

应急调整机制。国家另有规定的，从

其规定。

每个工作日计算基金资产净值

及各类基金份额净值，并按规定披

露。

2、基金管理人应每个工作日对

基金资产估值。但基金管理人根据法

律法规或本基金合同的规定暂停估

值时除外。基金管理人每个工作日对

基金资产估值后，将各类基金份额净

值结果发送基金托管人，经基金托管

人复核无误后，由基金管理人对外公

布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采

取必要、适当、合理的措施确保基金

资产估值的准确性、及时性。当任一

类基金份额净值小数点后4位以内

(含第4位)发生估值错误时，视为该类

基金份额净值错误。

……

4、基金份额净值估值错误处理

的方法如下：

……

（2）任一类基金份额净值计算

错误偏差达到该类基金份额净值的

0.25%时，基金管理人应当通报基金

托管人并报中国证监会备案；错误偏

差达到该类基金份额净值的0.5%时，

基金管理人应当公告，并报中国证监

会备案。

……

八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产

净值和各类基金份额净值由基金管

理人负责计算，基金托管人负责进行

复核。基金管理人应于每个开放日交

易结束后计算当日的基金资产净值

和各类基金份额净值并发送给基金

托管人。基金托管人对净值计算结果

复核确认后发送给基金管理人，由基

金管理人对基金净值予以公布。

……

第十五部分基金

费用与税收

……

二、基金费用计提方法、计提标

准和支付方式

……

4、销售服务费

本基金 A类基金份额不收取销

售服务费，C类基金份额的销售服务

费按前一日C类基金份额资产净值的

0.10%年费率计提。计算方法如下：

……

二、基金费用计提方法、计提标

准和支付方式

……

4、销售服务费

本基金 A类基金份额和D类基

金份额不收取销售服务费，C类基金

份额的销售服务费按前一日C类基金

份额资产净值的0.10%年费率计提。

计算方法如下：

……

第十六部分基金

的收益与分配

……

三、基金收益分配原则

……

2、本基金收益分配方式分两种：

现金分红与红利再投资，投资者可选

择现金红利或将现金红利自动转为

基金份额进行再投资；若投资者不选

择，本基金默认的收益分配方式是现

金分红；

3、基金收益分配后基金份额净

值不能低于面值；即基金收益分配基

准日的基金份额净值减去每单位基

金份额收益分配金额后不能低于面

值。

4、由于本基金A类基金份额不

收取销售服务费，而C类基金份额收

取销售服务费，各基金份额类别对应

的可分配收益将有所不同。本基金同

一类别的每一基金份额享有同等分

配权；

……

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截

止收益分配基准日的可供分配利润、

基金收益分配对象、分配时间、分配

数额及比例、分配方式等内容。

……

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行

转账或其他手续费用由投资者自行

承担。当投资者的现金红利小于一定

金额，不足以支付银行转账或其他手

续费用时，基金登记机构可将基金份

额持有人的现金红利自动转为基金

份额。红利再投资的计算方法，依照

《业务规则》执行。

……

三、基金收益分配原则

……

2、本基金收益分配方式分两种：

现金分红与红利再投资，投资者可选

择现金红利或将现金红利自动转为

对应类别的基金份额进行再投资；若

投资者不选择，本基金默认的收益分

配方式是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金份

额净值不能低于面值；即基金收益分

配基准日的各类基金份额净值减去

每单位该类基金份额收益分配金额

后不能低于面值。

4、由于本基金A类基金份额和D

类基金份额不收取销售服务费，而C

类基金份额收取销售服务费，各基金

份额类别对应的可分配收益将有所

不同。本基金同一类别的每一基金份

额享有同等分配权；

……

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截

止收益分配基准日的可供分配利润、

基金收益分配对象、分配时间、分配

数额、分配方式等内容。

……

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行

转账或其他手续费用由投资者自行

承担。当投资者的现金红利小于一定

金额，不足以支付银行转账或其他手

续费用时，基金登记机构可将基金份

额持有人的现金红利自动转为对应

类别的基金份额。红利再投资的计算

方法，依照《业务规则》执行。

……

第十八部分基金

的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金

法》、《运作办法》、《信息披露办

法》、《流动性风险管理规定》、《基

金合同》及其他有关规定。相关法律

对信息披露的方式、登载媒介、报备

方式等规定发生变化时，本基金从其