光大保德信优势配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2024-03-22 09:45:18

光大保德信优势配置混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

重要提示

基金募集申请核准文件名称：关于同意光大保德信优势配置股票型证券投资

基金设立的批复（证监基金字【2007】223号）

核准日期：2007年8月6日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书及基

金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身

的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作

出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作

出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负

责。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所

面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏

损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。如果本基金投资科创板股

票等品种，可能给本基金带来额外风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风

险揭示”章节。

本基金为主动操作的混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于

债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

本次招募说明书所载内容截止日为2024年2月23日，有关财务数据和净值

表现截止日为2023年12月31日（财务数据未经审计）。因此，本文件内容相比

基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬

请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

招商银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更

新内容。

一、绪言.........................................................1

二、释义.........................................................2

三、基金管理人...................................................7

四、基金托管人..................................................21

五、相关服务机构................................................28

六、基金的募集..................................................64

七、基金合同的生效..............................................65

八、基金份额的申购与赎回........................................66

九、基金的投资..................................................81

十、基金的业绩..................................................92

十一、基金的财产................................................95

十二、基金资产的估值............................................97

十三、基金的收益与分配.........................................103

十四、基金的费用与税收.........................................105

十五、基金的会计与审计.........................................108

十六、基金的信息披露...........................................109

十七、风险揭示.................................................116

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................121

十九、基金合同的内容摘要.......................................124

二十、基金托管协议的内容摘要...................................138

二十一、对基金份额持有人的服务.................................151

二十二、其他应披露事项.........................................154

二十三、招募说明书的存放及查阅方式.............................156

二十四、备查文件...............................................157

一、绪言

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《光大保德信优势配置混合

型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写。

本招募说明书阐述了光大保德信优势配置混合型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金：指光大保德信优势配置混合型证券投资基金；

基金合同：指《光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金合同》及对合

同的任何有效修订和补充；

招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信优势配置混合型证券投资基金

招募说明书》及其更新；

基金产品资料概要：指《光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新；

基金份额发售公告：指《光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金份额

发售公告》；

托管协议：指《光大保德信优势配置混合型证券投资基金托管协议》及对该

协议的任何有效修订和补充；

销售代理协议：指基金管理人和各基金代销机构签订的《光大保德信优势配

置混合型证券投资基金销售与服务代理协议》及对该协议的任何有效修订和补充；

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；

《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；

《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

订；

《流动性风险规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》；

《治理准则》：指《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》；

法律法规及相关规定：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法

解释、地方性法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法

规及相关规定的不时修订和补充；

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的

法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人或本基金管理人、本公司：指光大保德信基金管理有限公司；

基金托管人：指招商银行股份有限公司；

销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；

直销机构：指光大保德信基金管理有限公司投资理财中心；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代

销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业

务的机构；

基金注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构，即光大保德信基金管

理有限公司；

基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及

定期定额投资等业务；

注册登记业务：指基金登记、存管、过户业务，具体内容包括投资人基金账

户的建立管理、基金份额的注册登记及交易确认、代理发放红利、建立保管基金

份额持有人名册和办理非交易过户等；

基金份额持有人：指依法取得和持有依据基金合同发行的基金份额的投资人；

基金投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人；

个人投资人：指依据中华人民共和国有关法律法规及相关规定可以投资于证

券投资基金的自然人投资人；

机构投资人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效

存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基

金的中国境外的机构投资人；

基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金

份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；

基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最

低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规及基金合同的规定，

基金管理人依据相关法律法规及相关规定向中国证监会办理备案手续后，中国证

监会的书面确认之日；

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同

规定的程序终止基金合同的日期；

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；

工作日：指上海证券交易所及深圳证券交易所的正常交易日；

T日：指销售机构在规定时间受理投资人业务申请的工作日；

T＋N日：指T日起（不包括T日）第N个工作日，N为自然数；

日/天：指公历日；

月：指公历月；

元：指人民币元；

认购：指在基金募集期内，投资人按照基金合同的规定申请购买本基金份额

的行为；

申购：指在基金合同生效后的基金存续期间，投资人按照基金合同的规定通

过基金销售机构申请购买本基金份额的行为；

赎回：指在基金合同生效后的基金存续期间，投资人按照基金合同的规定，

通过基金销售机构申请将手中持有的基金份额按一定价格卖给基金管理人并收

回现金的行为；

巨额赎回：指在开放式基金的单个开放日，基金净赎回申请超过上一日该基

金总份额的10%；

转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金管理人

管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的

行为；

转托管：指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账户下

的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为；

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、

扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自

动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

基金账户：指注册登记人为投资人开立的用于记录投资人持有基金份额余额

及其变动情况的账户；

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办

理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金份额变动及结余情况的账户；

投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的

资金划拨及实物券调拨等指令；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息及其他合法收入；

基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的认/申

购基金款以及其他资产所形成的基金资产的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金资产估值：指计算评估基金资产和基金负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程；

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日当日的基金份额总数所得

的基金资产价值；

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

的债券等；

销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金

份额持有人服务的费用；

基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金

份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告各类基金

份额净值和各类基金份额累计净值；

A类基金份额：在投资者申购时收取前端申购费、但不从本类别基金财产中

计提销售服务费的，称为A类基金份额；

C类基金份额：不收取前后端申购费，而从本类别基金财产中计提销售服务

费的，称为C类基金份额；

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联

网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

等媒介；

基金信息披露义务人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

会的基金份额持有人等法律法规规定和中国证监会规定的自然人、法人和非法人

组织；

不可抗力：指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括但不

限于：相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自

然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；洪水、地震及其他自然

灾害、战争、骚乱、动乱、火灾、政府征用、没收、突发停电或其他突发事件、

证券交易所非正常暂停或停止交易等。

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

6-7层、10层

法定代表人：刘翔

注册资本：人民币1.6亿元

股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持55%的股权；

保德信投资管理有限公司持45%的股权

电话：（021）80262888

传真：（021）80262468

客服电话：4008-202-888

网址：www.epf.com.cn

联系人：殷瑞皞

（二）主要人员情况

1、董事会成员

王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商管理硕士。曾先后就职于上海市

仪表局党校(上海市仪表电子工业职工大学)、交通银行。2004年3月加入光大

证券股份有限公司，曾任公司董事会秘书、董事会办公室主任、人力资源总部总

经理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高级专家兼本基金管

理人董事长。

孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商管理硕士。历任中国银行

总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福分行任职交易员/副经理/经理，德国德累斯

顿银行香港分行的经理，荷兰商业银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资管理

公司)香港的副总裁，东方汇理资产管理公司香港的董事，美国联博资产管理公

司香港的董事总经理，美盛资产管理公司上海的总经理。现任保德信投资管理（上

海）有限公司董事总经理。

刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行

股份有限公司盐田支行外汇会计、国际部经理、香港代表处代表，招商银行股份

有限公司总行同业银行部境内银行室客户经理，鹏华基金管理有限公司市场发展

部渠道主管、市场发展部副总经理、华南营销中心总经理、市场发展部总经理，

前海开源基金管理有限公司合伙人、执行委员会委员、首席市场官、执行委员会

联席总经理。2020年6月加入光大保德信基金管理有限公司。现任本基金管理

人总经理兼子公司执行董事。

张晓武先生，董事，澳门科技大学人力资源管理学硕士。曾先后就职于深圳

市文武会计师事务所、平安保险集团公司、平安证券有限责任公司。2010年11

月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大道证券营业部总经理、深圳分公

司总经理、资深业务经理。

张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志

银行（前身为美国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责人

暨高级董事、大中华区首席执行官兼区域负责人、资深顾问。现任保德信投资亚

洲区副主席。

孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省

经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市

瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人、中

微半导体设备（上海）股份有限公司董事。

张学勇先生，独立董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥

水泥研究设计院粉磨所助理工程师，清华大学经济管理学院金融系博士后，中央

财经大学金融学院讲师、副教授、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。

现任中央财经大学金融学院博士生导师、教授、院长。

王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学

富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比

特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学经济学教授、

博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院985平台副主任。

龚俊涛先生，董事，厦门大学硕士。曾先后就职于中信实业银行深圳分行、

北方证券资产管理部，大成基金管理有限公司。2016年3月加入光大证券股份

有限公司，历任上海光大证券资产管理有限公司副总经理、机构业务总部副总经

理。现任光大证券股份有限公司金融产品总部总经理兼机构业务总部总经理。

2、监事会成员

黄琴女士，监事长，上海财经大学高级管理人员工商管理硕士。历任光大证

券有限责任公司武汉营业部客户管理部经理、经纪业务总部风险监控岗、光大证

券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经

理助理、稽核部副总经理、稽核部总经理、风险管理部总经理、风险管理与内控

部总经理、风险管理与内控部总经理、内部审计部总经理、光大证券股份有限公

司浙江分公司总经理。现任光大证券股份有限公司内部审计部总经理。

颜微潓女士，监事，新加坡管理学院金融管理硕士。曾任富通（欧资）金融

集团亚洲区域合规总监，香港交易所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合

规经理，花旗私人银行合规经理，光大保德信基金管理有限公司监事（2009年

11月至2019年4月）。现任保德信（香港）有限公司董事、首席合规官。

王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务

所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公

司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会

计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金

管理人运营部总监。

王斐女士，监事，上海外国语大学国际政治专业学士。曾任普华永道中天会

计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，中欧基金管理有限公司稽核经理。历

任本基金管理人监察稽核部稽核高级经理、总监助理、副总监，现任本基金管理

人监察稽核部总监。

3、公司高级管理人员

刘翔先生，现任本基金管理人总经理、董事兼子公司执行董事，简历同上。

董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助

理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股份有

限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类

投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017

年5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017年9月至2019年3月及2020

年12月起担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼专

户投资经理、固收管理总部负责人及固收专户团队团队长。

贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专业学士。历任内蒙古大

学电子系教师，中国电力信托投资有限公司天津证券交易营业部电脑部经理，光

大证券有限责任公司中兴路营业部电脑部经理、信息技术部技术管理经理，光大

证券股份有限公司信息技术部技术管理经理、信息技术部运营维护管理处副处长、

信息技术部系统运行处处长、信息技术部副总经理兼系统运行处处长、信息技术

部副总经理、信用业务管理总部副总经理、资产托管部副总经理(主持工作)、资

产托管部总经理。2021年2月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金

管理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。

管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师

事务所金融组高级审计师。2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司，先

后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。现任本基金管

理人督察长兼董事会秘书。

4、本基金基金经理

历任基金经理：

高宏华女士，担任本基金基金经理时间为2007年8月24日至2011年3月

25日。

周炜炜先生，担任本基金基金经理时间为2011年3月26日至2014年8月1

日。

于进杰先生，担任本基金基金经理时间为2014年8月2日至2016年3月31

日。

王维诚先生，担任本基金基金经理时间为2016年4月26日至2018年11月

2日。

何奇先生，担任本基金基金经理时间为2015年8月3日至2019年11月18

日。

戴奇雷先生，担任本基金基金经理时间为2019年11月19日至2021年2月

5日。

金昉毅先生，担任本基金基金经理时间为2021年2月6日至2021年11月

19日。

崔书田先生，担任本基金基金经理时间为2021年10月30日至2022年12

月2日。

现任基金经理：

林晓凤女士，复旦大学国际金融系硕士。2003年至2016年在兴业证券股份

有限公司担任证券投资部研究员、投资经理、总助、副总监、兴证投资子公司常

务副总；2016年6月加入光大保德信基金管理有限公司，历任专户投资部总监，

2016年12月至2018年9月担任光大保德信多策略价值收益1号资产管理计划

的投资经理，2017年6月至2018年9月担任光大保德信多策略价值收益2号资

产管理计划的投资经理，2017年11月至2018年9月担任光大保德信光耀量化

对冲1号资产管理计划、光大保德信光耀量化对冲2号资产管理计划的投资经理，

2018年3月至2018年9月担任光大保德信多策略掘金价值1号资产管理计划的

投资经理，现任权益管理总部权益投资团队副团队长，2018年10月至2022年

10月担任光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金的基金经理，2018

年11月至2020年7月担任光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理，2018年11月至2022年8月担任光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理，2020年10月至今担任光大保德信国企改革主题股票型证券

投资基金的基金经理，2022年12月至今担任光大保德信优势配置混合型证券投

资基金的基金经理，2023年12月至今担任光大保德信高端装备混合型证券投资

基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

董文卓先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼专户投资经理、

固收管理总部负责人及固收专户团队团队长。

林晓凤女士，现任本基金管理人权益管理总部权益投资团队副团队长兼光大

保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信优势配置混合型证券投资

基金、光大保德信高端装备混合型证券投资基金的基金经理。

徐晓杰女士，现任本基金管理人权益管理总部权益投资团队副团队长兼光大

保德信红利混合型证券投资基金、光大保德信健康优加混合型证券投资基金的基

金经理。

詹佳先生，现任本基金管理人权益管理总部国际业务团队团队长兼光大保德

信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信先进服务业灵活配置混合型证

券投资基金、光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信行业轮

动混合型证券投资基金、光大保德信品质生活混合型证券投资基金、光大保德信

安和债券型证券投资基金、光大保德信创新生活混合型证券投资基金、光大保德

信核心资产混合型证券投资基金、光大保德信汇佳混合型证券投资基金的基金经

理。

黄波先生，现任本基金管理人总经理助理、固收管理总部负责人、固收多策

略投资团队团队长兼光大保德信中高等级债券型证券投资基金、光大保德信安祺

债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信信

用添益债券型证券投资基金、光大保德信多策略精选18个月定期开放灵活配置

混合型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券投资基金、光大保德信安瑞一

年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一年持有期混合型证券投资基金

的基金经理。

沈荣先生，现任本基金管理人固收管理总部固收低风险投资团队联席团队长

兼光大保德信货币市场基金、光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基

金、光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合

87个月定期开放债券型证券投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券

投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基

金、光大保德信耀钱包货币市场基金、光大保德信中证同业存单AAA指数7天持

有期证券投资基金的基金经理。

房雷先生，现任本基金管理人权益管理总部权益投资团队团队长、首席策略

分析师兼光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信景气先

锋混合型证券投资基金、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金、

光大保德信新机遇混合型证券投资基金的基金经理。

崔书田先生，现任本基金管理人权益管理总部股票研究团队团队长兼光大保

德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信新增长混合型证

券投资基金、光大保德信专精特新混合型证券投资基金的基金经理。

上述人员无近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为；

12、中国证监会规定和本基金基金合同约定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守法律、法规和基金合同，按照招募说明书列明

的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资；

2、基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运

作办法》、《销售办法》、《治理准则》等法律法规，建立健全内部控制制度，采取

有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向本基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资

不再受相关限制。

3、基金管理人承诺严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效

措施，防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用

该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；

（10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制概述

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人

的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

度构成的统一整体。

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基

金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

（1）保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规

则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

（3）确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

（4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全

的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

2、内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

监控。

（1）控制环境

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调，

并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手营造

一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治

理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置

和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管理人

的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，

培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道

德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和

各个环节。

（2）风险评估

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：一，各部门进行风险的自

我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险管理；二，管理层下属的

风险管理工作委员会负责风险管理工作，设定明确的风险管理目标，建立科学严

密的风险控制评估体系，辨认和识别基金管理人内外部的重大风险，评估和分析

风险的重大性、制定相应的风险控制方案和有效防范措施。风险管理工作委员会

通过定期与不定期风险评估及时防范和化解风险；三，董事会专门委员会——风

险管理委员会负责基金管理人的全面风险管理工作，监控和评价管理层的风险管

理工作，并决策重大的风险管理事项。

（3）控制活动

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性

的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分

别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。

（4）信息沟通

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、

收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人

的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。

（5）内部监控

督察长和监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内

部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部

门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助

解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗

位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活

动的全方位、多层次的展开。

3、内部控制原则

（1）健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或

机构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制

程序，维护内部控制制度的有效执行；

（3）独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

（5）成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

4、内部控制机制

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控

制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活

动得以正常开展的重要保证。

从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

实施监督。

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现

的一些职能部门。

执行系统在总经理办公会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投

资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督

的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容

划分，大致分为三个层次：

（1）监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

（2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经

营活动进行监督；

（3）监察稽核部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活

动及各职能部门进行内部监督。

5、内部控制层次

（1）员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签

署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证

良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限

范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国

家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险

管理负直接责任；

（2）管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各

项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的

有效执行承担责任；

（3）董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董

事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理

建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控

制负最终责任。

督察长和监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价。

6、内部控制制度

内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的

重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主

管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定

各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展

开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控

制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括

但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、

监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、

档案管理制度、印章管理办法、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考

核制度、员工对外兼职管理办法、员工行为规范、纪律程序和应急情况处理与业

务连续制度等；

（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司

基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则

等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免

工作中主观随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决

定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、

证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。

7、基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理

人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境

的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本：252.20亿元

法定代表人：缪建民

行长：王良

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

电话：0755-83077987

传真：0755-83195201

资产托管部信息披露负责人：张姗

招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股

份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，

并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：

600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行

了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日

行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2023年9月30日，本集团总

资产106,680.09亿元人民币，高级法下资本充足率17.38%，权重法下资本充足

率14.48%。

2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同

意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业

务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、

运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工204人。2002年11

月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国

内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。

招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资

管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、

全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托

人等业务资格。

招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”

的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您

的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上

托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基

金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、

第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外

银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大

小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构

的转变，得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财

资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托

管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》

2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金

贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳

托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十

佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管

银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度

优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获

2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国

金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳

基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管

银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最

值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最

佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金

托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富

风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有

限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最佳

托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；

10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣

膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；1月荣

获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，

荣获国新投资有限公司“2021年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021年度

杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公

募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结

算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”；9月荣获

《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”

三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023

年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构奖”、

银行间市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构奖”、全国银行间同业

拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年

4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”。2023

年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范

银行（全国性股份行）”。

2、主要人员情况

缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事

长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央

委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司

副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，

曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事

长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董

事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事

长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。

王良先生，1965年12月出生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民

大学硕士研究生学历，高级经济师。1995年6月加入本行北京分行，自2001年

10月起历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月任本行行长助

理兼任北京分行行长，2013年11月不再兼任本行北京分行行长，2015年1月任

本行副行长，2016年11月至2019年4月兼任本行董事会秘书，2019年4月至

2023年2月兼任本行财务负责人，2021年8月任本行常务副行长，2021年8月

-2023年4月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，

2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5月19日起任本行党委书记，

2022年6月15日起任本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协

会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事。

彭家文先生，本行副行长兼财务负责人、董事会秘书。中南财经大学国民经

济计划专业本科学历，高级经济师。2001年9月加入本行，历任总行计划财务

部总经理助理、副总经理，总行零售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金

融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总经理，郑州分行行长，总

行资产负债管理部总经理，本行行长助理，2023年11月起任本行副行长。兼任

本行财务负责人、董事会秘书、总行资产负债管理部总经理。

孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入

招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总

经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投

行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有

20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有

深入的研究和丰富的实务经验。

3、基金托管业务经营情况

截至2023年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1322只证券投资

基金。

（二）基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守

法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，

防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于

查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管

业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务

制度、流程的不断完善。

2、内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：

一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防

和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监

督，并提出内控提升管理建议。

二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团

队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟

踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。

三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内

控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

3、内部控制原则

（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队

和岗位，并由全部人员参与。

（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风

险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。

（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，

不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价

部门独立于内部控制的建立和执行部门。

（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制

执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的

重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能

够按照设计要求严格有效执行。

（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能

够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、

法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，

办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风

险防范的目的。

（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务

重要事项和高风险环节。

（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分

配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、内部控制措施

（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产

品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系

列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规

程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产

托管业务科学化、制度化、规范化运作。

（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严

格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，

所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客

户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任

何机构、部门或个人泄露。

（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实

行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应

权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构

实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证

信息技术系统的安全。

（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工

培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效

地进行人力资源管理。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理

办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、

投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。

在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金

管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监

督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、

行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管

理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管

理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基

金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告

中国证监会。

五、相关服务机构

（一）直销机构

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

6-7层、10层

电话：（021）80262466、80262481

传真：（021）80262482

客服电话：4008-202-888

联系人：王颖

网址：www.epf.com.cn

（二）代销机构

A类份额代销机构：

1.中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：洪崎

联系人：董云巍

联系人电话：010-58560666

客服热线：95568

网址：www.cmbc.com.cn

2.北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

联系人电话：010-66223587

传真：010-66226045

客服热线：95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

3.东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市南城路2号

办公地址：东莞市南城路2号

法定代表人：何沛良

联系人：谭少筠

联系人电话：0769-22118343

客服热线：0769-961122

网址：www.drcbank.com

4.广发银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市东风东路713号

办公地址：广东省广州市东风东路713号

法定代表人：董建岳

客服热线：4008-308-003

网址：www.cgbchina.com.cn

5.华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：吴建

客服热线：95577

网址：www.hxb.com.cn

6.交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人：任德奇

联系人：高天

联系人电话：021-58781234

传真：021-58408483

客服热线：95559

网址：www.bankcomm.com

7.晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

法定代表人：阎俊生

联系人：董嘉文

联系人电话：0351-6819926

传真：0351-6819926

客服热线：95105588

网址：www.jshbank.com

8.宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

联系人电话：0574-89068340

客服热线：96528

网址：www.nbcb.com.cn

9.平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

客服热线：95511-3

网址：www.pingan.com

10.上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

联系人电话：021-38576969

客服热线：021-962999

网址：www.srcb.com

11.上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市博成路1388号浦银中心

法定代表人：郑杨

联系人：江逸舟

联系人电话：（021）61618888

客服热线：95528

网址：www.spdb.com.cn

12.兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

法定代表人：高建平

联系人：刘玲

联系人电话：（021）52629999

客服热线：95561

网址：www.cib.com.cn

13.招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦

法定代表人：李建红

联系人：邓炯鹏

联系人电话：0755-83198888

传真：0755-83195109

客服热线：95555

网址：www.cmbchina.com

14.浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

联系人：董晓岚

联系人电话：0571-87117617

客服热线：4008-096-527/0571-96527

网址：www.czcb.com.cn

15.中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：陈四清

联系人：郭明

联系人电话：010-66105799

客服热线：95588

网址：www.icbc.com.cn

16.中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

法定代表人：王江

联系人：朱红

客服热线：95595

网址：www.cebbank.com

17.中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

客服热线：95533

网址：www.ccb.com

18.中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：谷澍

联系人：贺倩

联系人电话：010-66060069

传真：010-68121816

客服热线：010-66060069

网址：www.abchina.com

19.中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融街3号

办公地址：北京市西城区金融街3号

法定代表人：张金良

联系人：李雪萍

传真：010-68858117

客服热线：95580

网址：www.psbc.com

20.中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人：李庆萍

联系人：丰靖

客服热线：95558

网址：bank.ecitic.com

21.光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：周健男

联系人：何耀

联系人电话：021-22169999

传真：021-22169134

客服热线：95525

网址：www.ebscn.com

22.国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：刘婧漪、贾鹏

联系人电话：028-86690057、028-86690058

传真：028-86690126

客服热线：4006-600-109/95310

网址：www.gjzq.com.cn

23.国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：贺青

联系人：朱雅崴

联系人电话：021－38676666

传真：021－38670666

客服热线：95521/4008888666

网址：www.gtja.com

24.山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系人电话：（0351）8686659

传真：（0351）8686619

客服热线：400-666-1618

网址：www.i618.com.cn

25.信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人：张志刚

联系人：尹旭航

联系人电话：010-63081000

传真：010-63081344

客服热线：95321

网址：www.cindasc.com

26.中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

联系人电话：（0755）83073087

传真：（0755）83073104

客服热线：95548

网址：www.cs.ecitic.com

27.财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

联系人电话：0731-84403319

传真：0731-84403439

客服热线：0731-84403360

网址：www.cfzq.com

28.东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

联系人电话：0431-85096517

传真：95360

客服热线：95360

网址：www.nesc.cn

29.东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：陈宏

联系人：付佳

传真：暂无

客服热线：95357

网址：http://www.18.cn

30.东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、

32层、36层、39层、40层

法定代表人：潘鑫军

联系人：孔亚楠

联系人电话：021-63325888

传真：021-63326729

客服热线：95503

网址：www.dfzq.com.cn

31.东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：魏庆华

联系人：汤漫川

联系人电话：010-66555316

传真：010-66555133

客服热线：95309

网址：www.dxzq.net

32.方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

联系人电话：0731-85832343

传真：0731-85832214

客服热线：95571

网址：www.foundersc.com

33.广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人：林传辉

联系人：刘珂、任嘉鹏

传真：（020）87555305

客服热线：95575

网址：www.gf.com.cn

34.国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：段文务

联系人：陈剑虹

联系人电话：0755－82558305

客服热线：95517

网址：www.essence.com.cn

35.国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

法定代表人：张纳沙

联系人：李颖

联系人电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服热线：95536

网址：www.guosen.com.cn

36.国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人：凤良志

联系人：李飞

联系人电话：0551-2246298

传真：0551-2272100

客服热线：4008-888-777

网址：www.gyzq.com.cn

37.海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：周杰

联系人：金芸

联系人电话：021-23219000

传真：021-23219100

客服热线：95553/4008-888-001

网址：www.htsec.com

38.华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7---10层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系人电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

客服热线：0591-96326

网址：www.hfzq.com.cn

39.华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人：周易

联系人：庞晓芸

联系人电话：0755-82492193

传真：0755-82492962

客服热线：95597

网址：www.htsc.com.cn

40.华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦2楼

法定代表人：杨炯洋

联系人：杨炯洋

联系人电话：4008-888-818

客服热线：4008-888-818

网址：www.hx168.com.cn

41.江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：孙名扬

联系人：徐世旺

联系人电话：0451-82336863

传真：0451-82287211

客服热线：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

42.平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25

层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25

层

法定代表人：何之江

联系人：周驰

联系人电话：021-38637436

传真：021-58991896

客服热线：95511-8

网址：stock.pingan.com

43.上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人：李俊杰

联系人：邵珍珍

联系人电话：021-53686888

客服热线：4008-918-918

网址：www.shzq.com

44.申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

法定代表人：王献军

联系人：梁丽

联系人电话：0991-2307105

传真：010-88085195

客服热线：400-800-0562

网址：www.swhysc.com

45.申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

联系人电话：021-33388999

传真：021-33388224

客服热线：4008-895-523/021-95523

网址：www.swhysc.com

46.湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人：孙永祥

联系人：李欣

联系人电话：021-38784580-8918

传真：021-68865680

客服热线：95351

网址：www.xcsc.com

47.兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号证券大厦

办公地址：福州市湖东路268号证券大厦

法定代表人：兰荣

联系人：夏中苏

联系人电话：（0591）38281963

客服热线：95562

网址：www.xyzq.com.cn

48.粤开证券股份有限公司

注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、

23层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人：严亦斌

联系人：彭莲

联系人电话：0755-83331195

传真：暂无

客服热线：95564

网址：http://www.ykzq.com

49.招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

法定代表人：霍达

联系人：业清扬

联系人电话：0755-82943666

传真：0755－83734343

客服热线：95565/0755-95565

网址：www.cmschina.com

50.浙商证券有限责任公司

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

法定代表人：吴承根

联系人：吴颖

联系人电话：(0571)87901963

客服热线：95345

网址：www.stocke.com.cn

51.中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

联系人：辛国政

联系人电话：010-80928123

传真：010-66568990

客服热线：400-888-8888/95551

网址：www.chinastock.com.cn

52.中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层

-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

21层

法定代表人：高涛

联系人：刘毅

联系人电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

客服热线：4006-008-008

网址：www.china-invs.cn

53.中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

客服热线：95538

网址：www.qlzq.com.cn

54.中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

联系人电话：（010）85130588

传真：（010）65182261

客服热线：400-8888-108

网址：www.csc108.com

55.中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：陈佳春

联系人：赵如意

联系人电话：0532-85725062

客服热线：95548

网址：sd.citics.com

56.中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

层

法定代表人：胡伏云

联系人：陈靖

联系人电话：020-88836999

传真：020-88836984

客服热线：95396

网址：www.gzs.com.cn

57.中信证券浙江

注册地址：暂无

法定代表人：暂无

联系人：暂无

联系人电话：暂无

传真：暂无

客服热线：暂无

网址：暂无

58.中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦11层

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

法定代表人：于晓军

联系人：史蕾

联系人电话：4008888005

客服热线：4008888005

网址：www.cnpsec.com

59.珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

联系人电话：020-89629099

传真：020-89629011

客服热线：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

60.北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

联系人：魏素清

联系人电话：010-66154828

传真：暂无

客服热线：010-66154828

网址：www.5irich.com

61.北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人：葛新

联系人：孙博超

联系人电话：010-61952703

传真：010-59403027

客服热线：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

62.北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人：郑毓栋

联系人：姜颖

联系人电话：13522549431

传真：010-65951887

客服热线：400-618-0707

网址：www.hongdianfund.com

63.北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

法定代表人：王伟刚

联系人：熊小满

联系人电话：010-56251471

传真：010-62680827

客服热线：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

64.北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人：赵荣春

联系人：魏争

联系人电话：010-57418829

传真：010-57569671

客服热线：400-678-5095

网址：www.niuji.net

65.北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

法定代表人：罗细安

联系人：孙晋峰

联系人电话：010-67000988

传真：010-67000988-6000

客服热线：400-001-8811

网址：www.zcvc.com.cn

66.北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人：闫振杰

联系人：张晶晶

联系人电话：010--62020088--8105

传真：010--62020088--8802

客服热线：400-888-6661

网址：www.myfund.com

67.北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座28层

法定代表人：武建华

联系人：丛瑞丰

联系人电话：（010）59313555

传真：（010）56642623

客服热线：400-8180-888

网址：https://www.zzfund.com

68.大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

联系人：李鑫

联系人电话：0411-39027830

传真：0411-39027835

客服热线：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

69.海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

法定代表人：刘惠

联系人：毛林

联系人电话：021-80133597

传真：021-80133413

客服热线：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

70.和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

法定代表人：李淑慧

联系人：胡静华

客服热线：4000-555-671

网址：www.hgccpb.com

71.和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：周轶

联系人电话：021-20835789

传真：021-20835885

客服热线：400-920-0022

网址：licaike.hexun.com

72.济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

联系人电话：010-59403028

传真：010-65330699

客服热线：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

73.江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法定代表人：吴言林

联系人：张宏鹤

传真：021-53086809

客服热线：025-66046166

网址：www.huilinbd.com

74.京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团

总部A座15层

法定代表人：王苏宁

联系人：李丹

联系人电话：010-89187634

传真：010-89189566

客服热线：95118

网址：kenterui.jd.com

75.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

联系人电话：021-60897869、0571-28829790

传真：0571-26698533

客服热线：95188-8

网址：www.fund123.cn

76.民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人：贲慧琴

联系人：林志枫

联系人电话：021-50206003

传真：021-50206001

客服热线：021-50206003

网址：www.msftec.com

77.南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

联系人：喻明明

联系人电话：025-66008800-884131

传真：025-66996699-884131

客服热线：95177

网址：www.snjijin.com

78.诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人：汪静波

联系人：曾传溢

联系人电话：15521232169

客服热线：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

79.浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室

办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层

法定代表人：聂婉君

联系人：李艳

联系人电话：010-59497361

传真：010-64788016

客服热线：400-012-5899

网址：www.zscffund.com

80.上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

联系人：邱燕芳

联系人电话：021-20691831

传真：021-20691861

客服热线：400-089-1289

网址：www.erichfund.com

81.上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人：申健

联系人：张蜓

联系人电话：18017373527

传真：暂无

客服热线：021-20292031

网址：www.wg.com.cn

82.上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

联系人电话：021-58870011

传真：021-68596919

客服热线：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

83.上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼

法定代表人：金佶

联系人：甄宝林

联系人电话：021-34013996*3011

传真：021-33323837

客服热线：021-34013999

网址：www.hotjijin.com

84.上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人：王翔

联系人：蓝杰

联系人电话：021-65370077

传真：021-55085991

客服热线：4008-205-369

网址：www.jiyufund.com.cn

85.上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：李晓明

联系人电话：021-63333319

传真：021-63332523

客服热线：4000-178-000

网址：www.lingxianfund.com

86.上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

法定代表人：盛大

联系人：程毅

联系人电话：021-50583533

传真：021-50583633

客服热线：400-005-6355

网址：www.leadfund.com.cn

87.上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

办公地址：上海市虹口区临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

联系人：陈东

联系人电话：021-52822063

传真：021-52975270

客服热线：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

88.上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人：王之光

联系人：宁博宇

联系人电话：021-20665952

传真：021-22066653

客服热线：4008-219-031

网址：www.lufunds.com

89.上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座16层

法定代表人：陈志英

联系人：韦巍

联系人电话：021-53398816

传真：021-53398801

客服热线：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

90.上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系人电话：021-54509988分机：7019

传真：021-64385308

客服热线：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

91.上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

法定代表人：吕柳霞

联系人：东仙

联系人电话：19901846231

传真：021-50810687

客服热线：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

92.上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

联系人：徐亚丹

联系人电话：021-5071-2782

传真：021-5071-0161

客服热线：400-821-0203

网址：http://www.520fund.com.cn

93.深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A

座

法定代表人：顾敏

联系人：白冰

联系人电话：15112686889

传真：暂无

客服热线：95384

网址：www.webank.com

94.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

法定代表人：杨懿

联系人：刘宝文

联系人电话：0755-88394688

客服热线：400-166-1188

网址：www.xinlande.com.cn

95.深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

联系人：汤素娅

联系人电话：0755-33227950

传真：0755-82080798

客服热线：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn

96.泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：张虎

联系人：孔安琪

联系人电话：18201874972

传真：暂无

客服热线：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

97.腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：刘明军

联系人：赵晨

联系人电话：18621730132

客服热线：95017

网址：www.tenganxinxi.com

98.天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人：林义相

联系人：高舒婕

联系人电话：010-86499838

客服热线：010-66045678

网址：www.txsec.com

99.通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦

法定代表人：沈丹义

联系人电话：400-101-9301

传真：021-6081 0695

客服热线：400-101-9301

网址：https://www.tonghuafund.com

100.阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

法定代表人：李科

联系人：王超

联系人电话：010-59053660

传真：010-8563277

客服热线：95510

网址：fund.sinosig.com

101.一路财富（深圳）基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦

2111

办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦

2111

法定代表人：吴雪秀

联系人：董宣

联系人电话：010-88312877

传真：010-88312099

客服热线：400-001-1566

网址：https://www.yilucaifu.com

102.宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

法定代表人：沈伟桦

联系人：宋欣晔

联系人电话：010-52361860

传真：010-85894285

客服热线：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

103.暂无

注册地址：暂无

办公地址：暂无

法定代表人：暂无

联系人：暂无

联系人电话：暂无

传真：暂无

客服热线：暂无

网址：暂无

104.浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：凌顺平

联系人电话：0571-88911818-8653

传真：0571-86800423

客服热线：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

105.中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座4层

法定代表人：王滨

联系人：杨子彤

传真：暂无

客服热线：95519

网址：www.e-chinalife.com

106.中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：李琪

联系人电话：021-80365243

传真：021-60819988

客服热线：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

C类份额代销机构：

1.中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：陈四清

联系人：郭明

联系人电话：010-66105799

客服热线：95588

网址：www.icbc.com.cn

2.中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

联系人电话：（0755）83073087

传真：（0755）83073104

客服热线：95548

网址：www.cs.ecitic.com

3.华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦2楼

法定代表人：杨炯洋

联系人：杨炯洋

联系人电话：4008-888-818

客服热线：4008-888-818

网址：www.hx168.com.cn

4.中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：陈佳春

联系人：赵如意

联系人电话：0532-85725062

客服热线：95548

网址：sd.citics.com

5.中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

层

法定代表人：胡伏云

联系人：陈靖

联系人电话：020-88836999

传真：020-88836984

客服热线：95396

网址：www.gzs.com.cn

6.珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

联系人电话：020-89629099

传真：020-89629011

客服热线：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

7.北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

法定代表人：王伟刚

联系人：熊小满

联系人电话：010-56251471

传真：010-62680827

客服热线：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

8.京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团

总部A座15层

法定代表人：王苏宁

联系人：李丹

联系人电话：010-89187634

传真：010-89189566

客服热线：95118

网址：kenterui.jd.com

9.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

联系人电话：021-60897869、0571-28829790

传真：0571-26698533

客服热线：95188-8

网址：www.fund123.cn

10.上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

联系人电话：021-58870011

传真：021-68596919

客服热线：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

11.上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人：王翔

联系人：蓝杰

联系人电话：021-65370077

传真：021-55085991

客服热线：4008-205-369

网址：www.jiyufund.com.cn

12.上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

法定代表人：盛大

联系人：程毅

联系人电话：021-50583533

传真：021-50583633

客服热线：400-005-6355

网址：www.leadfund.com.cn

13.上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系人电话：021-54509988分机：7019

传真：021-64385308

客服热线：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

14.深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A

座

法定代表人：顾敏

联系人：白冰

联系人电话：15112686889

传真：暂无

客服热线：95384

网址：www.webank.com

15.泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：张虎

联系人：孔安琪

联系人电话：18201874972

传真：暂无

客服热线：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

16.腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：刘明军

联系人：赵晨

联系人电话：18621730132

客服热线：95017

网址：www.tenganxinxi.com

17.中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：李琪

联系人电话：021-80365243

传真：021-60819988

客服热线：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销

售本基金，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或减少其

销售城市（网点）。

（三）登记机构

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

6-7层、10层

法定代表人：刘翔

电话：（021）80262888

传真：（021）80262483

联系人：杨静

（四）律师事务所和经办律师

名称：国浩律师集团(上海)事务所

注册地址：上海市南京西路580号南证大厦45、46层

办公地址：上海市南京西路580号南证大厦45、46层

负责人：倪俊骥

电话：（021）52341668

传真：（021）62676960

联系人：宣伟华

经办律师：宣伟华、屠勰、孙翀

（五）会计师事务所和经办注册会计师

公司全称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人：毛鞍宁

电话：021-22288888

传真：021-22280000

联系人：李乐

经办会计师:王珊珊、李乐

六、基金的募集

本基金2007年8月21日为募集期，本次募集的净销售额为

9,905,973,604.86元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息

共计0元人民币。本次募集有效认购户数为439,926户，按照每份基金份额面值

1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息折算成基金份额共计

9,905,973,604.86份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。

经中国证监会核准，本基金的基金合同于2007年8月24日正式生效。

七、基金合同的生效

根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2007年8月24

日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

基金合同生效后，基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销机构及基金

代销机构的代销网点（具体名单见基金份额发售公告）进行。基金管理人可根据

情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。

（二）申购和赎回的开放日及时间

本基金的日常申购、赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理，

具体业务办理时间，基金管理人应最迟在开放申购和赎回2日前在指定媒介上刊

登公告。

申购、赎回的开放日为证券交易所的正常交易日。开放日的具体业务办理时

间由基金管理人在基金份额发售公告中明示。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间改变等其他特殊情况，基金管理

人可视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并最迟在调整前2日在指定媒

介上公告。

投资人在开放日及开放时间之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请

的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理该类基金份额申购、赎回时间所在开

放日该类基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的数额限制

1、代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1,000元；

2、投资理财中心每个账户每次申购的最低金额为人民币1元；

3、本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法

律另有规定的除外；

4、赎回的最低份额为100份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分

基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于100份时，余

额部分基金份额将由注册登记人发起强制赎回；

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告；

6、基金管理人可根据市场情况，调整申购金额和赎回份额的数量限制，基

金管理人必须最迟在调整前2日在指定媒介上刊登公告。

（四）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算

的该类基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购，份额赎回”原则，即本基金申购以金额申请，基金赎回以

基金份额申请；

3、在分级申购限制的情况下，申购费用按单笔申购申请金额对应的费率计

算；

4、当日的申购和赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日交易时

间结束后不得撤销；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人利益的

前提下更改上述原则。基金管理人必须最迟于新规则开始实施前2日在指定媒介

上公告并报中国证监会备案。

（五）申购与赎回的程序

T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。遇特殊

情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

1、申购与赎回的申请方式

基金投资人须按照基金销售机构的规定，在开放日的业务办理时间提出申购

或赎回的申请，并办理有关手续。投资人提交申购申请时，须按销售机构规定的

方式备足申购资金；投资人提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够

的基金份额余额。否则，所提交的申购、赎回的申请无效，不予成交。

2、申购与赎回申请的确认与通知

对在T日规定时间内受理的申请，在正常情况下，基金份额持有人可在T＋

2个工作日到其办理申请业务的销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查

询申购与赎回的确认情况。

3、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未能全额到账，则申购不成功。

若申购不成功或无效，基金销售机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资

人。

基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项在T＋7日内划往赎回人预留的

银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关巨额赎回的条

款处理。

若投资者进行申购申请后，基金管理人发生灾害导致无法对申购人及其份额

进行准确确认时，基金管理人会将所有申购款项退还至各销售机构，投资者可在

基金管理人相关能力恢复后再次提交申购申请。

4、申购和赎回的注册登记

经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，可以在基金管理

人规定的交易时间之前可以撤销。

基金投资人申购本基金成功后，基金注册登记人在T＋1日为基金份额持有

人登记权益并办理注册登记手续，基金份额持有人在T＋2日（含该日）后有权

赎回该部分基金份额。基金份额持有人赎回本基金成功后，基金注册登记人在T

＋1日为基金份额持有人扣除权益并办理相应的注册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调

整，并最迟于开始实施前2日予以公告。

（六）申购和赎回的费用

1、本基金的申购费率

（1）本基金A类基金份额在申购时收取基金前端申购费用；A类基金份额

的申购费率见下表：

申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率

50万元以下 1.5%

50万元（含50万元）到500万元 0.9%

500万元（含500万元以上每笔交易1000元

（2）本基金C类基金份额不收取申购费用。

2、本基金的赎回费率

（1）对于A类基金份额，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%

的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。其他情形下赎回费中25%归入基

金资产，其余部分用于支付销售及注册登记费等手续费用。本基金A类基金份额

的赎回费率设置如下表所示：

持续持有期 A类基金份额赎回费率

7日以内 1.5%

7日（含7日）至1年 0.5%

1年（含1年）至2年 0.2%

2年（含2年）及以上 0%

注：赎回费的计算中1年指365个公历日。

（2）对于C类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全

额计入基金财产。本基金C类基金份额的赎回费率设置如下表所示：

持续持有期 C类基金份额赎回费率

7日以内 1.5%

7日（含7日）至30日 0.5%

30日（含30日）及以上 0%

3、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，用

于基金的市场推广、销售及注册登记等各项费用，不记入基金资产。本基金C

类基金份额不收取申购费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，

在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

4、基金份额持有期限自基金合同生效日（对认购份额而言）或登记机构申

购申请确认日（对申购份额而言）或登记机构转入申请确认日（对转入份额而言）

起开始计算，自该部分基金份额赎回/转出申请确认日止，且基金份额赎回/转出

申请确认日不计入持有期限。

5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同约定的范围内调整申购费率和

赎回费率，调整后的申购费率和赎回费率应在最新的招募说明书中列示。在招募

说明书有效期间上述费率如发生变更，基金管理人应最迟在调整实施新的费率之

日前两日在指定媒介上刊登公告。

基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内调整费率，并最迟应于

新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场

情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及

以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定

期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申

购费率和基金赎回费率。

（七）申购与赎回的数额和价格

1、申购数额、余额的处理方式

申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣

除相应的费用后，以申请当日该类基金份额净值为基准计算，以四舍五入的方法

保留到小数点后两位；由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金

资产所有。

赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日

该类基金份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额，以四舍

五入的方法保留到小数点后两位；由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的

收益归基金资产所有。

2、基金申购份额的计算：

（1）A类基金份额的申购份额计算

A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购费用按申购金额采用比例费率。投资人在一天内如果有多笔申购，适用

费率按单笔分别计算。

（2）C类基金份额的申购份额计算

申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值

例：某投资人在T日投资5,000.00元申购本基金A类基金份额，对应费率

为1.5%，申购当日的A类基金份额净值为1.2000元，则其可得到的A类基金份

额为:

净申购金额＝5,000.00/（1+1.5%）＝4,926.11元

申购费用＝5,000.00－4,926.11＝73.89元

申购份额＝4,926.11/1.2000＝4,105.09份

即投资人T日投资5,000.00元申购本基金A类基金份额,可得到4,105.09

份A类基金份额。

例：某投资人在T日投资5000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日的

C类基金份额净值为1.2000元，则其可得到的C类基金份额为:

申购份额＝5,000.00/1.2000＝4,166.67份

即投资人T日投资5,000.00元申购本基金C类基金份额,可得到4,166.67

份C类基金份额。

3、基金赎回金额的计算：

基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：

赎回价格＝申请日该类基金份额净值

赎回金额＝赎回份额×赎回价格

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的1.5%，由赎回人承担。

例：某投资人在T日投资赎回5000.00份本基金A类基金份额，持有时间为

7日以上且1年以内，在对应赎回费率为0.5%，赎回当日的基金份额净值为

1.2000元，则其可得到的净赎回金额为：

赎回总金额＝5,000.00×1.2000＝6,000.00元

赎回费用＝6,000.00×0.5%＝30.00元

净赎回金额＝6,000.00－30.00＝5,970.00元

即该投资人T日赎回5,000.00份本基金A类基金份额,持有时间为7日以上

且1年以内，则其可得到的净赎回金额为5,970.00元。

例：假定某投资者在T日赎回10,000.00份本基金C类基金份额，持有期限

满30日，对应赎回费率为0%，该日C类基金份额净值为1.1500元，则其获得

的净赎回金额计算如下：

赎回金额＝10,000.00×1.1500＝11,500.00元

赎回费用＝11,500.00×0%＝0.00元

净赎回金额＝11,500.00-0.00＝11,500.00元

即该投资者T日赎回10,000.00份本基金C类基金份额，持有期限满30日，

则其可得到的净赎回金额为11,500.00元。

4、基金份额资产净值的计算公式

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两类基

金份额净值和两类基金份额累计净值。申请日（T日）的两类基金份额净值在当

天证券交易所收市后计算，并在下一交易日（T＋1日）公告。遇特殊情况，可

以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

基金份额净值的计算公式为：

T日某类基金份额净值＝T日该类基金资产净值总额/T日该类基金份额总份

数

（八）拒绝或暂停申购的情形

出现以下情况之一时，基金管理人可以拒绝或暂停接受、办理投资人的申购

申请：

（1）不可抗力原因导致基金管理人无法接受投资人的申购申请；

（2）证券交易所交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基

金资产净值；

（3）因技术故障或人员伤亡导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金

会计系统无法正常运行；

（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他

可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；

（5）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金

份额持有人利益时，在不违反法律法规及相关规定的前提下，为保护其他基金份

额持有人利益，基金管理人可以拒绝或暂停接受、办理该申购申请；

（6）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情形；

（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形；

（8）申请超过基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投资人单日申

购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的；

（9）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施；

（10）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述（1）至（6）项或（9）、（10）项情形时，基金管理人应最迟在

2日内刊登拒绝或暂停申购的公告。

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投

资人。

暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告。

（九）拒绝、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

出现以下情况之一时，基金管理人可以暂停接受或办理赎回申请：

（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（2）证券交易场所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算当

日基金资产净值；

（3）发生巨额赎回，根据基金合同的规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

（4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情形；

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；

（6）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日向中国证监会备案，并最迟在2

日内刊登暂停赎回的公告。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时

不能足额支付的，将按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请

总量的比例分配给赎回申请人，其余部分将延期支付。

暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

基金单个开放日，基金净赎回申请（净赎回申请份额＝赎回申请份额＋转出

申请份额－申购申请份额－转入申请份额）超过上一日基金总份额的10%时，为

巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

发生巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的现金情况决定全额赎回、

部分延期赎回或者暂停赎回；

（1）全额赎回：按正常的赎回程序办理；

（2）部分延期赎回：巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比

例不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。对于当日

的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理

的赎回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以下一个开放日当日的

该类基金份额净值为依据计算赎回金额，但基金份额持有人可在申请赎回时选择

将当日未获受理部分予以撤销。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并

将以该下一个开放日的该类基金份额净值为基准计算赎回金额，以此类推，直到

全部赎回为止。

发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过邮寄、传真或招募说明书规

定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在

2日内在指定媒介上予以公告；

但若赎回申请人中存在当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额30%

的单个赎回申请人（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人应当按照保护

其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，优先确认小额赎回申请人

的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金

管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍

可接受赎回申请的范围内对该等大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额

赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理。如小额赎回申请人的赎回申请在当日

未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请

与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条

规定的延期赎回或取消赎回的方式办理。基金管理人应当对延期办理事宜在指定

媒介上刊登公告。

（3）暂停赎回：本基金连续2个开放日（含2个开放日）以上发生巨额赎

回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以

延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在2日内在指定媒介上进

行公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认

为需要暂停基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金

管理人应当在2日内在指定媒介上刊登暂停公告。暂停期间，基金管理人将每周

至少刊登提示性公告1次。

1、如果发生暂停的时间为1天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公布最新的两类基金份额净值；

2、如果发生暂停的时间超过1天但少于2周，基金管理人应于重新开放申

购或赎回日的前1个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，

并于重新开放申购或赎回日公告最新的两类基金份额净值；

3、如果发生暂停的时间超过2周，基金管理人应在暂停期间每2周至少重

复刊登暂停公告1次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应最迟

提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放

申购或赎回日公告最新的两类基金份额净值。

（十二）基金转换

1.基金转换业务适用投资者范围

已持有本基金的投资者。

2.销售机构

投资者可通相关代销机构办理本基金与公司管理的其他基金之间的基金转

换业务。

3.基金转换办理时间

投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、

赎回业务办理时间相同。

4.基金转换费率

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分

构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而

定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：

(1)、转出金额：

转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值

(2)、转换费用：

如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：

转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回

费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费

率差）

如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：

转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率

各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定

费用时，则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费

率视为0；

基金在完成转换后不连续计算持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构

转入申请确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回或转出申请确认日止，且

基金份额赎回或转出申请确认日不计入持有期限。

转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基

金和转入基金的申购费率之差。

具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。

(3)、转入金额与转入份额：

转入金额＝转出金额－转换费用

转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值

5.基金转换规则

(1)、基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出

基金及拟转入基金的销售。

(2)、基金转换采取“未知价”法，即以申请受理当日各转出、转入基金的

单位资产净值为基础进行计算。

(3)、基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后两位，

单笔转换申请份额不得低于100份，当单个交易账户的基金份额余额少于100

份时，必须一次性申请转换。

(4)、当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易

时间结束后不得撤销。

(5)、转换费用中申购补差费实行外扣法收取，基金转换费用由基金持有人

承担。

6.基金转换的注册登记

(1)、基金投资者提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销，交

易时间结束后即不得撤销。

(2)、基金份额持有人的基金转换成功后，基金注册登记机构在T＋1工作

日为基金份额持有人申请进行确认，确认成功后为基金持有人办理相关的注册登

记手续。

(3)、本公司可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调

整，并按规定予以公告。

7.暂停基金转换的情形及处理

出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金持有人的基金转换申请：

（1）、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当

日基金资产净值；

（3）、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为

有必要暂停接受该基金份额的转出申请；

（4）、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募

说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应于规定期限内在指定媒介上刊登暂停公

告。重新开放基金转换时，基金管理人应按规定予以公告。

（十三）基金份额的转让

无

（十四）基金的非交易过户

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额

按照一定规则从某一基金份额持有人基金账户转移到另一基金份额持有人基金

账户的行为。

基金注册登记人只受理继承、捐赠、司法强制执行等情况下的非交易过户。

其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或

社会团体；司法强制执行是指司法机关依据生效的司法文书将基金份额持有人持

有的基金份额强制判决划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在

上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资人或机构投资人或合格

境外机构投资者。

办理非交易过户时，申请人必须提供注册登记人要求提供的相关资料并按基

金注册登记人规定的标准支付费用。

（十五）基金的转托管

基金份额持有人可以以同一基金账户在多个销售机构申购（认购）基金份额，

但在赎回的情况下，必须向原申购（认购）的销售机构申请办理相应部分基金份

额的赎回手续。

投资人申购（认购）基金份额后可以向原申购（认购）基金的销售机构发出

转托管指令，缴纳转托管手续费，转托管完成后投资人方可以在转入的销售机构

赎回其基金份额。

（十六）定期定额投资计划

开放式基金定期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交申请，约

定每期申购时间和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账

户内自动完成扣款和基金申购申请的一种投资方式。

1.定期定额申购业务适用投资者范围

符合基金合同规定的所有个人投资者和机构投资者。

2.办理时间

投资者可在基金开放日申请办理定期定额申购业务，具体办理时间与基金申

购、赎回业务办理时间相同。

3.销售机构

投资者可通过相关代销机构办理本基金的定期定额申购业务。

4.办理方式

（1)申请办理定期定额申购业务的投资者须拥有光大保德信基金管理有

限公司开放式基金账户，具体开户程序请遵循各销售机构规定；

（2)投资者开立基金账户后携带本人有效身份证件和有关凭证到指定的各

销售机构网点申请办理光大保德信开放式基金的定期定额申购业务，具体办理程

序请遵循各销售机构的有关规定。

5.扣款金额

光大保德信优势配置混合型证券投资基金投资者可与代销机构约定每期固

定扣款金额，每期扣款金额不得低于人民币100元(含100元)，不设金额级差。

光大保德信优势配置混合型证券投资基金投资者可与本公司网上直销交易平台

约定每期固定扣款金额，每期扣款金额不得低于人民币1元(含1元)，不设金额

级差。

6.扣款日期

（1)投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期；

（2)如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额业务的申请得到成功确认，

则首次扣款日为当期，否则为次期。

7.扣款方式

（1）销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日和扣款金额进

行自动扣款，若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日；

（2）投资者须指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户；

（3）投资者账户余额不足则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内按

约定存足资金，以保证业务申请的成功受理。

8.申购费率

目前光大保德信优势配置证券投资基金的申购业务采取"前端收费"模式，故

定期定额申购也只采取"前端收费"模式，如无另行公告，定期定额申购费率及计

费方式等同于一般的申购业务。

9.交易确认

每期实际扣款日与基金申购申请日为同一日，以该日( T日)的基金单位资

产净值为基准计算申购份额，申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投

资者的基金账户。投资者可自T+2工作日起查询定期定额申购成交情况。

10.变更与解约

如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期，可提出变更申请；如果投资者

想终止定期定额申购业务，可提出解除申请，具体办理程序请遵循相关销售机构

的规定。

（十七）基金的冻结、解冻与质押

基金注册登记人受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结

与解冻，并按照该等有权机关的具体要求办理相关手续。基金账户或基金份额被

冻结的，被冻结部分在冻结期间产生的权益一并冻结。

在不违反相关法律法规规定的情况下，基金管理人可以决定办理基金份额的

其他冻结业务，相应的业务规则及手续由基金管理人制定和实施。

九、基金的投资

（一）基金的投资

（一）投资目标

本基金追求投资回报的实现，在严格管理风险的基础上，根据证券市场的变

化进行行业配置，通过科学投资争取为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的

回报。

（二）投资理念

科学配置，理性投资，精选品种，收益实现。

（三）投资范围

本基金为混合型基金，投资范围包括国内依法发行、上市的股票、存托凭证、

债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工

具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围。

股票及存托凭证资产占基金资产不少于60%，最高可达基金资产的90%，现

金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证不超过基金

资产净值的3%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

今后在有关法律法规许可时，本基金资产配置比例可作相应调整，股票及存

托凭证资产投资比例可达到法律法规有关规定的限额。

（四）投资策略

本基金为追求绝对收益的基金，强调在敏锐把握证券市场和中国经济变化方

向的基础上，适当配置资产在各类证券和行业之间的比重，通过收益管理和稳健

的投资操作为基金份额持有人谋取超过业绩比较基准的稳定回报。

1、资产配置策略

（1）宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证券市场产生深刻影

响。本基金通过综合国内外宏观经济状况、国家财政政策、央行货币政策、物价

水平变化趋势等因素，构建宏观经济分析平台；

（2）运用历史数据并结合光大保德信内部的定性和定量分析模型，确定影

响各类资产收益水平的先行指标，将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指

标的影响，进而判断对各类资产收益的影响；

（3）结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析结果和本基金投资

组合的风险预算管理，确定各类资产的投资比重。

2、股票类品种投资策略

（1）行业配置策略

在行业配置方面，本基金将主要投资于国家重点支柱型产业。由于国家重点

支柱产业代表了未来中国经济的发展方向，为中国经济的增长提供了强劲的动力，

因此，这些行业必将随着中国经济的高速发展而发展，处于这些产业中的上市公

司具有业务增长快、盈利能力持续稳健上升的特点。

在具体的行业选择上，本基金将从三个维度进行考虑：一是从全球产业分工

和全球化背景下我国的比较优势角度；二是从国家的宏观经济调控和产业政策角

度，即行业发展受国民经济发展的拉动作用的大小；三是从行业竞争状况、盈利

状况、行业所处生命周期和行业平均市盈率、市净率、等角度进行敏感度分析。

在以上综合分析的基础上，利用公司开发的树状集群评价体系选择出本基金投资

的重点考虑行业。

树状集群行业分析体系是本基金行业分析及配置的主要工具，该体系利用定

量和定性指标对不同行业进行重点因素分析。在定量方面主要利用行业投资回报

（行业平均的资本回报率等）、行业盈利状况（行业平均的利润率等）、行业估

值水平等指标；在定性方面则重点考虑利用行业周期阶段、行业竞争状况、产业

政策、行业进入壁垒、买方议价能力等指标。

（2）个股选择策略

在个股选择上，本基金将主要投资于以上确定的目标行业内按总市值排名前

三分之一的大盘绩优股。

A．根据上市公司的财务指标、公司管理的规范程度等相关信息对目标行业

的上市公司进行筛选，从而形成一级股票池。所选择的财务指标主要为能够反映

上市公司盈利能力、增长速度和财务安全性的指标，具体包括：市盈率、市净率、

每股收益、净资产收益率、销售毛利率、存货周转率、应收账款周转率、总资产

增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、资产负债

率、流动比率、速动比率、已获利息覆盖率等。公司管理的规范程度主要参考最

近几年有无重大违法违规事件发生、财务报告有无重大问题、公司管理层是否出

现较大变动等方面。

B．在一级股票池基础上，本基金管理人将结合相关研究报告和实地调研结

果，在光大保德信内部定量模型和定性分析体系的支持下，筛选出备选股票，作

为二级股票池。

C．对二级股票池中的股票进行相关性分析，并结合其他的定量分析模型确

定出投资组合，在有效分散风险的前提下，为基金份额持有人获取尽可能高的稳

健回报。

D．通过光大保德信股票实时跟踪模型，对投资组合内的目标公司进行实时

跟踪，当目标股票价格跌入估值水平以下时发出购买信号。

此外，考虑到一、二级市场的价差带来的套利机会，本基金将在分析新发行

股票内在价值的基础上、在基金合同规定的额度内积极参与新股申购，为投资者

获取稳定的套利回报。

（3）存托凭证的投资策略

本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。

3、固定收益类品种投资策略

固定收益类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。

（1）本基金采用利率预期调整方法作为本基金固定收益类证券投资的核心

策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择

的主要依据；

（2）根据各子类品种的收益水平和对利率的敏感性等指标确定各子类资产

的配置比重；

（3）在利率预期调整方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比

状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为

投资对象,并形成组合；

（4）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金

资产的变现能力。

基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于

央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。同时基金经理将适时的通过

回购（逆回购）等资产调控工具，提高基金资产的使用效率。

4、权证投资策略

除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外,也将根据基金管理人对

权证价值的判断,以及各类其它金融衍生品种的投资特性，在进行充分风险控制

和遵守中国证监会相关法律规定的基础上,适当投资,为基金持有人谋求收益,减

少风险。

本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况

对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基

金份额持有人大会通过。

（五）业绩比较基准

本基金业绩比较基准为75%×沪深300指数＋25%×中债全债指数。

如果今后证券市场中出现其他代表性更强，更适合投资的指数，本基金管理

人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准

进行相应调整。

本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经本基金管理人的投资决策委员

会批准后报中国证监会核准，基金管理人必须在核准后2日内在指定媒介上刊登

公告。

（六）风险收益特征

本基金为主动操作的混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于

债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金力争在科学的风险管理的

前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。

（七）投资决策

1、投资依据

本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

符合基金份额持有人利益最大化的原则；

国家有关法律法规，基金合同及公司章程的有关规定；

国家宏观经济环境及其对证券市场的影响；

国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

各行业、地区发展状况；

上市公司财务状况、行业环境、市场需求状况及其当前市场价格；

证券市场资金供求状况及未来走势。

2、投资管理程序

本基金强调团队式的投资管理机制，是国际成熟投资理念及本土长期投资经

验的有效组合。在强调团队式管理机制的同时，各层次的投资决策主体各司其职，

明确权限设置及分工，对投资决策过程进行严格的风险管理。

（1）投资决策委员会是基金管理人负责宏观投资决策和投资监督的机构，

确定投资原则、投资方向和投资范围；制定投资决策流程及权限设置；决定业绩

比较基准的变更；决定对基金经理的投资授权并审核批准超出基金经理投资权限

的投资项目；定期对投资流程及投资决定进行审查。

投资决策委员会将通过定期决策，确定资产的战略配置比例。投资决策委员

会由总经理、副总经理、投资总监、基金经理、研究主管和交易总监等人员组成。

投资决策委员会的主席由总经理担任，一般每月召开例会，如发生重大事宜，

投资决策委员会召开临时会议做出相应决策；

（2）首席投资总监负责投资组合委员会的日常管理，投资组合委员会每周

召开例会，决定资产配置和投资组合构建的具体方案，对日常投资流程和投资决

策进行审查；评估投资流程中的各个因素以便进一步优化整个流程，及时适应市

场环境的变化。投资组合委员会由首席投资总监、投资总监、基金经理以及其他