南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

南方天天宝货币市场基金招募说明书

（更新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

截止日：2024年02月28日

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重要提示

本基金经中国证监会2017年7月10日证监许可〔2017〕1180号文准予注册募集。本

基金的基金合同已于2017年8月9日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银

行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场

价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率

风险或负收益风险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用

风险，因基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有和对经济形

势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成基金管理风险，因内部控制存在缺

陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险。本基金的特定风险详见招募说

明书“风险揭示”章节。本基金长期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金

及债券型基金。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合

同》、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并

充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合

同》、基金产品资料概要等信息披露文件。

投资人购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。基

金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理

的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的

“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由

投资人自行负担。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2024年2月28

日,有关财务数据和净值表现截止日为2023年12月31日（未经审计）。

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目录

§1绪言..............................................................................................................................................4

§2释义..............................................................................................................................................5

§3基金管理人..................................................................................................................................9

§4基金托管人................................................................................................................................18

§5相关服务机构............................................................................................................................21

§6基金份额的分类........................................................................................................................66

§7基金的募集................................................................................................................................67

§8基金合同的生效........................................................................................................................68

§9基金份额的申购和赎回............................................................................................................69

§10基金的投资..............................................................................................................................78

§11基金的财产..............................................................................................................................92

§12基金资产估值..........................................................................................................................93

§13基金的收益与分配..................................................................................................................97

§14基金的费用与税收..................................................................................................................99

§15基金的会计与审计................................................................................................................101

§16基金的信息披露....................................................................................................................102

§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................108

§18风险揭示................................................................................................................................110

§19基金合同的内容摘要............................................................................................................115

§20基金托管协议的内容摘要....................................................................................................133

§21基金份额持有人服务............................................................................................................150

§22其他应披露事项....................................................................................................................152

§23招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................153

§24备查文件................................................................................................................................154

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§1绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券

投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办

法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方天天宝货币市场基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

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§2释义

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

1、基金或本基金：指南方天天宝货币市场基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司

4、基金合同：指《南方天天宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订

和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方天天宝货币市场基金

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《南方天天宝货币市场基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《南方天天宝货币市场基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《南方天天宝货币市场基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《证券法》：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次

会议通过，经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修

改＜中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经2005年10月27日第十届全国人民

代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经2013年6月29日第十二届全国人民代表

大会常务委员会第三次会议《关于修改＜中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》

第二次修正，经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于

修改＜中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经2019年12月28日

第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口

法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，

并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

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14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8

月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包

括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外法人

23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。

26、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销

售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司

或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方

基金管理股份有限公司

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

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30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金

业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵

守

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

46、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣

款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的10%

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48、元：指人民币元

49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

易的债券等，但中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外

50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

用后的余额

51、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入

时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益

52、影子定价：指为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交

易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平

的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估

53、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

54、7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益率

55、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基

金财产中扣除，属于基金的营运费用

56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、每万份

基金已实现收益和7日年化收益率的过程

60、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息

披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

子披露网站）等媒介

61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基

金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

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§3基金管理人

3.1基金管理人概况

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

成立时间：1998年3月6日

法定代表人：周易

注册资本：3.6172亿元人民币

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

联系人：常克川

1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券

有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证

监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，

经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人民币。

2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。

2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民

币。

2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元。2021年10月19日，公司股权结

构调整为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托

有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）

1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业

（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。

3.2主要人员情况

3.2.1董事会成员

周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局

电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份

有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、

董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方

基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial

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Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore)

Pte.Limited董事。

张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海

办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级

经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、

证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰

证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。

王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投

资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总

经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务

部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总

裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管

理股份有限公司董事。

杜秀峰先生，经济学和经济法学硕士，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法规处副

主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国资监管局监督稽查

处副处长、办公室副主任、企业领导人员管理处副处长，深圳市国资委企业领导人员管理处

处长，深圳市投资控股有限公司副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，

深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华

大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限

公司董事。

李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公

室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部

副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限

公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投

资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、深圳

市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方

基金管理股份有限公司董事。

陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总

经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总经理、投资发展部总经

理，南方基金管理股份有限公司董事。

王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治

医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总

经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。

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杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤

国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，中国证监会处

长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，

南方东英资产管理有限公司董事。

李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。

曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新

研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理

事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银

行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份

有限公司独立董事。

张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务

所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董

事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事，

协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。

林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院

会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，

广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工

会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院

会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有

限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有

限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立

董事。

郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京

市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第

九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委

员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京

注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理

股份有限公司独立董事。

徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京

环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦

大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电

科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。

3.2.2监事会成员

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陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路

营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股

有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。

刘立强先生，经济学学士，注册会计师，中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公司，

现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理，南方基金管理股份有限公司监事。

郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴

业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务

总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。

现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。

陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。

曾任职于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户

关系部高级副总裁、合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户

关系部董事、客户关系部总经理兼合肥分公司总经理。

徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、

项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主

管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。

苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司

合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监

察稽核部专员、副总裁、高级副总裁、监察稽核部负责人（主持工作）。现任南方基金管理

股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。

董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中

国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合

管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。

3.2.3公司高级管理人员

杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任

职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，中国证

监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、

总裁，南方东英资产管理有限公司董事。

俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江

苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部

总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。

现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

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朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职

财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有限公

司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助

理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有

限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事。

常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国

农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁

助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方

基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。

李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久

居留权。曾任职美国AXA Financial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级

研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、

固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南

方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。

史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留

权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部

高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金

经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现

任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。

鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会

计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限

公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司

督察长，南方资本管理有限公司董事。

蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会

员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总

会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审

计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人

兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方

股权投资基金管理有限公司董事。

3.2.4基金经理

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本基金历任基金经理为：董浩先生，管理时间为2017年8月9日至2019年10月15日；

夏晨曦先生，管理时间为2017年8月9日至2019年10月15日；蔡奕奕女士，管理时间为2019

年5月24日至今。

蔡奕奕女士，中南大学管理科学与工程专业硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于万

家基金、银河基金、融通基金，历任交易员、研究员、基金经理助理；2011年10月13日

至2015年3月14日，任融通易支付货币基金经理；2012年3月1日至2015年3月14日，

任融通四季添利债券基金经理；2012年11月6日至2015年3月14日，任融通岁岁添利债

券基金经理；2014年8月29日至2015年3月14日，任融通月月添利定开债券基金经理。

2015年4月加入南方基金；2016年8月26日至2019年5月24日，任南方日添益基金经理；

2017年8月24日至2019年10月15日，任南方收益宝基金经理；2016年8月26日至今，

任南方薪金宝、南方理财金基金经理；2016年11月17日至今，任南方天天利基金经理；2019

年5月24日至今，任南方天天宝基金经理；2022年4月1日至今，任南方收益宝基金经理。

3.2.5投资决策委员会成员

副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先

生，联席首席投资官孙鲁闽先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇

女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。

3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。

3.3基金管理人的职责

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（7）按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（9）按照规定召集基金份额持有人大会；

（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

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（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。

3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制

制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事下列行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

3.6基金经理承诺

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1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

3.7基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的

利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度

的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

2、内部控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效

执行。

独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离。

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行

的措施来实行。

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化

的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

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3、主要内部控制制度

（1）内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、

公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的

会计系统控制。

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

（2）风险管理控制制度

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标

和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、

风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序

性风险管理制度。

（3）监察稽核制度

公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控

制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。

督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的

知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公

司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期

或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议

上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核

人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检

查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执

行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

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§4基金托管人

(一)基金托管人情况

1.基本情况

名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

法定代表人：刘建军

成立时间：2007年3月6日

组织形式：股份有限公司

注册资本：923.84亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号

基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号

联系人：马强

联系电话：010－68857221

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付

款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司

（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有

限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资

产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具

有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政

储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银

行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优

质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。

2.主要人员情况

中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、风

险管理处、运营管理处等处室。现有员工74人，全部员工拥有大学本科以上学历，68名员

工拥有基金从业资格，具备丰富的托管服务经验。

3.托管业务经营情况

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2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管

理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19

日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮

政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托

管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基

金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作

伙伴一致好评。

截至2023年12月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共377只。至今，中

国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信托计划、

银行理财产品、保险资金、保险资产管理计划、私募投资基金等多种资产类型的托管产品体

系。

(二)基金托管人的内部控制制度

1.内部控制目标

作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管

规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基

金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法

权益。

2.内部控制组织结构

中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业

务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内控监督

人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。

3.内部控制制度及措施

托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管

理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、

使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像

监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故

的发生，技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

1.监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按

照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组

合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证

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监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投

资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

2.监督流程

(1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，

发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，

督促其纠正，并及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等

内容进行合法合规性监督。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或

举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。

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§5相关服务机构

5.1销售机构

5.1.1直销机构

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人：周易

电话：0755-82763905、82763906

传真：0755-82763900

联系人：张锐珊

5.1.2代销机构

南方天天宝A代销银行：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：刘建军联系人员：李雪萍客服电话：95580网址：www.psbc.com

2 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：任德奇电话：021-58781234传真：021-58408483联系人：高天客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com

3 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民联系人：季平伟

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客服电话：95555网址：www.cmbchina.com

4 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：方合英联系人：王晓琳 电话：010-66637271客服电话：95558网址：http://www.citicbank.com/

5 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：王凯客服电话：400-830-8003网址：www.cgbchina.com.cn

6 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣联系人：寇静怡电话：010-58560666客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn

7 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路167号9层法定代表人:吕家进联系人:孙琪虹联系电话:021-52629999客服电话:95561网址:www.cib.com.cn

8 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：赵杨电话：0755-22166574客服电话：95511-3网址:bank.pingan.com

9 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：李民吉联系人:王者凡联系电话：010-85238890客服电话:95577

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网址：www.hxb.com.cn

10 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：蔡捷联系电话：0571-85109708客服电话：95398网址：www.hzbank.com.cn

11 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：付东升联系人：孙烨客服电话：010-96198；4008896198网址：www.bjrcb.com

12 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系电话：0574-89068340客服电话：95574网址：www.nbcb.com.cn

13 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街6号办公地址：重庆市江北区永平门街6号法定代表人：林军联系人：陈郅骁电话：023-63367180传真：023-63792412客服电话：956023网址：www.cqcbank.com

14 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人：王耀球联系人：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282客服电话：0769-961122

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网址：www.drcbank.com

15 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道599号办公地址：乌鲁木齐市会展大道599号法定代表人：任思宇联系人：王小培、杜轩电话：0991-4500319、0991-4563677传真：0991-4500319客服电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn

16 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号法定代表人：崔庆军联系人：吴骏电话：0512-69868373传真：0512-69868373客服电话：96067网址：www.suzhoubank.com

17 湖南银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号法定代表人：黄卫忠联系人：闾娇蓉电话：0731-89828182传真：0731- 89828806客服电话：0731-96599网址：http://www.hunan-bank.com

18 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表人： 吴东联系人： 李雨珊电话：0773-3876895传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：www.guilinbank.com.cn

19 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋法定代表人：刘志高 联系人： 李昕雅电话：027-87139129

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传真：027-87139230客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599网址：www.hubeibank.cn

20 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号办公地址：山东省日照市烟台路197号法定代表人：王森联系人：孔颖联系电话：0633-8081590客服电话：4006896588网址：www.bankofrizhao.com.cn

21 浙江网商银行股份有限公司 注册地址：浙江杭州市西湖区学院路28号德力西大厦12-15层办公地址：浙江杭州市西湖区学院路28号德力西大厦12-15层法定代表人：井贤栋联系人：曹钟艺客服电话：95188-3网址：https://www.mybank.cn/

注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南

方天天宝A；杭州银行股份有限公司仅在“杭E家平台”进行销售南方天天宝A。

南方天天宝A代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：张伟联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193客服电话：95597网址：www.htsc.com.cn

2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn

3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦法定代表人：张纳沙

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联系人：于智勇电话：0755-82130833客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn

4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：王晟联系人：辛国政联系电话：010-80928123客服电话：4008-888-888、95551网址：www.chinastock.com.cn

5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com

6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：王洪联系人：张峰源电话：021-20315719客服电话：95538网址：www.zts.com.cn

7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：www.htsec.com

8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层法定代表人：王常青联系人：谢欣然

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联系电话：010-86451810客服电话：4008888108网址：www.csc108.com

9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：林传辉联系人：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn

10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：张巍联系人:纪毓灵联系电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000 4006666888网址：www.cgws.com

11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦24楼法定代表人：霍达 联系人：业清扬客服电话：95565/0755-95565网址：www.cmschina.com

12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95548网址：www.cs.ecitic.com

13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表人：杨玉成

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联系人：陈宇电话：021-33388999传真：021-33388224客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com

14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:刘秋明联系人:郁疆联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com

15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：www.ciccwm.com

16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：王献军联系人：梁丽联系电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com

17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：高振营联系人：江恩前联系电话：021-50295432客服电话：95351网址：www.xcsc.com

18 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路

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119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：陈剑虹联系电话：0755-81688000客服电话：95517网址：http://www.essence.com.cn/

19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座法定代表人：肖海峰联系人：赵如意联系电话：0532-85725062客服电话：95548网址：sd.citics.com

20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F法定代表人：宁敏联系人：初晓联系电话：021-20328755客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com

21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：苏文静联系电话：010-83252161传真：010-63080978客服电话：95321网址：www.cindasc.com

22 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号法定代表人：景忠联系人：曹宇鑫联系电话：021-80508504客服电话：95376网址：www.mszq.com

23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13

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层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表人：潘鑫军联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn

24 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：张海文基金业务联系人：孙燕波联系电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：www.crsec.com.cn

25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：赵静静客服电话：95584网址：www.hx168.com.cn

26 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号法定代表人：金才玖联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：www.95579.com

27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼法定代表人：李强联系人：徐玲娟联系电话：0755-83199599-9135客服电话：4008323000网址：www.csco.com.cn

28 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

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56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn

29 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:葛小波联系人:郭逸斐联系电话:0510-82832051客服电话:95570网址:www.glsc.com.cn

30 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心联系人:彭淑娴联系电话：0769-22220327客服电话：95328网址:www.dgzq.com.cn

31 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇联系人:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：956066网址：www.ewww.com.cn

32 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：stock.pingan.com

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33 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：翁振杰联系人：张晖电话：010-87413731传真：010-84183311-3389客服电话：400-818-8118网址：www.guodu.com

34 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn

35 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）法定代表人：陈可可联系人：何雯联系电话：020-88836999客服电话: 95548网址：www.gzs.com.cn

36 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5办公地址：深圳市南山区深南大道9688号华润置地大厦C座31-33层法人代表：林立联系人：张宇晨联系电话：0755-82707888客服电话:400-188-3888网址:www.chinalin.com

37 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超

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联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：www.hazq.com

38 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼法定代表人：吴坚联系人：杜巧联系电话：023-67500573客服电话：95355网址：www.swsc.com.cn

39 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层法定代表人：武晓春联系人：王芙佳电话：021-68761616传真：021-68767032客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn

40 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层法定代表人：戚侠联系人：孙健电话：010-59562532传真：010-59562532客服电话：95335网址：http://www.avicsec.com/

41 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322传真：0351-7219891客服电话：4007121212网址：http://www.dtsbc.com.cn

42 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路27号楼12层办公地址:北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

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法定代表人：张威联系人：田芳芳联系电话：010-83561146 客服电话：95399网址：www.cctgsc.com.cn

43 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：王达联系人:丁思联系电话：020-83988334客服电话:95322网址：www.wlzq.cn

44 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：王凯伦联系电话：15221037910传真：028-86690126客服电话：95310网址：www.gjzq.com.cn

45 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：祝艳辉联系人：熊丽客服电话：956088网址：www.cnht.com.cn

46 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层法定代表人：郭岩联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址：www.daton.com.cn

47 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

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法定代表人：郭成林联系人：史蕾电话：010-67017788-8914客服电话：4008888005网址：www.cnpsec.com

48 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层法定代表人：毕劲松联系人： 刘宇电话：010-81152418传真：010-81152982客服电话：95381网址：www.sczq.com.cn

49 联储证券股份有限公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法定代表人： 吕春卫联系人：王龙电话：010-86499479传真：010-86499401客服电话：956006网址：www.lczq.com

50 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼法定代表人：崔秀红 联系人：匡婷电话：028-86583053传真：028-86583002客服电话：028-86585518网址：www.cczq.com

51 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦联系人： 陈亚男客服电话：95357

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网址：http://www.18.cn

52 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：窦长宏联系人：梁美娜电话：021-60812919传真：021-60819988客服电话：400-990-8826网址：http://www.citicsf.com

53 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国联系人：黄欣文 电话：021-80359127客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com

54 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室法定代表人：薛峰联系人：龚江江电话：0755-33227950传真：0755-33227951客服电话：4006-788-887网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

55 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层法定代表人：陶怡联系人：程艳电话：13817080739传真：021-68596919客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com

56 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文

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一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8网址： www.fund123.cn

57 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人：张跃伟联系人：张月蓝电话：021-20691831传真：021-20691861客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com

58 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）法定代表人：其实联系人：潘世友电话：021-54509977 传真：021-64385308客服电话：95021 / 4001818188网址：www.1234567.com.cn

59 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层法定代表人：吴强联系人：吴强电话：0571-88911818传真：0571-86800423客服电话：952555网址：www.5ifund.com

60 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座7层联系人：孙博文电话：19931667791传真：010-83363072

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客服电话：400-166-1188网址：https://8.jrj.com.cn

61 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层法定代表人：武建华联系人：丛瑞丰电话：010-59313555客服电话：400-8180-888网址：http://www.zzfund.com

62 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com

63 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室办公地址：上海市虹口区临潼路188号法定代表人：尹彬彬联系人：陈东电话：021-52822063传真：021-52975270客服电话：400-118-1188网址：http://www.66liantai.com

64 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层法定代表人：李兴春联系人：张仕钰电话：021-60195205传真：021-61101630客服电话：400-032-5885网址：www.leadfund.com.cn

65 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

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法定代表人：王之光联系人：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客服电话：4008219031网址：www.lufunds.com

66 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629099传真：020-89629011客服电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn

67 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人： 沈晨电话：13522015622传真：010-59336586客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com

68 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401法定代表人：王伟刚联系人： 王骁骁电话：010-62680527传真：010-62680827客服电话：4006199059网址：www.hcfunds.com

69 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人： 王锋联系人： 冯鹏鹏电话：025-66996699-887226传真：025-66996699客服电话：95177网址：www.snjijin.com

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70 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：简梦雯联系人：董怡芳电话：021-50712782传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888网址：www.520fund.com.cn

71 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表人：李楠联系人：武安广电话：010-61840688传真：010-84997571客服电话：4001599288网址：https://danjuanfunds.com/

72 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人： 王翔联系人： 张巍婧电话： 021-65370077-255传真：021-55085991客服电话：400-820-5369网址：www.jiyufund.com.cn

73 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人： 李骏电话： 95118传真：010-89189566 客服电话： 95118网址： kenterui.jd.com

74 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

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法定代表人：沈丹义联系人：庄洁茹电话：021-60810768传真：021-60810695客服电话：4001019301/95193网址：https://www.tonghuafund.com

75 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表人：温丽燕联系人：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客服电话：4000-555-671网址： http://www.hgccpb.com/

76 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：樊怀东客服电话：4000-899-100网址：http://www.yibaijin.com/

77 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表人：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼机构联系人：林天赐电话：010-59403028传真：010-59403027客服电话：95055-4网址：www.duxiaomanfund.com

78 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林联系人：张竞妍电话：025-66046166-849传真: 025-56878016客户服务电话：025-66046166网址：www.huilinbd.com

79 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16

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号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：秦泽伟电话：010-63631539客服电话：95519网址：www.e-chinalife.com

80 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人： 马永谙联系人：卢亚博电话：021-50701053传真：021-50701053客服电话：400 080 8208网址：www.licaimofang.cn

81 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206邮编：100020法定代表人：彭浩联系人：孙小梦电话：18339217746客服电话：400-004-8821网址：www.taixincf.com

82 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼法定代表人：郑新林联系人：郑经枢传真：021-68889082客服电话：021-68889283网址：WWW.pytz.cn

83 博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花接到福新社区益田路5999号基金大厦19层办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层法定代表人：王德英联系人：崔丹电话：075583169999

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传真：075583195220客服电话：4006105568网址：www.boserawealth.com

84 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

南方天天宝B代销银行：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表人：刘建军联系人员：李雪萍客服电话：95580网址：www.psbc.com

2 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：缪建民联系人：季平伟 客服电话：95555网址：www.cmbchina.com

3 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：郑杨联系人：朱瑛联系电话：021-61618888客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn

4 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：王凯客服电话：400-830-8003网址：www.cgbchina.com.cn

5 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣联系人：寇静怡电话：010-58560666客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn

6 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路167号9层法定代表人:吕家进

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联系人:孙琪虹联系电话:021-52629999客服电话:95561网址:www.cib.com.cn

7 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：赵杨电话：0755-22166574客服电话：95511-3网址:bank.pingan.com

8 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路74号法定代表人：陆建强联系人：宋超联系电话：0571-87659644传真：0571-87659954客服电话：95527网址：www.czbank.com

9 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：蔡捷联系电话：0571-85109708客服电话：95398网址：www.hzbank.com.cn

10 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：付东升联系人：孙烨客服电话：010-96198；4008896198网址：www.bjrcb.com

11 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋

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联系电话：0574-89068340客服电话：95574网址：www.nbcb.com.cn

12 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街6号办公地址：重庆市江北区永平门街6号法定代表人：林军联系人：陈郅骁电话：023-63367180传真：023-63792412客服电话：956023网址：www.cqcbank.com

13 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人：王耀球联系人：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282客服电话：0769-961122网址：www.drcbank.com

14 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道599号办公地址：乌鲁木齐市会展大道599号法定代表人：任思宇联系人：王小培、杜轩电话：0991-4500319、0991-4563677传真：0991-4500319客服电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn

15 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表人：陆向阳联系人：李仙 任宇翔电话：0519-80585939传真：0519-89995170客服电话：96005网址：www.jnbank.com.cn

16 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号办公地址：中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728号法定代表人：崔庆军联系人：吴骏电话：0512-69868373

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传真：0512-69868373客服电话：96067网址：www.suzhoubank.com

17 湖南银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号法定代表人：黄卫忠联系人：闾娇蓉电话：0731-89828182传真：0731- 89828806客服电话：0731-96599网址：http://www.hunan-bank.com

18 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表人： 吴东联系人： 李雨珊电话：0773-3876895传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：www.guilinbank.com.cn

19 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：郭浩联系人：田力源电话：0371-61910219客服电话：95186网址：www.zybank.com.cn

20 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋法定代表人：刘志高 联系人： 李昕雅电话：027-87139129传真：027-87139230客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85-96599网址：www.hubeibank.cn

21 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号办公地址：山东省日照市烟台路197号法定代表人：王森

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联系人：孔颖联系电话：0633-8081590客服电话：4006896588网址：www.bankofrizhao.com.cn

22 兰州银行股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表人： 许建平联系人： 司艳春电话：0931-4600528、13909466592传真：0931-4600528客服电话：0931-96799网址：www.lzbank.com

注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南

方天天宝B；杭州银行股份有限公司仅在“杭E家平台”进行销售南方天天宝B。

南方天天宝B代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号法定代表人：张伟联系人：庞晓芸联系电话：0755-82492193客服电话：95597网址：www.htsc.com.cn

2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪联系电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn

3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦法定代表人：张纳沙联系人：于智勇电话：0755-82130833客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn

4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号

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楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表人：王晟联系人：辛国政联系电话：010-80928123客服电话：4008-888-888、95551网址：www.chinastock.com.cn

5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人：贺青联系人：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com

6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：王洪联系人：张峰源电话：021-20315719客服电话：95538网址：www.zts.com.cn

7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100联系人：李笑鸣客服电话：95553网址：www.htsec.com

8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层法定代表人：王常青联系人：谢欣然联系电话：010-86451810客服电话：4008888108网址：www.csc108.com

9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

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办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦法定代表人：林传辉联系人：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn

10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：张巍联系人:纪毓灵联系电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000 4006666888网址：www.cgws.com

11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦24楼法定代表人：霍达 联系人：业清扬客服电话：95565/0755-95565网址：www.cmschina.com

12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95548网址：www.cs.ecitic.com

13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表人：杨玉成联系人：陈宇电话：021-33388999传真：021-33388224客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com

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14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:刘秋明联系人:郁疆联系电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com

15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人：万玉琳联系电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：www.ciccwm.com

16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：王献军联系人：梁丽联系电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com

17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：高振营联系人：江恩前联系电话：021-50295432客服电话：95351网址：www.xcsc.com

18 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：陈剑虹

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联系电话：0755-81688000客服电话：95517网址：http://www.essence.com.cn/

19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座法定代表人：肖海峰联系人：赵如意联系电话：0532-85725062客服电话：95548网址：sd.citics.com

20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F法定代表人：宁敏联系人：初晓联系电话：021-20328755客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com

21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：苏文静联系电话：010-83252161传真：010-63080978客服电话：95321网址：www.cindasc.com

22 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号法定代表人：景忠联系人：曹宇鑫联系电话：021-80508504客服电话：95376网址：www.mszq.com

23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表人：潘鑫军联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888

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客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn

24 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层法定代表人：张海文基金业务联系人：孙燕波联系电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：www.crsec.com.cn

25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：赵静静客服电话：95584网址：www.hx168.com.cn

26 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号法定代表人：金才玖联系人：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：www.95579.com

27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼法定代表人：李强联系人：徐玲娟联系电话：0755-83199599-9135客服电话：4008323000网址：www.csco.com.cn

28 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：赵洪波联系人：王金娇

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电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn

29 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:葛小波联系人:郭逸斐联系电话:0510-82832051客服电话:95570网址:www.glsc.com.cn

30 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心联系人:彭淑娴联系电话：0769-22220327客服电话：95328网址:www.dgzq.com.cn

31 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：安志勇联系人:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：956066网址：www.ewww.com.cn

32 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：stock.pingan.com

33 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：翁振杰

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联系人：张晖电话：010-87413731传真：010-84183311-3389客服电话：400-818-8118网址：www.guodu.com

34 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn

35 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）办公地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）法定代表人：陈可可联系人：何雯联系电话：020-88836999客服电话: 95548网址：www.gzs.com.cn

36 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5办公地址：深圳市南山区深南大道9688号华润置地大厦C座31-33层法人代表：林立联系人：张宇晨联系电话：0755-82707888客服电话:400-188-3888网址:www.chinalin.com

37 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821客服电话：95318网址：www.hazq.com

38 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层法定代表人：刘加海联系人：刘之蓓 电话：021-20515386传真：021-68408217-7517客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com

39 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼法定代表人：吴坚联系人：杜巧联系电话：023-67500573客服电话：95355网址：www.swsc.com.cn

40 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层法定代表人：武晓春联系人：王芙佳电话：021-68761616传真：021-68767032客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn

41 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号 中航资本大厦35层法定代表人：戚侠联系人：孙健电话：010-59562532传真：010-59562532客服电话：95335网址：http://www.avicsec.com/

42 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表人：董祥联系人：薛津电话：0351-4130322传真：0351-7219891客服电话：4007121212

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网址：http://www.dtsbc.com.cn

43 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路27号楼12层办公地址:北京市朝阳区东三环北路27号楼12层法定代表人：张威联系人：田芳芳联系电话：010-83561146 客服电话：95399网址：www.cctgsc.com.cn

44 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：王达联系人:丁思联系电话：020-83988334客服电话:95322网址：www.wlzq.cn

45 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：王凯伦联系电话：15221037910传真：028-86690126客服电话：95310网址：www.gjzq.com.cn

46 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：祝艳辉联系人：熊丽客服电话：956088网址：www.cnht.com.cn

47 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层法定代表人：郭岩联系人：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169

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网址：www.daton.com.cn

48 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号法定代表人：郭成林联系人：史蕾电话：010-67017788-8914客服电话：4008888005网址：www.cnpsec.com

49 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层法定代表人：毕劲松联系人： 刘宇电话：010-81152418传真：010-81152982客服电话：95381网址：www.sczq.com.cn

50 联储证券股份有限公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层法定代表人： 吕春卫联系人：王龙电话：010-86499479传真：010-86499401客服电话：956006网址：www.lczq.com

51 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼法定代表人：崔秀红 联系人：匡婷电话：028-86583053传真：028-86583002客服电话：028-86585518网址：www.cczq.com

52 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

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办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦联系人： 陈亚男客服电话：95357网址：http://www.18.cn

53 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表人：窦长宏联系人：梁美娜电话：021-60812919传真：021-60819988客服电话：400-990-8826网址：http://www.citicsf.com

54 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国联系人：黄欣文 电话：021-80359127客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com

55 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室法定代表人：薛峰联系人：龚江江电话：0755-33227950传真：0755-33227951客服电话：4006-788-887网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

56 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层法定代表人：陶怡联系人：程艳电话：13817080739

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传真：021-68596919客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com

57 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8网址： www.fund123.cn

58 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人：张跃伟联系人：张月蓝电话：021-20691831传真：021-20691861客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com

59 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）法定代表人：其实联系人：潘世友电话：021-54509977 传真：021-64385308客服电话：95021 / 4001818188网址：www.1234567.com.cn

60 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层法定代表人：吴强联系人：吴强电话：0571-88911818传真：0571-86800423客服电话：952555网址：www.5ifund.com

61 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401

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办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座7层联系人：孙博文电话：19931667791传真：010-83363072客服电话：400-166-1188网址：https://8.jrj.com.cn

62 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层法定代表人：武建华联系人：丛瑞丰电话：010-59313555客服电话：400-8180-888网址：http://www.zzfund.com

63 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com

64 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室办公地址：上海市虹口区临潼路188号法定代表人：尹彬彬联系人：陈东电话：021-52822063传真：021-52975270客服电话：400-118-1188网址：http://www.66liantai.com

65 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层法定代表人：李兴春联系人：张仕钰电话：021-60195205传真：021-61101630客服电话：400-032-5885

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66 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：王之光联系人：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客服电话：4008219031网址：www.lufunds.com

67 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629099传真：020-89629011客服电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn

68 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人： 沈晨电话：13522015622传真：010-59336586客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com

69 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401法定代表人：王伟刚联系人： 王骁骁电话：010-62680527传真：010-62680827客服电话：4006199059网址：www.hcfunds.com

70 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人： 王锋

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联系人： 冯鹏鹏电话：025-66996699-887226传真：025-66996699客服电话：95177网址：www.snjijin.com

71 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人：简梦雯联系人：董怡芳电话：021-50712782传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888网址：www.520fund.com.cn

72 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表人：李楠联系人：武安广电话：010-61840688传真：010-84997571客服电话：4001599288网址：https://danjuanfunds.com/

73 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表人： 王翔联系人： 张巍婧电话： 021-65370077-255传真：021-55085991客服电话：400-820-5369网址：www.jiyufund.com.cn

74 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表人： 李骏电话： 95118传真：010-89189566 客服电话： 95118

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网址： kenterui.jd.com

75 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表人：沈丹义联系人：庄洁茹电话：021-60810768传真：021-60810695客服电话：4001019301/95193网址：https://www.tonghuafund.com

76 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表人：温丽燕联系人：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客服电话：4000-555-671网址： http://www.hgccpb.com/

77 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：樊怀东客服电话：4000-899-100网址：http://www.yibaijin.com/

78 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表人：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼机构联系人：林天赐电话：010-59403028传真：010-59403027客服电话：95055-4网址：www.duxiaomanfund.com

79 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人：吴言林联系人：张竞妍

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电话：025-66046166-849传真: 025-56878016客户服务电话：025-66046166网址：www.huilinbd.com

80 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：王滨联系人：秦泽伟电话：010-63631539客服电话：95519网址：www.e-chinalife.com

81 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人： 马永谙联系人：卢亚博电话：021-50701053传真：021-50701053客服电话：400 080 8208网址：www.licaimofang.cn

82 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206邮编：100020法定代表人：彭浩联系人：孙小梦电话：18339217746客服电话：400-004-8821网址：www.taixincf.com

83 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼法定代表人：郑新林联系人：郑经枢传真：021-68889082客服电话：021-68889283网址：WWW.pytz.cn

84 博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花接到福新社区益田路5999号基金大厦19层

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办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层法定代表人：王德英联系人：崔丹电话：075583169999传真：075583195220客服电话：4006105568网址：www.boserawealth.com

85 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示

5.2登记机构

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人：周易

电话：4008898899

联系人：古和鹏

5.3出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市盈科（深圳）律师事务所

注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层

负责人：姜敏

电话：(0755)88604192

传真：(0755)36866661

经办律师：戴瑞冬、付强

5.4审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01

办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

联系人：吴玲玮

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

经办注册会计师：张振波、吴玲玮

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§6基金份额的分类

一、基金份额分类

本基金根据投资人认购、申购本基金的金额，对投资人持有的基金份额按照不同的费率

计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A类、B类和E类三类基金

份额，三类基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和七日年化收益

率。

二、基金份额类别的划分

三类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。A类基金份额按照0.25%年费率计提销

售服务费，B类基金份额按照0.01%年费率计提销售服务费，E类基金份额按照0.24%年费率

计提销售服务费。

三、基金份额分类办法及规则的调整

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情

况下，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行

调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开

基金份额持有人大会。

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§7基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他

有关规定，并经中国证监会2017年7月10日证监许可〔2017〕1180号文注册募集。

本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2017年8月1日至2017

年8月4日止，共募集317,387,856.51份基金份额，募集户数为4323户。

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§8基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集

金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规

及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报

告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

二、基金合同的生效

本基金合同于2017年8月9日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开

始管理本基金。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续20个工作日

基金资产净值低于5000万元的情况下，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会，

届时将按照信息披露的有关规定进行公告。连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其

他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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§9基金份额的申购和赎回

9.1申购与赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明

书中或规定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当在销

售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与

赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通

过上述方式进行申购与赎回。

9.2申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间（基金销售机构另有规定的，可在上述范围内规定具体的

交易时间），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申

购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

本基金已于2017年8月25日开放申购业务，于2017年10月9日开放赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。

9.3申购与赎回的原则

1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为1.00元的基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有

规定的，以基金销售机构的规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

9.4申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申

请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不

成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持

有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在法律法规规定的期限内支付赎回款项。正常情

况下，投资人赎回（T日）申请成功后，赎回款项于T+1日从基金托管账户划出，经销售机

构划往基金份额持有人指定的银行账户。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系

统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流

程，则赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他情况时，款项的

支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以开放日规定时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。

T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规

定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的

确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

9.5申购与赎回的数额限制

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

1、本基金首次申购和追加申购最低金额均为人民币0.01元，各销售机构在符合上述规

定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构的规定为准，

投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金不对单笔最低赎回份额进行限制，基金份额持有

人可将其全部或部分基金份额赎回，基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准；

2、投资人当日分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制；

3、基金管理人可以设置单日累计申购金额/净申购金额上限、单个账户单日累计申购金

额/净申购金额上限。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

5、为了保护基金份额持有人的合法权益，基金管理人可以依照相关法律法规以及基金

合同的约定，在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管

理人的公告为准。

6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回

的数额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上

公告。

9.6申购费用和赎回费用

1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用，但是出现以下情形之一：

（1）当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到

期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时；

（2）当本基金前10名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%，且本基金

投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金

融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时；

为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，对当日单个基金份额持有人申请赎回基金

份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请（超过基金总份额1%以上的部分）征收1%的强制

赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做

法无益于基金利益最大化的情形除外。

2、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额1.00元。

3、基金申购份额的计算

本基金的申购采用“金额申购、份额确认”的方式。申购份额的计算公式为：

申购份额=申购金额/1.00

例：某投资人投资10万元申购本基金，则其可得到的申购份额为：

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申购份额＝100,000.00/1.00＝100,000.00份

4、基金赎回金额的计算

本基金的赎回采用“份额赎回、金额确认”的方式。投资人在赎回基金份额时，基金份

额对应的未付收益是否与赎回款一并支付给投资人，以销售机构或指定电子交易平台的具体

规定为准。

(1)如销售机构或指定电子交易平台规定投资人在赎回基金份额时将按比例结转的未付

收益一并结算并与赎回份额对应的款项一并支付给投资人，赎回金额包括赎回份额对应的款

项和未付收益两部分，具体的计算方法为：

赎回金额＝赎回份额×1.00元﹢赎回份额对应的未付收益

例：某投资人持有本基金份额100,000份，赎回50,000份，赎回份额对应的未付收益

为1.50元，则其可得到的赎回金额为：

赎回金额＝50,000×1.00+1.50＝50001.50元

(2)如销售机构或指定电子交易平台规定投资人在赎回基金份额时未付收益不与赎回

份额对应的款项一并支付给投资人，未付收益将结转为份额后留存在投资人的基金账户。赎

回金额的计算公式为：

赎回金额＝赎回份额×1.00元

例:某投资人赎回本基金份额10,000份，则赎回金额＝10,000×1.00＝10,000元

5、申购份额的处理方式

申购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产

生的误差计入基金财产。

6、赎回金额的处理方式

赎回金额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产

生的误差计入基金财产。

9.7拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

暂停接受基金申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者

无法办理申购业务。

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4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护投资人的利益，

基金管理人可暂停本基金的申购。

7、本基金每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。

8、单一账户每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。

9、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。

10、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝对

值达到或超过0.5%时。

11、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、10、12项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，

基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。对于上述第7、8、9项拒绝

申购的情形，基金管理人将在基金管理人网站上公布相关申购上限设定。如果投资人的申购

申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应

及时恢复申购业务的办理。当发生上述第11项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方

式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。

9.8暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活

跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认

后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者

无法办理赎回业务。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益，单个基金份额持有人在单个开放

日申请赎回基金份额超过基金总份额10%的，基金管理人可以采取延期办理部分赎回申请或

者延缓支付赎回款项的措施。

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6、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对

值连续两个交易日超过0.5%，且基金管理人决定暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进

行财产清算。

7、遵循基金份额持有人利益优先原则，发生损害持有人利益的情形时，可暂停接受投

资人的赎回申请。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、6、7、8项情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人

的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停

赎回公告。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付

部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出

现上述第4、5项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可

事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时

恢复赎回业务的办理并公告。

9.9巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资

人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形

下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分

的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以

下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管

理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）

全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持

有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资

人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必

要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过

20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式在3

个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。

9.10暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂

停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

9.11基金转换

基金管理人已于2017年9月12日起开通本基金的转换转入业务，具体内容详见2017

年9月12日发布的《南方天天宝货币市场基金开放日常转换转入业务的公告》和其他有关

本基金转换业务公告；

基金管理人已于2017年10月9日起开通本基金的转换转出业务，具体内容详见2017

年9月27日发布的《南方天天宝货币市场基金开放日常赎回、转换及定投业务的公告》和

其他有关本基金转换业务公告。

9.12基金的非交易过户

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

9.13基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

9.14定投计划

基金管理人已于2017年10月09日起开通本基金的定投业务，具体内容详见2017年9

月27日发布的《南方天天宝货币市场基金开放日常赎回、转换及定投业务的公告》和其他

有关本基金定投业务公告。

9.15基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机

构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规

章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。

9.16基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过

户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金

管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

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§10基金的投资

10.1投资目标

在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争为投资人提供稳定的收益。

10.2投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、期限在一年以内(含

一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397

天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可

的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

10.3投资策略

本基金将采用积极管理型的投资策略，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并

满足流动性的前提下，提高基金收益。

1、利率策略

本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经

济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同

时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与

预判，建立资金面的场景模拟。

在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、

通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分

当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率

曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩

余期限，并据此动态调整投资组合。

2、骑乘策略

当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投资并持有债券一段时间，随着时间推

移，债券剩余年限减少，市场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市场价格出售，投

资人除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得。在多数情况下，这样的骑乘操作策略可

以获得比持有到期更高的收益。

3、放大策略

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放大策略即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金，并

购买剩余年限相对较长的债券，以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性不

足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。

4、信用债投资策略

(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必须经过南方基金债券信用评级系统

进行内部评级，符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资，以事前防范和控制信用风

险。

(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较

高投资收益的来源。首先，伴随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差通

常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时，研究不同行业在经

济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投

资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产品发行人资信水平和评级

调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作用，

选择评级有上调可能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，对信用利差期限

结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，以及不同期限之

间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析相同期限但不同信

用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。

(3)类属选择策略。不同审批机构批准发行的信用产品在定价、产品价格特性、信用风

险方面具有一定差别，本基金将考虑产品定价的合理性、产品主要投资人的需求特征、不同

类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用风险状况，进行信用债券的类属选择。

5、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产

证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和

价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以

降低流动性风险。

6、其他金融工具投资策略

本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向，

一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资，本基金将在届时相应法律法规的框架内，

根据对该金融工具的研究，制定符合本基金投资目标的投资策略，在充分考虑该投资品种风

险和收益特征的前提下，谨慎投资。

10.4投资限制

（一）本基金不得投资于以下金融工具：

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（1）股票、权证；

（2）可转换债券、可交换债券；

（3）信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具；

（4）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；

（5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

（二）投资组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不得超过240

天；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

（3）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持

证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外；

（4）除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎

回30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%；

（5）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超

过基金资产净值的20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合

计不得超过基金资产净值的5%；

（6）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%，但如果

基金投资有存款期限，但协议中约定可以提前支取的银行存款，不受该比例限制；

（7）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低

于5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（8）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融

工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%；

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的10%；因

证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金

管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（10）本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进

行持续信用评级，信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级，如果对发行人同时

有两家以上境内机构评级的，应采用孰低原则确定其评级，并结合基金管理人内部信用评级

进行独立判断与认定；

（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

证券规模的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

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本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类

资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含AAA)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个

月内予以全部卖出；

（13）本基金总资产不得超过基金资产净值的140%；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金根据基金份额持有人集中度情况，投资组合应符合下列规定：

1）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时，本基金投资

组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超过180天；投资组合中现金、

国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净

值的比例合计不得低于20%；

2）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，本基金投资

组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超过120天；投资组合中现金、

国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净

值的比例合计不得低于30%；

（16）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行

的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%；

（17）本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比

例合计不得超过10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过2%；

前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原

始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。

除上述第（1）、（7）、（9）、（12）、（18）项外，因市场波动、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在

10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其

规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

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本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基

金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项履行

信息披露程序。

如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金可

相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基

金投资不再受上述限制。

（三）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他

重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，

应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，

建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

10.5投资决策依据和决策程序

1、决策依据

（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的

基础；

（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做

出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。

2、决策程序

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（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组

合的资产配置比例等提出指导性意见。

（2）提出投资建议：固定收益部研究部研究员以内外部研究报告以及其他信息来源作

为参考，对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注

的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研

究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。

（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研

究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，

并出具风险监控报告。

（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的

程序。

10.6投资组合平均剩余期限计算方法

1、平均剩余期限（天）的计算公式如下：

投资组合平均剩余期限＝（Σ投资于金融工具产生的资产×剩余期限－Σ投资于金融工

具产生的负债×剩余期限＋债券正回购×剩余期限）/（投资于金融工具产生的资产－投资

于金融工具产生的负债＋债券正回购）

平均剩余存续期限（天）的计算公式为：

投资组合平均剩余存续期限＝（Σ投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限－Σ投资

于金融工具产生的负债×剩余存续期限＋债券正回购×剩余存续期限）/（投资于金融工具

产生的资产－投资于金融工具产生的负债＋债券正回购

其中：

投资于金融工具产生的资产包括现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、逆回购、

买断式回购产生的待回购债券、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397

天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认

可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。

2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定

（1）银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限为0天；证

券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算；

（2）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到

期日的实际剩余天数计算；买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该基

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础债券的剩余期限，待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日的实

际剩余天数计算；

（3）银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实

际剩余天数计算；有存款期限，根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，剩余期限

和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；银行通知存款的剩余期限和剩

余存续期限以存款协议中约定的通知期计算；

（4）中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到期日的实际

剩余天数计算；

（5）组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天

数，以下情况除外：

允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际

剩余天数计算。

允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的实际剩

余天数计算。

（6）对其它金融工具，本基金管理人将基于审慎原则，根据法律法规或中国证监会的

规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限和剩余存续期限。

平均剩余期限和剩余存续期限的计算结果保留至整数位，小数点后四舍五入。如法律法

规或中国证监会对剩余期限和剩余存续期限计算方法另有规定的从其规定。

10.7业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的七天通知存款利率（税后）。

根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款税后利率

作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，本基金管理人可以根据本基金的投

资范围和投资策略，依据维护投资人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管

部门要求履行适当程序后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时在规定媒介上公告，而

无需召开基金份额持有人大会。

10.8风险收益特征

本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和

债券型基金。

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10.9基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人

的利益；

2、有利于基金财产的安全与增值；

3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

10.10基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至2023年12月31日（未经审计）。

10.10.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 固定收益投资 6,577,173,701.29 40.30

其中：债券 6,577,173,701.29 40.30

资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 4,162,099,057.74 25.50

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

3 银行存款和结算备付金合计 5,535,890,990.03 33.92

4 其他资产 44,431,822.99 0.27

5 合计 16,319,595,572.05 100.00

10.10.2报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（％）

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1 报告期内债券回购融资余额 6.41

其中：买断式回购融资 -

序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％）

2 报告期末债券回购融资余额 158,106,258.56 1.13

其中：买断式回购融资 - -

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额

占资产净值比例的简单平均值。

10.10.2.1债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

10.10.3基金投资组合平均剩余期限

10.10.3.1投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 71

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 102

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 46

10.10.3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。

10.10.3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%）

1 30天以内 61.08 16.90

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

2 30天（含）-60天 8.87 -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

3 60天（含）-90天 17.64 -

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其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

4 90天（含）-120天 5.41 -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

5 120天（含）-397天（含） 23.62 -

其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -

合计 116.63 16.90

10.10.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。

10.10.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 159,701,425.93 1.14

2 央行票据 - -

3 金融债券 430,454,178.91 3.08

其中：政策性金融债 430,454,178.91 3.08

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 80,525,869.45 0.58

6 中期票据 - -

7 同业存单 5,906,492,227.00 42.33

8 其他 - -

9 合计 6,577,173,701.29 47.13

10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -

10.10.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资

明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）

1 112304064 23中国银行CD064 5,000,000 487,290,691.49 3.49

2 112386717 23长沙银行CD187 4,000,000 398,046,268.21 2.85

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3 112386988 23徽商银行CD142 4,000,000 397,964,201.43 2.85

4 112397989 23东莞农村商业银行CD059 3,600,000 359,089,637.17 2.57

5 112312166 23北京银行CD166 3,000,000 298,768,548.33 2.14

6 112321307 23渤海银行CD307 3,000,000 298,534,701.23 2.14

7 112320128 23广发银行CD128 2,500,000 248,967,413.21 1.78

8 190203 19国开03 2,200,000 226,799,042.55 1.63

9 112322071 23邮储银行CD071 2,000,000 199,295,846.19 1.43

10 112306144 23交通银行CD144 2,000,000 199,191,657.33 1.43

10.10.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 -

报告期内偏离度的最高值 0.0298%

报告期内偏离度的最低值 -0.0532%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0272%

10.10.7.1报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

本报告期内本基金无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

10.10.7.2报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本报告期内本基金无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

10.10.8报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持

证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

10.10.9投资组合报告附注

10.10.9.1基金计价方法说明

本基金按照实际利率计算账面价值，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利

率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。

10.10.9.2声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门

立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应

对相关证券的投资决策程序做出说明

本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国银行股份有限公司在报告编制日前一年内

曾受到国家金融监督管理总局的处罚；徽商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到

中国人民银行合肥中心支行的处罚；长沙银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国

家金融监督管理总局湖南监管局的处罚；北京银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受

到国家外汇管理局北京外汇管理部的处罚；渤海银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾

受到国家金融监督管理总局的处罚；广发银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国

家金融监督管理总局的处罚；中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家

金融监督管理总局的处罚。除上述证券的发行主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体

本期未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律

法规和公司制度的要求。

10.10.9.3其他资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 11,006.08

2 应收清算款 -

3 应收利息 -

4 应收申购款 44,420,816.91

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 44,431,822.99

10.10.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

无。

10.11基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

南方天天宝货币A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2017.8.9-2017.12.31 1.4829% 0.0013% 0.5452% 0.0000% 0.9377% 0.0013%

2018.1.1-2018.12.31 3.5822% 0.0069% 1.3781% 0.0000% 2.2041% 0.0069%

2019.1.1-2019.12.31 2.4660% 0.0007% 1.3781% 0.0000% 1.0879% 0.0007%

2020.1.1-2020.12.31 2.0640% 0.0011% 1.3819% 0.0000% 0.6821% 0.0011%

2021.1.1-2021.12.31 2.2117% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 0.8336% 0.0005%

2022.1.1-2022.12.31 1.8041% 0.0007% 1.3781% 0.0000% 0.4260% 0.0007%

2023.1.1-2023.12.31 1.8765% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.4984% 0.0006%

自基金成立起至今 16.5387% 0.0034% 9.1550% 0.0000% 7.3837% 0.0034%

南方天天宝货币B

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2017.8.9-2017.12.31 1.5801% 0.0013% 0.5452% 0.0000% 1.0349% 0.0013%

2018.1.1-2018.12.31 3.8286% 0.0069% 1.3781% 0.0000% 2.4505% 0.0069%

2019.1.1-2019.12.31 2.7117% 0.0007% 1.3781% 0.0000% 1.3336% 0.0007%

2020.1.1-2020.12.31 2.3092% 0.0011% 1.3819% 0.0000% 0.9273% 0.0011%

2021.1.1- 2.4574% 0.0005% 1.3781% 0.0000% 1.0793% 0.0005%

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

2021.12.31

2022.1.1-2022.12.31 2.0488% 0.0007% 1.3781% 0.0000% 0.6707% 0.0007%

2023.1.1-2023.12.31 2.1212% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.7431% 0.0006%

自基金成立起至今 18.3387% 0.0034% 9.1550% 0.0000% 9.1837% 0.0034%

南方天天宝货币E

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2023.12.1-2023.12.31 0.1809% 0.0011% 0.1163% 0.0000% 0.0646% 0.0011%

自基金成立起至今 0.1809% 0.0011% 0.1163% 0.0000% 0.0646% 0.0011%

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

§11基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和

《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固

有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

§12基金资产估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益及7日年化收益率的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值方法

1、本基金估值采用“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协

议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按照实际利率法摊销，每日计提损益。

本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。

2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的

基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金

管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定

价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏离度

绝对值达到0.25%时，基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内，

当正偏离绝对值达到0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度

绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应当使用风险准备金

或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值

连续两个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账

面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。

3、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

4、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化

收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理

人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无

南方天天宝货币市场基金招募说明书（更新）

法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收

益及7日年化收益率的计算结果对外予以公布。

四、估值程序

1、每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益，精

确到小数点后第4位，小数点后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的，7

日年化收益率是以最近7日(含节假日)收益所折算的年收益率，精确到0.001%，百分号内

小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将估值结果发送基金

托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后4位以内（含第4位）或7

日年化收益率百分号内小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为估值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不

能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行；

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

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未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金估值错误处理的方法如下：

（1）基金估值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取

合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金资产净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做

法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

六、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停估

值；

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4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化

收益率由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易

结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率

并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人予以公布。

八、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3项进行估值时，所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记公司及存款银行发送的数据错误，或

国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基

金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由

此造成的影响。

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§13基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。

二、收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；

2、本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收

益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。投资人当日收益分配的计

算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理；

4、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为

投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等于

零时，当日投资人不记收益；

5、本基金每日进行收益计算并分配时，收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金

份额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资人在当日累计收益支付时，

若当日净收益大于零，则增加基金份额持有人基金份额；若当日净收益等于零时，则保持基

金份额持有人基金份额不变；基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若当

日基金净收益小于零时，缩减基金份额持有人基金份额；

6、当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基

金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；

7、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大

会；

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

三、收益分配方案

本基金按日计算并分配收益，基金管理人不另行公告。

四、收益分配的时间和程序

本基金每日进行收益分配。

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在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个工作日的次日，通过网站、

基金份额销售网点以及其他媒介，披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7

日年化收益率。

若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，披露节假日期间的各类基金份额的

每万份基金已实现收益和节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个工作日的各

类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当延迟

计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。

本基金每日例行对当天实现的收益进行支付，每日例行的收益支付不再另行公告。

五、本基金各类基金份额每万份基金已实现收益及7日年化收益率的计算见本基金合同

第十八部分。

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§14基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金相关账户开户费用和账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.32%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指

令，基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日

期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指

令，基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日

期顺延。

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%

本基金B类基金份额的年销售服务费率为0.01%

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本基金E类基金份额的年销售服务费率为0.24%

基金份额的销售服务费计提的计算公式具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指

令，基金托管人复核无误后于2个工作日内支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销

售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

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§15基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规定的会计

师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在2日内在规定媒介公告。

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§16基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露内容、披露方式、登载媒介、报备方式

等规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国

证监会规定媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

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1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有

人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法

律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生

变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说

明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网

点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、

基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披

露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在其网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于规定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

（四）基金净值信息、每万份基金已实现收益和7日年化收益率公告

1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至

少每周在规定网站披露基金份额净值、基金份额累计净值、各类基金份额的每万份基金已实

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现收益和7日年化收益率；

每万份基金已实现收益和7日年化收益率的计算方法如下：

日每万份基金已实现收益＝当日该类基金份额的已实现收益/当日该类基金份额总额×

10000

365/77?????R???i

?1+?1??100%?????

10000??????i=1??

7日年化收益率（%）=

其中，Ri为最近第i个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。

每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第4位，7日年化收益率采用四舍

五入保留至百分号内小数点后第3位。如果基金成立不足七日，按类似规则计算。

2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，

通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露工作日的各类基金份额的每万份基金已

实现收益和7日年化收益率。若遇法定节假日，于节假日结束后第2个自然日，披露节假日

期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节

假日后首个工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监

会同意，可以适当延迟计算或披露。法律法规另有规定的，从其规定。

3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和

年度最后一日各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。

（五）基金定期报告，包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告的财务会计报告

应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告

正文登载在其网站上，将中期报告摘要登载在规定媒介上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

本基金应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值

占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

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本基金应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金

净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。

基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%

的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策

的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额

变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

本基金应在年度报告、中期报告中披露报告期末基金前10名份额持有人的类别、持有

份额及占总份额的比例等信息。

本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

（六）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规

定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金资产净值产生重大影响的

下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、终止《基金合同》、基金清算；

3、基金扩募、延长基金合同期限；

4、转换基金运作方式、基金合并；

5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

9、基金募集期延长或提前结束募集；

10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动；

11、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；

12、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过

百分之三十；

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13、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

15、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚；

16、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

17、基金收益分配事项，但本基金合同另有约定的除外；

18、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率

发生变更；

19、基金资产计价错误达基金资产净值百分之零点五；

20、本基金开始办理申购、赎回；

22、本基金发生巨额赎回并延期办理；

23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

24、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

25、当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值的正负

偏离度绝对值达到0.5%时的情形；

26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。

根据基金合同约定，上述第2项基金合同终止事项中，若《基金合同》生效后，连续20

个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情况，基金合同应当终止。在连续15个工作日

以上出现基金资产净值低于5000万元的情况时，基金管理人将根据实际情况发布提示性公

告。

（七）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（八）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清

算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登

载在规定报刊上。

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（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十）中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、每万份基金已实现收益、7日年化收益率、基金定期报告、更

新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、

审查，并向基金管理人进行书面或电子确认或者XBRL电子方式复核确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托

管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真

实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应

当制作工作底稿，并将相关档案在《基金合同》终止后保存不低于法律法规规定的最低期限。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。

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§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并

报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效2

日内在规定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合

《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可

以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事

务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

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（7）对基金剩余财产进行分配；

5、基金财产清算的期限为6个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会

计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，

基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定

报刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。

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§18风险揭示

一、本基金特有的风险

1、申购赎回风险

（1）本基金基金管理人可在每个开放日对本基金的累计申购或对单一账户的累计申购

设定上限。如果投资人的申购申请接受后将使当日申购相关控制指标超过上限，则投资人的

申购申请可能确认失败。本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用，但是出现基金合

同约定情形时，将对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上

的赎回申请（超过基金总份额1%以上的部分）征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用

全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情

形除外。

（2）特定条件下，如基金收益为负、交易所假期休市等情况，基金可能暂停申购，投

资人可能面临无法申购本基金的风险。

（3）特定条件下，如基金收益为负、交易所假期休市等情况，基金可能暂停赎回，投

资人可能面临无法赎回本基金的风险。

（4）本基金可能出现节假日集中赎回量较大，而本基金在短时间内无法及时变现基金

资产，导致本基金出现流动性风险。

2、收益分配风险

（1）基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若当日基金净收益小于

零时，缩减基金份额持有人基金份额。

（2）本基金首次申购和追加申购的最低金额均为0.01元，若投资人申购份额较少，由

于投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位，可能出现当日基金收益无法显示的情况。

3、流动性风险

流动性风险是指投资人提交了赎回申请后，基金管理人无法及时变现基金资产，导致赎

回款交收资金不足的风险；或者为应付赎回款，变现冲击成本较高，给基金资产造成较大的

损失的风险。大部分债券品种的流动性较好，也存在部分企业债、资产证券化、回购等品种

流动性相对较差的情况，如果市场短时间内发生较大变化或基金赎回量较大可能会影响到流

动性和投资收益。

（1）本基金的申购、赎回安排

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

（2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资范围为现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行

票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、

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资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具，

投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和

可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为货币市场基金，本

基金采用积极管理型的投资策略，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动

性的前提下，提高基金收益。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的

相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因

此本基金流动性风险也可以得到有效控制。

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理

人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2个开放日以上

(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受

的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公

告。

当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形

下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分

的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以

下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管

理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“全额赎回”

或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一

并办理。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动

性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备

用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但

不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值以及

中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性

风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法

按基金合同约定的时限支付赎回款项。

4、机会成本风险

由于本基金申购赎回的高效率使本基金对流动性要求更高，本基金必须保持一定的现金

比例以应付赎回的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金过多而带来的机会成本风险，

本基金长期收益可能低于市场平均水平。

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5、系统故障风险

本基金每日进行清算和收益分配，系统实现要求更高，可能出现系统故障导致基金无法

正常估值或办理相关业务的风险。

6、清算风险

本基金连续20个工作日基金资产净值低于5000万元情况下，基金合同应当终止。本基

金将启动到点终止的变现和清算流程。

当本基金负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值

估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金

合同进行财产清算等措施。

7、本基金在一般情况下不收取赎回费用，但当基金持有的现金、国债、中央银行票据、

政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%

且偏离度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，对当日单个基金份额持有人

申请赎回基金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请（超过基金总份额1%以上的部分）

征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人

协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。

8、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流

动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

（1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合

约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金流

不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。

（2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，即资产

支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。

（3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。

（4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿

付而使投资者遭受损失的可能性。

（5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的

风险。

（6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多，

而存在的法律风险和履约风险。

二、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致

基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

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1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）

发生变化，导致市场价格波动而产生风险；

2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险；

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影

响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会

受到利率变化的影响；

4、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。

三、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信

息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。但

从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较

大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。

相关当事人在业务各环节操作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作

失误或违反操作规程等引致风险，例如越权违规交易、欺诈行为、清算交收差错、份额登记

差错等风险。

四、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍

规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包

括基金管理人和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构

采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可

能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之

间的匹配检验。

五、其他风险

1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；

2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

5、因业务竞争压力可能产生的风险；

6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；

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7、其他意外导致的风险。

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§19基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为；

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构；

（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管和定投等业务规则；

（16）委托第三方机构办理本基金的份额登记、核算、估值等业务；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

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（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行

证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，各类基金份额的每万份

基金已实现收益和7日年化收益率；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向

监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低

于法律法规规定的最低期限；

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

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（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户、为基金办

理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

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（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用

基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》

及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规

定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机

关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、各类基金份额的每

万份基金已实现收益和7日年化收益率；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管

理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

适当的措施；

（11）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金托管业务活动的记录、账册、

报表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监

督管理机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其

赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

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基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不

限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不

限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

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本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，

以届时有效的法律法规为准。

（一）召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中

国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和调高销售服务费；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下，调低基金的销售服务费率或变更收费方式，增加、减少或调整基金份

额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务

的规则；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

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1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人

决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书

面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提

议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日

起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干

扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

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2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规和监管机关允许的其他

方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非

现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非

现场方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关

提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人

为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

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（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记

日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以

后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权

他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定，并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由

会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，

授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

（1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

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会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

联系方式等事项。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

（六）表决

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、

与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为

有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

在符合上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。

（七）计票

1、现场开会

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

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（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

影响计票的效力。

2、通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，

不影响计票和表决结果。

（八）生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基

金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需

召开基金份额持有人大会审议。

三、基金收益分配原则、执行方式

（一）收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；

2、本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收

益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。投资人当日收益分配的计

算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理；

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4、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为

投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等于

零时，当日投资人不记收益；

5、本基金每日进行收益计算并分配时，收益支付方式只采用红利再投资（即红利转基

金份额）方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资人在当日累计收益支付时，

若当日净收益大于零，则增加基金份额持有人基金份额；若当日净收益等于零时，则保持基

金份额持有人基金份额不变；基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若当

日基金净收益小于零时，缩减基金份额持有人基金份额；

6、当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基

金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；

7、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大

会；

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

（二）收益分配的时间和程序

本基金每日进行收益分配。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个工作日的次日，通过网站、

基金份额销售网点以及其他媒介，披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7

日年化收益率。

若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，披露节假日期间的各类基金份额的

每万份基金已实现收益和节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个工作日的各

类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当延迟

计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。

本基金每日例行对当天实现的收益进行支付，每日例行的收益支付不再另行公告。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

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8、基金的银行汇划费用；

9、基金相关账户开户费用和账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.32%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指

令，基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日

期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指

令，基金托管人复核无误后于2个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日

期顺延。

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%

本基金B类基金份额的年销售服务费率为0.01%

本基金E类基金份额的年销售服务费率为0.24%

基金份额的销售服务费计提的计算公式具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E为前一日该类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初3个工作日内出具资金划拨指

令，基金托管人复核无误后于2个工作日内支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销

售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

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五、基金财产的投资方向和投资限制

（一）投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、期限在一年以内

（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含

397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行

认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

（二）投资限制

1、本基金不得投资于以下金融工具：

（1）股票、权证；

（2）可转换债券、可交换债券；

（3）信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具；

（4）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；

（5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

2、投资组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不得超过240

天；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

（3）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持

证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外；

（4）除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎

回30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%；

（5）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超

过基金资产净值的20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合

计不得超过基金资产净值的5%；

（6）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%，但如果

基金投资有存款期限，但协议中约定可以提前支取的银行存款，不受该比例限制；

（7）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低

于5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

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（8）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融

工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%；

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的10%；因

证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金

管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（10）本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进

行持续信用评级，信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级，如果对发行人同时

有两家以上境内机构评级的，应采用孰低原则确定其评级，并结合基金管理人内部信用评级

进行独立判断与认定；

（11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支

持证券规模的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过

其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为AAA以上（含AAA）的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3

个月内予以全部卖出；

（13）本基金总资产不得超过基金资产净值的140%；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金根据基金份额持有人集中度情况，投资组合应符合下列规定：

1）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时，本基金投资

组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超过180天；投资组合中现金、

国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净

值的比例合计不得低于20%；

2）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，本基金投资

组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超过120天；投资组合中现金、

国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净

值的比例合计不得低于30%；

（16）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行

的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%；

（17）本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比

例合计不得超过10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过2%；

前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原

始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种；

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（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。

除上述第（1）、（7）、（9）、（12）、（18）项外，因市场波动、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在

10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其

规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基

金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项履行

信息披露程序。

如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金可

相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基

金投资不再受上述限制。

3、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他

重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，

应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，

建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

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六、基金资产净值的计算方法和公告方式

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实

现收益和7日年化收益率。若遇法定节假日，于节假日结束后第2个自然日，披露节假日期

间的各类基金份额的每万份基金已实现收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假

日后首个工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会

同意，可以适当延迟计算或披露。法律法规另有规定的，从其规定。

七、基金合同变更和终止的事由、程序

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并

报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效2

日内在规定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

八、争议解决方式

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为

北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局

的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

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九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。

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§20基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：南方基金管理股份有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人：周易

成立时间：1998年3月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号

注册资本：人民币3.6172亿元

组织形式：股份有限公司

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

联系人：常克川

（二）基金托管人

名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

邮政编码：100808

法定代表人/负责人：刘建军

成立时间：2007年3月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484号

基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673号

组织形式：股份有限公司

注册资本：923.84亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑和贴现；发行金融债劵；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付

款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

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二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资

对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的约定进

行监督，对存在疑义的事项进行核查。

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、期限在一年以内(含

一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397

天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可

的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例

进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1、本基金不得投资于以下金融工具：

（1）股票、权证；

（2）可转换债券、可交换债券；

（3）信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具；

（4）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；

（5）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

2、投资组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不得超过240

天；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；

（3）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持

证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外；

（4）除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎

回30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%；

（5）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超

过基金资产净值的20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合

计不得超过基金资产净值的5%；

（6）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%，但如果

基金投资有存款期限，但协议中约定可以提前支取的银行存款，不受该比例限制；

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（7）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低

于5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（8）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融

工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%；

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的10%；因

证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金

管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（10）本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进

行持续信用评级，信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级，如果对发行人同时

有两家以上境内机构评级的，应采用孰低原则确定其评级，并结合基金管理人内部信用评级

进行独立判断与认定；

（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

证券规模的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类

资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含AAA)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个

月内予以全部卖出；

（13）本基金总资产不得超过基金资产净值的140%；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金根据基金份额持有人集中度情况，投资组合应符合下列规定：

1）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时，本基金投资

组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超过180天；投资组合中现金、

国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净

值的比例合计不得低于20%；

2）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，本基金投资

组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超过120天；投资组合中现金、

国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净

值的比例合计不得低于30%；

（16）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行

的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%；

（17）本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比

例合计不得超过10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过2%；

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前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作为原

始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。

除上述第（1）、（7）、（9）、（12）、（18）项外，因市场波动、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在

10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其

规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基

金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项履行

信息披露程序。

如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金可

相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基

金投资不再受上述限制。

基金托管人严格依照法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序履行监督职责，

基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资、融资比例限制造成基金财产损失的，

由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责任。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为

进行监督。

根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建

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立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金

托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经

过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相

关限制。

基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责，基金管理人

仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而造成基金财产损失的，由基金管理人

承担责任，基金托管人不承担任何责任。

（四）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进

行监督。

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提

供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并确保

所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全

面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，

基金托管人于2个工作日内进行向基金管理人电话确认已知名单的变更。相关交易必须事前

得到托管人的同意，并按法律法规予以披露。如果基金托管人在运作中严格依照相关法律法

规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基

金资产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

1．基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间

市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行

间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的

交易结算方式。基金管理人未按要求及时提供交易对手名单的，基金托管人不承担监督职责，

由此造成的损失由基金管理人承担。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话确认收到该

名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。

基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况

需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生

交易前2个工作日内与基金托管人确认，基金托管人于1个工作日内向基金管理人电话确认，

新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结

算的交易，仍应按照协议进行结算。

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如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时

提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托

管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。

2．基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券市场的交易

规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金

托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应

及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍不撤销的，基金托管人不承担由此造成的任何

损失和责任，法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基

金托管人不承担责任，但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交

易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定

的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对

手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的

任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款

银行进行监督。

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定

符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资

银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。基金管理人未按要求及时提供交易存款银

行名单的，基金托管人不承担监督职责，由此造成的损失由基金管理人承担。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1．基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业

务账目及核算的真实、准确。

2．基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协

议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核

对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，

以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

3．基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、

账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

4．基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作

办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同

的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基

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金托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基

金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10

个工作日内纠正或拒绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不

承担任何责任。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、

各类基金份额每万份基金已实现收益和7日年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开支

及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等

进行监督和核查。

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材

料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法

规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理

人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及

时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违

规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随

时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未

能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金

合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人及时改正。如基金管理人拒绝改正的，基

金托管人有权报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有

关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

（九）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理

人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中国证监会，同

时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、

阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情

节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基

金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、及时、

准确复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和7日年化

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收益率，根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督

基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。

基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极

配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的

完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，

并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复

查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

人并改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会和银行业监

督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无

正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方

进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监

会。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2．基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处

分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金

托管人承担赔偿责任。

3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户和债券托

管账户。

4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和本协议的约

定保管基金财产。

6．对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资产，如基

金托管人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户

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的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失

的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

7．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开设的基金募集专户，在基金募集行为

结束前，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归

基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。

2．基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金

份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财

产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，基金托管人在收到资金当日出

具相关证明文件，基金管理人在规定时间内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行

验资，出具验资报告，验资报告中需对基金募集的资金进行确认。出具的验资报告由参加验

资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

3．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退

款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

（三）基金银行账户的开立和管理

1．基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2．基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户，并根据基金管

理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基

金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，

均需通过本基金的银行账户进行。

3．基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基

金业务以外的活动。

4．基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理

1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与本基金联名的证券账户，账户名称以实际开立为准。

2．基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动。

3．基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，

以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完

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成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结

算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

4．基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运

用由基金管理人负责。

5．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，

则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定，在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管

与结算账户并报中国人民银行备案，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代

表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

（六）其他账户的开立和管理

1．因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金

管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

2．法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责妥善

保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，

应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购

买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实

物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托

管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券及其他基金财产不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金

托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署

与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管

人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意

的其他方式将重大合同传真给基金托管人，并在10个工作日内将正本送达基金托管人处。

重大合同的保管期限为基金合同终止后不低于法律法规规定的最低期限。对于无法取得二份

以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协

商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

五、基金资产净值计算与复核

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（一）基金资产净值的计算及复核程序

1．基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益，精确到

小数点后第4位，小数点后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的，7日年

化收益率是以最近7日(含节假日)收益所折算的年收益率，精确到0.001%，百分号内小数

点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的每万份基金已实现收益和

7日年化收益率，经基金托管人复核无误后，按规定公告。

2．复核程序

基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将估值结果发送基金托管人，经基金托

管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

3．根据有关法律法规，基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日

年化收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金

管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，

仍无法达成一致意见的，按照基金管理人的计算结果对外予以公布。

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

1、本基金估值采用“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协

议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按照实际利率法摊销，每日计提损益。

本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。

2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的

基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金

管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定

价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏离度

绝对值达到0.25%时，基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内，

当正偏离绝对值达到0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度

绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应当使用风险准备金

或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值

连续两个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账

面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。

3、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

4、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

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如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化

收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理

人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无

法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收

益及7日年化收益率的计算结果对外予以公布。

6、特殊情形的处理

基金管理人或基金托管人按估值方法的第3项进行估值时，所造成的误差不作为基金资

产估值错误处理。

由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记公司及存款银行发送的数据错误，或国家

会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托

管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造

成的影响。

（三）估值错误的处理方式

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后4位以内（含第4位）或7

日年化收益率百分号内小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为估值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不

能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行；

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、估值错误处理原则

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（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金估值错误处理的方法如下：

（1）基金估值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取

合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金资产净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做

法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

1．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

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3．当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停估

值；

4.中国证监会和基金合同认定的其他情形。

（五）基金会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。

（六）基金账册的建立

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别

独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存

在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而

影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

1．财务报表的编制

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，

基金管理人应于每月终了后5工作日内完成；基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金

管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其

他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；季度报告应在每个季度结束之日起15

个工作日内完成季度报告编制并予以公告；中期报告应在上半年结束之日起两个月内完成编

制并予以公告；年度报告应当在每年结束之日起三个月内完成编制并予以公告。基金年度报

告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期

季度报告、中期报告或者年度报告。

2．报表复核

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在

收到后应在3个工作日内进行复核。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基

金托管人复核，基金托管人应在收到后7个工作日内完成复核。基金管理人在中期报告完成

当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后30日内完成复核。基金

管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后45

日内完成复核。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的

其他方式进行。

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共

同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基

金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人向基金管理人进行书面或电子确认。如

果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人

有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

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（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前向基金托管人提供基

金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

六、基金份额持有人名册的登记与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合

同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6

月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有

人的名称和持有的基金份额。

基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金

托管人有权要求基金管理人提供基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或

拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和12月31

日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日、

基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持

有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法律法规规

定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份

额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能

解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事

人均有约束力。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

八、托管协议的变更和终止

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止的情形

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1．基金合同终止；

2．基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3．基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4．发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合

《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可

以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金剩余财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事

务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

基金财产清算的期限为6个月。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金

份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配

的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会

计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，

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基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定

报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。

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§21基金份额持有人服务

对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的

主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规

的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务

无法提供，基金管理人不承担任何责任。

若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额，则该H类份额持有人享有的服务

项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。

一、网上开户及交易服务

投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金”

或“NF4008898899”）或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关

基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

二、信息查询及交易确认服务

（一）基金信息查询服务

投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披

露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、

风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和

基金管理人最新动态等各类资料。

（二）基金交易确认服务

基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销渠

道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的

确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管理人基

金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。

三、基金保有情况信息服务

基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理人

直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。

基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息：

1、基金份额持有人可通过基金管理人网站、客服电话等方式定制电子邮件形式的定期

对账单。

2、基金份额持有人可关注基金管理人微信公众号并绑定账户，定期接收微信对账单。

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3、基金份额持有人可登录本基金管理人网站（www.nffund.com）查阅及下载基金保有

情况及对账单。

4、基金份额持有人可前往销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、

网上服务等渠道查询基金保有情况信息。

由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后未

绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法

正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热线查询、

核对、变更预留联系方式。

四、资讯服务

投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、

微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公

告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方基金

官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理

人客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。

五、客户服务中心电话及在线服务

（一）电话服务

投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务：

1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。

2、人工服务：提供每周7日，每日不少于8小时的人工服务（春节假期除外）。投资

人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项

服务。

（二）在线服务

投资人通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务：

1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。

2、人工服务：提供每周7天，每天不少于8小时的人工服务（春节假期除外）。投资

人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服

务。

六、投诉及建议受理服务

投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信

及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提

出建议。

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§22其他应披露事项

标题 公告日期

南方天天宝货币市场基金2023年第4季度报告 2024-01-22

关于南方天天宝货币市场基金E类基金份额限制大额申购、定投和转换转入业务的公告 2024-01-18

南方天天宝货币市场基金E类基金份额开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告 2023-11-29

关于南方天天宝货币市场基金新增E类基金份额并修订相关法律文件的公告 2023-11-29

南方天天宝货币市场基金2023年第3季度报告 2023-10-25

南方天天宝货币市场基金2023年中期报告 2023-08-31

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

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§23招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可在办

公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本

为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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§24备查文件

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《南方天天宝货币市场基金基金合同》；

3、《南方天天宝货币市场基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会规定的其他备查文件。

南方基金管理股份有限公司

2024年3月28日