华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

华泰紫金季季享定期开放债券型发起式证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年3月26日

送出日期：2024年3月29日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称华泰紫金季季享定开债券发起基金代码006654

华泰紫金季季享定开债券发起A 006654

下属基金简称华泰紫金季季享定开债券发起C下属基金代码006655

华泰紫金季季享定开债券发起D 021152

华泰证券（上海）资产管理有限公

基金管理人基金托管人招商银行股份有限公司

司

基金合同生效

2019-01-17

日

基金类型债券型交易币种人民币

首个开放期为首个封闭期结束

后的5到10个工作日，且应为

某一月度的首个工作日；第二

运作方式定期开放式开放频率个开放期为首个开放期对属月

份后的第3个月的前5到10个

工作日。之后每三个月开放一

次，依此类推。

开始担任本基金

2020-03-24

基金经理的日期

基金经理刘振超

证券从业日期2015-07-31

开始担任本基金

2022-11-15

基金经理的日期

基金经理曹渝

证券从业日期2011-08-15

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值，

投资目标

为投资者实现超越业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、

央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资

券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业私募债、可交

投资范围换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、

银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、

国债期货、股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、以及经

中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

1、封闭期投资策略

主要投资

本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上，基金管理

策略

人将视债券、银行存款、债券回购等大类资产的市场环境确定债券投资组合管理策

略，确定部分债券采取持有到期策略，部分债券将采取积极的投资策略，以获取较

高的债券组合投资收益，同时根据对股票市场的趋势研判，适度参与股票投资，力

求提高基金总体收益率。

本基金的具体封闭期投资策略包括：资产配置策略、久期策略、类属配置策略、信

用债投资策略、杠杆投资策略、再投资策略、资产支持证券的投资策略、国债期货

投资策略、中小企业私募债券投资策略、可转换债券投资策略、股票投资策略

2、开放期投资策略

开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金

有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动

性风险，满足开放期流动性的需求。

业绩比较本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深300指数收

基准益率*10%。

风险收益本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、

特征股票型基金，属于中低风险/收益的产品。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

华泰紫金季季享定开债券发起A

华泰紫金季季享定开债券发起C

华泰紫金季季享定开债券发起D

无

注：1、本基金成立于2019年1月17日；2、基金的过往业绩不代表未来表现；3、产品2019

年数据非完整年度数据；4、2024年3月29日新增D类份额。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

华泰紫金季季享定开债券发起A

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元0.50%

申购费（前收费）100万元≤M＜1,000万元0.30%

M≥1,000万元1000元/笔

N＜7日1.50%

赎回费7日≤N＜30日0.20%

N≥30日0.00%

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

华泰紫金季季享定开债券发起C

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

申购费（前收费）-不收取申购费

N＜7日1.50%

赎回费7日≤N＜30日0.10%

N≥30日0.00%

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

华泰紫金季季享定开债券发起D

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元0.60%

申购费（前收费）100万元≤M＜1,000万元0.40%

M≥1,000万元每笔1000元

N＜7日1.50%

赎回费

N≥7日0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费0.30%

托管费0.10%

销售服务费（华泰紫金季

不收取销售服务费

季享定开债券发起A）

销售服务费（华泰紫金季

0.30%

季享定开债券发起C）

销售服务费（华泰紫金季

不收取销售服务费

季享定开债券发起D）

注：本基金交易证券、基金（如有）等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应

认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有：

1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；（4）购

买力风险；（5）再投资风险；（6）信用风险；（7）债券回购风险；2、管理风险；3、流动性

风险；4、合规性风险；5、本基金特有风险：（1）各类固定收益证券的投资风险；（2）资产

支持证券的投资风险；（3）中小企业私募债券的投资风险；（4）国债期货的投资风险；（5）

股票价格波动的风险；（6）本基金采取封闭运作模式，基金份额持有人面临不能赎回基金份

额的风险；（7）《基金合同》终止的风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站https://htamc.htsc.com.cn/，客服电话：4008895597

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料