南方中证半导体产业指数发起式证券投资基金基金合同生效公告

2024-03-30 10:10:12

　　1 公告基本信息

基金名称

基金简称

基金主代码

基金运作方式

基金合同生效日

基金管理人名称

基金托管人名称

公告依据

下属基金份额类别的基金简称

下属基金份额类别的交易代码

南方中证半导体产业指数发起式证券投资基金

南方中证半导体产业指数发起

020839

契约型开放式

2024年3月29日

南方基金管理股份有限公司

中国建设银行股份有限公司

《南方中证半导体产业指数发起式证券投资基金基金合同》、《南方中证半

导体产业指数发起式证券投资基金招募说明书》

南方中证半导体产业指数发起A

020839

南方中证半导体产业指数发起C

020840

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会注册的文号

基金募集期间

验资机构名称

募集资金划入基金托管专户的日期

募集有效认购总户数（单位：户）

份额类别

募集期间净认购金额（单位：人民币元）

认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）

募集份额（单位：份）

募集期间基金管理人运

用固有资金认购本基金

情况

募集期间基金管理人的

从业人员认购本基金情

况

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案

手续的条件

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期

有效认购份额

利息结转的份额

合计

认购的基金份额（单位：份）

占基金总份额比例

其他需要说明的事项

认购的基金份额（单位：份）

占基金总份额比例

证监许可〔2023〕2820号

自2024年3月7日

至2024年3月27日止

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

2024年3月29日

2,541

南方中证半导体产

业指数发起A

39,985,261.63

13,405.77

39,985,261.63

13,405.77

39,998,667.40

10,006,750.67

25.02%

1,005.31

0.00%

是

2024年3月29日

南方中证半导体产

业指数发起C

8,041,907.71

751.03

8,041,907.71

751.03

8,042,658.74

0.00

0.00%

11,032.28

0.14%

合计

48,027,169.34

14,156.80

48,027,169.34

14,156.80

48,041,326.14

10,006,750.67

20.83%

12,037.59

0.03%

注：

1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间：0；

2、本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间：0；

3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基

金资产中支付。

3 发起式基金发起资金持有份额情况

项目

基金管理公司固有资

金

基金管理公司高级管

理人员

基金经理等人员

基金管理公司股东

其他

合计

持有份额总数

10,006,750.67

持有份额占基金

总份额比例

20.83%

发起份额数

10,000,000.00

发起份额占基金

总份额比例

20.82%

发起份额承诺持有

期限

自合同生效之日起

不少于3年

自合同生效之日起

不少于3年

　　4 其他需要提示的事项

　　1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　2、《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。如本基金在《基金合同》生效3年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

　　3、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400－889－8899)咨询相关情况。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2024年3月30日