南方恒生科技指数发起式证券投资基金(QDII)招募说明书

2024-04-25 06:03:43

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书

重要提示

本基金经中国证监会 2024 年 2 月 5 日证监许可〔2024〕306 号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，

投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并

承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影

响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中

产生的基金管理风险，流动性风险等。投资本基金可能遇到的特有风险包括：投资于境内外

市场的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数编制方法的风险、标

的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定

目标的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、

指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌/摘牌的风险、投资特定品种的特有风险、基金

合同提前终止的风险、基金风险评价不一致的风险、其他风险等。基金投资中出现的各类风

险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券

型基金与货币市场基金。同时本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数

所代表的市场相似的风险收益特征。

本基金资产投资于港股，会面临港股或港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行

T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波

动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯

可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，

可能带来一定的流动性风险）等。

本基金资产投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等

一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、股价波动风险等境外证券市场投资所面临的特

别投资风险。

投资人认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资人自行承担汇率变动风险。在

本基金存续期间，基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。

本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。

投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的

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相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易

对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。

本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与境内转融通证券出借业务，可能存在流动

性风险、市场风险、信用风险、操作风险等转融通业务特有风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机

构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。

本基金为发起式基金，基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿

元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规

或中国证监会另有规定的，从其规定。如本基金在基金合同生效 3 年后继续存续的，连续 50

个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形

的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止的风

险。

本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流

动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。

本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可

能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关

的风险。但基金资产并非必然参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同市场环

境的变化，选择是否采用存托凭证投资策略。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可

以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金

管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细

阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险，

投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产

品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基

金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出

投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表

现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金的标的指数为恒生科技指数。恒生科技指数代表经筛选后最大 30 间与科技主题

高度相关的香港上市公司。选股范畴包括于香港交易所主板上市的股票，不包括第二上市的

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外国公司和根据香港交易所主板上市规则第 21 章上市之投资公司。需要符合相关流动性要

求、业务要求、主题要求和创新筛选要求后，市值排名最高的 30 只证券会被选为成份股。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：

www.hsi.com.hk。

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一、绪言......................................................................6

二、释义......................................................................7

三、基金管理人...............................................................13

四、基金托管人...............................................................23

五、境外托管人...............................................................27

六、相关服务机构.............................................................29

七、基金募集.................................................................30

八、基金合同的生效...........................................................34

九、基金份额的申购和赎回.....................................................35

十、基金的投资...............................................................45

十一、基金的财产.............................................................57

十二、基金资产估值...........................................................59

十三、基金的收益与分配.......................................................66

十四、基金的费用与税收.......................................................68

十五、基金的会计与审计.......................................................71

十六、基金的信息披露.........................................................72

十七、侧袋机制...............................................................79

十八、风险揭示...............................................................82

十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算...................................95

二十、基金合同的内容摘要.....................................................97

二十一、基金托管协议的内容摘要..............................................121

二十二、基金份额持有人服务..................................................144

二十三、其他应披露事项......................................................147

二十四、招募说明书存放及其查阅方式..........................................148

二十五、备查文件............................................................149

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一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人

民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以

下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

息披露办法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试

行办法》”）、《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通

知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——

指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规，以及《南方恒生

科技指数发起式证券投资基金（QDII）基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法

律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

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二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本

基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

5、境外投资顾问（如有）：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的

合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构

6、基金合同：指《南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方恒生科技指数发起式

证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、招募说明书或本招募说明书：指《南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）

招募说明书》及其更新

9、基金产品资料概要：指《南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）基金产品

资料概要》及其更新

10、基金份额发售公告：指《南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）基金份额

发售公告》

11、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

12、《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次

会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修

改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民

代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表

大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》

第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于

修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日

第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》

及颁布机关对其不时做出的修订

13、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

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自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律

的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并

经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

17、《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《合格

境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

18、《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《关于实施

<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其不时做

出的修订

19、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

订

20、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修

订

21、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

22、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

23、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构

24、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

25、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

26、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

27、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内

证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行

境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资

者

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28、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

29、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

30、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

31、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销

售业务的机构

32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

33、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司

或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方

基金管理股份有限公司

34、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金

业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

36、标的指数：指恒生科技指数

37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3

个月

40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

43、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数

44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

46、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》及其不时修

订的版本，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

理人和投资人共同遵守

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47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申

请购买基金份额的行为

48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定申

请购买基金份额的行为

49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和相关公告规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

52、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣

款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申

购申请的一种投资方式

53、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的 10%

54、元：指人民币元

55、基金利润：指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额

56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

60、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息

披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

子披露网站）等媒介

61、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

有人服务的费用

62、A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用并在赎回时根据持

有期限收取赎回费用，且不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额

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63、C 类基金份额：指从本类别基金资产净值中计提销售服务费，不收取认购/申购费

用并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但法律法规或中国证监会另有

规定的，从其规定

65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

66、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别

和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投资

者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股

票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市

场交易互联互通机制（“深港通”）

67、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所在香港地区设立的

证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的

股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通

68、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证

券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券

及相应权益补偿并支付费用的业务

69、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作，由

基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中

依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外

的投研人员，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

70、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人

员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且

发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

71、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

员

72、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处

置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工

具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

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73、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在

重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

74、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在基金合同当事

人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件

和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、

恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、系统故障、突发停电或其他突发事件、证券交易所

或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据存在延误、错漏。

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基

金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

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三、基金管理人

一、基金管理人概况

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

成立时间：1998 年 3 月 6 日

法定代表人：周易

注册资本：3.6172 亿元人民币

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

联系人：常克川

1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券

有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证

监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，

经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人民币。

2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。

2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司，注册资本金 3 亿元人

民币。

2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元。2021 年 10 月 19 日，公司股权结

构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托

有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）

1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业

（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。

二、主要人员情况

1、董事会成员

周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局

电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网视讯

科技股份有限公司董事长，上海富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委

书记、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、董事，

南方基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark

Financial Holdings,Inc. 董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事， Huatai

Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。

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张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海

办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级

经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综

合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委

员会委员、董事会秘书、党委委员，南方基金管理股份有限公司董事。

王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投

资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总

经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务

部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总

裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管

理股份有限公司董事。

杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法

规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产监督

管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深圳市

人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限

公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，深圳市高新投

集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理

事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司董事。

李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公

室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部

副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限

公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投

资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、深圳

市鹏联投资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方

基金管理股份有限公司董事。

陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总

经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部总经理、投资发展部总经理，南方基金

管理股份有限公司董事。

王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科临

床医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、

总经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理股

份有限公司董事。

杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤

国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处

南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书

长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，

南方东英资产管理有限公司董事。

李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。

曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新

研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理

事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银

行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份

有限公司独立董事。

张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务

所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独立董

事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董事，

协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。

林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院

会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，

广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广

东省内部控制协会副会长，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装

备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。

郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京

市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第

九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委

员，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册会计师协会副会长。现任

致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，全联（中国）并购公会常务会长，中国上

市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立

董事。

徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京

环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦

大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电

科技股份有限公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限

公司独立董事。

2、监事会成员

陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路

营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、研究所所

长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限

公司监事。

南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书

刘立强先生，经济学学士，注册会计师，中国籍。曾任职广东烟草潮州市有限责任公司

财务分析岗，现任厦门国际信托有限公司财务部总经理助理，南方基金管理股份有限公司监

事。

郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴

业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务

总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总经理。

现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。

陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。

曾任职于东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户

关系部高级副总裁、合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户

关系部董事、客户关系部总经理兼合肥分公司总经理。

徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、

项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主

管、上海分公司副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部

执行董事。

苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司

合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监

察稽核部专员、副总裁、高级副总裁、监察稽核部负责人（主持工作）。现任南方基金管理

股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。

董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中

国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合

管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。

3、公司高级管理人员

杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任

职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，中国证

监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、

总裁，南方东英资产管理有限公司董事。

俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江

苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部

总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。

现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职

财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务经理，中经信投资有限公

司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助

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理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有

限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事。

常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国

农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁

助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方

基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。

李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久

居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研

究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、

固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南

方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。

史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留

权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部

高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金

经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现

任南方基金管理股份有限公司副总裁、基金经理。

鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会

计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限

公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司

督察长，南方资本管理有限公司董事。

蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会

员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总

会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审

计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监。现任南方基金管理股份有限公司财务负责人

兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监事，深圳南方

股权投资基金管理有限公司董事。

4、基金经理

张其思先生，波士顿大学数理金融硕士，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师

（FRM），具有基金从业资格。曾就职于美国 Charles River Development、Citizens

Financial Group，历任固定收益部分析员、资本管理部量化分析师。2017 年 4 月加入南方

基金，历任数量化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020 年 6 月 2

日至 2021 年 3 月 26 日，任南方原油基金经理助理；2021 年 3 月 26 日至今，任美国 REIT、

南方原油基金经理；2022 年 11 月 29 日至今，任南方纳斯达克 100 指数发起（QDII）基金

经理。

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王士聪先生，美国布兰迪斯大学国际经济与金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具

有基金从业资格。2016 年 7 月加入南方基金，任国际业务部研究员。2018 年 11 月 30 日至 2020

年 5 月 15 日，任南方全球基金经理助理；2019 年 4 月 10 日至 2020 年 5 月 15 日，任南方

香港成长基金经理助理；2020 年 5 月 15 日至今，任南方香港成长基金经理；2021 年 8 月 10

日至今，任南方中国新兴经济 9 个月持有期混合（QDII）基金经理；2023 年 10 月 24 日至

今，任南方港股数字经济混合发起（QDII）、南方港股医药行业混合发起（QDII）基金经理。

5、投资决策委员会成员

首席产品官吴增涛先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部总经理

黄亮先生，国际业务部高级副总裁张越女士，国际业务部董事王士聪先生。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（9）按照规定召集基金份额持有人大会；

（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

（12）选择、增加、更换或撤销基金境外投资顾问（如有）；

（13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制

制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事下列行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

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（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）购买不动产；

（5）购买房地产抵押按揭；

（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

（7）购买实物商品；

（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例

不得超过基金资产净值的 10%；

（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

（10）参与未持有基础资产的卖空交易；

（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；

（13）向其基金管理人、基金托管人出资；

（14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利

益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行

适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

六、基金经理承诺

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋

取最大利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

七、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基

金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的

利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组

成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度

的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度

和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

2、内部控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并

涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

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有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效

执行。

独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自

有资产、其他资产的运作应当分离。

相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行

的措施来实行。

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化

的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、主要内部控制制度

（1）内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司

财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计

系统控制。

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基

金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记

保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

（2）风险管理控制制度

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设置、

风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制

度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度等程

序性风险管理制度。

（3）监察稽核制度

公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情

况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。

督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情

权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业

务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者

不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报

告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，

明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。

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监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检

查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执

行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

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四、基金托管人

一、基金托管人基本情况

（一）基金托管人概况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人：任德奇

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）

办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）

注册时间：1987 年 3 月 30 日

注册资本：742.63 亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人：陆志俊

电话：95559

交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。

1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银

行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海

证券交易所挂牌上市。交通银行连续 14 年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排

名第 161 位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 9 位。

截至 2023 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 13.83 万亿元。2023 年三季度，

交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 691.7 亿元。

交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和

银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技

术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支

诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

（二）主要人员情况

任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。

任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行

行长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4

月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银

行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至

2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中

国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003

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年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管

理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国

建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、

信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。

刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。

刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限

责任公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理；2014

年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014 年 6 月至 2016

年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、

中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国

光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行

长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总

经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、

投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。

徐铁先生，资产托管部总经理。

徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任

交通银行资产托管部副总经理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客

户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。

徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。

（三）基金托管业务经营情况

截至 2023 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 757 只。此外，交通银行还托管

了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、

私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基

金、期货公司资产管理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、

QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管

部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有

效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

（二）内部控制原则

1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并

贯穿于托管业务经营管理活动始终。

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2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，

覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，

建立全面的风险管理监督机制。

3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自

有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。

4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各

二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，

形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制

措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。

6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控

制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

（三）内部控制制度及措施

根据《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等

法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托

管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资

产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资

产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据

市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业

务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人

负责。

托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、

全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控

制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人，根据《基金法》、《运作办法》和有关证券法规的规定，对

基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金

管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资

金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证

券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时

核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理

人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监会。

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交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，

同时通知基金管理人限期纠正。

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五、境外托管人

一、基本情况

名称:香港上海汇丰银行有限公司（以下简称“汇丰”）

注册地址:香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

办公地址:香港九龙深旺道一号,汇丰中心一座六楼

成立日期：1865 年

管理层：

行政总裁：王冬胜

联系人：钟咏苓

电话：+862138882381

Email:sophiachung@hsbc.com.cn

公司网址：www.hsbc.com

2023 年 6 月 30 日公司股本：1,801.81 亿港元

信用等级：标准普尔 AA汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过三大环球业务：财富管理及个人

银行、工商金融、环球银行及资本市场，为超过 4,000 万名客户提供服务。我们的业务网络

遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美，覆盖全球 64 个国家和地区。

汇丰旨在把握市场增长机会，致力建立联系以协助客户开拓商机，推动企业茁壮成长及

各地经济繁荣发展，而最终目标是让客户实现理想。

汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，股东约 194,000

名，遍布全球 130 个国家和地区。

二、境外托管人的职责

对基金的境外财产，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职

责，包括但不限于：

1、仅在依基金托管人指示之情形下，依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外

资产托管协议下为基金托管之 QDII 客持有之投资；

2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值，提供与受托资产业务活动有关

的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。

境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定

之责任与义务，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责之情况下，

境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰當地履

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行境外资产托管协议，或依照基金托管人(或其获授权人)之指示或所为之行为而导致托管资

产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。

境外托管人在履行职责过程中，因本身欺诈、疏忽、故意失责而导致托管资产遭受之损

失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的，基金托管人应当承担相

应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人

之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。

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六、相关服务机构

一、销售机构

销售机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人网站。

二、登记机构

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

法定代表人：周易

电话：4008898899

联系人：古和鹏

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

联系人：丁媛

电话：(86 21) 3135 8666

传真：(86 21) 3135 8600

经办律师：黎明、丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01

办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼

执行事务合伙人：李丹

联系人：吴玲玮

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

经办注册会计师：张振波、吴玲玮

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七、基金募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定，并经中国证监会 2024 年 2 月 5 日证监许可〔2024〕306 号文注册募集。

本基金的类别为股票型证券投资基金、QDII。本基金运作方式为契约型开放式，基金存

续期限为不定期。

本基金为发起式基金，发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金

份额持有期限不少于 3 年。其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、

基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

一、募集期

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

二、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资

者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

三、募集规模上限

本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（美元额度需折算为人民币）或

本基金的实际情况设置募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公

告或其他公告。若本基金设置募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制，但基

金管理人有权根据基金的外汇额度或本基金的实际情况控制基金申购规模并暂停基金的申

购。

四、发售方式和销售渠道

本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开

发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站。基金管理人可根据

情况变更或增减销售机构。

本基金认购的申请方式为书面申请或各销售机构规定的其他方式，认购本基金所应提交

的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关业务办理规

则。

投资人认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构确定，请参见

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本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关公告。

本基金以人民币计价发售，基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按面值发售。

在不违反法律法规的情况下，基金管理人可以增加新的募集币种、调整现有募集币种设

置、停止现有币种的募集等，调整实施前基金管理人将按规定公告。

本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购不成立，基金管理人将

认购不成立或无效的款项退回。

基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。

当日（T 日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在 T+2 日到网点查询交易情况，

在募集截止日后 3 个工作日内到网点打印交易确认书。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认

购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投

资人应及时查询并妥善行使合法权利。

五、基金份额的类别

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。

在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用并在赎回时根据持有期限收取赎回费用、且不

从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资

产净值中计提销售服务费、不收取认购/申购费用并在赎回时根据持有期限收取赎回费用的

基金份额，称为 C 类基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额

和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算

日发售在外的该类别基金份额总数。

在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情

况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置，或者

停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整，或者开通或终止人民

币以外的其他币种的申购、赎回及相应业务规则调整，并在调整实施之日前依照《信息披露

办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。

六、认购费用

1、对于认购本基金 A 类基金份额的投资人，认购费率最高不高于 1.0%,且随认购金额

的增加而递减，如下表所示：

认购金额（M），元认购费率

M＜100 万 1.0%

100 万≤M＜200 万 0.6%

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200 万≤M＜500 万 0.3%

M≥500 万每笔 1,000 元

2、对于认购本基金 C 类基金份额的投资人，认购费率为零。

投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

A 类基金份额的认购费用由认购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用

于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

3、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

七、募集期利息的处理方式

《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认购款项

在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以

登记机构的记录为准。

八、基金认购份额的计算

1、基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。

A 类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为：

（1）适用于比例费率

净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率）

认购费用 = 认购金额－净认购金额

认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值

（2）适用于固定费用

净认购金额＝认购金额-固定认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

例：某投资人投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元，对应认

购费率为 1.0%，则其可得到的认购份额为：

净认购金额＝100,000/ (1+1.0%）＝99,009.90 元

认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10 元

认购份额 =（99,009.90＋50）/1.00 =99,059.90 份

C 类基金份额认购费率为 0，认购份额的计算公式为：

认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值

例：某投资人投资 10 万元认购 C 类基金份额，该笔认购产生利息 50 元。则其可得到的

认购份额为：

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认购份额＝（100,000＋50）/1.00 = 100,050.00 份

2、认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法，保留到小数

点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、利息折算的基金份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分舍去，余额计入

基金财产。

九、基金认购金额的限制

本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币 1 元（含认购费），具体认购金额以各

基金销售机构的公告为准。

十、基金份额的认购和持有限额

基金管理人不对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，但法律法规或监管要

求另有规定的除外。

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八、基金合同的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的

金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件

下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在

10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备

案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款

利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动

终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有

规定的，从其规定。

如本基金在《基金合同》生效 3 年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有

人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中

予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大

会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

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九、基金份额的申购和赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在基金管理

人网站或相关文件中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在

销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购

与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以

通过上述方式进行申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳

证券交易所和本基金的境外主要投资市场的共同交易日（若该交易日为非港股通交易日，则

基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求

或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金目前的境外主要投资市场为香港地区。

若本基金投资的主要市场发生变更，将在招募说明书（更新）中进行列示。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的该类基金份额净值为基准进行计

算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购申

请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资

者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎

回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金

合同有关条款处理。如遇外管局相关规定有变更、本基金的境外主要投资市场的交易清算规

则有变更、基金的境外主要投资市场及外汇市场休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、

登记公司系统故障、证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管

人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日

提交的有效申请，投资人应在 T+3 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定

的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的

确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

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基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

五、申购和赎回的数量限制

1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元（含申购费），各销售机构在符合

上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布

的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份，投资人全

额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔赎回

申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

2、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制；

3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构

另有规定的除外；

4、基金管理人可以规定本基金的总规模限额、当日申购金额限制、单日净申购比例上

限、单个投资人单日或单笔申购金额上限，具体见基金管理人相关公告；

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

六、申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费：

对于申购本基金 A 类基金份额的投资人，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的

增加而递减，如下表所示：

申购金额（M），元申购费率

M＜100 万 1.2%

100 万≤M＜200 万 0.8%

200 万≤M＜500 万 0.4%

M≥500 万每笔 1,000 元

对于申购本基金 C 类基金份额的投资人，申购费率为零。

投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

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销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。本基金 A 类基金份额的申购费用由申购A

类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各

项费用。

2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所

示：

（1）A 类基金份额的赎回费

持有期限（N）赎回费率

N＜7 天 1.5%

N≥7 天 0

（2）C 类基金份额的赎回费

持有期限（N）赎回费率

N＜7 天 1.5%

N≥7 天 0

赎回费全额归入基金财产。

3、基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，

并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公

告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定、

对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率

优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基

金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。

七、申购份额与赎回金额的计算

1、基金申购份额的计算

本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为：

（1）适用于比例费率

净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）

申购费用 = 申购金额－净申购金额

申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

（2）适用于固定费用

净申购金额＝申购金额-固定申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

例：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值

为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：

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净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23 元

申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元

申购份额=98,814.23/1.0170=97,162.47 份

C 类基金份额不收取申购费，申购份额的计算公式为：

申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值

为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：

申购份额＝100,000/1.0160=98,425.20 份

2、基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额计算公式为：

赎回费用=赎回份额赎回当日该类基金份额净值赎回费率

赎回金额=赎回份额赎回当日该类基金份额净值赎回费用

例：某投资人申购本基金 A 类基金份额，持有 5 天赎回 10 万份，对应赎回费率为

1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元

赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元

例：某投资人申购本基金 C 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，对应赎回费率为 0，

假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用＝0.00 元

赎回金额=100,000×1.0170－0.00＝101,700.00 元

3、基金份额净值的计算

本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由

此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在 T+1 日内计算，并在 T+2

日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。未来，若市场情况发

生变化，或实际情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调整基金净值计算和公告时间

或频率并提前公告。

4、申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净

值为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位

以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

5、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的

费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益

或损失由基金财产承担。

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6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的

规定。

7、本基金申购、赎回的币种为人民币。本基金可开通或终止人民币以外的其他币种的

申购、赎回，该事项无须基金份额持有人大会通过。如本基金开通或终止人民币以外的其他

币种的申购、赎回，更新的申赎原则、程序、费用等业务规则及相关事项届时由基金管理人

确定并提前公告。

八、申购与赎回的登记

投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+2 日内为投资人登记权益并办理登记手续，

自完成登记手续的次一工作日（含该日）后投资人有权赎回该部分基金份额。

投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+2 日内为投资人办理扣除权益的登记手续。

登记机构可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实质影

响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

九、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。

3、本基金进行交易的主要证券/期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市或港股通临

时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

暂停接受基金申购申请。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者（基金管理人、基金

管理人高级管理人员或基金经理作为发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者超

过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。

8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

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9、当一笔新的申购申请被确认成功，使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总

规模上限时；或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购金额上限或单日净申

购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投

资者当日/单笔申购金额超过单个投资者单日或单笔申购金额上限时。

10、因外汇额度、港股通每日额度等原因需要控制基金申购规模（基金管理人可根据外

管局的审批及市场情况进行调整）。

11、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能

会影响或损害其他基金份额持有人利益时。

12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。

当发生上述第 7、9 项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请

进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被全部

或部分拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应

及时恢复申购业务的办理。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

3、本基金进行交易的主要证券/期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市或港股通临

时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂

停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付

赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告。已确认的赎回

申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占

申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，

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按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理

部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一

开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处

理。

（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的

基金总份额的 30%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人持有的赎回申请实施延期

办理。如基金管理人对于其超过基金总份额 30%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的

赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为

基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额 30%

部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延

期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分

如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未

作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

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（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有

必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超

过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包

括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3 个交易日内通知基金

份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂

停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂

停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管

理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机

构。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

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十六、定投计划

基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办

理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或

更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。

十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机

构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规

章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定处理。

十八、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过

户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金

管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的

规定或相关公告。

二十、其他业务

在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等

业务，并收取一定的手续费用。

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十、基金的投资

一、投资目标

本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。

二、投资范围

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港股票市场交易互联互

通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港

联合交易所上市的其他股票和存托凭证等），已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录

的国家或地区证券监管机构登记注册、与标的指数相关的公募基金、上市交易型基金（含ETF，

下同）等。此外，为更好地实现投资目标，本基金可参与其他境外市场金融工具和境内市场

金融工具投资。

境外市场金融工具包括在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区

证券监管机构登记注册的公募基金（含 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘

录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地

产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券以及经

中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行

票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监

会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信

用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。本基金可以进行境外证券借贷交易、

境外正回购交易、逆回购交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定

为准。

境内市场金融工具包括股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的

股票以及存托凭证）、港股通股票、金融衍生品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国

债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级债、可转换债券、可交

换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、

银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具以及中国

证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金根据相关

规定可参与融资、转融通证券出借业务。

其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内

地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

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基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不低于基金资产

的 80%；本基金投资于标的指数成份股、备选成份股以及跟踪同一标的指数的境外基金的比

例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，其中投资于跟踪同一标的

指数的境外基金的比例不超过基金资产净值的 10%。每个交易日日终在扣除境内金融衍生品

合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资

产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，

可以调整上述投资品种的投资比例。

三、投资策略

本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权

重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎

回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，

或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当

变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等。在正常市场情况下，力争控制本基金的净

值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因

指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取

合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

（一）资产配置策略

为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将主要投资于标的指数成份股和备选成份

股。原则上本基金将采用完全复制法，按标的指数的成份股权重构建组合。特殊情况下，本

基金将配合使用优化方法作为补充，以保证对标的指数的有效跟踪。

（二）股票投资策略

本基金原则上通过完全复制法进行被动式指数化投资，根据标的指数成份股的基准权重

构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。

1、股票投资组合的构建

本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误

差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。特殊情况下，本基金可以根

据市场情况，结合经验判断，对基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，

尽量缩小跟踪误差。

2、股票投资组合的调整

（1）定期调整

本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进

行相应的跟踪调整。

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（2）不定期调整

1）当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根

据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整；

2）根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；

3）特殊情况下，如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人

将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。

上述特殊情况包括但不限于以下情形：①法律法规的限制无法投资某只成份股；②成份

股流动性严重不足；③成份股长期停牌；④成份股进行配股、增发或被吸收合并；⑤成份股派

发现金股息；⑥成份股定期或临时调整；⑦标的指数编制方法发生变化；⑧其他合理原因导致

本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。

3、香港股票市场投资

本基金在投资香港市场时，可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与

香港股票市场交易互联互通机制进行投资。本基金参与香港股票市场投资，原则上通过完全

复制法进行被动式指数化投资，根据标的指数成份股的基准权重构建股票投资组合，并根据

成份股及其权重的变动而进行相应调整。

（三）金融衍生品投资策略

1、境外金融衍生品投资策略

为更好地实现本基金的投资目标，本基金将在条件允许的情况下投资于远期合约、互换

及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品，以期降低

跟踪误差水平。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交

易活跃的金融衍生品进行交易。

为了更好地跟踪标的指数，本基金还可通过投资外汇期货、外汇远期、外汇互换等来管

理基金投资以及应对申购赎回过程中的汇率风险。

2、境内金融衍生品投资策略

为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的

境内衍生金融产品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的金融衍生品。本基

金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。

（1）股指期货投资策略

本基金投资股指期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、

交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的

交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。

（2）股票期权投资策略

南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书

本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考虑股票期权

的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适度参

与股票期权投资。

（四）债券投资策略

本基金将结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属

配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市

场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

（五）存托凭证投资策略

本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存

托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。

（六）境外市场基金投资策略

为实现流动性管理和更好地追踪标的指数等目标，本基金可参与投资与本基金具有相似

投资目标、投资策略或追踪与本基金标的指数相同的公募基金（含 ETF），本基金还可参与

其他境外市场基金投资。

（七）境外回购交易及证券借贷交易策略

为更好地实现投资目标，增加基金收益，弥补基金运作成本，本基金在控制风险的前提

下还将参与境外回购交易、境外证券借贷交易等投资。

（八）可转换债券及可交换债券投资策略

本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、

条款价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓

位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定整体仓位水平、偏股型和偏债型

可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的机会，选择基本面景气向上、估

值不高的偏股型转债作为获取超额收益的品种。条款价值策略，即深入分析修正转股价条款、

回售条款和赎回条款等对转债价值的影响，挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策略，可

转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利，本基金将综合分析正股的基本面和估值水

平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和

抛售压力等因素，确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股后

标的股票的持有时间。

（九）资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将采用基本面

分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制

资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

（十）境内融资及转融通证券出借业务投资策略

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为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可在法律法

规允许范围内根据投资管理的需要参与境内融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市

场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合

理确定出借证券的范围、期限和比例。

今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求

其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程

序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

四、投资限制

（一）组合限制

1、本基金境内投资应遵循以下限制：

（1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的 10%；

（2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；

（3）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支

持证券规模的 10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

（5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出；

（6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（9）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值

的 10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不

得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政

府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

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3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值的 20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当

符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的 20%；

（10）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制：

1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；

2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行

权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；

3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价

乘以合约乘数计算；

（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：

1）本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值

的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述

流动性受限证券的范围；

2）本基金在任何交易日日终，参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量

的 50%；

3）证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按市值加权平均计算；

4）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；

（12）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

除上述第（5）、（7）、（8）、（11）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发

行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人

之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日

内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

本基金参与转融通证券出借业务，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（11）项规定的，基金管理人不得

新增出借业务。

2、本基金境外投资应遵循以下限制：

（1）投资比例限制

1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%，其中银行应当是中资商

业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级

的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制；

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2）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或

地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区

市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；

3）基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。其中，非流动性资产是

指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；

4）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%，

临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准；

5）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。持有货币市场基金

可以不受上述限制；

6）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的

20%；

（2）金融衍生品投资

基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时

应当严格遵守下列规定：

1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；

2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍

生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；

3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：

①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用

评级机构评级；

②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值

终止交易；

③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%；

4）基金管理人应当在基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生品

头寸及风险分析年度报告；

5）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品；

（3）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级

机构评级；

2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；

3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；

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4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：①现金；②存款证

明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评

级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；

5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

任一或所有已借出的证券；

6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应追偿责任；

（4）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规

定：

1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信

用评级机构信用评级；

2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收

益以满足索赔需要；

3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

红；

4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已

购入证券以满足索赔需要；

5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应

追偿责任；

（5）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已

售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%；

前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得

计入基金总资产。

若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施

减仓，以符合投资比例限制要求。

3、本基金境内外投资均应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不低于基金资产的 80%；本基金投

资于标的指数成份股、备选成份股以及跟踪同一标的指数的境外基金的比例不低于基金资产

净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，其中投资于跟踪同一标的指数的境外基金的

比例不超过基金资产净值的 10%；

（2）每个交易日日终在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期

日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等；

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（3）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；

除上述第（2）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指

数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的

特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有

关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的

投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法

律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基

金投资不再受相关限制。

（二）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）购买不动产；

（5）购买房地产抵押按揭；

（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

（7）购买实物商品；

（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例

不得超过基金资产净值的 10%；

（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

（10）参与未持有基础资产的卖空交易；

（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

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（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；

（13）向其基金管理人、基金托管人出资；

（14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利

益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行

适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

五、标的指数和业绩比较基准

本基金的标的指数为恒生科技指数。

本基金的业绩比较基准为经汇率调整后的恒生科技指数收益率×95%+银行人民币活期

存款利率（税后）×5%。

本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不低于基金资产的 80%。本基金投资于标

的指数成份股、备选成份股以及跟踪同一标的指数的境外基金的比例不低于基金资产净值的

90%，且不低于非现金基金资产的 80%，其中投资于跟踪同一标的指数的境外基金的比例不

超过基金资产净值的 10%。每个交易日日终在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的交易保证金

后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。业绩比较

基准与投资比例相符。

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致

使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形

发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作

方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表

决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指

数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金

投资运作。

法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

六、风险收益特征

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本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券

型基金与货币市场基金。同时本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数

所代表的市场相似的风险收益特征。

本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一

般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险。

本基金资产投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等

一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、股价波动风险等境外证券市场投资所面临的特

别投资风险。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份额

持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

不当利益。

八、港股通股票投资的代理投票

本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限责任公司在香港中央结算

有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限责任公司以自己的名义，通过香港中央结

算有限公司行使对该股票发行人的权利。中国证券登记结算有限责任公司行使对该股票发行

人的权利，将通过证券公司事先征求包括基金管理人在内的内地投资者的意见，并按照其意

见办理。法律法规另有规定的，从其规定。

九、基金的投资模式变更

若将来基金管理人推出以恒生科技指数为标的指数的交易型开放式指数基金（ETF），

基金管理人有权决定将本基金调整为该交易型开放式指数基金（ETF）的联接基金模式并相

应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有人大会，但需履行适当程序并提前公告。

联接基金是指其绝大部分基金资产投资于跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金

（ETF），以紧密跟踪标的指数为目的的指数化产品。

十、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、

风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

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侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等

对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

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十一、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类有价证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基

金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人及其委托的境外托管人根据境内及投资所在地相关法律法规、规范性文件为

本基金开立境内外人民币和外币资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专

用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产，并由

基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金

登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财

产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产

不得被处分。

基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，

不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的

债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

在符合基金合同和《托管协议》有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产生的

损失，基金托管人应采取合理措施进行追偿，基金管理人有义务配合基金托管人进行追偿。

基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，

且境外托管人已按照当地法律法规、基金合同及托管协议的要求保管托管资产的前提下，基

金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担责任。除非基金管理人、基金托管人及其境外

托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证基金托管

人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式

转让）及其他效力瑕疵。基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券

/期货交易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。

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基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现

金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管，但境外托管人持有的与

境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。

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十二、基金资产估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非

开放日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券、银行存款本息、应收款项、资产支持证券、金融衍生

品、存托凭证和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、

监管部门有关规定，并可参考国际会计准则。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，

除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。

估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的

报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，

应对报价进行调整，确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并

在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制

是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不

应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据

和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观

察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可

以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估

值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允

价值。

四、估值方法

1、以公允价值计量的权益品种的估值

（1）交易所已上市的权益证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；

估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券

价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了

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重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价

及重大变化因素，采用估值技术确定公允价格。

（2）交易所处于未上市期间的有价权益证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的

估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。

2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发

行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新

发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公

允价值。

2、存托凭证估值方法

公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交

易日的收盘价估值。

3、固定收益品种的估值方法

（1）以公允价值计量的固定收益品种的估值

1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方

估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管理人应根据相关法律、法规的规

定进行涉税处理（下同）。

2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估

值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价。

对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日期间

选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价。回售登记期

截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。

3）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的债

券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交易的债券选取估值日

收盘价并加计每百元应计利息作为估值全价。

4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，应采用在当前情况下

适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。

5）当基金管理人认为第三方估值基准服务机构发布的估值或估值区间未能体现公允价

值时，基金管理人应综合第三方估值基准服务机构估值结果以及内部评估结果，经与基金托

管人协商，谨慎确定公允价值，并按相关法规的规定，发布相关公告，充分披露确定公允价

值的方法、相关估值结果等信息。

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（2）境内同一债券同时在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的市场分别

估值。

4、基金估值方法

非上市基金的估值：

（1）非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；

（2）非上市货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的

万份收益计提估值日基金收益。

上市基金的估值：

（1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。

（2）上市开放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。

（3）上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。

（4）上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基金估值日

的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估

值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。

5、衍生品估值方法

（1）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

本基金投资股票期权合约，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

（2）本基金投资的其他衍生品，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。

6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。

7、基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照相关法律法规和中国证券投资基金

业协会发布的相关规定进行估值，确保估值的公允性。

8、汇率

（1）以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。

（2）中国人民银行或其授权机构未公布人民币汇率的币种，参照数据服务商提供的当

日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。

若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本基

金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可根据实际情况调

整本基金的估值汇率，无需召开基金份额持有人大会。

若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市

场交易价格为准。

9、税收

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对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将

按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算

的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。

对于非代扣代缴的税收，基金管理人可以聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予

意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索

取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。

10、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

11、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估

值的公平性。

12、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按

国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算

结果对外予以公布。

五、估值程序

1、某一类别基金份额净值是按照每个估值日该类别基金资产净值除以该类别当日基金

份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立

大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人应每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值及各类基金份额

的基金份额净值，并按规定披露。

2、基金管理人应每个估值日后一工作日内对该估值日的基金资产估值。但基金管理人

根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人对基金资产估值后，将各类基

金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规

定对外公布。

六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类

基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

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1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不

能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在

其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获

得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔

偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任

方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

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（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并

报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并

报中国证监会备案。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行

做法，基金管理人与基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

七、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场、外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人、境外托管人无法准确评估基金资产价值

时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

八、基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责

进行复核。基金管理人应于每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值和各类基

金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给

基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

九、特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 10 项进行估值时，所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记机构、存款银行、指数

编制机构、估值基准服务机构等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规

则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适

当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人

和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消

除由此造成的影响。

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3、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行

估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。

4、全球投资涉及不同市场及时区，由于时差、通讯或其他非可控的客观原因，在本基

金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的影

响，不作为基金资产估值错误处理。

十、实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户

的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

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十三、基金的收益与分配

一、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金基金管理人可以根据实际情况进行收益

分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将

现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分

配方式是现金分红；

3、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各

基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；

4、除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，本基金同一类别的每一基金份额

享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前

提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金

收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规定媒介公

告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公

告。

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

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有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机构相关

业务规则执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分

的规定。

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十四、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费，含境外投资顾问的投资顾问费（如有）；

2、基金托管人的托管费（含境外托管人的托管费）；

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货/期权交易费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发

生的费用；

8、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；

9、基金相关账户的开户及维护费用；

10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、

印花税、及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）；

11、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；

12、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；

13、因投资港股通股票而产生的各项合理费用；

14、因参与融资及转融通证券出借业务而产生的各项合理费用；

15、更换基金管理人、更换基金托管人、更换境外托管人及基金资产由原基金托管人、

境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、

境外托管人自身原因导致被更换的情形除外；

16、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次月按照指定的账户路径

从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息由基

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金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付

日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次月按照指定的账户路径

从基金财产中一次性支取，基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息由基

金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付

日期顺延。

3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的基金销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日

C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金

管理人核对一致的财务数据，基金托管人按照双方约定的时间，自动在次月按照指定的账户

路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息

由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，

支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第 4－16 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、标的指数许可使用费；

5、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按投资市场所在国家或地区的税收法

律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方面的损失外，

基金管理人和基金托管人不承担责任。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，

基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

五、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账

户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书

“侧袋机制”部分的规定。

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十五、基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度，并可参考国际会计准则；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管人相互独立的符合《证券法》

规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在规定媒介公告。

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十六、基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动

性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、

披露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合

中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互

联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》

约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义

务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认

购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

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务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生

变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说

明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当

在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网

点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品资料

概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与

重要提示等中国证监会规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差

异。基金管理人按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的基金产品资

料概要编制、披露与更新要求执行。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概

要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，将基金份额

发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基

金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载

在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应

当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于规定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效

公告。《基金合同》生效公告中应说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人

员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

在规定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在 T+2 日内（T 日为开放日），

通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和

基金份额累计净值。

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基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的两个工作日内，在规定网站披露半年

度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高

级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其

他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金

的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析等。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规

定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问（如有）、基金份额登

记机构，基金改聘会计师事务所；

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5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金

托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问（如有）的法定名称、住所

发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

变动；

10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；基金管理人、基金托管

人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚；境外投资顾问（如有）主要负责人员变动，基金管理人认为该事件有

可能对基金投资产生重大影响；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率

发生变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、本基金变更标的指数、业绩比较基准；

22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；

24、调整基金份额类别设置；

25、基金合同生效满 3 年后基金继续存续的，连续 30、40、45 个工作日出现基金份额

持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时；

26、基金增减销售币种；

南方恒生科技指数发起式证券投资基金（QDII）招募说明书

27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关

信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

（十）基金投资境内股指期货的信息披露