鹏华高端装备一年持有期混合型证券投资基金（C类基金份额）基金产品资料概要（更新）

鹏华高端装备一年持有期混合型证券投资基金（C类基金份

额）基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024年05月08日

送出日期：2024年05月10日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称

鹏华高端装备一年持有

期混合C

基金代码018612

基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人

中国工商银行股份有限

公司

基金合同生效日2023年07月11日

上市交易所及上市日期

（若有）

-

基金类型 混合型交易币种人民币

运作方式 其他开放式开放频率

每个开放日开放申购，

每笔申购所得基金份额

持有一年后每个开放日

开放赎回

基金经理杨飞

开始担任本基金基金经

理的日期

2023年07月11日

证券从业日期 2008年07月01日

其他（若有）

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予

以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合同终止，不需召开基金

份额持有人大会审议。

注：本基金为偏股混合型基金。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本部分请阅读《鹏华高端装备一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了解详细

情况。

投资目标

本基金主要投资高端装备主题的上市公司股票，采用积极主动的投资策略，

在有效控制投资组合风险的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资回

报，实现基金资产的长期稳健增值。

投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行或上市

交易的股票（包含主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、

港股通标的股票、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央

行票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、次级债、可转换债券、可交换债券及其他中国证监会允许基金投资的

债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场工

具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为60%-

95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%），其中投

资于本基金界定的高端装备主题相关股票不低于非现金基金资产的80%；每个

交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以

及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的，本基金在履行适当程序后以变更后的

比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。

主要投资策略

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、债券投资

策略；5、股指期货投资策略；6、资产支持证券的投资策略；7、参与融资业

务策略。

高端装备是国家制造强国发展战略的重要组成部分，代表创新前沿科技、新

型材料和装备升级的长期发展趋势，是中国制造业的未来新兴产业方向。本

基金所界定的高端装备相关行业是指具备高技术、高附加值的高端工业设施

设备的行业以及围绕上述行业提供原材料、服务和产品的行业。本基金旨在

中国经济结构调整和制造业升级的过程中寻找具有核心竞争力的高端装备行

业的公司进行投资。

具体包括：

1）具有先进核心技术、符合国家高端装备制造重点方向的领域，包括航空航

天装备及其上游产业链、船舶与海洋工程装备及其上游产业链、地面装备、

信息安全装备、通信设备、计算机，其中上游产业链涉及航空航天、船舶与

海洋工程等高端装备制造所需的原材料环节，包括钛、高温合金等稀有金属

行业，核材、石英材料等金属非金属新材料行业，化学纤维行业以及特钢行

业；

2）技术附加值高、代表新经济发展趋势的制造业领域，以及具备先进制造能

力的企业，包括新材料、新能源设备、电子元器件；

3）与传统制造业的智能化、数字化、信息化升级相关的领域，包括汽车制

造、机械设备、电气设备、交运设备。

业绩比较基准

中证高端装备制造指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%（经汇率估值调

整）+中债综合财富（总值）指数收益率×20%

风险收益特征

本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基

金，低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，可能会面临港股通机

制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风

险。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率

（详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率：

费用类型金额（M）

/持有期限（N）

收费方式/费

率

备注

申购费M -

赎回费N -

注：投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入

基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费1.2%

托管费0.2%

销售服务费0.60%

其他费用会计费、律师费、审计费等

注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、 风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特定风险

（1）本基金属于混合型基金，如果股票市场出现整体下跌，本基金将无法完全避免股票市场系统

性风险。本基金可投资于股票，股票资产及存托凭证占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股

通标的股票占股票资产的比例不超过50%），其中投资于本基金界定的高端装备主题相关股票不低于非

现金基金资产的80%。股票受宏观经济、微观经济、市场环境、技术周期等各类因素的影响，对于上述

因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内在价值的判断出现失误，进而导致本基金管理人

做出错误的投资决策。

（2）港股通机制下，港股通标的股票的投资风险

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所

（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，基金资产若投资于港股，除与

其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资

者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：市场联动

的风险、股价波动的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港

股通交易日设定的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风

险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险、基金资产投

资港股通标的股票比例的风险及其他可能的风险。

（3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面临的共同风险外，若本

基金投资存托凭证的，还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存

托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权

利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能

引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动

的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行

人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致

的其他风险。

（4）本基金可投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多

种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市

场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动

比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不

适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠

杆性，当出现不利行情时，合约标的价格微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货

采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资

带来损失。另外，在使用股指期货对冲市场风险的过程中，基金资产可能因为股指期货合约与合约标

的价格波动不一致而面临基差风险。

（5）本基金可投资资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评

级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证

券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。

（6）本基金可参与融资交易，可能面临杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、交易被限制的风险

等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

（7）最短持有期限内不能赎回基金份额的风险。本基金对于单笔认/申购的基金份额设置一年的

最短持有期（因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另

行计算）。最短持有期内基金份额持有人不能提出赎回申请，最短持有期到期日（含）起基金份额持

有人可以提出赎回或转换转出申请。投资者面临在最短持有期到期日前（不含当日）资金不能赎回或

转换转出的风险。

（8）《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

值低于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会审议。因此，在本基金的运作

期间，基金份额持有人面临基金合同自动终止的风险。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险

及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定

盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更

的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及

时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一

方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲

裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决

另有规定，仲裁费用由败诉方承担。

五、 其他资料查询方式

以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]

（1）基金合同、托管协议、招募说明书

（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（3）基金份额净值

（4）基金销售机构及联系方式

（5）其他重要资料

六、 其他情况说明

无。

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