华安基金管理有限公司关于华安沣荣一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入和定期定额投资业务公告

1.公告基本信息

基金名称 华安沣荣一年持有期混合型证券投资基金

基金简称 华安沣荣一年持有混合

基金主代码 016861

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2023 年 6 月 20 日

基金管理人名称 华安基金管理有限公司

基金托管人名称 上海银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 华安基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》以及《华安沣

荣一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、

《华安沣荣一年持有期混合型证券投资基金招募

说明书》

申购起始日 2024 年 5 月 16 日

转换转入起始日 2024 年 5 月 16 日

定期定额投资起始日 2024 年 5 月 16 日

下属分级基金的基金简称 华安沣荣一年持有混合

A

华安沣荣一年持有混

合 C

下属分级基金的交易代码 016861 016862

该分级基金是否开放申购、转

换转入、定期定额投资

是 是

注：

1）投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、

机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资人。

2）自基金合同生效日（含）（对于认购份额而言）起或自基金份额申购确

认日（含）（对于申购份额而言）起至 1 个公历年后对应日（如该对应日为非工

作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日）之前一日止的期间为本基金的最短

持有期限，最短持有期限内基金份额持有人不可办理赎回及转换转出业务。每份

基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日（含）起，基金份额持有人可办理

赎回及转换转出业务。本基金认购份额的首个赎回或转换转出申请起始日为

2024 年 6 月 20 日，具体业务办理时间见基金管理人相关公告。

2.日常申购、转换转入和定期定额业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购、转换转入或定期定额投资，具体办理

时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参

与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，

并按规定进行公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金

基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有

关规定在规定媒介上公告。

3.日常申购业务

3.1 申购金额限制

投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个基金

账户申购的单笔最低金额为人民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构对最低

申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者通过

直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为人民币 10

万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基

金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。

具体见基金管理人相关公告。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。

基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

的有关规定在规定媒介上公告。

3.2 申购费率

本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；C 类基金份额不收取申

购费用。

申购费用由申购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构申购

A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通

过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其

他投资人申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减；投资

者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。其他投资人申购 A

类基金份额的具体费率如下表所示：

单笔申购金额（M，元） 申购费率

M<100 万 0.8%

100 万≤M<500 万 0.4%

M≥500 万 每笔 1000 元

申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主

要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

3.3 其他与申购相关的事项

基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》的有关规定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定，且对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或

不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、

自律规则的规定。基金管理人依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

的有关规定，将摆动定价机制的具体操作规则在规定媒介上公告。

4. 基金转换转入业务

4.1 转换费率

基金转换费用包括基金转换申购补差费和转出基金赎回费两部分。

（1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取

补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差

费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基

金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。

（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 基金

转换费用由基金份额持有人承担。转换的目标基金所适用的申购与赎回费率详见

各基金最新的招募说明书。

具体公式如下：

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回

费率

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费

基金转换申购补差费：

如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费，

基金转换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费

如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费，

基金转换申购补差费＝ 0

其中：

转入基金的申购费＝ [转出金额－转出金额÷（1 ＋转入基金的申购费

率）]， 或，转入基金固定申购费金额

转出基金的申购费＝ [转出金额－转出金额÷（1 ＋转出基金的申购费

率）] ，或，转出基金固定申购费金额

转入金额 = 转出金额－基金转换申购补差费

转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基

金资产。

例 1：投资者在 T 日转出 2,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用

比例费率，该日 A 基金的基金份额净值为 1.5000 元。A 基金前端申购费率为

1.50%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B 基金适用的前端申购费率为

1.20%，该日 B 基金的基金份额净值为 1.3500 元，则转出基金赎回费、基金转换

申购补差费及转入份额计算如下：

转出基金赎回费＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00 元

转出金额＝2,000×1.5000－15.00＝2985.00 元

转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40 元

转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11 元

转出基金的申购费〉转入基金的申购费

基金转换申购补差费＝ 0

转入金额＝2,985.00-0.00＝2,985.00 元

转入份额＝2,985.00÷1.3500＝2,211.11 份

例 2：投资者在 T 日转出 2,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用

比例费率，该日 A 基金的基金份额净值为 1.5000 元。A 基金前端申购费率为

1.20%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B 基金适用的前端申购费率为

1.50%，该日 B 基金的基金份额净值为 1.3500 元，则转出基金赎回费、基金转换

申购补差费及转入份额计算如下：

转出基金赎回费＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00 元

转出金额＝2,000×1.5000－15.00＝2,985.00 元

转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11 元

转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40 元

转入基金的申购费〉转出基金的申购费

基金转换申购补差费＝44.11-35.40＝8.71 元

转入金额＝2,985.00-8.71＝2,976.29 元

转入份额＝2,976.29÷1.3500＝2,204.66 份

例 3：投资者在 T 日转出 5,000,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率

适用比例费率，该日 A 基金的基金份额净值为 1.2000 元。A 基金前端申购费率

为 0.60%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B 基金申购费率适用固定申购费，

固定申购费金额为 1,000 元，该日 B 基金的基金份额净值为 1.3500 元，则转出

基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下：

转出基金赎回费＝5,000,000×1.2000×0.50％＝30,000.00 元

转出金额＝5,000,000×1.2000－30,000.00＝5,970,000.00 元

转入基金的申购费＝1,000 元

转出基金的申购费＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36 元

转出基金的申购费〉转入基金的申购费

基金转换申购补差费＝0 元

转入金额＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00 元

转入份额＝5,970,000.00÷1.3500＝4,422,222.22 份

例 4：投资者在 T 日转出 6,000,000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率

适用固定申购费，该日 A 基金的基金份额净值为 1.2000 元。A 适用的固定申购

费金额为 1,000 元，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B 基金申购费率适用固

定申购费，固定申购费金额为 1,000 元，该日 B 基金的基金份额净值为 1.3500

元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下：

转出基金赎回费＝6,000,000×1.2000×0.50％＝36,000.00 元

转出金额＝6,000,000×1.2000－36,000.00＝7,164,000.00 元

转入基金的申购费 = 转出基金的申购费

转入基金的申购费＝1,000 元

转出基金的申购费＝1,000 元

基金转换申购补差费＝1,000-1,000＝0 元

转入金额＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00 元

转入份额＝7,164,000.00÷1.3500＝5,306,666.67 份

4.2 其他与转换相关的事项

1、基金转换的业务规则：

（1）基金转换业务是指投资者向本公司提出申请将其所持有的本公司管理

的开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放

式基金（转入基金）的基金份额的行为。

（2）转换的两只基金必须都是同一销售机构销售、同一基金管理人管理、

并在同一注册登记机构处注册登记的基金。

（3）投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金

申购、赎回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。

（4）交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的

规定。

（5）投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交

易时间结束后不得撤销。

（6）其他未尽规则详见《华安基金管理有限公司开放式证券投资基金业务

规则》。

2、适用销售机构：投资者可通过华安基金管理有限公司直销柜台、网上直

销交易系统以及其他开通转换业务的销售机构办理基金转换业务。若增加新的业

务办理机构，本公司将及时在官网公示，敬请投资者留意。

3、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限

制。

本基金转换转入业务的解释权归本公司。

5. 定期定额投资业务

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

6. 基金销售机构

6.1 直销机构

（1）华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118

室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32

层

法定代表人：朱学华

成立日期：1998 年 6 月 4 日

客户服务统一咨询电话：40088-50099

公司网站：www.huaan.com.cn

（2）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

6.2 非直销机构

上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海银行股份有

限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海农村商业银行股

份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、南洋商业银行(中

国)有限公司、福建海峡银行股份有限公司、上海挖财基金销售有限公司、大河

财富基金销售有限公司、众惠基金销售有限公司、上海陆享基金销售有限公司、

腾安基金销售(深圳)有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行基金销

售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上

海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售有

限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富

管理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、

宜信普泽(北京)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海通华财富

资产管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、

北京新浪仓石基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海钜派钰茂基

金销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上

海中正达广基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销

售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、大连

网金基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有

限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司、万家财富基金销售(天津)有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、洪泰财富(青岛)

基金销售有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公

司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、

安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国元

证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、南京证券

股份有限公司、国联证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国盛证券有限

责任公司、申万宏源西部证券有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限

责任公司、甬兴证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、东方财富证券股份

有限公司、天源证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限

公司、开源证券股份有限公司、华瑞保险销售有限公司、玄元保险代理有限公司、

深圳前海微众银行股份有限公司、博时财富基金销售有限公司、上海攀赢基金销

售有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司。

基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并在官网公示。销售机构

可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。

7. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

自 2024 年 5 月 16 日起，本基金管理人不晚于每个开放日的次日，通过指

定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份

额累计净值。敬请投资者留意。

8. 其他需要提示的事项

（1）本公告仅对本基金开放日常申购、转换转入和定期定额投资的有关事

项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》《招募

说明书》（更新）及基金产品资料概要等基金法律文件。

（2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（40088-50099）了解基金申购、

转换转入和定期定额投资等事宜，亦可通过本公司网站（www.huaan.com.cn）下

载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。

（3）投资者可通过本基金的直销机构或其他销售机构办理本基金的申购、转换转入和定期定额投资业务。

（4）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用

基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读

《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的

风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出

投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投

资者自行负担。

特此公告。

华安基金管理有限公司

2024 年 5 月 15 日