南方半导体产业股票型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告

2024-05-20 10:10:10

1公告基本信息

基金名称

基金简称

基金主代码

基金运作方式

基金合同生效日

基金管理人名称

基金托管人名称

基金登记机构名称

公告依据

申购起始日

赎回起始日

转换转入起始日

转换转出起始日

定投起始日

下属分类基金的基金简称

下属分类基金的交易代码

该分类基金是否开放

南方半导体产业股票型发起式证券投资基金

南方半导体产业股票发起

020553

契约型开放式

2024 年 4 月 30 日

南方基金管理股份有限公司

上海浦东发展银行股份有限公司

南方基金管理股份有限公司

《南方半导体产业股票型发起式证券投资基金基金合同》

《南方半导体产业股票型发起式证券投资基金招募说明书》

2024年5月21日

南方半导体产业股票发起 A

020553

是

南方半导体产业股票发起C

020554

是

2 日常申购、赎回等业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易

日，则基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理人根

据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

开放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相

应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元（含申购费），各销售机

构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，

具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法

权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规

模予以控制。具体见基金管理人相关公告；

3、除招募说明书第八部分中“九、拒绝或暂停申购的情形”另有约定外，本基

金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求

另有规定的除外；

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

介公告。

3.2 申购费率

对于申购本基金A类基金份额的投资人，申购费率最高不高于1.5%，且随

申购金额的增加而递减，如下表所示：

A类基金份额申购金额（M）

M＜100万

100万≤M＜200万

200万≤M＜500万

M≥500万

申购费率

1.5%

1.2%

0.8%

每笔1000元

本基金C类基金份额的申购费率为零，C类基金份额的基金销售服务费年

费率为0.4%。

投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，

不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

3.3 其他与申购相关的事项

1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请

日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确

认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台

或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款

项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而

仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认

结果为准；

2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算

的基金份额净值为基准进行计算；

3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所

提交的申购申请不成立；

4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、办理申购业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待。

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基

金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔赎回申请份额要求

限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

2、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制；

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限

制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

公告。

4.2 赎回费率

（1）本基金A类基金份额的赎回费率如下：

申请份额持有时间（N）

N＜7日

7日≤N＜30日

30日≤N＜1年

N≥1年

赎回费率

1.5%

0.75%

0.5%

（2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：

申请份额持有时间（N）

N＜7日

7日≤N＜30日

N≥30日

赎回费率

1.5%

0.5%

1个月按30日计算，1年按365天计算。

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额

的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期

少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有

期长于30日（含30日）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%

归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收

取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的

基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。

4.3 其他与赎回相关的事项

1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请

日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确

认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日) 及时到销售网点柜

台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对赎回申

请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。赎回申

请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算

的该类基金份额净值为基准进行计算；

3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序

赎回；

4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎

回申请不成立；

6、投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回

款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的

情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或

交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系

统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因

素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。基金管理人、基金托管人和

销售机构等不承担由此顺延造成的损失或不利后果；

7、办理赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对待。

5 日常转换业务

5.1 转换费率

一、基金转换费用

1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收

取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下

限以及该基金基金合同的相关约定；

3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取

申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补

差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差

额进行补差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费。

二、基金转换份额的计算公式

基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式

如下：

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率

补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）（/ 1+申购补差费率）×申购补差费率

转换费用=转出基金赎回费用+补差费

转入金额=转出金额-转换费用

转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

三、转换费用规则计算举例

下面以投资人进行甲基金与乙基金之间的转换为例说明。本基金的转换业

务收取费用参照上述计算规则, 转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基

金合同、招募说明书规定费率执行。（其中1年为365天）。

甲基金费率举例如下：

A类份额

C类份额

费率类型

申购费

赎回费

申购费

赎回费

份额（S）或金额（M）/持有期限（N）

M＜100万

100万≤M＜500万

M≥500万

N＜7天

7天≤N＜30天

30天≤N＜365天

N≥1年

无

N＜7天

7天≤N＜30天

N≥30天

收费方式/费率

0.80%

0.60%

每笔1000元

1.50%

0.75%

0.50%

1.50%

0.50%

乙基金费率举例如下：

A类份额

费率类型

申购费

赎回费

份额（S）或金额（M）/持有期限（N）

M＜100万

100万≤M＜500万

500万≤M＜1000万

M≥1000万

N＜7天

7天≤N＜365天

1年≤N＜2年

N≥2年

收费方式/费率

1.80%

1.20%

0.60%

每笔1000元

1.50%

0.50%

0.30%

甲基金A类份额与乙基金A类份额的转换说明如下：

甲基金A

转

乙基金A

转

甲基金A

转换金额（M）

M＜100万

100万≤M＜500万

500万≤M＜1000万

M≥1000万

转换费率

申购补差费率

1.00%

0.60%

0.58%*

赎回费率

份额持有时间（N）：

N＜7天：1.50%；

7天≤N＜30天：0.75%；

30天≤N＜365天：0.50%

N≥1年：0%；

份额持有时间（N）：

N＜7天：1.50%；

7天≤N＜365天：0.50%；

1年≤N＜2年：0.30%；

N≥2年：0%；

* 对于该档金额的转换，鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额1000元，

本着有利于基金份额持有人利益的原则，在计算申购补差费率时按0.02%扣减

（即申购补差费率为0.6%-0.02%＝0.58%）。基金管理人可根据业务需要进行调

整。

甲基金A类基金份额与C类基金份额的转换说明

甲基金C

转

甲基金A

转

甲基金C

转换金额（M）

M＜100万

100万≤M＜500万

M≥500万

转换费率

申购补差费率

0.80%

0.60%

每笔1000元

赎回费率

5.2其他与转换相关的事项

1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机

构的基金；

2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必

须处于可赎回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额

有一方不处于开放状态，转换申请处理为失败；

3、单笔基金转换的最低申请份额为1份，若转入基金有大额申购限制的，则

需遵循相关大额申购限制的约定；

4、上述涉及基金转换业务份额的计算结果保留位数依照各基金《招募说明

书》的规定；

5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申

请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在

T＋2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况；

6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起；

7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金

份额；

8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在

调整生效前在规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通

转换业务，但应在实施前在规定媒介予以公告；

9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务

规则》为准。

10、由于各销售机构系统及业务安排等原因，开展上述业务的时间可能有所

不同，具体以各销售机构安排为准，敬请投资者关注各销售机构的开通情况和业

务规则，或垂询相关销售机构。

6 定投业务

1、办理方式

投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请

办理本基金的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

2、办理时间

基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。

3、申购金额

本基金定投每期最低申购金额为1元，各销售机构在符合上述规定的前提

下，可根据情况调高每期最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需

遵循销售机构的相关规定。

（1）投资人应与相关销售机构约定扣款日期。

（2）销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇

非基金开放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期

视为基金申购申请日（T日）。

（3）投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。

4、申购费率

若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机

构处于定投费率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。

5、扣款和交易确认

基金的登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申

购份额。申购份额将在T＋1日进行确认，投资人可自T+2日起查询申购成交情

况。

6、变更与解约

如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请

遵循销售机构的相关规定。

7、由于各销售机构系统及业务安排等原因，开展上述业务的时间可能有所

不同，具体以各销售机构安排为准，敬请投资者关注各销售机构的开通情况和业

务规则，或垂询相关销售机构。

7 基金销售机构

7.1 直销机构

南方基金管理股份有限公司

7.2 代销机构

1、南方半导体产业股票发起A：上海浦东发展银行股份有限公司、广发银

行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、恒丰银行股

份有限公司、苏州银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股

份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股

份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股

份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证

券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股

份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国新证券股份有限公司、华西证券

股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份

有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限

公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华宝证券股份有限

公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中原证券股份有限

公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、

方正证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙

证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、天风证券

股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、上海好买基金

销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙

江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有

限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基

金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、

和耕传承基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销

售有限公司

2、南方半导体产业股票发起C：上海浦东发展银行股份有限公司、广发银

行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、恒丰银行股

份有限公司、苏州银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股

份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股

份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股

份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证

券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股

份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国新证券股份有限公司、华西证券

股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份

有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限

公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华宝证券股份有限

公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中原证券股份有限

公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、

方正证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙

证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、天风证券

股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、上海好买基金

销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙

江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有

限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京雪球基

金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、

和耕传承基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销

售有限公司

（排名不分先后）

8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

1、自2024年5月21日起基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过

规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金

份额净值和基金份额累计净值。

2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披

露半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净

值。

9 其他需要提示的事项

1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定投业务的有关事项予以

说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方半导体产业股票型发

起式证券投资基金基金合同》、《南方半导体产业股票型发起式证券投资基金招

募说明书》和《南方半导体产业股票型发起式证券投资基金基金产品资料概要》。

2、《基金合同》生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基

金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法

律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。如本基金在《基金合同》生效3年

后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

50个工作日出现前述情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。

3、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其它有关信息和本基金的详

细情况的投资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管

理人客服热线（400－889－8899）。

4、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所

不同，投资人应以销售机构具体规定的时间为准。

南方基金管理股份有限公司

2024年5月20日