南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要(更新)

南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（更新）

南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金（A

类份额）基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024年5月13日

送出日期：2024年5月23日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

南方创新精选一年定开

基金简称基金代码009681

混合发起A

南方基金管理股份有限

基金管理人基金托管人招商银行股份有限公司

公司

基金合同生效日2020年7月21日

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式定期开放式

开放频率每年开放一次

开始担任本基金

2020年8月21日

基金经理的日期基金经理雷嘉源

证券从业日期2009年7月16日

开始担任本基金

2020年7月21日

基金经理的日期基金经理罗安安

证券从业日期2010年7月12日

基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基

金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期

限。

如本基金在基金合同生效3年后继续存续的，连续20个工作日出现基

其他金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基

金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形

的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方

案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止

基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

详见《南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分

“基金的投资”。

本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化行

投资目标

业深度研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资范围本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、

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创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下

同））、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的

香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依

法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支

持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换公司

债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银

行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市

场工具、金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及经中

国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规

定。基金的投资组合比例为：封闭期内，本基金股票（含存托凭证）投

资占基金资产的比例范围为60%-100%（其中港股通股票最高投资比例

不得超过股票资产的50%）。应开放期流动性需要，为保护持有人利益，

本基金开放期开始前1个月以及开放期结束后1个月内，本基金的股票

资产投资比例可不受上述限制。开放期内，本基金股票（含存托凭证）

投资占基金资产的比例范围为0%-95%（其中港股通股票最高投资比例

不得超过股票资产的50%）。

本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评

估主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将

主要投资策略

国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较，选择其中价值

被低估的公司。

中证800指数收益率*45%+中国战略新兴产业成份指数收益率*15%+中证

业绩比较基准

港股通综合指数（人民币）收益率*10%+中债总指数收益率*30%。

本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股

票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票，

风险收益特征除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险

之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面

临的特别投资风险。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

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（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

份额（S）或金额

费用类型（M）/持有期限收费方式/费率备注

（N）

M＜100万元1.5%-

100万元≤M＜200

1.2%-

万元

申购费（前收费）

200万元≤M＜500

0.8%-

万元

500万元≤M每笔1000元-

N＜7天1.5%-

7天≤N＜30天0.75%-

赎回费

30天≤N＜180天0.5%-

180天≤N 0%-

投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记

等各项费用。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.20%基金管理人和销售机构

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托管费0.20%基金托管人

销售服务费-销售机构

审计费用70,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金

相关的信息披露费用、会计

师费、律师费、审计费、诉

讼费和仲裁费；基金份额持

有人大会费用；基金的证券

/期货交易费用；基金的银

-其他费用行汇划费用；基金相关账户

的开户及维护费用；因投资

港股通股票而产生的各项合

理费用；按照国家有关规定

和《基金合同》约定，可以

在基金财产中列支的其他费

用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。上表

中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金

额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.43%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用

以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金为混合型证券投资基金，封闭期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围

为60%-100%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%）。应开放期流动性需

要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前1个月以及开放期结束后1个月内，本基金的

股票资产投资比例可不受上述限制。开放期内，本基金股票投资占基金资产的比例范围为

0%-95%（其中港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%）。开放期内，本基金每个

交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不

低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等。封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日

终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易

保证金一倍的现金。因此，国内和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业

绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。

2、投资港股通股票的风险

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本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内

证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场

风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：

汇率风险、香港市场风险、香港交易市场制度或规则不同带来的风险、港股通制度限制或调

整带来的风险、法律和政治风险、会计制度风险、税务风险等

3、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权，可能给本基金带来额外风险。

投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资

品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性

风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。

4、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流

动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

5、本基金投资流通受限证券的风险。

本基金可投资于流通受限证券，因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的

风险，同时由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一定期限内无法流通，

在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。目前，本基金管理人

已建立了健全的内部控制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内部审批流程、

信息披露、日常风险监控等环节，做好危机处理预案，确保流通受限证券投资的合法合规。

6、本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种，对于选择红利再投资的投资人，

其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间，并于该份额赎回时按照本基金

相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费，敬请投资人留意。本基金红利再投

资份额的登记日期与原认申购份额的登记日期一致。

7、定期开放机制的风险

（1）本基金为定期开放基金，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间将

无法按照基金份额净值进行申购和赎回。（2）本基金每个开放期的起始日和终止日所对应

的日历日期可能并不相同，因此，投资人需关注本基金的相关公告，避免因错过开放期而无

法申购或赎回基金份额。（3）开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎

回而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致本基金管理人被迫抛售所持有投资品

种以应付本基金赎回的现金需要，则可能使本基金资产变现困难，本基金面临流动性风险或

需承担额外的冲击成本。

8、基金合同终止的风险

本基金为发起式基金，在基金合同生效之日起3年后的对应日，若基金资产净值低于2

亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。

9、投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他

仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅

波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持

有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；

存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动

约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证

持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续

信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的

其他风险。

10、债券市场风险

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债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致

基金收益水平变化，产生风险，主要包括：政策风险、利率风险、信用风险、购买力风险、

债券收益率曲线变动风险、再投资风险、债券回购风险、经济周期风险。

11、开放式基金共有的风险

管理风险、流动性风险、其他风险。

12、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动

性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备

用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但

不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值、摆

动定价以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，

对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有

可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。

13、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售

机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，

不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风

险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承

受能力与产品风险之间的匹配检验。

14、实施侧袋机制对投资者的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清

算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确

保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，

并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基

金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额

不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有

可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期

报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的

承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的

责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户

份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账

户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，

因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

（二）重要提示

南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国

证监会2020年5月29日证监许可[2020]1023号文注册募集。中国证监会对本基金募集的

注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

有风险。

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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的

一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院仲裁，仲

裁地点为深圳市。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选

择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]

●《南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》、

《南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》、

《南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》

●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料

六、其他情况说明

暂无。