中国梦灵活配置混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要(更新)

中国梦灵活配置混合型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新）

中国梦灵活配置混合型证券投资基金（C类份额）基金产品

资料概要（更新）

编制日期：2024年5月13日

送出日期：2024年5月23日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

南方中国梦灵活配置混

基金简称基金代码019689

合C

南方基金管理股份有限中国工商银行股份有限

基金管理人基金托管人

公司公司

基金合同生效日2014年6月9日

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式

开放频率每个开放日

开始担任本基金

2020年5月29日

基金经理的日期基金经理张延闽

证券从业日期2010年1月4日

注：本基金于2023年10月31日增设C类份额。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

详见《中国梦灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。

以上市公司基本面研究作为基础，通过专业化研究分析，积极挖掘成长

投资目标性行业和企业所蕴含的投资机会，在严格控制风险的前提下，追求超越

业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板

及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包

括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、

公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支

持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募

债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银

投资范围行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权

证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符

合中国证监会的相关规定。

本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为0-95%。债券、

债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币

市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融

工具不低于基金资产净值的5％。本基金每个交易日日终在扣除股指期货

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合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或

者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，

评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和

主要投资策略调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基

础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不

定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。

业绩比较基准沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，

风险收益特征

高于债券型基金、货币市场基金。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

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三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

份额（S）或金额

费用类型（M）/持有期限收费方式/费率备注

（N）

N＜7天1.5%-

赎回费7天≤N＜30天0.5%-

30天≤N 0%-

本基金C类份额不收取申购费。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.20%基金管理人和销售机构

托管费0.20%基金托管人

销售服务费0.40%销售机构

审计费用50,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金

相关的信息披露费用，《基

金合同》生效后与基金相关

-其他费用

的会计师费、律师费、诉讼

费和仲裁费，基金份额持有

人大会费用，基金的证券交

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易费用，基金的银行汇划费

用，按照国家有关规定和

《基金合同》约定，可以在

基金财产中列支的其他费

用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。上表

中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金

额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.91%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用

以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

一、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致

基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

1、政策风险。2、经济周期风险。3、利率风险。4、上市公司经营风险。5、购买力风

险。6、信用风险。7、债券收益率曲线变动风险。8、再投资风险。

二、管理风险

三、流动性风险

本基金属开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大数

额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。

1、本基金的申购、赎回安排

2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，本基金将可能无法及时赎回

持有的全部基金份额，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以

根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2个开放日以上(含本数)

发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申

请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形

下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分

的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以

下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基

金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“全额

赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回

申请一并办理。

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4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动

性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备

用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但

不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、

暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动

性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工

具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。

四、其他风险

五、本基金特有的风险

1、本基金为混合型基金，基金资产主要投资于股票市场与债券市场，因此股市、债市

的变化将影响到基金业绩表现。本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%，在灵活调

整资产配置比例时，不能完全抵御市场整体下跌风险，基金净值表现因此可能受到影响。本

基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研

究，持续优化组合配置，以控制特定风险。此外，由于本基金还可以投资其他品种，这些品

种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到整

体基金的投资收益。

2、本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小

企业采用非公开方式发行的债券。

由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一

般不对这类债券进行外部评级，可能也会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券

的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不

公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。

当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企

业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

3、投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他

仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅

波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持

有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；

存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动

约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证

持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续

信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的

其他风险。

六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售

机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同

的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特

征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与

产品风险之间的匹配检验。

七、本基金投资股指期货的风险

本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：

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（１）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。

（２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。

（３）基差风险：是指股指期货合约与标的指数价格波动不一致所造成的风险。

（４）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所

要求的保证金而带来的风险。

（５）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

（６）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统

出现故障等原因造成损失的风险。

八、实施侧袋机制对投资者的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清

算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确

保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，

并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基

金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额

不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有

可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期

报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的

承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的

责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户

份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账

户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，

因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

（二）重要提示

中国梦灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2014年1

月15日证监许可[2014]98号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对

本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的

一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委

员会仲裁，仲裁地点为北京市。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选

择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]

中国梦灵活配置混合型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（更新）

●《中国梦灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、

《中国梦灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、

《中国梦灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料

六、其他情况说明

暂无。