新疆前海联合添泽债券型证券投资（C类份额）基金产品资料概要更新(2024年第1号)编制日期：2024年05月10日

新疆前海联合添泽债券型证券投资（C类份额）基金产品资料概要更新(2024年第1号)

编制日期：2024年05月10日

送出日期：2024年05月24日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称前海联合添泽债券基金代码009349

基金简称C前海联合添泽债券C基金代码C 009350

新疆前海联合基金管理

基金管理人基金托管人宁波银行股份有限公司

有限公司

上市交易所及上市日暂未上市

基金合同生效日2020年06月04日

期

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基金

2022年09月01日

基金经理孙连玉经理的日期

证券从业日期2015年07月17日

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金

份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告

中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，

其他基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会

报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方

式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在

6个月内召集基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管

投资目标

理，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，具体包括国债、央行票据、

金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超级短期融

资券、中期票据、次级债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换

投资范围债、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币

市场工具、同业存单、资产支持证券、国债期货、信用衍生品以及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规

定）。

本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产，但可持有因可转换债券、

可交换债券转股形成的股票等，在其可上市交易之日起的10个工作日内卖

出。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，

本基金每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金

或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的

5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

1、资产配置策略；2、利率债投资策略；3、信用债投资策略；4、互换策略；

主要投资策略5、可转债投资策略；6、可交换债券投资策略；7、资产支持证券投资策略；

8、国债期货投资策略；9、信用衍生品投资策略。

中债综合全价指数收益率*95%+同期中国人民银行公布的一年期银行定期存

业绩比较基准

款利率（税后）*5%

本基金为债券型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低

风险收益特征

于混合型基金、股票型基金。

注：投资者可阅读《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”

了解详细情况。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、数据截止日期：2023-12-31，基金的过往业绩不代表未来表现。

2、本基金的基金合同于2020年6月4日生效，2020年本基金C类份额净值增长率与同期业绩比较

基准收益率按本基金实际存续期计算。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率备注

N＜7天1.50%

赎回费7天≤N＜30天0.10%

N≥30天0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.30%基金管理人和销售机构

托管费0.10%基金托管人

销售服务费C类0.40%销售机构

审计费用31,000会计师事务所

信息披露费50,000规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、

仲裁费、诉讼费；基金份额持有人大会费用；

基金的证券、期货交易费用；基金的银行汇

其他相关服务机构

划费用；基金的开户费用、账户维护费用；

按照国家有关规定和《基金合同》约定，可

以在基金财产中列支的其他费用。

注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。2.审计费用、

信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金

定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费用测算明细的类别基金运作综合费率（年化）

-0.44%

注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基

金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，该类债券的特定风险即成

为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产，但

可持有因可转换债券、可交换债券转股形成的股票等，在其可上市交易之日起的10个工作日内卖出。

债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影

响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。

（2）投资国债期货的风险

本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资国债

期货主要存在以下风险：

1）市场风险：是指由于国债期货价格变动而给投资者带来的风险。

2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的风险。

3）基差风险：是指国债期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险，以及不同

国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。

4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货合约头寸所要求的保证

金而带来的风险。

5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。

6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等

原因造成损失的风险。

（3）投资资产支持证券的风险

本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主

要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券

化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

（4）投资信用衍生品的风险

本基金可投资于信用衍生品，信用衍生品作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资

信用衍生品主要存在流动性风险、偿付风险、价格波动风险。

2、本基金主要风险还有市场风险、流动性风险（包括实施侧袋机制对投资者的影响）、管理风

险、操作和技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可

能不一致的风险、其他风险。

本基金风险详见《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金招募说明书》第十八部分“风险揭示”。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在3个工作日内更新，其他信息发生变

更的，基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及

时、准确的获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不

能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时

有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。仲

裁费用由败诉方承担。

五、其他资料查询方式

以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站［www.qhlhfund.com］［客服电话：

4006-4000-99；0755-88697000］

《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金基金合同》、

《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金托管协议》、

《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金招募说明书》

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明

无。