广发集利一年定期开放债券型证券投资基金（广发集利一年定期开放债券A）基金产品资料概要更新

广发集利一年定期开放债券型证券投资基金（广发集

利一年定期开放债券A）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年5月21日

送出日期：2024年5月24日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

广发集利一年定期开放

基金简称基金代码000267

债券

广发集利一年定期开放

下属基金简称下属基金代码000267

债券A

中国工商银行股份有限

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日2013-08-21

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式定期开放式开放频率每一年开放一次

开始担任本基金

2013-08-21

基金经理的日期

基金经理代宇

证券从业日期2005-07-01

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20

其他

个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并

报送解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金份

投资目标

额持有人获取高于业绩比较基准的投资收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国

债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转债（含

可分离交易可转债）、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级

债券、集合债券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款（包括协

议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具及法律法规或中

投资范围国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规

定。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一

级市场新股申购或股票增发。

法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法

律法规和相关规定。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产

的80%，但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期

间内，基金投资不受上述比例限制。在开放期内，本基金持有的现金

或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

1、利率预期策略与久期管理；2、类属配置策略；3、信用债券投资策

主要投资策略略；4、可转债投资策略；5、息差策略；6、中小企业私募债券投资策

略；7、资产支持证券投资策略。

业绩比较基准银行一年期定期存款税后利率+0.5%

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、

风险收益特征

混合型基金，高于货币市场基金。

注：详见《广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金

的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元0.80%非特定客户

100万元≤M＜200万元0.50%非特定客户

200万元≤M＜500万元0.30%非特定客户

M≥500万元1000元/笔非特定客户

申购费（前收费）

M＜100万元0.32%特定客户

100万元≤M＜200万元0.20%特定客户

200万元≤M＜500万元0.12%特定客户

M≥500万元1000元/笔特定客户

N＜7日1.50%

赎回费

N≥7日-

注：1、本基金的申购费用由投资者承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，

不列入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。

2、特定投资者通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。特定投资群体

（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理人发布的相关公告为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.70%基金管理人、销售机构

托管费0.20%基金托管人

审计费用34,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.96%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有的风险

（1）本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括该日）或自每一开放期结束

之日次日起（包括该日）1年的期间。在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能

赎回基金份额的风险。

（2）投资于中小企业私募债券的风险：中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相

对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型

企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。

其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大的损失。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险。

3、证券投资基金所共有的管理风险、职业道德风险、合规性风险、流动性风险、本基

金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发集利一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（2）《广发集利一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（3）《广发集利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料