广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金产

品资料概要更新

编制日期：2024年5月21日

送出日期：2024年5月24日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

广发汇优66个月定期开

基金简称基金代码008130

放债券

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人江苏银行股份有限公司

基金合同生效日2019-12-05

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式定期开放式开放频率每66个月开放一次

开始担任本基金

2019-12-23

基金经理的日期

基金经理刘志辉

证券从业日期2012-07-06

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定

期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应

当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、

其他

转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内

召集基金份额持有人大会。基金暂停运作时，上述连续期间中断，本

基金恢复运作后重新开始计算。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的

投资目标

固定收益品种，在严格控制风险的前提下，力求获取稳健的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

上市的债券（国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司

债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债券）、资产支

持证券、债券回购、银行存款、同业存单等金融工具以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工具（但须符合中国证监

投资范围

会的相关规定）。

本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的

法律法规和相关规定。

基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资

产的80%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在

每次开放期前3个月、开放期及开放期结束后3个月的期间内，基金投

资不受上述比例限制。开放期内应当保持现金或者到期日在一年以内

的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基

金不受上述5%的限制。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

1、封闭期投资策略

本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完

全变现，本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融

资产以收取合同现金流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回

售日）不得晚于封闭运作期到期日。本基金投资含回售权的债券时，

应在投资该债券前，确定行使回售权或持有至到期的时间；债券到期

主要投资策略日晚于封闭运作期到期日的，基金管理人应当行使回售权而不得持有

至到期日。基金管理人可以基于持有人利益优先原则，在不违反《企

业会计准则》的前提下，对尚未到期的固定收益类品种进行处置。具

体投资策略包括：（1）类属配置策略；（2）持有到期策略；（3）信

用债券投资策略；（4）资产支持证券投资策略；（5）杠杆投资策略；

（6）再投资策略。

2、开放期投资策略

业绩比较基准三年期定期存款利率（税后）+1.5%

本基金为债券型基金，其风险和预期收益低于股票型基金、混合型基

风险收益特征

金，高于货币市场基金。

注：详见《广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基

金的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、本基金成立当年（2019年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元0.60%

100万元≤M＜300万元0.30%

申购费（前收费）

300万元≤M＜500万元0.08%

M≥500万元1000元/笔

N＜7日1.50%

赎回费7日≤N＜1980日0.50%

N≥66月-

注：本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列

入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.15%基金管理人、销售机构

托管费0.05%基金托管人

审计费用72,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.20%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有的风险

（1）本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，本基金需

承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。

（2）封闭期结束前的资产变现风险：本基金在封闭期结束前要将持有资产全部变现，

如果由于信用评级下调甚至违约、资金利率高企等原因导致变现难度增大，被迫以较高的收

益率卖出，将降低本基金的收益率。

（3）在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份

额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。

（4）信用风险对本基金买入持有到期投资策略的影响：为控制本基金的信用风险，本

基金将定期对所投债券的信用资质和发行人的偿付能力进行评估。对于存在信用风险隐患的

发行人所发行的债券，及时制定风险处置预案。封闭期内，如本基金持有债券的信用风险显

着增加时，为减少信用损失，本基金将对该债券进行处置。在处置过程中，基金资产需承担

可能的亏损，进而降低基金的整体收益。

（5）基金封闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价格变现导致基金部分资

产尚未变现的，基金将暂停进入下一开放期，封闭期结束的下一个工作日，基金份额应全部

自动赎回，按已变现的基金财产支付部分赎回款项，未变现资产对应赎回款延缓支付，待该

部分资产变现后支付剩余赎回款。赎回价格按全部资产最终变现净额确定。基金管理人应就

上述延缓支付部分赎回款项的原因和安排在封闭期结束后的下一个工作日发布公告并提示

最终赎回价格与封闭期到期日的净值可能存在差异的风险。

（6）在封闭期内，本基金采用买入并持有至到期策略，一般情况下，持有的固定收益

类品种和结构在封闭期内不会发生变化，在行情波动时，可能损失一定的交易收益。

（7）本基金定期对持有的固定收益品种的账面价值进行检查，如有客观证据表明其发

生了减值的，应当与托管人协商一致后对所投资资产计算确认减值损失。因此，摊余成本法

估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。

（8）本基金可投资资产支持证券、债券回购等特定品种，将面临投资上述品种所产生

特定的风险，可能给基金净值带来不利影响或损失。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险。

3、证券投资基金所共有的管理风险、职业道德风险、合规性风险、流动性风险、本基

金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

摊余余成本法估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下

跌。基金采用买入并持有到期策略可能损失一定的交易收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（2）《广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（3）《广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料