广发增强债券型证券投资基金（广发增强债券A）基金产品资料概要更新

广发增强债券型证券投资基金（广发增强债券A）基金

产品资料概要更新

编制日期：2024年5月21日

送出日期：2024年5月24日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发增强债券基金代码270009

下属基金简称广发增强债券A下属基金代码013997

中国工商银行股份有限

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日2008-03-27

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2021-04-08

基金经理的日期

张芊

证券从业日期2001-06-01

基金经理

开始担任本基金

2021-09-22

基金经理的日期

方抗

证券从业日期2009-09-23

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续

其他

20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因

并报送解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。

注：本基金自2021年10月26日起增设A类份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

在保持投资组合低风险和较高流动性的前提下，追求基金资产长期稳

投资目标

健的增值。

本基金主要投资于固定收益类金融工具，具体包括国债、央行票据、

金融债、企业债、公司债、次级债券、可转换公司债券、短期融资券、

资产支持证券、债券回购、银行存款等，以及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

投资范围

本基金还可参与一级市场新股申购，持有因可转债转股所形成的股票

及该股票派发的权证或可分离交易可转债分离交易的权证等资产，以

及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券品种。因上述原因持

有的股票和权证等资产，基金将在其可交易之日起的60个交易日内卖

出。本基金不通过二级市场买入股票或权证。如法律法规或中国证监

会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可将其

纳入本基金的投资范围。

本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%。非债券类资产的

投资比例合计不超过基金资产的20%。本基金持有的现金或到期日在一

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。

通过自上而下的宏观研究和自下而上的个券研究，使用积极投资、数

量投资、组合投资的投资手段，追求基金资产长期稳健的增值。具体

策略包括：

主要投资策略

（一）固定收益类资产的投资策略：1、利率预测；2、收益曲线预测；

3、债券类属配置；4、信用策略；5、套利机会挖掘。（二）新股申购

策略。

业绩比较基准中证全债指数收益率

本基金为债券型基金，具有低风险，低预期收益的特征，其风险和预

风险收益特征

期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

注：详见《广发增强债券型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、本基金份额成立当年（2021年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元0.60%

申购费（前收费）100万元≤M＜500万元0.40%

M≥500万元1000元/笔

N＜7日1.50%

赎回费7日≤N＜30日0.10%

N≥30日0.00%

注：本基金A类份额的申购费用由A类份额基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，

具体以实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.60%基金管理人、销售机构

托管费0.20%基金托管人

审计费用72,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.81%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）特定投资对象的风险

本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，本基金需承担债

券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。

（2）投资债券回购的风险

债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要

风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手

在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指

在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总

量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对

基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合

的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也

就越大。

（3）投资资产支持证券的风险

资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持

证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基

础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化而产生的风险；

3、开放式基金所共有的管理风险、职业道德风险、合规性风险、流动性风险、本基金

法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等；

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发增强债券型证券投资基金基金合同》

（2）《广发增强债券型证券投资基金托管协议》

（3）《广发增强债券型证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料