广发中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金产品资料概要更新

广发中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基

金产品资料概要更新

编制日期：2024年5月21日

送出日期：2024年5月24日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

广发中证同业存单AAA

基金简称基金代码015826

指数7天持有期

中国建设银行股份有限

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日2022-06-02

基金类型混合型交易币种人民币

每个开放日，对每份基金

运作方式其他开放式开放频率份额设置7天的最短持

有期限

开始担任本基金

2022-06-02

基金经理的日期

温秀娟

证券从业日期2000-07-01

基金经理

开始担任本基金

2022-08-05

基金经理的日期

周卓熙

证券从业日期2015-09-08

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报

告中予以披露；连续50个工作日出现上述情形的，基金管理人应当终

其他

止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金

份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。

注：本基金基金类型为混合型（固定收益类）

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相

投资目标

似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数（中证同业存单AAA指数）成份券及备选成

份券，为更好实现投资目标，还可以投资于具有良好流动性的金融工

投资范围具，包括国内依法发行的同业存单、债券（包括国债、央行票据、地

方政府债、金融债、次级债、企业债、短期融资券（含超短期融资券）、

中期票据、公司债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法

规适时合理地调整投资范围。本基金不投资于股票，也不投资于可转

换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

基金的投资组合比例为：本基金投资于同业存单的比例不低于基金资

产的80%；本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于

非现金基金资产的80%；本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等。

如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在

履行适当程序后，可以做出相应调整。

本基金为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于

标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成

份券作为替代，构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实

主要投资策略现对标的指数的有效跟踪。本基金投资于标的指数成份券和备选成份

券的比例不低于非现金基金资产的80%。

在正常市场情况下，本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过

0.20%，将年化跟踪误差控制在2%以内。

中证同业存单AAA指数收益率×95%+银行人民币一年定期存款利率（税

业绩比较基准

后）×5%

本基金为主要投资同业存单的证券投资基金，其预期风险和预期收益

低于股票型基金、偏股混合型基金，高于货币市场基金。

风险收益特征本基金为同业存单指数基金，采用抽样复制策略，跟踪中证同业存单

AAA指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特

征相似。

注：详见《广发中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书》及其更新文件

中“基金的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、本基金成立当年（2022年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

申购费（前收费）-0.00%

赎回费-0.00%

注：本基金不收取申购和赎回费用。本基金对每份基金份额设置7天的最短持有期限。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.20%基金管理人、销售机构

托管费0.05%基金托管人

销售服务费0.20%销售机构

审计费用72,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

其他费用金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护相关服务机构

费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.46%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）标的指数波动的风险

（2）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

（3）跟踪误差未达约定目标的风险

（4）成份券停牌的风险

（5）指数成份券退市或违约的风险

（6）标的指数变更的风险

（7）指数编制机构停止服务的风险

（8）《基金合同》生效后，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者

基金资产净值低于5000万元人民币的情形，基金合同将自动终止。

（9）投资同业存单的风险

本基金主要投资于同业存单，存在一定的违约风险、信用风险及利率风险。基金份额净

值可能因市场中的各类投资品种的价格变化而出现一定幅度的波动。投资者购买本基金可能

承担净值波动或本金亏损的风险。

（10）最短持有期限内不能赎回基金份额的风险

本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基金主要运作

方式设置为允许投资者每个开放日申购，但对于每份基金份额设定最短持有期限，最短持有

期限内基金份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。即投资者要考虑在最短持有期限届

满前资金不能赎回的风险。

（11）开始办理赎回业务前不能赎回基金份额的风险

基金管理人自基金合同生效之日起不超过1个月开始办理赎回，对投资者存在流动性风

险。投资者可能面临基金份额在基金合同生效之日起1个月内不能赎回的风险。

（12）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

2、投资资产支持证券的风险

3、开放式基金的共有风险

（1）市场风险；（2）管理风险；（3）合规性风险；（4）流动性风险等。

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金基金合同》

（2）《广发中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金托管协议》

（3）《广发中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料