南方高端装备混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要(2024年5月更新)

南方高端装备混合型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（2024年5月更新）

南方高端装备混合型证券投资基金（C类份额）基金产品资

料概要（2024年5月更新）

编制日期：2024年5月24日

送出日期：2024年5月27日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称南方高端装备混合C基金代码005207

南方基金管理股份有限中国工商银行股份有限

基金管理人基金托管人

公司公司

基金合同生效日2014年7月24日

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式

开放频率每个开放日

开始担任本基金

2020年2月7日

基金经理的日期基金经理张磊

证券从业日期2013年6月27日

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报

其他告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，

无需召开基金份额持有人大会。

法律法规另有规定时，从其规定。

注：自2017年12月1日起，本基金增加C类基金份额。南方高端装备混合型证券投资

基金（以下简称“本基金”）由南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来。

本基金为偏股混合型基金。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

详见《南方高端装备混合型证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。

本基金主要投资高端装备证券，在严格控制风险的前提下追求超越业绩

投资目标

比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票（包括创业板及其他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭

证（下同））、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范

围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括

投资范围

国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公

司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持

机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会

允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其

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他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、股指期货以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规

定）。

本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为60%～95%，

本基金港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%。本基金投资

于高端装备股票不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产

净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（1）宏观经济指标，包括GDP

增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；

（2）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；

（3）市场指标，包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整

主要投资策略体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等；

（4）政策因素，包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场

密切相关的各种政策。本基金根据上述研究，分析市场风险相对变化趋

势，及时确定基金资产在股票、债券以及货币市场工具等类别资产间的

分配比例，有效管理市场风险，提高基金收益率。

中证高端装备制造指数收益率×75%＋中证港股通综合指数（人民币）

业绩比较基准

收益率×5%+中债综合指数收益率×20%

本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，

高于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要

风险收益特征承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本

基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别

投资风险。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

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三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

份额（S）或金额

费用类型（M）/持有期限收费方式/费率备注

（N）

N＜7天1.5%-

赎回费7天≤N＜30天0.5%-

30天≤N 0%-

本基金C类份额不收取申购费。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.20%基金管理人和销售机构

托管费0.20%基金托管人

销售服务费0.80%销售机构

审计费用90,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金

相关的信息披露费用，会计

-其他费用师费、律师费、诉讼费和仲

裁费，基金份额持有人大会

费用，基金的证券交易费

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用，基金的银行汇划费用，

按照国家有关规定和《基金

合同》约定，可以在基金财

产中列支的其他费用。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。上表

中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金

额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

2.21%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用

以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

一、市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致

基金收益水平变化，产生风险，主要包括：1、政策风险。2、经济周期风险。3、利率风险。

4、上市公司经营风险。5、购买力风险。

二、管理风险

三、流动性风险

1、本基金的申购、赎回安排

2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估

3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动

性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备

用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但

不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、

暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动

性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工

具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。

四、其他风险

五、本基金特有风险

1、本基金为混合型基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，本基金

港股通股票最高投资比例不得超过股票资产的50%，在投资策略上采用定性和定量相结合的

方法，主要投资于高端装备股票。因此，本基金受股票系统性风险影响较大，可能面临较大

的投资风险；此外，本基金主要投资于高端装备行业证券，因此本基金在获取高端装备行业

证券投资收益的同时，须承受证券波动带来的行业风险。当高端装备行业证券整体表现较差

时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象非高端装备行业证券的基金。

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2、投资港股通股票的风险

本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内

证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场

风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不限于：

1）汇率风险、2）香港市场风险、3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险、4）港股通

制度限制或调整带来的风险、5）法律和政治风险、6）会计制度风险、7）税务风险。

3、投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他

仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅

波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持

有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；

存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动

约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证

持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续

信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的

其他风险。

4、基金合同终止的风险

《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。投资人将

面临《基金合同》提前终止的风险。

六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售

机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同

的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特

征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与

产品风险之间的匹配检验。

七、本基金投资股指期货的风险

本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：（1）

市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。（2）流动性风险：是指由

于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。（3）基差风险：是指股指期货合约价格和指

数价格之间的价格差的波动所造成的风险。（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金

满足建立或者维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。（5）信用风险：是指

期货经纪公司违约而产生损失的风险。（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务

人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。

八、实施侧袋机制对投资者的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清

算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确

保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，

并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基

金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额

不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有

可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

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实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期

报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的

承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的

责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户

份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账

户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，

因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。

（二）重要提示

南方高端装备混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由南方高端装备灵活配置混

合型证券投资基金变更注册而来。南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金由南方金粮油

股票型证券投资基金于2014年7月24日转型而来。

经中国证监会2023年2月24日证监许可[2023]402号文准予变更注册，并经2023年6

月20日基金份额持有人大会审议并通过《关于南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金

修改基金合同等有关事项的议案》，内容包括对基金的股票投资比例进行调整，基金名称由

“南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金”变更为“南方高端装备混合型证券投资基

金”，同时投资范围中增加港股通股票、调整主题界定相关表述、增加自动清盘条款、调整

赎回费率等事项，并基于上述投资范围、主题界定的变更，相应地修改业绩比较基准。自2023

年6月30日起，由《南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《南

方高端装备混合型证券投资基金基金合同》生效，原《南方高端装备灵活配置混合型证券投

资基金基金合同基金合同》同日起失效。中国证监会对南方高端装备灵活配置混合型证券投

资基金变更为本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也

不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的

一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委

员会仲裁，仲裁地点为北京市。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选

择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]

●《南方高端装备混合型证券投资基金基金合同》、

《南方高端装备混合型证券投资基金托管协议》、

《南方高端装备混合型证券投资基金招募说明书》

●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

南方高端装备混合型证券投资基金（C类份额）基金产品资料概要（2024年5月更新）

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料

六、其他情况说明

暂无。