博时集兴配置优选6个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）更新招募说明书

2024-05-31 10:39:10

博时集兴配置优选6个月持有期混合

型发起式基金中基金（FOF）

更新招募说明书

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中信银行股份有限公司

【重要提示】

本基金经2023年2月24日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2023]394号文准

予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作

出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，

并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动

性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险等。在正常市场环境

下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金

发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资

产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能

实现既定的投资决策等风险。

本基金为混合型基金中基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、货币型基金中

基金、债券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金、股票型基金中基金。本基金可通

过港股通机制投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因交易规则等差异带来的特有风险。

本基金主要投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（包含香港互认

基金、QDII基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”）、商品基金，

但具有复杂、衍生品性质的基金份额除外），基金净值会因为持有基金份额净值的变动而产

生波动，持有基金的相关风险会直接或间接成为本基金的风险。

本基金与普通基金不同，本基金采取基金中基金形式运作，申购和赎回确认时间晚于普

通基金。不同于普通基金的T+1日内的交易有效性确认，本基金登记机构在T+3日内对该交

易的有效性进行确认。正常情况下，不同于普通基金的T＋7日(包括该日)内支付赎回款项，

本基金基金管理人将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。

本基金对每份基金份额设置六个月的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日之前

（不含最短持有期到期日当日），投资者不能提出赎回申请，最短持有期期满后（含最短持

有期到期日当日）投资者可以申请赎回。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资本基金

后，六个月内无法赎回的风险。

本基金基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行

T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、

汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带

来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能

带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选

择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行约定的程序后，

可以依照约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，

投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有人仔细阅读本招募说明书

中相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金投资范围包括资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支

持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、

流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同

风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证

发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有

权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特

殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭

证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已

在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内

外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基金

将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不

得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同；《基金合同》生效三年后继续存续的，

基金存续期内，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低

于5000万元情形的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。故投资者将面临基金

合同自动终止的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，

在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承

担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和产品

资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风

险。

本招募说明书（更新）所载内容截止日2024年5月10日，有关财务数据和净值表现截

止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。

【重要提示】.............................................................2

第一部分绪言...........................................................6

第二部分释义...........................................................7

第三部分基金管理人....................................................13

第四部分基金托管人....................................................24

第五部分相关服务机构..................................................28

第六部分基金的募集与基金合同的生效.....................................47

第七部分基金份额的申购与赎回..........................................48

第八部分基金的投资....................................................59

第九部分基金的业绩.....................................................73

第十部分基金的财产....................................................74

第十一部分基金资产的估值..............................................75

第十二部分基金的收益与分配............................................83

第十三部分基金的费用与税收............................................85

第十四部分基金的会计与审计............................................88

第十五部分基金的信息披露..............................................89

第十六部分侧袋机制.....................................................96

第十七部分风险揭示...................................................100

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................110

第十九部分基金合同的内容摘要.........................................112

第二十部分基金托管协议的内容摘要.....................................129

第二十一部分对基金份额持有人的服务...................................151

第二十二部分其他应披露的事项..........................................154

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式...............................157

第二十四部分备查文件.................................................158

第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金

销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集证券投资基金运作指引第2号—

—基金中基金指引》（以下简称“《基金中基金指引》”）、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规的规定，

以及《博时集兴配置优选6个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下

简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了博时集兴配置优选6个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）

（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有

关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指博时集兴配置优选6个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）

2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《博时集兴配置优选6个月持有期混合型发起式基金

中基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时集兴配置优选6个月

持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《博时集兴配置优选6个月持有期混合型发起式基

金中基金（FOF）招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《博时集兴配置优选6个月持有期混合型发起式基金中基金

（FOF）基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《博时集兴配置优选6个月持有期混合型发起式基金中基金

（FOF）基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律

的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，

并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募集

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

订

15、《基金中基金指引》：指中国证监会2016年9月11日发布并实施的《公开募集证

券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》及发布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投

资基金的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行

境内证券投资的境外法人

23、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格

境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接

受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、最短持有期：指本基金对每份基金份额设置6个月的最短持有期。在基金份额的最

短持有期到期日之前（不含最短持有期到期日当日），投资者不能提出赎回申请，最短持有

期期满后（含最短持有期到期日当日）投资者可以申请赎回

39、最短持有期起始日：每份认购份额的最短持有期起始日指基金合同生效日，每份申

购份额的最短持有期起始日指该基金份额申购申请的确认日

40、最短持有期到期日：每份基金份额的最短持有期到期日指该基金份额最短持有期起

始日起6个月后的对应日，如无对应日或该日为非工作日，则顺延至下一工作日。因不可抗

力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在基金份额的最短持有期到期日当日按

时开放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基

金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与

港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开

放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

47、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

有人服务的费用

48、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份

额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同

49、A类基金份额：指在投资人认/申购时收取认/申购费用，并不再从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额类别

50、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认/申购费用的基

金份额类别

51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的10%

55、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金

管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可

能不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购基金的金额不少于1000万元人民币，

且持有期限自基金合同生效日起不少于三年的证券投资基金

56、发起资金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理

人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金

57、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

期限自基金合同生效日起不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人的高级管

理人员及基金经理等人员

58、元：指人民币元

59、基金收益：指基金投资所得基金收益、股票红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、证券投资基金、银行存款本息、基金

应收款项及其他资产的价值总和

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数

63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

64、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息

披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

子披露网站）等媒介

65、权益类资产：指股票（含存托凭证）、股票型基金和混合型基金

66、基金中基金或FOF：指依据《基金中基金指引》的规定，将80%以上的基金资产投

资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的基金份额的基金

67、被投资基金：指依据《基金中基金指引》和基金合同的约定，本基金投资的经中国

证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的基金份额的基金

68、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所/深圳证券交易所

设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所

上市的股票的交易机制，包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通

69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

70、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金

份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

72、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置清

算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。

侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

73、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在

重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基

金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

法定代表人：江向阳

成立时间：1998年7月13日

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：王济帆

联系电话：（0755）8316 9999

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，

持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股

份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公

司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。

1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国

政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获

国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副

主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、

副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副

总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理

有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。

自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自

2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博时基

金管理有限公司董事长。

余志良先生，会计师。本科毕业于厦门大学会计学系，获管理学学士学位，研究生毕业

于香港中文大学，获金融工商管理硕士（FMBA）。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）

副部长。历任招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书、总经理助理、财务管理部总

经理，招商局置地有限公司总经理，招商局地产控股股份有限公司厦门公司财务总监、瑞嘉

投资实业有限公司财务总监。

马伯寅先生，博士。分别于1997年7月、2001年7月、2010年1月在北京大学法学院

获得法学学士学位、法学硕士学位和法学博士学位。自1997年7月至2004年9月，就职于

北京大学团委，分别任干部、宣传部部长、副书记；2004年9月至2014年4月，就职于中

国保险监督管理委员会，分别任党委组织部组织处副处级干部、党委组织部组织处副处长、

党委组织部组织处处长；2010年3月至2011年8月任中国保险监督管理委员会驻中华保险

风险处置工作组成员、广深工作组组长，中华财产保险股份公司党委委员、副总经理。2014

年4月至2015年10月任中国保险监督管理委员会青岛监管局党委委员、副局长；2015年

10月至2018年9月任中国保险监督管理委员会办公厅副巡视员；2016年8月至2018年9

月任深圳市政府副秘书长（挂职）；2018年9月至2019年2月任招商局金融集团有限公司

党委委员、副总经理；2018年9月至2022年9月任招商局金融事业群/平台党委委员、执

行委员会执行委员（常务）；2022年9月至今招商局金融控股有限公司党委委员、副总经

理、首席合规官。

赵文武先生，中共党员，硕士。1991年10月至2009年4月，于合肥百货大楼股份有

限公司任职，历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理；2009年4月至2010年6月，

任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理；2010年6月至

2015年2月，任合肥市国有资产控股有限公司董事、总经理、党委副书记，同时兼任安徽

国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长；2015年2月至2018年

2月，任合肥市产业投资控股（集团）有限公司董事、党委副书记、总经理;2019年2月至

2021年1月，任长城国融投资管理有限公司董事、党委委员、副总经理；2021年1月至今，

任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。

方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海

分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融

业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属

子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历

任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股

权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整

体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博时基金管理有限公司董事。

姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年12月参加工作，历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等

职。2002年8月至2008年7月，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、

董事。2008年8月至2011年12月，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）

总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。

2011年11月至2015年12月，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董

事、总经理。2012年2月至2015年12月，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公

司协会副会长；2014年9月至2015年12月，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副

主任委员。自2017年11月3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。

赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如

冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；

1989年7月至1991年10月任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，

主持参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991年10月至1995年12月任厂

办公室主任兼外事办公室主任。1995年12月至1999年12月，赵如冰先生任华能南方开发

公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代

码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000

年1月至2004年7月，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总

经理，长城证券有限责任公司副董事长。2004年7月至2009年3月，赵如冰先生任华能房

地产开发公司党组书记、总经理。2009年12月至2016年8月,赵如冰先生任景顺长城基

金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016

年8月至2020年3月,赵如冰先生任阳光资产管理股份有限公司副董事长；2016年8月

至今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020年3月至今深圳市深粮控股股份有限公司独立

董事。自2017年11月3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。

宋子洲先生，1960年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中

国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，

中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投

资管理工作20余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经

验。自2020年12月8日起，任博时基金管理有限公司独立董事。

2、基金管理人监事会成员

张日忠先生，硕士，会计师、英国特许会计师。先后在中央财经大学获得学士学位、在

The University of Westminster获得硕士学位。自1991年7月起加入招商局集团，先

后任招商局集团财务部文员，副主任、主任、总经理助理，招商局控股（英国）有限公司财

务总监，招商局集团财务部副总经理，招商局国际有限公司（招商局港口）财务总监、纪委

书记、副总经理、党委副书记，招商局投资发展有限公司总经理、党委书记，招商局资本管

理有限责任公司总经理、CEO、党委书记。2021年8月至2024年3月，任招商局投资发展

有限公司总经理、2024年3月至今任招商局检测技术控股有限公司党委书记。

蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办

公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于长城罗

斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至今任中国长城资产管理有限公司

资产经营三部副高级经理（处室负责人）。

赵兴利先生，硕士。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5

月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计主管、华夏人

寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月至2020

年6月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港（集团）有限公司计财部

副部长。2020年6月至今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自2013年3月起，任博

时基金管理有限公司监事。

严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。

现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司监

事。

黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金

管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经

理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自2016年3月18

日起，担任博时基金管理有限公司监事。

车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。

1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元

金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中

心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003

年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国

信（深圳）有限公司总经理，2015年11月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经

理。2022年3月16日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023年8月15日起任董事总

经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总经

理助理级）兼人工智能实验室主任。

3、高级管理人员

江向阳先生，简历同上。

张东先生，硕士，总经理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、

财富业务和财务会计等工作。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。

吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中

国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、

招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司，

现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。

王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历

任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，

主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董

事长、博时资本管理有限公司董事。

孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时

基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任

博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有限公司董事。

4、本基金基金经理

张卫卫先生，硕士。2012年起先后在航天信息股份有限公司、博时基金管理有限公司

工作。历任产品规划部助理产品设计师、产品规划部产品设计师、产品规划部高级产品设计

师、产品规划部资深产品设计师、智能投资顾问业务小组智能投顾高级策略分析师、智能投

资顾问业务小组投资经理、多元资产管理部投资经理、综合解决方案业务部投资经理。现任

博时稳健优选三个月持有期混合型基金中基金（FOF）(2022年9月14日—至今)、博时集

兴配置优选6个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(2023年8月29日—至今)、博

时养老目标日期2040五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(2023年9月28日—至

今)的基金经理。

郑铮先生，硕士。2007年起在长盛基金、阳光资管和华夏基金工作。2022年6月加入

博时基金管理有限公司。曾任资产配置投资部总经理兼资产配置投资部投资总监。现任多元

资产管理一部总经理兼多元资产管理一部投资总监兼博时集兴配置优选6个月持有期混合

型发起式基金中基金（FOF）(2023年11月16日—至今)、博时养老目标日期2040五年持

有期混合型发起式基金中基金（FOF）(2023年12月29日—至今)、博时养老目标日期2045

五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）(2024年1月15日—至今)的基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司首席资产配置官黄健斌先生。

公司投资决策委员会专职委员于善辉先生。

公司首席基金经理过钧先生。

公司首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏

先生。

权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。

董事总经理兼年金投资部总经理、年金投资部投资总监杨帆先生。

行业研究部总经理魏立先生。

宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。

指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券、基金投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第

三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的

价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向审

计、法律等外部专业顾问提供的除外；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存

期限不低于法律法规规定的最低期限；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本

的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金

合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、若本基金持有的基金召开基金份额持有人大会，基金管理人应遵循本基金基金份额

持有人利益优先原则，行使相关投票权利；

25、基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全

部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还

基金认购人；

26、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

27、建立并保存基金份额持有人名册；

28、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内

部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，

采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，

防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则

（1）全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

（2）独立性原则

公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部

门风险控制工作进行稽核和检查。

（3）相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间

的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险

管理负最终责任，各个业务部门负责各部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的

风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

（2）风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即

负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部

门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

（3）督察长

独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

告和风险管理建议。

（4）监察法律部

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

（5）风险管理部

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理

与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

（6）业务部门

风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对其部门的风险负全部责任，负责

履行公司的风险管理程序，负责其部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监

控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构，完善内控制度

公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰

当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并

定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同

部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领

域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司

建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风

险状况，从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各

种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、

行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能

地减少损失。

（7）提供足够的培训

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，

控制风险。

第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法定代表人：方合英

成立时间：1987年4月20日

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号

联系人：中信银行资产托管部

联系电话：4006800000

传真：010-85230024

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内

外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖

政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证

服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办

理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投

资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项

目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；

不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

本行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参

与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为

中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，本行实现在上海证券交易所和香港联合交易

所A+H股同步上市。

本行依托中信集团“金融+实业”综合禀赋优势，以全面建设“四有”银行、跨入世界

一流银行竞争前列为发展愿景，坚持“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合

规”，以客户为中心，通过实施“五个领先”2银行战略，打造有特色、差异化的中信金融

服务模式，向企业客户、机构客户和同业客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、

机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案；向个人客户提供

财富管理业务、私人银行业务、个人信贷业务、信用卡业务、养老金融业务、出国金融业务

等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构、同业及个人客户的综合金融服务需求。

截至2023年末，本行在国内153个大中城市设有1,451家营业网点，在境内外下设中

信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财

有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限

公司7家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳

门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有31家营业网点和2家商务理财中心。信银（香

港）投资有限公司在香港和境内设有3家子公司。信银理财有限责任公司为本行全资理财子

公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起设立的国内首家独立法人直销

银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有7家营业网点和1家私人银行中心。

本行深刻把握金融工作政治性、人民性，始终在党和国家战略大局中找准金融定位、履

行金融职责，坚持做国家战略的忠实践行者、实体经济的有力服务者、金融强国的积极建设

者。经过30余年的发展，本行已成为一家总资产规模超9万亿元、员工人数超6.5万名，

具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2023年，本行在英国《银行家》杂志“全球

银行品牌500强排行榜”中排名第20位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000

家银行排名”中排名第19位。

二、主要人员情况

刘成先生，中信银行党委副书记，行长。刘先生现同时担任亚洲金融合作协会理事。刘

先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于国家发展和改革委员会、

国务院办公厅，2018年4月至2021年11月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改

革、财政金融相关工作经验，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国人民大学金融学院，

获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。

谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董

事。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼

和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委书记、党委委员。此前，谢先生在

中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助

理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。谢

先生毕业于中国人民大学，获经济学博士学位，高级经济师。

杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018年1月至2019

年3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任中信银行长春分

行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年7月至

2013年4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总

经理、贸易金融部总经理。

三、基金托管业务经营情况

2004年8月18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会

批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管

人职责。

截至2024年第一季度末，中信银行托管367只公开募集证券投资基金，以及基金公司、

证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总

规模达到14.99万亿元人民币。

四、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全

面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发展；

加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、控制和避免风险，确保

基金财产安全，维护基金份额持有人利益。

2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风险控制

和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，对基金托管业务

的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定，以

控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信

银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套

规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、

持续、稳健发展。

4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，从制度

上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条件，对业务运行

场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了录像、录音监控系统，保

证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财

产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议

和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、

应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材

料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。

如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基

金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期

内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金托管人发现基金

管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国

证监会。

第五部分相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

名称：博时基金管理有限公司北京直销中心

地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301

电话：010-65187055

传真：010-65187032

联系人：韩明亮

博时一线通：95105568（免长途话费）

2、代销机构

(1)中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

法定代表人：朱鹤新

联系人：王晓琳

电话： 010－89937325

客户服务电话： 95558

网址： http://bank.ecitic.com/

(2)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

法定代表人：王金山

联系人：鲁娟

电话： 010-89198762

传真： 010-89198678

客户服务电话： 96198

网址： http://www.bjrcb.com

(3)渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

法定代表人：李伏安

联系人：王宏

电话： 022-58316666

传真： 022-58316569

客户服务电话： 95541

网址： http://www.cbhb.com.cn

(4)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人：王耀球

联系人：杨亢

电话： 0769-22866270

传真： 0769-22866282

客户服务电话： 961122

网址： http://www.drcbank.com/

(5)江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

法定代表人：徐晓军

联系人：葛晓亮

电话： 0512-63969209

传真： 0512-63969209

客户服务电话： 956111

网址： www.szrcb.com

(6)苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人：崔庆军

联系人：吴骏

电话： 0512-69868373

传真： 0512-69868370

客户服务电话： 96067

网址： www.suzhoubank.com

(7)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人：齐凌峰

联系人：陈臣

电话： 010-84489488-8702

传真： 010-82086110

客户服务电话： 400-158-5050

网址： www.9ifund.com

(8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

法定代表人：马勇

联系人：张燕

电话： 010-58325388

传真： 010-58325300

客户服务电话： 400-166-1188

网址： http://8.jrj.com.cn/

(9)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

法定代表人：陈洪生

联系人：徐明静

电话： 0592-3122716

传真： 0592-8060771

客户服务电话： 400-918-0808

网址： www.xds.com.cn

(10)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

法定代表人：吕柳霞

联系人：陈璐

电话： 021-50810687

传真： 021-58300279

客户服务电话： 021-50810673

网址： http://wacaijijin.com/

(11)腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

法定代表人：刘明军

联系人：谭广锋

传真： 0755-86013399

客户服务电话： 95017(拨通后转1再转8)

网址： https://www.txfund.com/

(12)北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人：葛新

联系人：孙博超

电话： 010-59403028

传真： 010-59403027

客户服务电话： 95055-4

网址： www.duxiaomanfund.com

(13)博时财富基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人：王德英

联系人：崔丹

电话： 0755-83169999

传真： 0755-83195220

客户服务电话： 400-610-5568

网址： www.boserawealth.com

(14)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层

办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法定代表人：吴卫国

联系人：黄欣文

电话： 021-38602377

传真： 021-38509777

客户服务电话： 400-821-5399

网址： http://www.noah-fund.com

(15)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

电话： 021-54509998

传真： 021-64385308

客户服务电话： 400-181-8188

网址： http://www.1234567.com.cn

(16)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

电话： 021-60897840

传真： 0571-26697013

客户服务电话： 95188-8

网址： http://www.fund123.cn

(17)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人：凌顺平

联系人：吴杰

电话： 0571-88911818

传真： 0571-86800423

客户服务电话： 952555

网址： www.5ifund.com

(18)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

联系人：徐鹏

电话： 021-50583533

传真： 021-50583633

客户服务电话： 400-921-7755

网址： http://a.leadfund.com.cn/

(19)嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

法定代表人：赵学军

联系人：余永键

电话： 010-85097570

传真： 010-65215433

客户服务电话： 400-021-8850

网址： www.harvestwm.cn

(20)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人：于海锋

联系人：邓鹏

电话： 028-66980977

传真： 028-82000996-805

客户服务电话： 028-84252474

网址： www.puyiwm.com

(21)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人：戎兵

联系人：程刚

电话： 010-52855713

传真： 010-85894285

客户服务电话： 400-609-9200

网址： http://www.yixinfund.com

(22)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

联系人：喻明明

电话： 025-66996699-884131

传真： 025-66996699-884131

客户服务电话： 95177

网址： www.snjijin.com

(23)北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层

法定代表人：武建华

联系人：丛瑞丰

电话： 010-59313555

传真： 010-56642623

客户服务电话： 400-8180-888

网址： http://www.zzfund.com

(24)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人：赵芯蕊

联系人：赵芯蕊

电话： 010-62675768

传真： 010-62676582

客户服务电话： 010-62675369

网址： www.xincai.com

(25)上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

联系人：姜吉灵

电话： 021-5132 7185

传真： 021-6888 2281

客户服务电话： 400-821-0203

网址： www.520fund.com.cn

(26)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人：燕斌

联系人：兰敏

电话： 021-52822063

传真： 021-52975270

客户服务电话： 400-166-6788

网址： www.66zichan.com

(27)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

联系人：蓝杰

电话： 021-65370077

传真： 021-55085991

客户服务电话： 400-820-5369

网址： www.jiyufund.com.cn

(28)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：郭坚

联系人：宁博宇

电话： 021-20665952

传真： 021-22066653

客户服务电话： 400-821-9031

网址： www.lufunds.com

(29)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1703-04

室

法定代表人： TEO WEE HOWE

联系人：叶健、左琴

电话： 0755-89460507

传真： 0755-21674453

客户服务电话： 400-684-0500

网址： www.ifastps.com.cn

(30)中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座4层、5层（邮寄填写4层）

法定代表人：吴志坚

联系人：焦金岩

电话： 010-63156530

传真： 010-63156532

客户服务电话： 400-890-9998

网址： www.jnlc.com

(31)京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

法定代表人：江卉

联系人：徐伯宇

电话： 400-098-8511

传真： 010-89188000

客户服务电话： 400-088-8816

网址： http://jr.jd.com/

(32)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

法定代表人：赖任军

联系人：刘昕霞

电话： 0755-29330513

传真： 0755-26920530

客户服务电话： 400-822-4888

网址： www.jfzinv.com

(33)北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：李楠

联系人：戚晓强

电话： 15810005516

传真： 010-85659484

客户服务电话： 400-061-8518

网址： danjuanapp.com

(34)上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

法定代表人：许欣

联系人：刘弘义

电话： 15608193006

传真： +86 21 35073616

客户服务电话： 021-68609700

网址： https://www.zocaifu.com/

(35)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

电话： 010-88066326

客户服务电话： 400-817-5666

网址： https://www.amcfortune.com/

(36)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：梁美娜

电话： 021-80365243

传真： 021-60819988

客户服务电话： 400-990-8826

网址： www.citicsf.com

(37)弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路399号3幢

办公地址：南京市建邺区江东中路399号3幢

法定代表人：周剑秋

联系人：张苏怡

电话： 025-52278981

传真： 025-52278982

客户服务电话： 400-828-1288

网址： www.ftol.com.cn

(38)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：朱健

联系人：钟伟镇

电话： 021-38676666

传真： 021-38670666

客户服务电话： 95521/4008888666

网址： https://www.gtja.com

(39)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路10号

法定代表人：王常青

联系人：陈海静

电话： 010-65608231

传真： 010－65182261

客户服务电话： 4008888108/95587

网址： http://www.csc108.com/

(40)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼

法定代表人：张纳沙

联系人：于智勇

电话： 0755-81981259

传真： 0755-82133952

客户服务电话： 95536

网址： http://www.guosen.com.cn/

(41)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人：张佑君

联系人：杜杰

电话： 010-60833889

传真： 010－84865560

客户服务电话： 400-889-5548/95548

网址： http://www.cs.ecitic.com/

(42)中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

联系人：辛国政

电话： 010-80928123

客户服务电话： 4008-888-888或95551

网址： http:// www.chinastock.com.cn/

(43)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：周杰

联系人：李笑鸣

电话： 021-23219275

传真： 021－63602722

客户服务电话： 95553

网址： http://www.htsec.com/

(44)国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：段文务

联系人：刘志斌

电话： 0755-82558266

客户服务电话： 95517

网址： http://www.essence.com.cn/

(45)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号

办公地址：重庆市江北区金沙门路32号

法定代表人：吴坚

联系人：宋涧乔

电话： 023-67747414

传真： 023-63786212

客户服务电话： 4008096096

网址： http://www.swsc.com.cn

(46)湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A

栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人：林俊波

联系人：孙越

电话： 021-38784580-8920

客户服务电话： 95351

网址： http://www.xcsc.com

(47)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

联系人：王星

电话： 022-23861692

传真： 022－28451892

客户服务电话： 956066

网址： http://www.ewww.com.cn

(48)华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区益田路5999号基金大厦

法定代表人：张伟

电话： 0755-22660831

客户服务电话： 95597

网址： http://www.htsc.com.cn/

(49)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：肖海峰

联系人：赵如意

电话： 0532-85725062

客户服务电话： 95548

网址： sd.citics.com

(50)东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市翠园路181号

办公地址：江苏省苏州市星阳街5号

法定代表人：范力

联系人：陆晓

电话： 0512-62938521

传真： 0512－65588021

客户服务电话： 4008601555

网址： http://www.dwjq.com.cn

(51)中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：陈可可

联系人：郭杏燕

电话： 020-88836999

传真： 020-88836984

客户服务电话： 95548

网址： http://www.gzs.com.cn

(52)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

电话： 0431-85096517

传真： 0431-85096795

客户服务电话： 95360

网址： http://www.nesc.cn

(53)南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人：李剑锋

联系人：潘月

电话： 025－52310569

传真： 025－52310586

客户服务电话： 4008285888

网址： http://www.njzq.com.cn

(54)大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话： 0351－4130322

传真： 0351-7219891

客户服务电话： 4007121212

网址： www.dtsbc.com.cn

(55)国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人：姚志勇

联系人：祁昊

电话： 0510-82831662

传真： 0510-82830162

客户服务电话： 95570

网址： http://www.glsc.com.cn

(56)平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

法定代表人：何之江

联系人：王阳

电话： 021-38632136

传真： 0755－82400862

客户服务电话： 0755-22628888/95511-8

网址： http:www.stock.pingan.com

(57)华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人：章宏韬

联系人：孙懿

电话： 0551-65161821

传真： 0551－65161672

客户服务电话： 95318

网址： http://www.hazq.com/

(58)恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

法定代表人：祝艳辉

联系人：熊丽

电话： 0471－4972675

客户服务电话： 956088

网址： http://www.cnht.com.cn/

(59)国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

法定代表人：周军

联系人：占文驰

电话： 0791－86283372

传真： 0791－6289395

客户服务电话： 956080

网址： https://www.gszq.com/

(60)第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人：刘学民

联系人：单晶

电话： 0755-23838750

传真： 0755-25838701

客户服务电话： 95358

网址： http://www.firstcapital.com.cn/

(61)华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

法定代表人：祁建邦

联系人：周鑫

电话： 0931-4890208

传真： 0931-4890628

客户服务电话： 95368/400689888

网址： http:// www.hlzq.com/

(62)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市黄浦区福州路666号6楼

法定代表人：俞洋

联系人：刘熠

电话： 021-54967656

传真： 021-64333051

客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888

网址： http://www.cfsc.com.cn

(63)东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：戴彦

联系人：付佳

电话： 021-23586603

传真： 021-23586860

客户服务电话： 95357

网址： http://www.18.cn

(64)粤开证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

法定代表人：严亦斌

联系人：彭莲

电话： 0755-83331195

客户服务电话： 95564

网址： http://www.ykzq.com

(65)国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：贾鹏

电话： 028-86690057、028-86690058

传真： 028-86690126

客户服务电话： 4006-600109/95310

网址： http://www.gjzq.com.cn

(66)国新证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

法定代表人：张海文

联系人：孙燕波

电话： 010-85556048

客户服务电话： 95390

网址： http://www.crsec.com.cn

(67)华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

法定代表人：路昊

联系人：张爽爽

电话： 021-68595976

传真： 021-68595766

客户服务电话： 4001115818

网址： www.huaruisales.com

(68)玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

联系人：卢亚博

电话： 021-50701053

传真： 021-50701053

客户服务电话： 4000808208

网址： www.licaimofang.com

(69)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

法定代表人：李科

联系人：王超

电话： 010-59053660

传真： 010-85632773

客户服务电话： 95510

网址： http://fund.sinosig.com/

(70)锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

法定代表人：魏学坤

联系人：吴舒钰

电话： 0416-4516095

传真： 0416-3220186

客户服务电话： 400-66-96178

网址： www.jinzhoubank.com

二、登记机构

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301

法定代表人：江向阳

电话：010-65171166

传真：010-65187068

联系人：佀方方

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

联系人：陆奇

电话：021-31358666

传真：021-31358600

经办律师：安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）名称：安永华明会

计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：（010）58153000

传真电话：（010）85188298

经办注册会计师：蒋燕华、朱燕

联系人：朱燕本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会

计师事务所（特殊普通合伙）名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：陈轶杰

经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰

第六部分基金的募集与基金合同的生效

一．基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定

募集本基金，并经中国证监会2023年2月24日证监许可【2023】394号文准予募集注册。

本基金募集期自2023年8月9日至2023年8月25日期间，基金份额共募集

19,733,339.17份（含利息结转的份额），募集有效认购总户数为196户。

本基金的运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。

二、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2023年8月29日正式生效。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金的基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于两亿元的，本基金

将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，无需召开基金份额持有人大会审议，且不

得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同。若届时的法律法规或中国证监会规定

发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或

中国证监会规定执行。

本基金在基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续20个工作日出现基金

份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定

期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行

基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应履行相关的监管

报告和信息披露程序。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

第七部分基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告

或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销

售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与

赎回。

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过

上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理人或相关销售机构另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日

时，基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提

前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公

告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2023年11月29日开放日常申购业务，本基金已于2024年2月29日开放

日常赎回业务。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的各类基金份额净值为基准进行计

算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。若资金在规定时间

内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人和

销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购成立；

基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。

投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋10日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券交

易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或

港股通资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理

流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎

回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+3日内对该交易的有效性进行确认。T日

提交的有效申请，投资人可在T+4日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定

的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收

到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请及

申购、赎回份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行

调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。

五、申购和赎回的限制

1、投资人申购A类基金份额，首次最低申购金额为人民币1元（含申购费），追加申

购单笔最低金额为人民币1元（含申购费）。投资人申购C类基金份额，首次最低申购金额

为人民币1元（含申购费），追加申购单笔最低金额为人民币1元（含申购费）。

各销售机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追

加单笔最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回某一类别基金份额不得低于1份；每

个交易账户最低持有某一类别基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的某一类

别基金份额余额少于1份时，该类份额余额部分基金份额必须一同赎回。

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定见更新的招募

说明书或相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、申购费用

本基金A类基金份额、C类基金份额申购均采用金额申购方式，A类基金份额的申购费

率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。C类基金份额不收取

申购费用。

申购金额（M） A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率

M＜100万元 0.80% 0%

100万元≤M＜300万元 0.50%

300万元≤M＜500万元 0.30%

M≥500万元 1000元/笔

本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，用于基金的市场推广、销售、登记

等各项费用。

2、赎回费率见下表：

本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满6个月后，基金份额持有人方可就基金

份额提出赎回申请。

3、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，具体见基

金管理人相关公告。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活

动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适

当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。

6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的

规定。

七、A类基金份额与C类基金份额的申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算方式：

（1）A类基金份额的计算

1）当申购费适用比例费率时，申购份额的计算公式如下：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

2）当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用＝固定费用

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值

（2）C类基金份额

申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值

（3）上述计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的收益或损失由

基金财产承担。

例1：某投资者投资10,000元申购本基金A类基金份额，且该申购申请被全额确认，

对应的申购费率为0.80%，假定申购当日A类基金份额净值为1.1500元，则可得到的A类

基金份额为：

净申购金额＝10,000/(1+0.80%)＝9,920.63元

申购费用＝10,000－9,920.63＝79.37元

申购份额＝9,920.63/1.1500=8,626.63份

即：投资者选择投资10,000元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额

净值为1.1500元，可得到8,626.63份A类基金份额。

例2：某投资者投资10,000元申购本基金C类基金份额，且该申购申请被全额确认，

假定申购当日C类基金份额净值为1.1500元，则可得到的C类基金份额为：

申购份额＝10,000/1.1500＝8695.65份

即：投资者选择投资10,000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额

净值为1.1500元，可得到8695.65份C类基金份额。

2、赎回金额的计算方式：

赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额－赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

例1：某投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为

0%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0%=0.00元

净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元

即：投资者赎回本基金A类基金份额1万份，持有时间为1年，假设赎回当日A类基金

份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。

例2：某投资者赎回本基金C类基金份额1万份，持有时间为1年，对应的赎回费率为

0%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0%=0.00元

净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00元

即：投资者赎回本基金C类基金份额1万份，持有时间为1年，假设赎回当日C类基金

份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,500.00元。

3、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额

净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，

小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净

值按基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

八、申购与赎回的登记业务

1、投资人申购基金成功后，在正常情况下，基金登记机构在T+3日内为投资者登记权

益并办理登记手续。

2、投资人赎回基金成功后，在正常情况下，基金登记机构在T+3日内为投资者办理扣

除权益的登记手续。

3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得

实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定

媒介公告。

九、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券交易所或外汇市场交易时间非正常停市，或本基金所持有基金暂停估值，导致

基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金

份额持有人利益构成潜在重大不利影响。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登记机构的异

常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法

正常运行。

7、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。

9、占相当比例的被投资基金拒绝或暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌。

10、占相当比例的被投资基金暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

11、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如

果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停

申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券交易所或外汇市场交易时间非正常停市，或本基金所持有基金暂停估值，导致

基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、本基金所持有的基金发生延缓支付赎回款项的情形时，基金管理人可延缓支付赎回

款项。

5、占相当比例的被投资基金拒绝或暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌。

6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

7、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂

停接受基金份额持有人的赎回申请。

8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

9、占相当比例的被投资基金暂停估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

10、基金合同约定、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形（第6项除外）之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回

款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支

付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回

申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第6项所述情形，按基金合同的相关条款处理。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的

情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十一、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一

开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部

赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回

处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日

基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，

将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优

先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回

为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的部

分，基金管理人根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基

金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则

其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有

必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超

过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并于两日内在规定

媒介上刊登公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂

停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，

在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新

开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

3、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日

各类基金份额净值。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人

届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

本基金已于2023年11月29日开放定期定额投资业务。

（1）适用投资者范围

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会规定允许购买证券投资基金的其他投资者。

（2）申购费率

本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同，见上文。

（3）扣款日期和扣款金额

投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，定投金额A类基金份额每次不少于人民

币1元（含1元），定投金额C类基金份额每次不少于人民币1元（含1元）。

（4）重要提示

1）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基

金账户。

2）本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）

的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从T+2日起通过本定期定额投资计划办理

网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将

在确认成功后直接计入投资者的基金账户。

十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益

一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定的除外。

十八、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理

人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十九、其他业务

在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定

相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节

或相关公告。

第八部分基金的投资

一、投资目标

本基金在严格控制风险的前提下，通过有效的动态资产配置策略，发掘不同时期不同资

产类别、行业的投资机会，力争获取超越业绩基准的投资收益。

二、投资范围

本基金的投资范围主要包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（包

含香港互认基金、QDII基金、公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“公募REITs”）、

商品基金，但具有复杂、衍生品性质的基金份额除外）、国内依法发行或上市的股票（包含

主板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易

互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、

债券（包括国债、政府支持债券、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、地方政府

债、央行票据、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、公开发行的次级债、可转换债券

（含可分离交易可转债）、可交换债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（协议存款、

通知存款以及定期存款等）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围。

本基金投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金占基金资产的比例

不低于80%。本基金投资于货币市场基金占基金资产的比例为0-15%。本基金投资于香港互

认基金、QDII基金合计占基金资产的比例为0-20%。本基金投资于股票（含存托凭证）、股

票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）合计占基金资产的比例为

60%-95%，其中港股通标的股票投资占股票资产的比例不超过50%。本基金持有的现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金

管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

三、投资策略

本基金采用现代资产配置技术和目标风险管理方法，按照大类资产配置模型，基于风险

性、收益性、流动性等标准，在风险优化模型下构造多元化的投资组合。基于对宏观经济环

境、微观企业盈利状况、金融市场环境的理解和判断，形成不同资产类别在不同时期的投资

价值研判，利用现代大类资产配置模型，做出战略配置和战术配置意见，追求资产的稳健增

长。

（一）大类资产配置策略

本基金依据“经济增长、通胀与货币、市场矛盾与投资者行为”等四个维度的分析框架，

研判主要资产的趋势与风险，形成对股票、债券以及大宗商品等资产类别的战略配置意见，

以风险等级稳健为目标确定资产配置比例。

本基金对被投资基金的投资，重点考察风格特征稳定性、风险控制和合规运作情况，并

对照业绩比较基准评价中长期收益、业绩波动和回撤情况。

（二）基金投资策略

1、固定收益类基金（含债券型基金和货币市场基金）投资策略

本基金对固定收益类基金的配置坚持自上而下的策略框架，基于对宏观经济、通货膨胀、

货币政策与流动性环境的判断，并结合对市场行情的预期，对利率债、信用债和可转债等品

种的表现进行比较，在此基础上确定各固定收益结构板块的配置比例，筛选与债券结构板块

配置意见相一致的固定收益类基金，构建固定收益类基金组合。

基金筛选是为了选出长期优秀的基金，并根据资产配置观点和策略构建组合，作为投资

管理的一环，需要根据投资管理的实际需求，针对每类基金在组合中的作用设定重点筛选指

标——货币市场基金最看重的是流动性，纯债基金最看重的是收益的稳健性，即收益质量，

二级债基作为固收增强类基金，最看重收益质量以及对风险的控制能力，可转债基金的波动

较大，可以作为阶段性把握机会的品种。

2、权益类基金（含股票型基金和混合型基金）投资策略

本基金对权益类基金的配置策略，分为结构配置和策略配置两方面：

（1）结构配置体现在风格与行业两个维度。基于对整体市场的判断，考虑宏观经济变

量的总量与结构特征、制造业与非制造业的景气比较等基本面因素，结合可客观跟踪的市场

预期、投资者偏好以及市场交易特征等，确定A股的风格与行业配置倾向，以给定的资产配

置比例优选与风格、行业配置相一致的股票型基金。

（2）策略配置。本基金将保持对权益类基金的评估与跟踪，对长期采取稳定投资策略

并能够获得超额收益的公募基金进行筛选，构建多策略的基金投资组合，在资产配置的基础

上进一步分散投资风险，提高本基金投资的稳健性。

（3）基金筛选

1）被动管理型基金的筛选：本基金对被动管理型基金标的的筛选，将综合考虑“跟踪

能力”、“流动性”及“投资成本”等多方面因素，总体上倾向于选择对意向资产跟踪能力

强、流动性良好、资产规模较大以及投资成本较低的被动管理型基金标的。

本基金定期筛选被动管理型基金进入可投资基金池，对被动管理型基金的具体筛选标准

是：被动管理型基金对境内外资产收益率的跟踪误差控制在合理范围；

2）主动管理型基金的筛选：本基金对主动管理型基金的筛选以量化评价为主、主观评

价（走访调研等）为辅，筛选对象分基金公司、基金经理与基金表现三个层级，通过逐层评

估公司治理与风控水平、管理团队实力、基金经理投资能力与投资风格、基金实际业绩表现

与收益质量，对待筛选基金标的以上指标按照量化权重进行综合打分，并将综合得分居前的

基金产品列入可投资基金池。

本基金对主动管理型基金的量化评价体系，采用国际通用的MSCI Barra多因子模型对

公司内部所有组合按日录入系统，定期和不定期生成绩效和风险报告。评价体系还被广泛运

用在公司外部基金的策略识别和遴选上，筛选策略风格鲜明且具有配置价值的外部基金管理

人基金。

表：主动管理型基金的评价体系

3、商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）投资策略

本基金主要选择具备有效抵御通胀，与其他资产的相关度低的商品进行配置。在子基金

的选择上，重点配置跟踪误差较小、流动性较好的产品，并合理控制投资比例及组合风险。

4、公募REITs投资策略

本基金可投资公募REITs。本基金将综合考量宏观经济运行情况、基金资产配置策略、

底层资产运营情况、流动性及估值水平等因素，对公募REITs的投资价值进行深入研究，精

选出具有较高投资价值的公募REITs进行投资。本基金根据投资策略需要或市场环境变化，

可选择将部分基金资产投资于公募REITs，但本基金并非必然投资公募REITs。

（三）股票投资策略

1、A股投资策略

本基金对股票的投资，采用“自上而下”和“自下而上”相结合的策略，对上市公司的

行业发展趋势、成长性与投资价值进行权衡，根据实体经济运行、产业发展趋势、上下游行

业运行态势等观察并选取景气度上行行业，并通过对上市公司基本面的深入研究筛选价格处

于合理水平的股票进行投资。

2、港股通标的股票投资策略

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。

对于两地同时上市的公司，将考察其折溢价水平，寻找相对于A股有折价或估值和波动

性相当于A股更加稳定的H股标的。

同时，将考察港股通标的股票的行业属性和商业模式，在A股暂时无相应标的的行业中

寻找估值低且具有成长性的标的。

本基金将持续追踪A股市场和港股市场的相对估值和市场情况，适时调整组合中港股通

标的股票的投资比例。

3、存托凭证投资策略

本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究

判断，进行存托凭证的投资。

（四）债券投资策略

1、债券配置策略

本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在

一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

在全球经济的框架下，本基金对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判

断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率

变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债

券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑

乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

2、信用债投资策略

信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是

该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。在信

用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为AAA级及以上的信用债券的投资比例为

不低于全部信用债券资产的50%；主体或债项信用评级为AA+级的信用债券的投资比例为不

高于全部信用债券资产的50%。

基金持有信用债期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之

日起3个月内卖出。

3、可转换债券及可交换债券投资策略

本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行

业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底

价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可转换债券溢价率来

判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。

可交换债券在换股期间用于交换的股票是发行人持有的其他上市公司(以下简称“目标

公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的特性。其中,债券特性与可转换债券相同,

指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票特性则指目标公司的成长能力、盈利能力及

目标公司股票价格的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和目标公司的股票价

值进行研究分析,综合开展投资决策。

（五）资产支持证券投资策略

本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，根据基

金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。投资的资产支持证券信用评级要求同上述信

用债投资策略。

今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，本基金还将积极寻

求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当

程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）本基金投资于中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金占基金资产的

比例不低于80%。本基金投资于货币市场基金占基金资产的比例为0-15%。本基金投资于QDII

基金和香港互认基金合计占基金资产的比例为0-20%。本基金投资于股票（含存托凭证）、

股票型基金、混合型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）合计占基金资产的比例

为60%-95%，其中港股通标的股票投资占股票资产的比例不超过50%；

（2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有单只基金，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（4）被投资基金的运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的基金净资产应当不

低于1亿元；

（5）本基金管理人管理的全部基金（ETF联接基金除外）持有单只基金不得超过被投

资基金净资产的20％，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；

（6）本基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基金份额，同一家公司在

内地和香港同时上市的A+H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10%；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（不含本基金所投资的基

金份额，同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10%；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支

持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展

期；

（13）本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本

基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（15）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金，不得超过基金资产

净值的10%；

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发

行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易

的股票合并计算；

（20）基金管理人运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融工具的，投资品种和投

资比例应当符合基金中基金投资目标和投资策略；

（21）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第

（3）、（5）项的，基金管理人应当在20个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊

情形除外；对于除第（2）、（3）、（5）、（17）、（18）项外的其他比例限制，因证券

市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的

特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后本基金投资不再受