华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)(华夏恒生香港上市生物科技ETF发起式联接(QDII)A)基金产品资料概要更新

2024-05-31 14:31:51

华夏恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金发

起式联接基金（QDII）（华夏恒生香港上市生物科技ETF发起式

联接（QDII）A）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年5月30日

送出日期：2024年5月31日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

华夏恒生香港上市生物

基金简称科技ETF发起式联接基金代码016970

（QDII）

华夏恒生香港上市生物

下属基金简称科技ETF发起式联接下属基金代码016970

（QDII）A

中国农业银行股份有限

基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日2022-11-22

基金类型基金中基金交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2022-11-22

基金经理的日期

基金经理赵宗庭

证券从业日期2008-06-27

基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，

其他则基金合同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基

金合同期限。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

通过对目标ETF的投资，追求跟踪标的指数，获得与指数收益相似的回

投资目标报。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不

超过4%。

本基金的标的指数为恒生香港上市生物科技指数。本基金主要投资于

目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本

基金还可少量投资于非成份股及其他境内外市场投资工具。

针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解

投资范围备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的与本基金跟踪同一标的

指数的公募基金（包括开放式基金和交易型开放式指数基金（ETF）)、

其他股票（含港股通标的股票）、经中国证监会认可的境外交易所上

市交易的衍生工具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、

债券、货币市场工具。

针对境内投资，本基金可投资于依法发行或上市的其他股票、债券、

资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具

（包括股指期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具。

其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资者（QDII）

境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。

本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每个交易日

日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不

低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中，

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

主要投资策略包括目标ETF投资策略，股票投资策略，债券投资策略，

主要投资策略

衍生品投资策略，资产支持证券投资策略等。

本基金业绩比较基准为经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%＋

业绩比较基准

人民币活期存款税后利率×5%。

本基金为ETF联接基金，预期风险与预期收益水平高于混合基金、债券

基金与货币市场基金。

风险收益特征

本基金通过主要投资于目标ETF间接投资于香港证券市场，需承担汇率

风险以及境外市场的风险。

注：①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对

本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级

结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

注：图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。

区域配置图表

暂无

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：①本基金合同于2022年11月22日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个

自然年度进行折算。

②基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元1.20%

100万元

申购费（前收费）

200万元

M＞=500万元1000元/笔

N＜7天1.50%

赎回费

N＞=7天0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

按前一日基金资产净值扣除基金资

管理费产中目标ETF份额所对应资产净值后基金管理人、销售机构

剩余部分的年费率计提。0.50%

托管费按前一日基金资产净值扣除基金资基金托管人

产中目标ETF份额所对应资产净值后

剩余部分的年费率计提。0.15%

审计费用年费用金额（元）50,000.00会计师事务所

信息披露费年费用金额（元）120,000.00规定披露报刊

基金合同生效后与本基金相关的律

师费、基金份额持有人大会费用等可

以在基金财产中列支的其他费用按

其他费用照国家有关规定和《基金合同》约定相关服务机构

在基金财产中列支。费用类别详见本

基金基金合同及招募说明书或其更

新。

注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

②管理费、托管费为最新合同费率。

③审计费用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。上

表年费用金额为产品资料概要更新编制日所在年度的当年度初始预估年费用金额，非实

际产生费用金额，实际由基金资产承担的审计费和信息披露费可能与预估值存在差异，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.68%

注：①基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率（若有）+其他运作费

用合计占基金每日平均资产净值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小数点后

2位。基金运作综合费用包含由基金资产承担的费用，如管理费、托管费、销售服务费

（若有）、审计费用、信息披露费、银行间账户维护费、银行汇划费等费用，不包括基

金交易产生的证券交易费用、税金及附加、信用减值损失（若有）等。审计费用、信息

披露费、银行间账户维护费、银行汇划费等其他运作费用，根据最近一次基金年报披露

的其他费用金额，除以基金每日平均资产净值计算年费率。基金每日平均资产净值=基

金每日资产净值合计/当年天数（保留两位小数，按当年自然天数计算，当年成立的基

金，按当年实际运作天数计算）。

②基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以

最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

③其他运作费用合计占基金每日平均资产净值的比例（年化）系根据历史数据测算，计

算结果受基金日均规模影响，实际年化费率与测算数据可能存在差异，敬请投资者留意。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根

据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包

括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，

个别证券特有的非系统性风险，联接基金风险，跟踪偏离风险，与目标ETF业绩差异的

风险，指数编制机构停止服务的风险，成份券停牌或违约的风险，市场风险，港股投资

风险，汇率风险，法律和政治风险，会计制度风险，税务风险，投资工具的相关风险，

流动性风险，资产支持证券投资风险，操作或技术风险，政策变更风险，实施侧袋机制

对投资者的影响，其他风险等。

本基金为ETF联接基金，基金资产主要投资于目标ETF，在多数情况下将维持较高

的目标ETF投资比例，基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动，目标ETF的相关

风险可能直接或间接成为本基金的风险。

本基金可通过投资目标ETF间接投资于港股，也可以通过港股通或合格境内机构投

资者的方式直接投资于港股，会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等

差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，

且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风

险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来

的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可

能带来一定的流动性风险）等。

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人可能依照法律法规

及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特

殊标识，暂停披露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定

资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧

袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩不代表未来表现。

基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他

信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可

能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发

布的相关临时公告等。

基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的