华安基金管理有限公司关于华安季季鑫90天持有期债券型证券投资基金开放日常赎回及转换转出业务的公告

1.公告基本信息

基金名称 华安季季鑫90天持有期债券型证券投资基金

基金简称 华安季季鑫90天持有债券

基金主代码 020663

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2024年3月8日

基金管理人名称 华安基金管理有限公司

基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 华安基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《华安季季鑫90天持有期债券型证券投资基金基金合同》《华安季季鑫90天持有期债券型证券投资基金招募说明书》

赎回起始日 2024年6月5日

转换转出起始日 2024年6月5日

下属基金份额的基金简称 华安季季鑫90天持有债券A 华安季季鑫90天持有债券C

下属基金份额的交易代码 020663 020664

该类基金份额是否开放赎回及转换转出业务 是 是

注：（1）投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投

资基金的其他投资人。

本基金暂不向金融机构自营账户销售，如未来本基金开放向金融机构自营账

户公开销售或对发售销售的范围予以进一步限定，基金管理人将另行公告。

（2）华安季季鑫90天持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）

已于2024年3月25日起开放日常申购、转换转入和定期定额投资业务，详细信

息请见本公司于2024年3月22日发布的《华安基金管理有限公司关于华安季季

鑫90天持有期债券型证券投资基金开放日常申购、转换转入和定期定额投资业

务公告》。

2.赎回业务的办理时间

本基金每份基金份额设定90天最短持有期限，自基金合同生效日（含）（对

于认购份额而言）起或自基金份额申购确认日（含）（对于申购份额而言）起至90

天后对应日（如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日）之前一日止的期

间为最短持有期限，最短持有期限内基金份额持有人不可办理赎回及转换转出业

务。每份基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日（含）起，基金份额持有

人可办理赎回及转换转出业务。

投资人在每份基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日（含）起可办理

基金份额的赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易

日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的

规定公告暂停赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构规定的时间为

准。如果投资人多次购买本基金，则其持有的每一份基金份额的最短持有期到期

日可能不同。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应

的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有

关规定在规定媒介上公告。

3.赎回业务

3.1赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于1份基

金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留

的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销

售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限

制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.2赎回费率

对于每份基金份额，自基金合同生效日（含）（对于认购份额而言）起或自

基金份额申购确认日（含）（对于申购份额而言）起至90天后对应日（如该对

应日为非工作日，则顺延至下一个工作日）之前一日止的期间为最短持有期限，

最短持有期限内基金份额持有人不可办理赎回及转换转出业务。基金份额持有人

在每份基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日（含）起可办理赎回，赎回

费用为0。

3.3其他与赎回相关的事项

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

的有关规定在规定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且对基金份额持有

人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门

要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、

自律规则的规定。

4.基金转换转出业务

4.1转换费率

本基金转换费用包括基金转换申购补差费和转出基金赎回费两部分。

（1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取

补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差

费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基

金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。

（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。基金

转换费用由基金份额持有人承担。转换的目标基金所适用的申购与赎回费率详见

各基金最新的招募说明书。

具体公式如下：

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回

费率

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费

基金转换申购补差费：

如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费，

基金转换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费

如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费，

基金转换申购补差费＝0

其中：

转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额÷（1＋转入基金的申购费

率）]，或，转入基金固定申购费金额

转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额÷（1＋转出基金的申购费

率）]，或，转出基金固定申购费金额

转入金额=转出金额－基金转换申购补差费

转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基

金资产。

例1：投资者在T日转出2,000份A基金的基金份额，A基金申购费率适用

比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.5000元。A基金前端申购费率为

1.50%，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金适用的前端申购费率为

1.20%，该日B基金的基金份额净值为1.3500元，则转出基金赎回费、基金转换

申购补差费及转入份额计算如下：

转出基金赎回费＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00元

转出金额＝2,000×1.5000－15.00＝2985.00元

转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元

转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元

转出基金的申购费〉转入基金的申购费

基金转换申购补差费＝0

转入金额＝2,985.00-0.00＝2,985.00元

转入份额＝2,985.00÷1.3500＝2,211.11份

例2：投资者在T日转出2,000份A基金的基金份额，A基金申购费率适用

比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.5000元。A基金前端申购费率为

1.20%，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金适用的前端申购费率为

1.50%，该日B基金的基金份额净值为1.3500元，则转出基金赎回费、基金转换

申购补差费及转入份额计算如下：

转出基金赎回费＝2,000×1.5000×0.50％＝15.00元

转出金额＝2,000×1.5000－15.00＝2,985.00元

转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元

转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元

转入基金的申购费〉转出基金的申购费

基金转换申购补差费＝44.11-35.40＝8.71元

转入金额＝2,985.00-8.71＝2,976.29元

转入份额＝2,976.29÷1.3500＝2,204.66份

例3：投资者在T日转出5,000,000份A基金的基金份额，A基金申购费率

适用比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.2000元。A基金前端申购费率

为0.60%，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金申购费率适用固定申购费，

固定申购费金额为1,000元，该日B基金的基金份额净值为1.3500元，则转出

基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下：

转出基金赎回费＝5,000,000×1.2000×0.50％＝30,000.00元

转出金额＝5,000,000×1.2000－30,000.00＝5,970,000.00元

转入基金的申购费＝1,000元

转出基金的申购费＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36元

转出基金的申购费〉转入基金的申购费

基金转换申购补差费＝0元

转入金额＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00元

转入份额＝5,970,000.00÷1.3500＝4,422,222.22份

例4：投资者在T日转出6,000,000份A基金的基金份额，A基金申购费率

适用固定申购费，该日A基金的基金份额净值为1.2000元。A适用的固定申购

费金额为1,000元，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金申购费率适用固

定申购费，固定申购费金额为1,000元，该日B基金的基金份额净值为1.3500

元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下：

转出基金赎回费＝6,000,000×1.2000×0.50％＝36,000.00元

转出金额＝6,000,000×1.2000－36,000.00＝7,164,000.00元

转入基金的申购费=转出基金的申购费

转入基金的申购费＝1,000元

转出基金的申购费＝1,000元

基金转换申购补差费＝1,000-1,000＝0元

转入金额＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00元

转入份额＝7,164,000.00÷1.3500＝5,306,666.67份

4.2其他与转换相关的事项

1、基金转换的业务规则：

（1）基金转换业务是指投资者向本公司提出申请将其所持有的本公司管理

的开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放

式基金（转入基金）的基金份额的行为。

（2）转换的两只基金必须都是同一销售机构销售、同一基金管理人管理、

并在同一注册登记机构处注册登记的基金。

（3）投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金

申购、赎回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。

（4）交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的

规定。

（5）投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交

易时间结束后不得撤销。

（6）其他未尽规则详见《华安基金管理有限公司开放式证券投资基金业务

规则》。

2、适用销售机构：投资者可通过华安基金管理有限公司直销柜台、网上直

销交易系统以及其他开通转换业务的销售机构办理基金转换业务。若增加新的业

务办理机构，本公司将及时在官网公示，敬请投资者留意。

3、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限

制。

本基金转换业务的解释权归本公司。

5.基金销售机构

5.1直销机构

（1）华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118

室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32

层

法定代表人：朱学华

成立日期：1998年6月4日

客户服务统一咨询电话：40088-50099

公司网站：www.huaan.com.cn

（2）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

5.2代销机构

中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公

司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、宁波银行股份有

限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、大连银行股

份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、江苏苏

州农村商业银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、上海陆享基金销售有限

公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行

基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销

售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京新

浪仓石基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有

限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京肯特瑞基金

销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券

股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券

股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券

股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份

有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限

公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股

份有限公司、大同证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、华西证券股份有

限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、西部证券股份有

限公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、

华鑫证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、粤开证券股份有限公司、

天源证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、中天

证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、开源证券股份有限公司、华金证券

股份有限公司、博时财富基金销售有限公司、内蒙古银行股份有限公司。

基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售机构，并在基金管理人网站公

示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请

投资者留意。

6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

自2024年3月25日起，本基金管理人在不晚于每个开放日的次日，通过

规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金

份额累计净值。敬请投资者留意。

7.其他需要提示的事项

（1）本公告仅对本基金开放赎回及转换转出业务的有关事项予以说明。投

资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《基金合同》《招募说明书》（更新）

及基金产品资料概要等基金法律文件。

（2）投资者可拨打本公司的客户服务电话（40088-50099）了解基金赎回及

转换转出业务等事宜，亦可通过本公司网站（www.huaan.com.cn）下载开放式基

金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。

（3）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用

基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读

《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的

风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出

投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投

资者自行负担。

特此公告。

华安基金管理有限公司

2024年6月3日