广发ESG责任投资混合型证券投资基金（广发ESG责任投资混合C）基金产品资料概要更新

广发ESG责任投资混合型证券投资基金（广发ESG责任

投资混合C）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月4日

送出日期：2024年6月7日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发ESG责任投资混合基金代码017199

下属基金简称广发ESG责任投资混合C下属基金代码017200

中国农业银行股份有限

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日2023-01-19

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2023-01-19

基金经理的日期

基金经理王海涛

证券从业日期2003-05-01

《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不

满200人或者基金资产净值低于5000万元人民币情形的，基金管理人

应在定期报告中予以披露；连续五十个工作日出现前述情形的，基金

其他

管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不

需要召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

注：本基金为偏股混合型基金。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金秉持ESG责任投资理念，通过对公司及行业所处的基本面进行深

投资目标入分析和把握，选择优质上市公司，在严格控制风险的前提下，追求

超越业绩比较基准的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行

上市的股票（包括创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存

托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、

企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交

投资范围换债券、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券）以

及其他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、银

行存款、货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权

以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合

中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法

规适时合理地调整投资范围。

本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基

金资产的比例为60%-95%，投资于港股通标的股票不超过股票资产的

50%，本基金非现金资产中不低于80%的资产将投资于通过ESG责任

投资方法选择的证券。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期

货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、

股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定

执行。

如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理人在

履行适当程序后，可以做出相应调整。

具体包括：1、大类资产配置；2、股票投资策略；3、债券投资策略；

4、金融衍生品投资策略。

ESG责任投资，是指在投资研究实践中融入ESG理念，在基于传统财务

分析的基础上，通过环境（Environmental）、社会（Social）、公司

治理（Governance）三个维度，考察企业中长期发展潜力，以期找到

既创造股东价值又创造社会价值、具有可持续成长能力的投资标的。

本基金综合考虑目前国内外上述较为成熟的ESG评级体系指标，在选用

通用指标的同时也考虑不同行业特征下的行业指标，通过定性和定量

相结合的策略将ESG评价情况纳入投资参考，具体来看ESG投资主要关

注以下指标：

（1）环境维度

环境维度主要衡量企业管理者在给定环境风险敞口下为减小企业经营

对环境不利影响所做的努力及取得的成效，其目的是评价企业是否实

现既定的环境目标。企业环境绩效主要涉及两个层面，一是环境风险

暴露，主要是指行业整体运营特性导致企业在环境方面存在较大成本

约束或监管约束的风险；二是环境风险管理能力，主要是指企业应对

环境风险采取的措施和相应的表现。重点关注能源与气候变化、水资

主要投资策略

源、环境管理、生物多样性、废气、废水、原材料与废弃物等指标。

（2）社会维度

社会维度主要衡量企业在从事生产经营活动中对股东承担法律责任的

同时，对员工、客户、社区和环境等主体所承担责任的履行情况。考

察企业社会责任应当覆盖企业在生产经营活动中涉及的多方主体。重

点关注雇佣、发展与培训、产品质量、职业健康与生产安全、社区、

客户与消费者、信息安全与隐私保护、研发与创新、供应链、可持续

产品等指标。

（3）公司治理维度

公司治理主要衡量企业决策机制和制衡机制对其可持续经营的影响，

包含两个层面，一是企业经营决策的主要参与者之间责任和权利分配，

是指由股东、董事会和高级管理人员三者组成的一种组织结构；二是

协调企业与所有利益相关者之间利益关系的机制，主要包括保护股东

权利、优化董事会结构及功能、完善信息披露等方面的制度安排。重

点关注公司治理、商业道德、战略管理等指标。

未来，随着ESG责任投资评估方法以及上市公司ESG信息披露规则等进

一步完善，本基金可以结合监管要求与市场环境的变化，在履行适当

程序后对ESG相关评价指标进行动态调整，并在更新招募说明书中更

新。

沪深300ESG基准指数收益率×60%+人民币计价的恒生指数收益率×

业绩比较基准

20%+中债-新综合财富（总值）指数收益率×20%

本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债

券型基金，低于股票型基金。

本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标

的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股

风险收益特征价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅

限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇

率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连

贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常

交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

注：详见《广发ESG责任投资混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投

资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、本基金份额成立当年（2023年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

本基金C类

申购费（前收费）--份额无申购

费

N＜7日1.50%

赎回费7日≤N＜30日0.50%

N≥30日0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费1.20%基金管理人、销售机构

托管费0.20%基金托管人

销售服务费0.50%销售机构

审计费用34,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

其他费用份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基相关服务机构

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.93%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）本基金非现资产中不低于80%的资产将投于通过ESG责任投资方法选择的证券，

与之相关特有风险包括但不限于：

1）ESG责任投资是一种长期理念，本基金在投资决策和投资行为中会注重考量上市公

司在环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的表现，但将ESG责任投资理念纳入决

策并不意味着本基金一定盈利，本基金投资于股票市场所获取的收益受多种因素影响，最终

能否带来收益具有较大不确定性，存在无法获得收益甚至亏损的风险。投资者须在理性判断

的基础上做出选择。

2）基金管理人采用ESG责任投资方法指导决策，ESG责任投资方法的缺陷在一定程度

上也会影响本基金表现。首先，ESG责任投资方法在国内应用的时间较短，可能会存在投资

方法不完善，执行效果不好等问题；其次，面对不断变换的市场环境，ESG责任投资方法

所遵循的理念和具体执行方法可能处于不断发展和完善的过程中；最后，在上市公司ESG

指标的定量评估模型具体假设中，核心参数假设的变动均可能影响整体效果的稳定性。因此，

在实际运作假设中，遵循ESG责任投资方法构建的组合在一定程度上可能无达到预期的投资

效果。

3）本基金坚持ESG责任投资，精选在环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面

表现较好的上市公司进行投资，但由于ESG责任投资理念引入国内的时间较短，目前存在缺

少规范内的ESG信息披露规则、上市公司ESG相关信息不完整、缺乏客观公允的第三方ESG

评价服务等等障碍，可能影响基金管理人对于投资标的的评估以及本基金投资策略的执行。

（2）本基金是混合型基金，既能投资股票，亦能投资债券，因此股票、债券等市场的

变化均会影响到本基金的业绩表现。

（3）投资港股通标的股票的风险

1）港股交易失败风险；2）汇率风险；3）港股通可投资标的范围调整带来的风险；4）

境外市场的风险；5）本基金存在不对港股进行投资的可能。

（4）投资股指期货的风险

1）基差风险；2）合约品种差异造成的风险；3）标的物风险；4）衍生品模型风险。

（5）投资国债期货的风险

国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。

（6）投资股票期权的风险

本基金投资股票期权可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期权价格与基金投资

品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。

（7）投资资产支持证券的风险

资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。

（8）投资存托凭证的风险

本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境

外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

（9）本基金《基金合同》生效后，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元人民币的情形，基金管理人应当终止基金合同，并按照

基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国

证监会另有规定时，从其规定。因此投资人将面临基金触及上述事项导致清盘的风险。

2、开放式基金的共有风险

（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风

险；（6）投资管理风险；（7）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可

能不一致的风险等。

3、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发ESG责任投资混合型证券投资基金基金合同》

（2）《广发ESG责任投资混合型证券投资基金托管协议》

（3）《广发ESG责任投资混合型证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料