广发轮动配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

广发轮动配置混合型证券投资基金基金产品资料概要

更新

编制日期：2024年6月4日

送出日期：2024年6月7日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发轮动配置混合基金代码000117

中国工商银行股份有限

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日2013-05-28

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2015-02-12

基金经理的日期

基金经理吴兴武

证券从业日期2009-07-20

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20

其他

个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并

报送解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

根据经济周期中不同阶段的特征，通过大类资产配置及行业轮动策略，

投资目标投资相应的受益资产，应对通货膨胀，通货紧缩，经济衰退和萧条等

宏观经济波动的冲击，为投资者创造长期稳定的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行

票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等）、权证、货币市场

工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允

投资范围许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入

投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金60%以上的基金资产投资于股票；现金、

债券、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种

占基金资产的5%-40%，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的

3%；现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资

产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等。

根据经济和通胀的各阶段变化情况，把握经济周期与行业板块轮动之

间规律，通过各行业之间的比较，进行行业轮动以降低风险，同时精

主要投资策略

选个股，实现基金资产长期稳定的投资回报。具体包括：1、资产配置

策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、金融衍生品投资策略。

业绩比较基准80%×沪深300指数＋20%×中证全债指数

本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基

风险收益特征金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益

品种。

注：详见《广发轮动配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元1.50%非特定客户

100万元≤M＜300万元0.90%非特定客户

300万元≤M＜500万元0.30%非特定客户

M≥500万元1000元/笔非特定客户

申购费（前收费）

M＜100万元0.60%特定客户

100万元≤M＜300万元0.36%特定客户

300万元≤M＜500万元0.12%特定客户

M≥500万元1000元/笔特定客户

N＜7日1.50%

7日≤N＜365日0.50%

赎回费

1年≤N＜2年0.30%

N≥2年-

注：1、本基金的申购费用由投资者承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，

不列入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。

2、特定投资者通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。特定投资群体

（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理人发布的相关公告为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费1.20%基金管理人、销售机构

托管费0.20%基金托管人

审计费用34,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.44%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有的风险

本基金为混合型基金，本基金60%以上的基金资产投资于股票，其预期收益和风险均高

于货币型基金、债券型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的基金类型；选股

方法、选股模型风险；基金经理主观判断错误的风险等。

2、投资科创板股票的风险

3、投资存托凭证的风险

4、开放式基金的共有风险

（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风

险；（6）投资管理风险；（7）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可

能不一致的风险等。

5、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发轮动配置混合型证券投资基金基金合同》

（2）《广发轮动配置混合型证券投资基金托管协议》

（3）《广发轮动配置混合型证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料